黃鳳崗

（臨滄市水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院，云南臨滄677000）

水利勘測(cè)設(shè)計(jì)合同風(fēng)險(xiǎn)分析

黃鳳崗

（臨滄市水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院，云南臨滄677000）

風(fēng)險(xiǎn)分析就是在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的基礎(chǔ)上，利用技術(shù)方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或者定量分析，研究確定風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)所包括的具體內(nèi)容以及風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和大小。水利勘測(cè)設(shè)計(jì)合同的風(fēng)險(xiǎn)包括建設(shè)方風(fēng)險(xiǎn)和勘測(cè)設(shè)計(jì)單位的風(fēng)險(xiǎn)。在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)定性分析之后，還應(yīng)該開(kāi)展水利勘測(cè)設(shè)計(jì)合同風(fēng)險(xiǎn)的定量分析，以利于分辨風(fēng)險(xiǎn)的大小。圖1幅，表2個(gè)。

水利工程；勘測(cè)設(shè)計(jì)；合同風(fēng)險(xiǎn)；分析

1 風(fēng)險(xiǎn)管理

1.1 風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵

風(fēng)險(xiǎn)管理（RiskManagement）作為一門(mén)綜合性的邊緣學(xué)科，其產(chǎn)生與發(fā)展的歷史并不久遠(yuǎn)，在20世紀(jì)四五十年代，西方國(guó)家在原子彈制造與“阿波羅”人類(lèi)登月項(xiàng)目計(jì)劃中，就已經(jīng)開(kāi)始進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)管理。項(xiàng)目的成功證明了風(fēng)險(xiǎn)管理的理論與技術(shù)方法起到了很好的效用，這極大地推動(dòng)了風(fēng)險(xiǎn)管理理論研究成果的實(shí)際應(yīng)用。不少的學(xué)者通過(guò)研究認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理是一種較為科學(xué)的方法，其目的是以最少的成本把風(fēng)險(xiǎn)損失降低到最低程度，其實(shí)現(xiàn)的手段有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)衡量與風(fēng)險(xiǎn)控制等。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程

風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程，國(guó)內(nèi)外對(duì)此的研究很多，但是還沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的看法。國(guó)際項(xiàng)目管理組織PMI認(rèn)為可以把風(fēng)險(xiǎn)管理全過(guò)程劃分為6個(gè)階段，即：風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃制定→風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別→定性風(fēng)險(xiǎn)分析→定量風(fēng)險(xiǎn)分析→風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃制定→風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和控制；而PMRC（即我國(guó)的項(xiàng)目管理研究會(huì)）也確定了風(fēng)險(xiǎn)管理具有6個(gè)過(guò)程，與PMI制定的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程大體一致。但是美國(guó)項(xiàng)目管理組織AMI卻把項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理定義為9個(gè)過(guò)程，即：定義→集中→識(shí)別→結(jié)構(gòu)→所有權(quán)→估計(jì)→評(píng)價(jià)→計(jì)劃→管理。

在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，最終需對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)進(jìn)行控制，以達(dá)到預(yù)防和減少損失的目的（見(jiàn)表1）。

表1 風(fēng)險(xiǎn)控制的方法與特點(diǎn)分析

2 水利勘測(cè)設(shè)計(jì)合同風(fēng)險(xiǎn)分析

2.1 水利勘測(cè)設(shè)計(jì)合同

水利工程作為建設(shè)工程的一部分，其簽訂的合同也屬于工程合同的一部分。在工程建設(shè)過(guò)程中，簽訂的合同類(lèi)型較多，有可行性研究合同、規(guī)劃設(shè)計(jì)合同、勘測(cè)設(shè)計(jì)合同、委托監(jiān)理合同、施工承包合同、材料與設(shè)備采購(gòu)合同以及審計(jì)合同等。水利勘測(cè)設(shè)計(jì)合同是水利工程合同的一個(gè)重要組成部分，它在水利工程的建設(shè)與管理過(guò)程中起到了非常關(guān)鍵的作用。

（1）水利勘測(cè)設(shè)計(jì)合同是建設(shè)方與勘測(cè)設(shè)計(jì)單位對(duì)水利工程實(shí)施與管理的工具與手段。建設(shè)方利用WBS技術(shù)工具，即項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分解方法，把1個(gè)完整的水利工程項(xiàng)目分解成若干個(gè)專(zhuān)業(yè)實(shí)施的活動(dòng)，然后通過(guò)合同把這些專(zhuān)業(yè)活動(dòng)委托出去。而建設(shè)方對(duì)于水利工程的融資模式、合同管理模式和實(shí)施策略以及各種的管理規(guī)范，無(wú)一不是通過(guò)合同定義和運(yùn)作的。因此，水利工程的建設(shè)過(guò)程實(shí)質(zhì)上為一系列工程合同的簽訂與履行的過(guò)程。

（2）水利勘測(cè)設(shè)計(jì)合同確定了水利工程實(shí)施與管理的主要目標(biāo)，是水利工程建設(shè)中合同各參與方在各項(xiàng)活動(dòng)中的重要依據(jù)。

（3）水利勘測(cè)設(shè)計(jì)合同是水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)過(guò)程中雙方的最高行為準(zhǔn)則，也是水利工程建設(shè)中爭(zhēng)端處理的依據(jù)。按照我國(guó)的《合同法》，合同作為爭(zhēng)端處理結(jié)果的法律依據(jù)，即合同文本在很大程度上決定了爭(zhēng)端判定的結(jié)構(gòu)，爭(zhēng)端的負(fù)責(zé)方以及應(yīng)該負(fù)什么樣的責(zé)任等；同時(shí)合同還詳細(xì)規(guī)定了合同雙方出現(xiàn)爭(zhēng)端后應(yīng)該采取的解決辦法與解決程序。

由于水利勘測(cè)設(shè)計(jì)合同在水利工程建設(shè)期間起到了如此重要的作用，因此該合同的風(fēng)險(xiǎn)也是較大的。如果合同簽訂或者執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)了客觀或者主觀上的缺陷，不僅會(huì)對(duì)水利勘測(cè)設(shè)計(jì)質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用產(chǎn)生損失，還會(huì)影響到水利工程的建設(shè)程序，甚至造成整個(gè)水利工程項(xiàng)目的造價(jià)損失與工期延誤。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)分析

從以上介紹的風(fēng)險(xiǎn)管理理論與研究可以看出，無(wú)論是PMI、AMI還是PMRC，它們都把風(fēng)險(xiǎn)分析（評(píng)估）作為風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的一個(gè)必不可少的環(huán)節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)分析就是在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的基礎(chǔ)上，利用技術(shù)方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或者定量分析，研究確定風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)所包括的具體內(nèi)容以及風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和大??；它是風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)，為采用針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制方法與措施提供了參考依據(jù)。

2.2.1 水利勘測(cè)設(shè)計(jì)合同的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

從法學(xué)原理我們知道，合同規(guī)定了合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，任何合同都是離不開(kāi)合同的主體與客體的；水利勘測(cè)設(shè)計(jì)合同也一樣，其客體就是合同的內(nèi)容，即建設(shè)方委托水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程項(xiàng)目的勘測(cè)設(shè)計(jì)；而合同的主體為建設(shè)方和水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位。因此，該合同對(duì)于合同主體各方都有約束的作用，對(duì)各主體均會(huì)產(chǎn)生一定的合同風(fēng)險(xiǎn)。合同主體在水利勘測(cè)設(shè)計(jì)合同的風(fēng)險(xiǎn)為辨識(shí)的合同第一層次風(fēng)險(xiǎn)，合同第一層次風(fēng)險(xiǎn)就包括了建設(shè)方合同風(fēng)險(xiǎn)與勘測(cè)設(shè)計(jì)單位的合同風(fēng)險(xiǎn)。

（1）建設(shè)方的合同風(fēng)險(xiǎn)。作為水利工程建設(shè)方或者投資方，建設(shè)方在合同管理過(guò)程中占據(jù)了主導(dǎo)性地位。作為提出邀約的合同主體，建設(shè)方確定了合同的主要條款；由于在水利工程建設(shè)前期，大多數(shù)水利勘測(cè)設(shè)計(jì)合同中的建設(shè)方也是當(dāng)?shù)厮ㄔO(shè)主管單位，接受委托的水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位是其下屬管理單位，建設(shè)方在行政上對(duì)于水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位賦有管理的權(quán)限。這種主導(dǎo)性地位既可以對(duì)勘測(cè)設(shè)計(jì)單位的合同產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，也可能影響到建設(shè)方的合同風(fēng)險(xiǎn)。部分建設(shè)方認(rèn)為自己的下屬單位肯定會(huì)服從自己的管理，合同只不過(guò)是一個(gè)形式而已。因此，在簽訂水利勘測(cè)設(shè)計(jì)合同時(shí)就難以認(rèn)真研究合同條款及制定規(guī)范、公正的合同文本；對(duì)于合同的執(zhí)行也常常以行政命令的口氣下達(dá)指令，而不顧是否符合合同法以及水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)等；這就會(huì)引發(fā)建設(shè)方的合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)和合同執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)，這兩種風(fēng)險(xiǎn)也就是合同風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)中的第二層次風(fēng)險(xiǎn)。

（2）作為合同的另一方主體，勘測(cè)設(shè)計(jì)單位的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于合同執(zhí)行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，即其接受委托、提供的服務(wù)工作是否能夠達(dá)到建設(shè)方的要求。具體細(xì)分，可以將勘測(cè)設(shè)計(jì)單位的風(fēng)險(xiǎn)劃分為如下幾種第二層次風(fēng)險(xiǎn)（見(jiàn)圖1）。

圖1 水利勘測(cè)設(shè)計(jì)合同的風(fēng)險(xiǎn)分析示意

勘測(cè)設(shè)計(jì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。百年大計(jì)，質(zhì)量第一。勘察設(shè)計(jì)工作的質(zhì)量直接決定了水利工程的質(zhì)量，因此，勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)在勘測(cè)設(shè)計(jì)單位的風(fēng)險(xiǎn)中占有舉足輕重的地位。

勘測(cè)設(shè)計(jì)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。水利工程與一般的建設(shè)工程相比，有著不同的特點(diǎn)，其建設(shè)工期長(zhǎng)，工程地質(zhì)地形復(fù)雜，影響設(shè)計(jì)變化的因素較多，容易產(chǎn)生勘測(cè)設(shè)計(jì)進(jìn)度上的延誤。

勘測(cè)設(shè)計(jì)費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)。建設(shè)方大多數(shù)是水利勘察設(shè)計(jì)單位的行政主管，不僅可能會(huì)進(jìn)行不合理的“壓價(jià)”，而且還往往拖延支付勘測(cè)設(shè)計(jì)費(fèi)用，造成了勘察設(shè)計(jì)單位費(fèi)用上的風(fēng)險(xiǎn)。

2.2.2 水利勘測(cè)設(shè)計(jì)合同的風(fēng)險(xiǎn)定性分析

在水利勘測(cè)設(shè)計(jì)合同的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的基礎(chǔ)上，需開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)的深入分析，以充分了解、掌握風(fēng)險(xiǎn)的具體內(nèi)容和來(lái)源。下面舉例說(shuō)明定性分析的方法。

在第二層次的風(fēng)險(xiǎn)中，即建設(shè)單位的“合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)”，利用走訪(fǎng)調(diào)查法與歸納研究法等技術(shù)方法，深入分析了它所包括了三方面的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容以及風(fēng)險(xiǎn)各自的來(lái)源：

（1）選擇承包單位的風(fēng)險(xiǎn)。雖然大多數(shù)建設(shè)方為了管理方便，選擇了當(dāng)?shù)氐乃睖y(cè)設(shè)計(jì)單位委托其開(kāi)展勘測(cè)設(shè)計(jì)；但是長(zhǎng)此以往，也會(huì)帶來(lái)合同簽訂的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)?shù)厮睖y(cè)設(shè)計(jì)單位在沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)壓力的情況下，時(shí)間一長(zhǎng)就會(huì)產(chǎn)生惰性心理，不思進(jìn)取，在勘測(cè)設(shè)計(jì)的業(yè)務(wù)能力、人員素質(zhì)培養(yǎng)和管理水平等方面就難以花費(fèi)更多的精力與財(cái)力去進(jìn)一步提升，容易形成其業(yè)務(wù)能力與管理水平的下降。該風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位惰性經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）選擇計(jì)價(jià)方式的風(fēng)險(xiǎn)。建設(shè)方簽訂合同時(shí)，計(jì)價(jià)方式的選擇是極易產(chǎn)生合同執(zhí)行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)的，特別容易在結(jié)算時(shí)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)糾紛。是選擇固定總價(jià)合同，還是可變總價(jià)合同？什么情況下可以變更合同價(jià)格？什么情況下不能變更合同價(jià)格？合同價(jià)格的變更如何確定？如果這些問(wèn)題沒(méi)有在建設(shè)方簽訂合同時(shí)明確規(guī)定，就會(huì)引發(fā)不必要的糾紛，帶來(lái)合同風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于建設(shè)方?jīng)]有對(duì)合同計(jì)價(jià)方式的深入研究和合理選擇。

（3）缺陷合同的風(fēng)險(xiǎn)。有一部分合同在簽訂時(shí)就是有缺陷的，形成了事實(shí)上的缺陷合同。水利勘測(cè)設(shè)計(jì)合同的缺陷表現(xiàn)在：合同文件對(duì)于水利工程建設(shè)的內(nèi)容描述有誤或者不充分（如提供的水利工程設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)不具體、甚至出現(xiàn)了相互矛盾的地方）；合同文件用詞不準(zhǔn)確（如規(guī)定水利勘測(cè)設(shè)計(jì)發(fā)生“重大變更”時(shí)可以增加設(shè)計(jì)費(fèi)用，但是什么是勘測(cè)設(shè)計(jì)“重大變更”不明確）；合同風(fēng)險(xiǎn)分配不合理，勘測(cè)設(shè)計(jì)單位承擔(dān)了與自身權(quán)益所不相配套的義務(wù)（如合同要求水利勘測(cè)設(shè)計(jì)工作要提前多少天完成，卻沒(méi)有規(guī)定提前的獎(jiǎng)勵(lì)措施，而對(duì)勘測(cè)設(shè)計(jì)工作的延遲卻規(guī)定了處罰的措施）等。缺陷合同的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于合同主體風(fēng)險(xiǎn)分配的不對(duì)等以及合同審查的不仔細(xì)。

2.2.3 水利勘測(cè)設(shè)計(jì)合同的風(fēng)險(xiǎn)定量分析

在水利勘測(cè)設(shè)計(jì)合同的風(fēng)險(xiǎn)定性分析之后，應(yīng)該開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)的定量分析，以利于分辨風(fēng)險(xiǎn)的大小。風(fēng)險(xiǎn)定量分析的方法較多，有定量統(tǒng)計(jì)法、專(zhuān)家評(píng)定法、調(diào)查法、層次分析法等。下面仍然以在第二層次風(fēng)險(xiǎn)中的建設(shè)單位的“合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)”為例，利用專(zhuān)家評(píng)定法來(lái)說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)定量分析的方法。我們邀請(qǐng)了6位多年從事水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)和管理的專(zhuān)家對(duì)于建設(shè)方簽訂勘測(cè)設(shè)計(jì)合同中各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的大小進(jìn)行測(cè)定。為了公正客觀，計(jì)算時(shí)，去除了一個(gè)最高分和一個(gè)最低分，以其余各位專(zhuān)家的平均分作為風(fēng)險(xiǎn)大小的實(shí)測(cè)數(shù)值（見(jiàn)表2）。

表2 建設(shè)方合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)大小的專(zhuān)家評(píng)定結(jié)果

從專(zhuān)家評(píng)定結(jié)果中可以發(fā)現(xiàn)，在建設(shè)方合同簽訂的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)中，缺陷合同的風(fēng)險(xiǎn)最大，而選擇計(jì)價(jià)方式的風(fēng)險(xiǎn)最小，但是各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)相差的比例不是很大，發(fā)生最大的風(fēng)險(xiǎn)與發(fā)生最小的風(fēng)險(xiǎn)只相差12.4%。

［1］ 劉 靜．對(duì)勘測(cè)設(shè)計(jì)企業(yè)合同管理若干問(wèn)題的思考［J］．湖北電力，2009（5）：64_67.

［2］ 黃亞斌，王 智．水利設(shè)計(jì)規(guī)范的理解和運(yùn)用解析［J］.江西建材，2013（6）：175_176．

［3］ 高 遷．水利設(shè)計(jì)信息化建設(shè)現(xiàn)狀分析及與發(fā)展措施［J］.北京農(nóng)業(yè)，2012（9）.

［4］ 徐位明．試析生態(tài)水利設(shè)計(jì)新理念［J］.水利規(guī)劃與設(shè)計(jì)，2013（1）：10_11.

［5］ 白 潔，梁欣然．淺談水利規(guī)劃勘測(cè)設(shè)計(jì)單位合同變更管理優(yōu)化設(shè)計(jì)［J］.珠江現(xiàn)代建設(shè)，2013（6）：30_33．

責(zé)任編輯 吳 昊

2015－01－20

黃鳳崗（1966－），男，高級(jí)工程師，主要從事水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)工作。

E_mail：qiaozhihuihjiu654＠163.com