趙小強

中華五千年的文明源遠(yuǎn)流長，博大精深，孕育于華夏文明之中的中國檔案事業(yè)也起步很早，關(guān)于檔案管理工作及檔案庫房等方面的記載也遠(yuǎn)早于西方各國。其中有關(guān)檔案庫房最早的記錄出現(xiàn)在西周時期，當(dāng)時的“天府”負(fù)責(zé)保存王室最機密的檔案，堪稱最早的國家檔案館。圖書檔案古來一體，無論中外皆是如此。迄至近代時，有一些西方國家仍將圖書檔案混為一談，沒有實現(xiàn)圖書檔案的“分家”。但是中國早在唐代圖書事業(yè)和檔案事業(yè)就基本分離了，這一成就也早于西方幾百年，而唐朝時期的甲庫也堪稱世界上最早的專門的國家人事檔案館。明太祖朱元璋洪武年間建于南京后湖（今玄武湖）的后湖黃冊庫，堪稱世界上最早的專門的國家賦役檔案館，規(guī)模之大當(dāng)時舉世無雙。明朝自朱元璋1368年定鼎南京到思宗朱由檢1644年吊死煤山，共歷276年，其中有作為的皇帝鳳毛麟角，而溺于貪樂庸碌無為的皇帝居多。然大體上在276年間未出現(xiàn)特別大的危及邦國覆滅的大事，盡管四處用兵、八方費錢，但總體上國家財政并沒有達(dá)到崩潰的邊緣，這其中賦稅的穩(wěn)定起了很大的作用。而作為明朝賦稅依據(jù)的黃冊和魚鱗圖冊的集中保管地——后湖黃冊庫，其為明朝的維持延續(xù)發(fā)揮了不可估量的作用，史載“后湖藏天下黃冊，載戶籍事產(chǎn)，實國家重務(wù)，億萬載無疆之根本也”。

綜合相關(guān)史料，后湖黃冊庫的歷史影響有以下四個方面：

1 后湖黃冊庫的設(shè)置開創(chuàng)了中國歷代王朝設(shè)立國家級賦役檔案館的先例，促進了檔案事業(yè)的發(fā)展，開辟了檔案發(fā)展史的新紀(jì)元

憑據(jù)現(xiàn)有的相關(guān)史料及相關(guān)學(xué)者的研究表明，自夏至元各代關(guān)于賦役檔案收集、整理、保管和利用的情況略有不同，對于賦役檔案的管理制度沒有專門的統(tǒng)一的規(guī)定，其收集管理等各個程式也沒有作出具體的規(guī)定。很多部門都同時保管有戶籍田畝檔案，給賦役檔案的利用和整合造成了極大的困難，阻礙了中國檔案事業(yè)的發(fā)展，比如宋代的一些地方的戶籍人丁賦役檔案就收管保存在理藩院而非主管全國賦役工作的戶部。

2 后湖黃冊庫對明政府減少流民，納戶入冊，減緩社會的不穩(wěn)定因素起了重要作用

隨著太祖洪武時期黃冊制度的頒行，黃冊按制每十年大造一次，地方上戶籍混亂的狀況有很大的改觀，許多原來沒有編入戶籍的人口成了編戶，對于明王朝維護社會穩(wěn)定發(fā)揮了重要作用。籍外之民往往成為社會動蕩的主要因素，由于他們逃脫了地方政府的控制，并且鮮有從事耕作者，于是嘯聚山林，為寇為賊，有的甚至形成了與地方官府直接對抗的勢力。在明初的洪武年間，明王朝采取軍事行動輔以招安的方式，使得很大一部分籍外之民和為盜寇者成為新朝的編戶之民，一旦這種身份關(guān)系得到確立，就意味著明朝統(tǒng)治的合法性得到了更為廣泛的承認(rèn)，明朝各級政府對地方社會施加的控制手段得到了保障，使民間對明朝政府之統(tǒng)治在一定程度上予以了接受，同時使廣大人民加強了對明朝政府諸如賦稅徭役等應(yīng)承擔(dān)義務(wù)的意識，使得明朝政府對于全國的統(tǒng)治得以鞏固。而黃冊制度的推行和黃冊的編制在明初田地混亂、人口轉(zhuǎn)移頻繁、豪強地主隱瞞土地以及田賦負(fù)擔(dān)嚴(yán)重不均的情況下，起到了促進戰(zhàn)爭后社會休養(yǎng)生息的積極作用。至于明中后期出現(xiàn)的相反情況：編戶逃亡，起義四起，盜賊猖狂，其實與此時的黃冊管理混亂、胡編亂造、肆意涂改有著密切關(guān)系，以致出現(xiàn)“無田之家而冊乃有田，有田之家而冊乃無田”，“在冊不過紙上之捏，在戶尤為空中之影”的情況，進一步說明了黃冊為明初統(tǒng)治者把人民束縛于土地，限制其流動所起到的作用。而后湖黃冊庫作為黃冊的集中保管之地，其為明政府對全國戶籍變動進行掌控提供重要的依據(jù)和憑證，對明政府對全國的統(tǒng)治和社會穩(wěn)定起到了不容忽視的作用。

3 后湖黃冊庫對明初賦役征調(diào)和國家機構(gòu)正常運轉(zhuǎn)居功甚偉

顯而易見，編造黃冊和魚鱗圖冊的一個重要目的就是征調(diào)賦稅徭役，而對于賦役的征收黃冊和魚鱗圖冊則是其重要的依據(jù)。所謂“有田則有賦，有丁則有役”，即體現(xiàn)了編戶人民對明王朝的主要義務(wù)。欒成顯在其《明代黃冊研究》一書中提出了這樣一個觀點：明代田賦以里甲這種大“戶”為征收對象，田賦的最重要依據(jù)不是地籍（魚鱗圖冊），而是戶籍（黃冊）。姑且不論其對錯，但從明朝對黃冊的保管制度來看，可以推定黃冊在當(dāng)時意義重大。而后湖黃冊庫的黃冊和魚鱗圖冊是明政府收取賦稅徭役的依據(jù)，也是廣大人民不敢虛妄瞞報的主要顧忌。例如明中期以后后湖所保管的黃冊其實很多已經(jīng)散逸損壞，無據(jù)可查，但是由于其防衛(wèi)保管森嚴(yán)，一般人等難得窺其真情，所以其對廣大地方官吏和人民有極大的威懾作用，為明王朝的賦稅徭役穩(wěn)定作出了極大的貢獻。

4 后湖黃冊庫對于明初里甲制度的建立起了很大作用

據(jù)《后湖志》記載：“創(chuàng)制賦役黃冊，以一百一十戶為里。推丁糧多者十人為里長，余百戶分為十甲。歲役里長一人，管攝一里之事。城中曰坊，近城曰廂。十年一周，每里編為一冊?！绷硗?，與黃冊配套的魚鱗圖冊也同期編制。黃冊是以戶頭為主，而魚鱗圖冊是以田土為主，從而形成了經(jīng)緯交織的一張專制主義的大網(wǎng)，即“圖所重在田，則田為經(jīng)，人為緯，田各歸其都圖……黃冊所重在戶，則人為經(jīng)，田為緯，田各歸其戶。”這樣，不僅明初的基層行政組織和行政控制體系“戶—甲—里—縣”得以勾畫出來，而且政府的賦役的落實有案可稽。里長根據(jù)編定的其所在里的黃冊檔案的記錄，負(fù)責(zé)“催征錢糧，勾攝公事”。里長代表民間基層社會與官府打交道，承擔(dān)官府下達(dá)的公務(wù)。里正（里長的副手）專管魚鱗圖冊。黃冊、魚鱗圖冊和基層行政組織三者緊密結(jié)合，明朝的統(tǒng)治之基由是奠定，所以，負(fù)責(zé)保管黃冊和魚鱗圖冊的后湖黃冊庫對明政府基層行政組織的建設(shè)完善發(fā)展發(fā)揮了很大的作用。

綜上四點關(guān)于后湖黃冊庫歷史作用的分析，可以得出以下兩點認(rèn)識：

4.1 戶籍檔案管理的方式，不光是起著國家核實人口、征調(diào)賦役的作用，還反映出國家對社會各階層的控制程度。明朝自從建立之初就不斷加強專制統(tǒng)治，而明初的黃冊項目齊備，編造程序嚴(yán)密，以及形成的黃冊里甲制度，正迎合了明朝自從建立之初就不斷加強專制統(tǒng)治需要。所以，后湖黃冊庫的設(shè)置對于明政府在限制社會流動、限制人口遷移、加強中央集權(quán)統(tǒng)治上起了很大作用。

4.2 戶籍檔案管理的變亂頻仍、不合實際與流民大作、社會動蕩往往是互為因果的。一方面，戶籍檔案失去反映出的人與稅相互對稱的真性，必然會造成一部分人為另一部分人承擔(dān)義務(wù)的不公平；過于限制社會各個階層的自由流動和不同生活領(lǐng)域的人員之間的流動，勢必會因人們失去改變命運的機會和可能而使得底層民怨沸騰。另一方面，一旦這種被強制力潛壓的力量爆發(fā)，天下大亂，又會使得現(xiàn)行的戶籍檔案管理受到?jīng)_擊，難以操作。明初從亂到治，明中后期從治到亂，上述的這種“互為因果”的關(guān)系在其中起了重要作用。這種“互為因果”的關(guān)系在后湖黃冊庫的發(fā)展過程中也表現(xiàn)得尤為明顯，明初后湖圖冊保管得當(dāng)，保證了大明王朝由亂到治，而明中后期的圖冊散逸損壞日益增多，加之保管不善、官員作弊，后湖藏冊已經(jīng)和全國的實際人口田畝不相符合，也是明王朝由治到亂的一個原因，所以說，一部后湖黃冊庫的發(fā)展史幾乎就是一部明朝的發(fā)展史。

后湖黃冊庫作為明王朝全國賦役檔案黃冊和魚鱗圖冊的主要保管機構(gòu)，從其建立到消亡的歷史發(fā)展過程中見證了中國古代賦役制度的輝煌發(fā)展及其衰落，從側(cè)面揭示出封建社會檔案管理制度對于國家治亂興衰的意義。

（作者單位：中原文化藝術(shù)學(xué)院（籌建）組織人事部 來稿日期：2015-01-15 ）