盛海燕

摘要：烏克蘭危機以來，以美國為首的西方因俄羅斯在克里米亞的行為和在烏克蘭問題上的立場而對俄羅斯施加了巨大壓力。隨著局勢的不斷升級，美國和歐盟對俄羅斯的經(jīng)濟制裁也更加嚴厲，新一輪制裁推出后，俄羅斯也實施了報復性的反制裁措施。制裁戰(zhàn)是把雙刃劍，使雙方都受到巨大損失。同時，制裁無益于烏克蘭問題的和平解決。

關鍵詞：俄羅斯；美國；歐盟；烏克蘭

中圖分類號：D851.13

文獻標志碼：A

文章編號：1008-0961（2014）05-0039-05

2014年3月以來，隨著俄羅斯合并克里米亞和烏克蘭危機的升級，美國和西方不斷推出對俄羅斯的制裁，以期改變俄羅斯在烏克蘭問題上的立場和政策。7月17日，一架馬航MH17客機在烏克蘭東部被導彈擊中墜毀，機上298人全部遇難。這一悲慘事件使西方和俄羅斯之間的緊張關系達到一個歷史高點，西方認定是俄羅斯支持的烏克蘭東部民兵武裝組織擊落了客機，西方終于推出了較前兩輪更加嚴厲和實質性的制裁措施。隨后，俄羅斯也推出了報復性的反制裁措施。新一輪的制裁戰(zhàn)將帶來怎樣的后果，將對烏克蘭局勢產(chǎn)生怎樣的影響，是否有助于烏克蘭危機的解決？本文將對此深入分析。

一、俄羅斯承受蘇聯(lián)解體以來前所未有的壓力

從冷戰(zhàn)結束以來，俄羅斯還沒有承受過西方如此強大的壓力。在西方媒體上，俄羅斯和俄羅斯總統(tǒng)普京的形象被極度妖魔化。隨著烏克蘭危機與沖突的不斷升級，西方加大了對俄羅斯的制裁力度。2014年7月下旬以來，歐洲和美國對俄羅斯提出了新一輪的制裁方案。除了擴大對俄羅斯個人和公司進行制裁的黑名單外，布魯塞爾對俄羅斯的一些經(jīng)濟領域進行了一系列限制。歐盟禁止向俄羅斯出口用于石油工業(yè)的設備、軍民兩用電子設備，禁止簽訂新的武器合同。此外，俄羅斯國家銀行被禁止在歐洲商業(yè)市場上進行融資。用歐盟委員會代表的話說，所進行的一攬子制裁是對俄羅斯領導人發(fā)出的一個明確信號，烏克蘭的不穩(wěn)定或對任何其他東部伙伴國家的圖謀將以俄羅斯經(jīng)濟損失為代價。

美國與俄羅斯的關系陷入蘇聯(lián)解體后的最低點。繼歐盟對俄羅斯實施新的制裁之后，7月30日華盛頓宣布實行新的制裁措施。最新一輪的制裁措施已經(jīng)擴大至俄羅斯銀行、能源以及國防領域。俄羅斯聯(lián)合造船公司與俄羅斯農(nóng)業(yè)銀行、俄羅斯外貿(mào)銀行和莫斯科銀行等三家金融機構被列入黑名單。美國或在美國境內(nèi)居民禁止向這些銀行提供資金或提供超過90天的貸款。美國總統(tǒng)奧巴馬說，西方不希望實行制裁，但這是俄羅斯與普京個人的選擇。波蘭外長西科爾斯基指出：“西方現(xiàn)行的制裁措施在莫斯科看來是一種失望的象征。我們已經(jīng)讓俄羅斯加入世界貿(mào)易組織……我們希望俄羅斯與歐盟認真發(fā)展關系”?，F(xiàn)在，通過實施制裁，美國和歐洲承認，25年來在西方提出的規(guī)則基礎上，與蘇聯(lián)解體后的俄羅斯建立伙伴關系的嘗試失敗了。

俄羅斯專家們認為，美國和西方的新一輪制裁是嚴厲的，雖然不是致命的，但是對俄羅斯經(jīng)濟將產(chǎn)生很大影響，將明顯惡化俄經(jīng)濟形勢，國家需要采取另外一種經(jīng)濟發(fā)展方式。俄羅斯當前所面臨的困境是蘇聯(lián)解體以來前所未有的。俄羅斯在國際體系中的位置和蘇聯(lián)時期相比是不同的。蘇聯(lián)與其對手之間相互依賴度極低。蘇聯(lián)不需要和它們維持特別的經(jīng)濟合作。而俄羅斯則是以這樣或那樣的方式加入全球經(jīng)濟體系，并利用其中的潛力和機會發(fā)展本國經(jīng)濟。俄羅斯目前對全球經(jīng)濟有很深的依賴程度。在蘇聯(lián)時期，無法想象俄羅斯國防工業(yè)可以得到北約國家的一些組件。所以，如果歐洲迫于美國的壓力，加大對俄羅斯的制裁力度，那么對俄羅斯的損害將是相當大的。

美國和西方實行制裁的目的是向普京和他周圍的人施加更大的壓力，希望改變俄羅斯對烏克蘭的立場以及俄羅斯的外交政策。在戰(zhàn)略上，是西方對俄羅斯“克里米亞先例”的懲罰。美國認為，俄羅斯合并屬于烏克蘭的克里米亞違反了國際法，而且美國非常擔心，如果這種行為不受到嚴厲的懲罰，其他國家可能很快進行效仿，特別是伊朗和中國。“使俄羅斯停止對烏克蘭境內(nèi)親俄羅斯力量的支持。這是美國的直接目標。對于美國來說，基輔取得對民兵組織的勝利是重要的。這并不能解決烏克蘭危機，在俄烏邊境上還會有其他形式的對抗和不穩(wěn)定。但總體上烏克蘭當局保證了對全境的控制（除了克里米亞）?！倍砹_斯科學院美國與加拿大研究所副研究員米爾贊亞寧在談到美國和西方對俄羅斯進行制裁的目的時說，對俄羅斯進行制裁的遠期目標，是改變俄羅斯內(nèi)部政局，如果可能的話，更迭俄羅斯的體制。目前看來，烏克蘭危機后，美俄之間領導人的正常接觸不太可能。不僅是奧巴馬，他的繼任者也會這樣。俄羅斯也把美國看作一個公開的敵人。因此，對于美國來說，理想的版本是普京的離任。對普京的妖魔化已經(jīng)達到頂峰。雖然不會進行直接的干涉，但是通過制裁惡化俄羅斯經(jīng)濟形勢，從而削弱普京政權地位還是可能的。

二、俄的報復措施使西方很痛苦

普京在評價西方制裁時指出：“通過政治手段向經(jīng)濟施加壓力是不可接受的，他們違背了所有的法律和規(guī)則?！币虼?，俄羅斯政府決定對那些對俄羅斯實行制裁的國家采取回應措施。普京還強調指出：“我想現(xiàn)在為了保護本國貿(mào)易生產(chǎn)者的利益我們應該這樣做。但是，這樣做要相當謹慎，保護本國生產(chǎn)者的同時，也不會對消費需求造成破壞?！标P于俄羅斯準備對西方制裁作出回應、采取必要措施的消息，出現(xiàn)不止一次。2014年3月，俄羅斯合并克里米亞后，美國和歐盟對俄羅斯實施了第一輪制裁。當時普京曾表示，俄羅斯并不需要引入對歐盟和美國的報復性制裁措施，并提醒有關西方伙伴制裁將對他們自身可能產(chǎn)生的影響。

隨著烏克蘭沖突不斷升級，針對俄羅斯的制裁一再擴大，涉及越來越多的自然人和法人。7月，普京在一次安全會議上說，俄羅斯當局應該考慮采取必要的措施來保護本國經(jīng)濟和金融體系，它們可能受到由外部因素帶來的損害?？偨y(tǒng)指出，西方對俄羅斯制裁的呼聲越來越高漲。“俄羅斯合并克里米亞和西方實施制裁后，政府已決定在國防部門采取進口替代政策。我們必須盡一切努力，以確保軍工企業(yè)所使用的一切，軍事工業(yè)綜合體所需要的一切，都由我們自己在自己的國土上生產(chǎn)?！?

針對西方的新一輪制裁，俄羅斯總統(tǒng)推出了報復性制裁措施：一年內(nèi)，對來自美國、歐盟、加拿大、日本等對俄羅斯進行制裁國家的部分食品、原料和糧食實行禁運。當然，短期內(nèi)將會對俄羅斯人的生活產(chǎn)生負面影響。比如農(nóng)產(chǎn)品價格會提高，一些熟悉的品牌會從貨架上消失。但是，俄羅斯一些政治分析人士和專家說，國內(nèi)不會出現(xiàn)更嚴重的食品短缺危機現(xiàn)象。這是因為俄羅斯農(nóng)業(yè)市場已不是5～10年前那樣的進口依賴型市場，特別是對那些實施禁運國家的產(chǎn)品進口依賴度更不高。

俄羅斯的食品禁運無疑使歐盟很痛苦，因為它與俄羅斯的貿(mào)易關系最密切。對進口商品進行限制所造成的損失，目前很難評估。但是在2013年，俄羅斯海關統(tǒng)計，食品類商品和用于生產(chǎn)的原料進口額是431億美元。俄羅斯食品禁運主要涉及的是：

（一）蔬菜和水果。僅不能向俄羅斯出口蔬菜和水果一項歐盟經(jīng)濟損失就將達到90億～100億美元。波蘭因俄羅斯禁止進口其蘋果、梨、木瓜、櫻桃、白菜，將損失10億歐元。俄羅斯禁止進口的產(chǎn)品主要分布在中上價位段。禁止進口這些食品不會對俄羅斯產(chǎn)生至關重要影響，下降的數(shù)量將在第一時間由未對俄羅斯實行制裁的國家補上。同時，本國生產(chǎn)者將快速進行進口替代生產(chǎn)，擴大本國產(chǎn)品的供應。在過渡期內(nèi)，俄羅斯新經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)將積蓄力量，自歐洲進口產(chǎn)品的不足將通過從土耳其、中國、亞洲其他國家和南美洲的進口來彌補。

（二）肉類。西方將由于歐洲的豬肉禁運承受嚴重損失。在2013年，俄羅斯進口100萬噸豬肉、豬油和雜碎。其中，歐盟占俄羅斯進口的65%（65萬噸）。因此，歐洲在肉類方面的損失將超過10億歐元。俄羅斯也從美國、加拿大和巴西進口豬肉。從美國和加拿大進口的豬肉和豬肉制品與從巴西進口量相比微不足道。由于巴西未對俄羅斯實行制裁，所以相應的反制裁也不會有。今年上半年，盡管從歐盟進口大為下降，但是豬肉的供應沒有出現(xiàn)短缺。由于發(fā)生傳染病，今年上半年俄羅斯對豬肉進口進行了限制。豬肉和牛肉的進口分別在前六個月下降了36.5%和21%。俄羅斯市場上，牛肉和雞肉的供應也不會出現(xiàn)短缺和價格上漲，因為俄羅斯牛肉的主要進口國是巴西、巴拉圭等南美國家。俄也可能限制從澳大利亞進口牛肉，進口量本來也不大。巴西和美國是向俄羅斯出口雞肉的主要國家。停止進口美國雞肉后，俄可以增加進口巴西雞肉來補償，而且，俄羅斯已經(jīng)能達到90%的自給率。

（三）牛奶和奶酪。乳品行業(yè)情況也類似。在過去的幾年中，俄羅斯所生產(chǎn)的乳制品尤其是奶酪和黃油的產(chǎn)量出現(xiàn)下降。由于加入WTO和國內(nèi)市場的開放，這些產(chǎn)品的進口不斷增長。2012年，進口增長了20%，達到1020萬噸，而在2014年上半年進口增長80%。俄羅斯國內(nèi)的乳制品生產(chǎn)者感到了恐慌。因此，禁止從歐盟進口這些產(chǎn)品，將對俄羅斯生產(chǎn)商特別有益。而且該部門在春季時也被批準獲得政府的支持。荷蘭由于俄羅斯禁止乳制品的進口將承受1.837億美元的損失。這個國家提供的奶酪占俄羅斯進口總額的15.2%。

從戰(zhàn)略上看，俄羅斯當前的反制裁措施是非常有用的。首先，這將是對俄羅斯農(nóng)業(yè)的一個激勵，在進口多元化的同時，俄羅斯當局打算采取措施扶持國內(nèi)生產(chǎn)商。這個產(chǎn)業(yè)的潛力是非常大的，專家和官員堅持認為只要采取適當?shù)姆绞?，就可以達到高水平的進口替代。因此，別爾哥羅德州長葉夫根尼說，如果有足夠的投資，僅他所在的州，在未來10年將能彌補所有進口蘋果量的三分之一。其次，目前的制裁可能迫使歐盟采取更加平衡的立場。波羅的海國家的經(jīng)濟學家都警告，制裁行動“不合理”和“適得其反”。俄羅斯實施反制裁使西方國家非常痛苦，因為歐洲的經(jīng)濟尚未完全走出危機。俄羅斯是歐洲的主要食品出口市場，在歐盟國家農(nóng)業(yè)是非常有影響力的。不排除這樣的可能，如果歐洲的農(nóng)民聯(lián)合了歐洲制造商的力量，他們將能夠迫使歐盟放棄制裁。

歐盟官員也認為，對俄羅斯的制裁將造成互相傷害，但是，歐盟國家要勒緊褲腰帶，懲罰俄羅斯。特別是英國更傾向于這樣做。然而，英國《每日電訊報》諷刺道，倫敦當然無所謂，因為它只占俄羅斯進口的2.5%。制裁主要會傷害那些大陸國家，尤其是德國，占歐盟出口到俄羅斯的近三分之一。2013年德國在俄羅斯經(jīng)濟中的私人投資超過130億歐元，制裁將使其受到很大損失。

柏林官方采取了類似英國外交部的立場。德國財政部長沃爾夫岡·朔伊布勒說：“德國的經(jīng)濟利益與制裁莫斯科相比是次要問題。”在他看來，主要的事情是“維護和平與穩(wěn)定”。德國工業(yè)家則持有不同的意見。德國機器制造商和工業(yè)設備制造商協(xié)會，德國萊因哈德東分部的負責人說：“烏克蘭危機的后果影響了東德的工廠指標，我們看到制裁將使長期的合作關系、雙方之間建立的信任關系被破壞?！?014年第一季度，由于地緣政治緊張局勢，德國設備向俄羅斯的出口下降了17.2%，而根據(jù)德國經(jīng)濟東方委員會的資料，25萬人的工作受到影響。除德國外，意大利、法國和荷蘭對與俄羅斯的貿(mào)易也有嚴重依賴性。

2014年8月14日，普京在雅爾塔發(fā)表講話，當談到俄羅斯回應西方國家的制裁而采取食品禁運措施時說道，莫斯科所采取的行動是對本國商品生產(chǎn)者的扶持。俄羅斯應該冷靜、有效地掌控國內(nèi)，既不與外部世界隔絕開來，也不與伙伴斷絕關系，但是不能允許被人輕視。全俄社會輿論調查中心的首席執(zhí)行官費德羅夫指出：“俄羅斯對西方制裁的回應方式是食品禁運。這是防止西方新制裁的方法。在俄羅斯合并克里米亞之后，西方實行了第一輪制裁，之后隨著烏克蘭局勢的發(fā)展，制裁不斷擴大，俄羅斯并沒有采取報復性的回應措施，但是西方并沒有罷休。俄羅斯這樣做不是加劇沖突，而是警告西方，制裁是沒有出路的。我們和西方一體化很深，而且相互依賴。西方不能認為，它們能決定一切?！?/p>

三、西方對俄羅斯的制裁引起遠東局勢變化

西方的制裁政策也將削弱美國和西方的地位。與經(jīng)濟方面不同，政治和戰(zhàn)略上的主要損失將由美國承擔。實施制裁的后果之一可能是俄羅斯拒絕在一些對美國關鍵的領域與之進行合作。例如，美國的物資運輸?shù)桨⒏缓?、朝鮮問題、敘利亞和伊朗局勢等方面。但對美國最大的問題可能是與俄羅斯關系破裂后，將導致遠東局勢出現(xiàn)嚴重變化。

在東亞，為了遏制中國不斷增長的力量，美國熱衷于建立東亞集體安全體系，這將確保美國盟友國家的領土完整和削弱與鄰國有領土爭端的中國的進攻性。然而，沒有俄羅斯的支持，這一集體安全體系將很難發(fā)揮作用。此外，中俄關系近段時間的發(fā)展（特別是在5月簽署30年期的價值4000億美元的天然氣合同）顯示，俄羅斯從地區(qū)安全體系的潛在平衡者正轉化為中國的盟友。特別是，它保證了北京獲取天然氣資源而不用冒海洋運輸?shù)娘L險，甚至保證了中亞地區(qū)的穩(wěn)定，從而使中國可以放手解決東亞地區(qū)的問題。

托馬斯·格雷厄姆曾指出：“懲治一個不能給我們造成戰(zhàn)略威脅的俄羅斯，我們實際上是在幫助中國人，而中國是我們的主要戰(zhàn)略競爭對手?！泵绹谶h東地區(qū)的盟友們很擔心中國的強大，盡管有來自美國方面的壓力，但是在制裁俄羅斯問題上采取了相當務實的立場。如日本拒絕對俄羅斯的經(jīng)濟部門進行制裁，而韓國還沒有計劃推出針對俄羅斯的任何制裁。

如果美國能夠通過制裁使“克里米亞的先例”對國際社會產(chǎn)生的影響降到最低，那么對俄羅斯進行的制裁將是值得的。然而，“事實上，這已經(jīng)成為不可逆轉的，它代表國際關系新體系正在形成?！敝ゼ痈绱髮W的律師埃里克·波斯納教授認為，它更像是在19世紀時存在的體系，幾個大國組成的集團之間被視為是平等的，這一體系是均衡的，小國則通過加入這幾個大國建立的集團或與它們建立伙伴關系來生存。在這一體系中，主要的規(guī)則是防止為了爭奪小國而發(fā)動全面的戰(zhàn)爭。在烏克蘭問題上，美國卻嚴重違反了這條規(guī)則。美國根本不承認俄羅斯的大國地位，并繼續(xù)把它作為在冷戰(zhàn)中失敗的一方。華盛頓的這種歧視性政策可能會使俄羅斯從一個潛在的合作伙伴變成一個對美國持敵視態(tài)度國家的領袖。要知道，這些國家關注俄羅斯和美國之間的對抗，并試著去了解這一新的世界秩序的能力和限制，以及由于突破這些限制會得到怎樣的懲罰。

四、西方對俄制裁無益于解決烏克蘭危機

顯然，西方進行的制裁政策不會迫使普京采取西方在烏克蘭問題上所需的立場。相反，制裁可能會導致俄羅斯對基輔采取更嚴厲的態(tài)度。

西方國家聲稱，當莫斯科不再影響烏克蘭局勢的時候，制裁將同時被解除；莫斯科卻認為，俄羅斯的立場完全是建設性的?？死锬妨謱m一直主張烏克蘭（不含克里米亞）的領土完整保存，并通過談判解決頓涅茨克問題。然而，俄羅斯試圖啟動的所有談判進程都遭到烏克蘭新領導人的反對。烏克蘭總統(tǒng)波羅申科幾乎成了美國的人質，在烏克蘭，他并沒有真正的完全的權力，除了盧甘斯克和頓涅茨克遭到徹底失敗，他不能接受任何其他的可能結果。所以，危機發(fā)生以來，為解決烏克蘭問題進行的幾次磋商都無果而終。

反過來，莫斯科也不會允許盧甘斯克和頓涅茨克的失敗，所以制裁只會導致俄羅斯戰(zhàn)術上的變化，但卻不會讓普京放棄他認為需要保護的俄羅斯國家利益。莫斯科所要做的是在烏克蘭東南部地區(qū)保護俄語環(huán)境和俄羅斯族的權益，并以此為工具影響對俄羅斯與西方之間具有緩沖意義的地區(qū)的政策。因此，當基輔發(fā)生獨立廣場革命時，當親西方的政治家們和極端民族主義政客組成的聯(lián)盟將掌握烏克蘭國家權力時，這是俄羅斯最不愿意看到的情況，克里姆林宮無法回避，必須采取行動。所以，克里米亞才會回歸俄羅斯，烏克蘭東部的民兵武裝才會拿起武器和政府軍戰(zhàn)斗。俄羅斯總統(tǒng)普京曾形容這是一個外交政策的挑戰(zhàn)，因為其對國家穩(wěn)定構成了威脅。

而且，不能排除制裁將迫使普京收緊在烏克蘭問題的政策。俄羅斯民調顯示，承認頓涅茨克和盧甘斯克獨立的支持者在過去的幾個月里增加了一倍，要求俄羅斯總統(tǒng)或向這兩個“獨立”的地區(qū)提供重型武器，或向烏克蘭派出維持和平部隊的呼聲也更多了。西方專家認為，西方的制裁不僅給普京提供了機會，更加強了俄羅斯民族主義者的立場，特別是軍隊和安全部門的態(tài)度更加強硬。在這種情況下，總統(tǒng)可能放棄他所采取的較溫和的立場。普京不能允許自己在烏克蘭問題上屈服于壓力的事實使局勢更加復雜。俄羅斯把制裁看作西方對其在烏克蘭的行動的回應，也是對其近年來對美國執(zhí)行強硬和不圓滑政策的一種懲罰。由于在烏克蘭問題上不會讓步，美國和歐洲可以用這些制裁在任何它們與俄羅斯有分歧的政策上威脅俄羅斯。

因此，對俄羅斯的制裁政策是沒有建設性的，不是最佳的，甚至從東歐局勢穩(wěn)定和西方全球利益方面看是有害的。正如一些西方媒體寫道，這些措施增加了歐洲的電力成本；剝奪俄羅斯公司進入歐洲信貸市場，無法實現(xiàn)烏克蘭的和平。當然，歐洲還有機會放棄這種政策，因為過三個月后這些制裁措施將可能被重新審查。2014年7月15日，讓·克洛德·容克當選為新一屆歐盟委員會主席，他是一個實用主義者，也會這樣做。他的一個關鍵目標是在歐盟的改革方面，他的計劃中不包括惡化與莫斯科的沖突。即使歐盟取得了這場戰(zhàn)爭的勝利，贏得了烏克蘭，烏克蘭本身存在的各種問題，如遭到戰(zhàn)爭破壞的經(jīng)濟，金融需求等也將令歐盟感到頭痛。美國想要轉變政策是比較不容易的，因為在2014年年底將舉行國會中期選舉。如果奧巴馬現(xiàn)在拒絕施壓俄羅斯，那么共和黨會指責他軟弱，實行“綏靖”政策。此外，要改變美國的政策須跨過心理障礙，并承認俄羅斯是一個大國，俄羅斯有自己的影響力、利益領域和在世界上的政治地位，俄羅斯必須得到尊重，這需要美國人轉變自己的觀念。

[責任編輯：孫連慶]