邵思蜜

（國家圖書館參考咨詢部，北京100081）

中外圖書館申請專利分析

邵思蜜

（國家圖書館參考咨詢部，北京100081）

本文對我國及世界圖書館作為專利權(quán)人所申請的專利進(jìn)行了分析和對比。研究發(fā)現(xiàn)由于行業(yè)特點(diǎn)，各圖書館專利申請量不高，但近年來專利申請量有所提升，我國在國際圖書館專利申請中排名靠前，說明我國圖書館人對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識的加強(qiáng)。另一方面，近年來我國申請專利多集中在數(shù)字圖書館領(lǐng)域，并多與企業(yè)合作申請，世界圖書館申請專利也有類似趨勢。由此提出了我國圖書館在專利申請領(lǐng)域應(yīng)注意的問題和發(fā)展方向。

圖書館；圖書館專利；專利分析；SIPO；Thomson Innovation（TI）

專利是科技創(chuàng)新的核心及最富經(jīng)濟(jì)價值的部分［1］，專利的持有量反映了專利權(quán)人的科技創(chuàng)新能力，圖書館類專利也是如此。自我國1985年專利法實(shí)施以來，國內(nèi)眾多圖書館基于自身的工作申請了一些專利，部分專利對行業(yè)的發(fā)展和進(jìn)步起到了促進(jìn)作用。有學(xué)者對我國圖書館人申請的專利以及涉館專利（專利內(nèi)容與圖書館工作相關(guān)）情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)和分析研究，獲得了一些研究成果［2－4］。但是這些文章將圖書館作為專利權(quán)人所申請的專利與其他機(jī)構(gòu)和個人申請的專利合并分析，而未對我國圖書館所申請的專利主要集中在什么領(lǐng)域，發(fā)展態(tài)勢如何，在國際上處于何種地位等課題進(jìn)行系統(tǒng)的研究。本文主要通過對圖書館作為專利權(quán)人所申請的國內(nèi)外專利進(jìn)行系統(tǒng)清洗與分析研究，旨在發(fā)現(xiàn)圖書館所涉及領(lǐng)域的研究趨勢及自身優(yōu)劣勢，認(rèn)清方向和目標(biāo)，以期對我國圖書館的未來技術(shù)研發(fā)及專利申請等方面提供借鑒。

1 專利檢索及數(shù)據(jù)獲取

針對我國圖書館申請的專利，本文運(yùn)用中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)局（SIPO）“專利檢索與服務(wù)系統(tǒng)”［5］進(jìn)行專利檢索與分析。使用檢索式：申請（專利權(quán)）人＝（圖書館），共檢索到83條數(shù)據(jù)（檢索日期2014年10月9日），將其加入到同系統(tǒng)的分析工具中，經(jīng)過公告去重，并去掉專利權(quán)人非中國的專利，共67條，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。在數(shù)據(jù)清洗過程中采用曾用名與現(xiàn)用名合并，子母公司合并的原則。

世界圖書館申請的專利采用湯森路透公司的Thomson Innovation（TI）專利平臺進(jìn)行檢索和分析［6］，檢索范圍為全選，即包含了WIPO、美國、歐專局、英國等主要發(fā)達(dá)國家／組織的授權(quán)專利和申請專利，還有亞洲主要國家如日本、韓國、印度、新加坡以及印尼、馬來西亞、越南等國家的專利；并同時檢索以上范圍內(nèi)的德溫特?cái)?shù)據(jù)（DWPI）字段。使用檢索式PA＝（library NOT craig ADJ library NOT silicon ADJ library）檢索到479個DWPI同族共823條專利（檢索日期2014年11月17日）。應(yīng)用TDA、EXCEL等工具對數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗和分析作圖。

在本文所述的檢索范圍內(nèi)，檢索到的專利權(quán)人除圖書館外，還有企業(yè)和高校等，這些申請人或是由于公司名稱中出現(xiàn)了圖書館字樣被檢索到，如書生集團(tuán)子公司“北京書生數(shù)字圖書館軟件技術(shù)有限公司”；或是作為圖書館的合作申請人被檢索到，如深圳市海恒智能技術(shù)有限公司、清華大學(xué)等。出于對數(shù)據(jù)庫檢索結(jié)果事實(shí)尊重的考慮，僅將結(jié)果中與圖書館業(yè)務(wù)完全不相關(guān)的企業(yè)數(shù)據(jù)舍棄，如Silicon Library Inc公司（主營半導(dǎo)體產(chǎn)品）等，而保留與圖書館業(yè)務(wù)相關(guān)的申請人數(shù)據(jù)并加以分析。

2 專利分析結(jié)果

隨著世界技術(shù)競爭的日益激烈，各企業(yè)、科研院所、高校等單位紛紛開展專利戰(zhàn)略研究，而其核心正是專利分析（Patent Analysis），以期從戰(zhàn)略層面布局整個行業(yè)的未來發(fā)展之路。

2.1 我國圖書館申請專利分析

對于我國的圖書館申請專利分析而言，專利權(quán)人的分析、專利趨勢的分析、專利類型與法律狀態(tài)、專利技術(shù)布局分析都相當(dāng)有必要。結(jié)合我國的實(shí)際情況，中國國家圖書館（以下簡稱國圖）作為我國惟一的國家圖書館，在專利申請數(shù)量上處于較高水平，因此以其為例分析圖書館在相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)活動的水平、發(fā)展的過程及發(fā)展趨勢等問題。

2.1.1 專利權(quán)人分析

專利權(quán)人是專利權(quán)的主體，對其進(jìn)行分析可有效掌握該技術(shù)領(lǐng)域的分布及發(fā)展情況。首先對專利申請量排名前十位的專利權(quán)人進(jìn)行申請量的分析，如圖1所示，專利申請量排名第一位的為國家圖書館，隨后為書生集團(tuán)。此集團(tuán)成立于1996年，致力于紙本資源的數(shù)字化技術(shù)，其申請專利屬于涉館專利，且以數(shù)字圖書館領(lǐng)域?yàn)橹?。此文目?biāo)在于分析圖書館作為專利權(quán)人所申請的專利，但書生集團(tuán)在檢索結(jié)果中的出現(xiàn)提示了筆者，數(shù)字圖書館相關(guān)技術(shù)雖然應(yīng)用于圖書館，但其技術(shù)創(chuàng)新過程可能是由企業(yè)獨(dú)立完成，故在本文2.2.4部分對世界數(shù)字圖書館專利的專利權(quán)人情況進(jìn)行了簡單檢索和分析。

圖1 國內(nèi)圖書館專利申請量前十位專利權(quán)人統(tǒng)計(jì)情況

同時，在對專利權(quán)人合作關(guān)系的分析中發(fā)現(xiàn)（如表1所示）：圖書館與企業(yè)或高校共同申請的專利共25個，占了總申請量的37.31%，這是一個很高的比例。也就是說在圖書館進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時，由于其自身科研能力的限制，往往需要與科研單位或生產(chǎn)單位合作。從表1也可以看出，一般圖書館傾向于與同一家機(jī)構(gòu)合作，如深圳圖書館與深圳市海恒智能技術(shù)有限公司合作申請了5個專利，而廣州圖書館也與此公司合作4次；只有國家圖書館，分別與4個機(jī)構(gòu)進(jìn)行過合作。在主要的合作者中，深圳市海恒智能技術(shù)有限公司明顯成為最受圖書館歡迎的企業(yè)，他分別與5個圖書館進(jìn)行過合作，共合作申請了12個專利，此公司是圖書館RFID系統(tǒng)集成服務(wù)的領(lǐng)袖企業(yè)，因此有機(jī)會與圖書館進(jìn)行多次合作，從專利數(shù)量來看，此公司在與圖書館的合作中進(jìn)行了技術(shù)創(chuàng)新，從而使企業(yè)與圖書館實(shí)現(xiàn)了雙贏。

表1 專利權(quán)人合作分析

2.1.2 專利申請趨勢分析

我國實(shí)施專利權(quán)法以來，重慶市圖書館于1985年申請了本領(lǐng)域第一個涉館專利。其專利名稱為“采用U型或L型傳送通道的垂直－水平方向物體傳送系統(tǒng)”，該專利有效提升了國內(nèi)圖書館館藏書籍的傳送效率，為該領(lǐng)域的技術(shù)升級起到了很好的引領(lǐng)和推動作用。同時這也說明當(dāng)時重慶市圖書館在專利保護(hù)意識方面很超前。但是這僅是個別現(xiàn)象，2005年之前圖書館作為專利權(quán)人一共只有13個專利申請，說明圖書館人的整體專利保護(hù)意識不強(qiáng)，也顯露出創(chuàng)新研發(fā)方面的動力不足。2005年之后，隨著IT技術(shù)的進(jìn)步及數(shù)字圖書館工程的開展，圖書館人在創(chuàng)新動力和能力方面不斷加強(qiáng)，專利保護(hù)意識也逐步提高，從專利申請量方面可見一斑，見圖2所示。

圖2 專利申請量排名前十位專利權(quán)人按年份申請量

2.1.3 專利類型與法律狀態(tài)分析

在檢索的結(jié)果中，國內(nèi)圖書館申請的發(fā)明專利、實(shí)用新型及外觀設(shè)計(jì)專利分別占52%、39%和9%。與涉館專利作同型對比可知，其發(fā)明專利所占的比例明顯提高。而涉館專利的檢索結(jié)果顯示，半數(shù)以上的專利為實(shí)用新型［2］。從圖書館申請專利的法律狀態(tài)分析可知：有效專利為35個，失效專利有19個，未決專利8個，撤回3個，駁回2個，專利權(quán)有效的專利超過半數(shù)。由此可知，雖然該領(lǐng)域?qū)＠暾埖臄?shù)量偏少，但在專利申請的質(zhì)量水平和法律保護(hù)意識方面都較為不錯。

2.1.4 專利技術(shù)布局

在檢索到的專利技術(shù)分類中，IPC大類G06（計(jì)算；推算；計(jì)數(shù)）占總數(shù)的36.97%，排在第一位，H04（電通信技術(shù)）排在第二位，占13.69%。在IPC大組的統(tǒng)計(jì)中（表2），可以看出排名前三位分別為應(yīng)用于現(xiàn)金核算、數(shù)字計(jì)算的處理設(shè)備以及電路系統(tǒng)，說明在圖書館申請專利中，關(guān)于數(shù)字化、計(jì)算和數(shù)據(jù)處理是比較主要的創(chuàng)新熱點(diǎn)及發(fā)展趨勢。從各個主要專利權(quán)人申請專利的技術(shù)分類分析結(jié)果可知（圖3）：書生集團(tuán)申請的專利主要集中在G06和H04兩個大類，而其他專利權(quán)人申請專利的技術(shù)分布則比較平均，書生集團(tuán)的研發(fā)重點(diǎn)集中于紙本資源數(shù)字化技術(shù)領(lǐng)域，這也是該公司立足并持續(xù)發(fā)展的原動力。

表2 我國圖書館申請專利申請量前11位的技術(shù)領(lǐng)域

表2 （續(xù)）

圖3 主要專利權(quán)人技術(shù)布局

2.1.5 國家圖書館專利分析

國家圖書館在專利申請方面起步較晚，1990年以北京圖書館名稱申請了3個外觀設(shè)計(jì)專利，1991年申請了第一個實(shí)用新型專利。但是在2006－2012年間，國圖基于國家古籍修復(fù)及紙張?zhí)幚矸矫娴臉I(yè)務(wù)需要，緊抓契機(jī)不放，關(guān)注核心研發(fā)，積極創(chuàng)新開拓，取得了很不錯的成就。并在該領(lǐng)域（D21）以國家圖書館古籍館作為專利權(quán)人申請了大量具有實(shí)用性及前瞻性的專利（圖4），同時也奠定了國圖在古籍保護(hù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。

圖4 國家圖書館專利按申請年劃分的技術(shù)布局

2001年10月，“國家圖書館二期暨國家數(shù)字圖書館基礎(chǔ)工程”經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)立項(xiàng)，之后在國家圖書館新館內(nèi)建成了“國家數(shù)字圖書館國家中心”。隨著數(shù)字圖書館工程的開展，國圖在數(shù)字圖書館方面進(jìn)行了很多的科技創(chuàng)新，2008年與北京郵電大學(xué)合作申請了3個發(fā)明專利，涉及數(shù)字資源、數(shù)字電視、移動終端等范疇。2013年，國圖作為獨(dú)立申請人又申請了“基于服務(wù)端運(yùn)行的面向多終端的媒體資源同步方法和系統(tǒng)”以及“面向多終端的媒體資源同步方法和系統(tǒng)”兩個發(fā)明專利，現(xiàn)處于實(shí)質(zhì)審查階段，其發(fā)明是以服務(wù)讀者為目的技術(shù)研發(fā)，可見用戶導(dǎo)向是科技創(chuàng)新及員工職務(wù)發(fā)明的重要動力。

2.2 世界圖書館申請專利分析2.2.1專利權(quán)人分析

分析世界圖書館作為專利權(quán)人所申請的專利可知（圖5），排名前兩位的專利權(quán)人是圖書館局和大英圖書館，他們所申請的專利數(shù)量占總數(shù)的45%，其他專利權(quán)人申請的專利數(shù)量遠(yuǎn)小于以上兩個機(jī)構(gòu)。圖書館局是麥爾威·杜威于1876年創(chuàng)建，主要生產(chǎn)圖書館所需要的家具及設(shè)備，在上世紀(jì)初一度成為圖書館一站式采購中心，此機(jī)構(gòu)向圖書館提供書柜、卡片紙、目錄柜和公文格等設(shè)備以及服務(wù)，因此他所申請的專利也集中在圖書館設(shè)備領(lǐng)域，他們的許多發(fā)明奠定了現(xiàn)代圖書館工作的基礎(chǔ)，其設(shè)計(jì)至今為很多圖書館所采用［7］。

圖5顯示，排在第三位的是中國的書生集團(tuán)，第四位是中國國家圖書館，由于外觀設(shè)計(jì)未被包含在TI數(shù)據(jù)庫中，所以國家圖書館的排名位于書生集團(tuán)之后。隨后是國際圖聯(lián)，其后的新科位識系統(tǒng)私人有限公司與新加坡國家圖書館管理局是共同專利權(quán)人，他們共同申請了11個專利（同族歸并）。由圖5也可以看出，對于專利家族的布局來說，大英圖書館所申請的專利在同族擴(kuò)展后數(shù)量幾乎翻倍，書生集團(tuán)同族擴(kuò)展后數(shù)量更是歸并同族專利的3倍以上，新加坡國家圖書館的專利進(jìn)行同族擴(kuò)展后數(shù)量也倍增，說明他們都非常重視專利在不同國家／地區(qū)的布局。

圖5 圖書館專利申請量居前十位的專利權(quán)人

分析主要專利權(quán)人所申請的專利年代發(fā)現(xiàn)，圖書館局擁有的專利公開日期是由1899－1941年，大英圖書館擁有的專利公開日期是由1985－1995年，即在檢索范圍內(nèi)，最主要的兩個申請人的活躍時期都在20世紀(jì)。2000年之后的專利公開數(shù)量總體也比較少（圖6），與中國專利的發(fā)展趨勢相似，也是在2006年之后出現(xiàn)一個小高峰，但年度公開量也未超過30個。我國在該領(lǐng)域的創(chuàng)新及研發(fā)工作還有待提升，以便盡快掌握核心競爭力。

圖6 近15年圖書館專利公開趨勢

2.2.2 地區(qū)分布

從研究世界圖書館申請專利的地區(qū)布局可以看出（圖7），美國排在第一位，其后是中國、英國。對比不同時期的地區(qū)布局可以更清楚的了解申請國的專利分布情況（圖8）。1995年之前，該領(lǐng)域的專利主要分布在美國和英國兩個國家，其他國家只占不到20%的份額。而1995年之后，中國成為最主要的申請國，隨后是美國、WIPO以及日本。說明從新世紀(jì)以來，中國的圖書館人在專利保護(hù)方面還是走在世界同行前列，在數(shù)字圖書館發(fā)展的大趨勢下，我國的圖書館抓住了這個利好時機(jī)，積極創(chuàng)新，銳意進(jìn)取。

2.2.3 技術(shù)布局

由于檢索到的專利公開時間跨越了整個世紀(jì)，在這期間

圖7 世界圖書館申請專利的國家／地區(qū)分布

圖8 1995年之前及之后的圖書館專利優(yōu)先權(quán)國家／地區(qū)分布

內(nèi)，全球技術(shù)經(jīng)歷了不止一次巨大的飛躍，所以考察專利的技術(shù)布局也需要分時間段來分析。在1995年之前（表3），最主要的技術(shù)領(lǐng)域在于復(fù)印和掃描領(lǐng)域，主要由大英圖書館申請。從前十位的專利技術(shù)領(lǐng)域可以反映這一時期圖書館所應(yīng)用的主要技術(shù)。而在1996年之后（表4），處于第一位的技術(shù)領(lǐng)域則變?yōu)閿?shù)字計(jì)算及數(shù)據(jù)處理，可以看出科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步以及其對生產(chǎn)生活各領(lǐng)域的影響和帶動作用。當(dāng)然圖書館領(lǐng)域也緊跟時代潮流，最好的體現(xiàn)就是數(shù)字圖書館技術(shù)成為現(xiàn)代圖書館技術(shù)的最主要研究熱點(diǎn)。

表3 1899－1995年圖書館專利申請量居前十位的技術(shù)領(lǐng)域

表4 1996年至今圖書館專利申請量居前十位的技術(shù)領(lǐng)域

2.2.4 數(shù)字圖書館專利分析

在對上述檢索結(jié)果分析的基礎(chǔ)上，可以看到進(jìn)入21世紀(jì)以來，全球范圍內(nèi)圖書館作為專利權(quán)人所申請的專利總量較少，而數(shù)字圖書館相關(guān)專利的申請數(shù)量近年來有所增長，筆者為了考察數(shù)字圖書館技術(shù)的專利權(quán)人情況，在TI檢索平臺中對數(shù)字圖書館的相關(guān)專利進(jìn)行了檢索。為求檢索結(jié)果格式規(guī)范且數(shù)據(jù)清洗方便，選擇德溫特?cái)?shù)據(jù)來源，在德溫特摘要中的用途（USE）字段進(jìn)行檢索，檢索式如下：USE＝（mobile ADJ2 librar*）OR USE＝（net－librar*）OR USE＝（network*－librar*）OR USE＝（（digital OR virtual OR internet OR electronic OR online OR on－line）ADJ2 librar*）OR USE＝（e－librar*），檢索日期為2014年11月17日，檢索到535個DWPI同族專利共1 292條專利數(shù)據(jù)。

對檢索到的數(shù)據(jù)進(jìn)行德溫特專利權(quán)人代碼的分析，發(fā)現(xiàn)排名前五位的專利權(quán)人為IBM、富士通、理光、NEC日本電氣公司、日本電信電話公司，均為世界著名的電子通訊類企業(yè)，且有四位是日本公司。說明主要的數(shù)字圖書館技術(shù)研發(fā)是在電子通訊類企業(yè)完成，圖書館缺乏關(guān)鍵的研發(fā)能力。但圖書館可以與企業(yè)合作，在應(yīng)用領(lǐng)域進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，打造適合自己的產(chǎn)品和應(yīng)用。通過分析數(shù)字圖書館專利主要的技術(shù)布局（表5）可以發(fā)現(xiàn)，G06F0017仍是最主要的技術(shù)領(lǐng)域，這與圖書館所申請專利的領(lǐng)域相同（表2、表4）。

表5 數(shù)字圖書館專利申請量前五位的技術(shù)領(lǐng)域

3 討論與總結(jié)

根據(jù)上述的檢索和分析可以看出，圖書館所申請的專利總體來說數(shù)量偏少。就我國的情況來說，圖書館人申請專利的數(shù)量與其發(fā)表科研論文的數(shù)量之比遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于一般學(xué)術(shù)單位以及企業(yè)［2］。當(dāng)然由于圖書館的性質(zhì)所限，作為一個公益性機(jī)構(gòu)，更多的是承擔(dān)社會責(zé)任，所以在創(chuàng)新動力及研發(fā)精力方面受限，且由于其服務(wù)機(jī)構(gòu)的特性，人員的科技水平普遍偏低，創(chuàng)新能力不足，所以導(dǎo)致圖書館申請專利數(shù)量較少；但另一方面也說明了圖書館人對專利的重視程度不足。因此圖書館人應(yīng)加強(qiáng)對專利知識的學(xué)習(xí)和掌握，并強(qiáng)化專利保護(hù)的意識，重視已有專利的保護(hù)和知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化。另外，在圖書館的工作中，除了圖書館自身建設(shè)需要的技術(shù)發(fā)展外，更要注重讀者需求的開發(fā)以及讀者體驗(yàn)的提升，以此作為圖書館科技研發(fā)的增長點(diǎn)和不絕動力。

在對比國外的圖書館專利情況時，除了看到問題，我們也看到了機(jī)遇，同時充滿信心。我國自21世紀(jì)以來，圖書館申請專利已經(jīng)在國際排名靠前，說明我們研發(fā)實(shí)力不俗。針對圖書館的機(jī)構(gòu)性質(zhì)，需要在增加圖書館人自身的專利知識和增強(qiáng)保護(hù)意識的同時，應(yīng)當(dāng)更加注重同企業(yè)的合作，優(yōu)勢互補(bǔ)，積極發(fā)展有利于提升讀者服務(wù)體驗(yàn)的技術(shù)和應(yīng)用，在圖書館出需求、企業(yè)出技術(shù)的合作方式下，相信能實(shí)現(xiàn)二者的雙贏，推動圖書館事業(yè)的健康快速發(fā)展。

［1］李曉壯.中國專利申請狀況的映射關(guān)于科技創(chuàng)新動力的思考［J］.科技管理研究，2009，（11）：323－5.

［2］黃傳生.圖書館專利狀況與發(fā)展［J］.大學(xué)圖書館學(xué)報(bào)，2011，（2）：13－7.

［3］吳靜.我國圖書館專利現(xiàn)狀與發(fā)展［J］.現(xiàn)代情報(bào)，2013，（3）：139－41.

［4］常飛，劉曉慶.CNIP視角下圖書館技術(shù)態(tài)勢分析［J］.農(nóng)業(yè)圖書情報(bào)學(xué)刊，2014，（5）：50－4.

［5］中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局.專利檢索與服務(wù)系統(tǒng)［EB／OL］.http：∥www.pss－system.gov.cn／sipopublicsearch／portal／index.shtml.

［6］REUTERS T.THOMSON INNOVATION［EB／OL］.https：∥www. thomsoninnovation.com／login.

［7］鄭永田.麥維爾·杜威與美國公共圖書館運(yùn)動［J］.圖書館，2011，（4）：45－50.

（本文責(zé)任編輯：孫國雷）

Patent Analysis of Domestic and Foreign Libraries as the Assignees

Shao Simi
（Reference Department，National Library of China，Beijing 100081，China）

This paper provided analysis and comparision of patents whose applicants are Chinese and foreign libraries.The study has found that though the number of these patents is not high，it has been increasing in recent years.The number of patents of Chinese libraries has won a prominent position，showing librarians'improving consciousness of intellectual property protection（IPR）.On the other hand，most of Chinese libraries'patents have focused on the field of digital libraries in recent years，and come from the cooperation between libraries and enterprises，the same trend as foreign libraries'patents.Finally，this paper pointed out some problems to be noted and development direction for Chinese libraries in the field of intellectual property.

library；patents of library；patent analysis；SIPO；Thomson Innovation（TI）

10.3969／j．issn．1008－0821．2015．03．018

G252.8

A

1008－0821（2015）03－0097－07

2015－01－04

邵思蜜（1983－），女，館員，博士，研究方向：科技參考咨詢及用戶信息素養(yǎng)培養(yǎng)。