孔昊

核心提示：一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不能過度依賴于某個(gè)單一資源，適時(shí)轉(zhuǎn)型、強(qiáng)化其他產(chǎn)業(yè)，才是強(qiáng)健經(jīng)濟(jì)體質(zhì)必須走的路。

一國(guó)（特別是中小國(guó)家）經(jīng)濟(jì)的某一初級(jí)產(chǎn)品行業(yè)異常繁榮，而導(dǎo)致其他行業(yè)衰落的現(xiàn)象，被稱作“荷蘭病”。

雖然“荷蘭病”的概念起源于上世紀(jì)中葉，但影響深遠(yuǎn)。油價(jià)的起伏，讓如今的俄羅斯一直難以保持穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；因過度依賴石油和天然氣，各種“診斷”報(bào)告也指向了加拿大已患“荷蘭病”的可能性，而澳洲更是有過之而無(wú)不及……

這些跡象告訴我們，“荷蘭病”向大國(guó)蔓延的態(tài)勢(shì)必須警惕。就我國(guó)來(lái)說，一些城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展過度依賴房地產(chǎn)、煤炭等單一資源的發(fā)展模式，尤其需要當(dāng)心。同時(shí)，隨著劉易斯拐點(diǎn)到來(lái)、人力資源減少，中國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力面臨新的挑戰(zhàn)。這也可以稱之為“荷蘭病”，只是這里的豐富資源不是石油、煤炭等，而是人。

要避免中國(guó)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)普遍性的“荷蘭病”化，就必須找到轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式的新路徑。

意外發(fā)現(xiàn)

在世人印象中，荷蘭是一個(gè)美麗如畫的國(guó)度，連天碧野中滿是繽紛的郁金香在搖曳，生活富足、技術(shù)先進(jìn)、社會(huì)和諧，堪稱人類社會(huì)之典范。今天的荷蘭的確擔(dān)得起這份印象，但是在檢討各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展得失之時(shí)，人們往往會(huì)提起一個(gè)叫作“荷蘭病”的概念，它記述了一段令荷蘭人悲喜交加的歷史，也蘊(yùn)含了一個(gè)所有國(guó)家都應(yīng)該警醒的教訓(xùn)。

在西方國(guó)家中，四分之一國(guó)土面積處于海平面以下的“低地之國(guó)”荷蘭，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上卻處于上游，早已躋身于發(fā)達(dá)國(guó)家之列，皇家殼牌、飛利浦、聯(lián)合利華等品牌享譽(yù)全球。如果沒有發(fā)生后來(lái)的故事，荷蘭本可以以市場(chǎng)機(jī)制為動(dòng)力推動(dòng)經(jīng)濟(jì)按部就班的增長(zhǎng)。

1947年，為了降低成本和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，兩大世界石油巨頭皇家殼牌和?？松梨诤腺Y成立了NAM公司，該公司隨即在北海沿岸鉆探尋找油氣。1959年，在荷蘭北海東岸的格羅寧根，發(fā)現(xiàn)了當(dāng)時(shí)世界上規(guī)模最大的天然氣田。次年，荷蘭對(duì)外公布這一重大發(fā)現(xiàn)，并于1963年開始正式投產(chǎn)。至上世紀(jì)70年代初期，格羅寧根大氣田能夠滿足歐洲當(dāng)時(shí)50%的市場(chǎng)需求。

作為一個(gè)資源貧乏的國(guó)家，荷蘭一直在以圍海造田的方式與自然界苦苦搏斗，“從天而降”的格羅寧根大氣田令荷蘭人欣喜若狂。但事物總有其兩面性，大氣田這一意外自然資源的發(fā)現(xiàn)，改變了荷蘭經(jīng)濟(jì)發(fā)展的既定軌道，也為其經(jīng)濟(jì)發(fā)展史添加了一條起伏的曲線，無(wú)疑也給荷蘭人的這份欣喜摻雜了苦澀滋味。

“荷蘭病”來(lái)了

當(dāng)時(shí)荷蘭一躍成為歐洲天然氣市場(chǎng)的主要供給方，出口激增，國(guó)際收支出現(xiàn)順差，荷蘭盾大幅升值。一面是意外之財(cái)滾滾而來(lái)，另一面卻是其他工業(yè)行業(yè)，特別是傳統(tǒng)制造業(yè)不停萎縮，使得本身具備一定制造業(yè)基礎(chǔ)的荷蘭，出現(xiàn)了所謂的“反工業(yè)化”現(xiàn)象。

更糟糕的是，在這場(chǎng)資源盛宴中，還出現(xiàn)了與先前荷蘭人奮力抗?fàn)帎毫幼匀粭l件形象嚴(yán)重不符的“惰性危機(jī)”，即借助完善的、甚至是過度的社會(huì)福利體系逃避應(yīng)當(dāng)付出的勞動(dòng)。1976 年荷蘭出臺(tái)《無(wú)勞動(dòng)能力法》，使得殘疾金的福利待遇高于失業(yè)救濟(jì)金。在勞資雙方合謀之下，對(duì)殘疾人認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)極度寬松，使得荷蘭“殘疾人”數(shù)目驟增，殘疾金領(lǐng)取者從最初的不到20 萬(wàn)人，到1980 年達(dá)66萬(wàn)人，1989 年達(dá)到高峰100 萬(wàn)人，占就業(yè)者的六分之一。

之所以有這么多健康的人能得以安享“不需要工作的福利”，最重要的原因就在于出口天然氣的收入在當(dāng)時(shí)能夠支撐高額的福利支出。然而，福利的狂歡注定是無(wú)法永遠(yuǎn)持續(xù)的，天上掉下來(lái)的餡餅也有吃完的一天。到了20世紀(jì)80年代初，荷蘭出現(xiàn)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力，增長(zhǎng)率長(zhǎng)期低于經(jīng)合組織國(guó)家的平均水平，失業(yè)率高企，一度達(dá)到12%，財(cái)政出現(xiàn)嚴(yán)重赤字，入不敷出，以至于1990 年荷蘭首相呂貝爾斯驚呼：“荷蘭病來(lái)了！”

當(dāng)然，歷史上最早患上“荷蘭病”的不是荷蘭，而是西班牙?！懊乐薮蟀l(fā)現(xiàn)”之后，西班牙殖民者在美洲殖民地掠奪了大量的金銀財(cái)富，同樣在16世紀(jì)的西班牙引發(fā)了一場(chǎng)天降橫財(cái)?shù)目駳g。有學(xué)者認(rèn)為，金銀財(cái)富大量進(jìn)入西班牙刺激了政府的盲目消費(fèi)和戰(zhàn)爭(zhēng)沖動(dòng)，同時(shí)擠出了投資，降低了生產(chǎn)活動(dòng)的積極性。歷史事實(shí)證明，在金銀財(cái)富大量涌入之后，西班牙的海外貿(mào)易大幅下降，外國(guó)商品占據(jù)了曾經(jīng)由西班牙工業(yè)統(tǒng)治的市場(chǎng)，工業(yè)逐漸下滑并停滯。陷入享樂之中無(wú)力自拔的西班牙人，最終被英國(guó)人奪去了霸主地位。傳說南美的阿茲特克皇帝蒙特蘇馬二世臨死前曾立下詛咒：任何掠奪他人土地的陌生人都要受到病痛的折磨。西班牙似乎真的應(yīng)驗(yàn)了這個(gè)詛咒——難以擺脫“荷蘭病”的困擾。

抑制其他產(chǎn)業(yè)

獲得更多的自然資源明明是件好事，為什么最后卻淪為一場(chǎng)經(jīng)濟(jì)災(zāi)難？這個(gè)問題引起了諸多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的興趣。

1982 年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家W M Corden 和J Peter Neary 建構(gòu)了一個(gè)模型進(jìn)行解釋。他們將一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)分為三個(gè)部門，即可貿(mào)易的制造業(yè)部門、可貿(mào)易的資源出口部門和不可貿(mào)易的部門（主要是一國(guó)內(nèi)部的建筑業(yè)、零售貿(mào)易和服務(wù)業(yè)部門）。假設(shè)該國(guó)經(jīng)濟(jì)最初處于充分就業(yè)狀態(tài)，如果突然發(fā)現(xiàn)了某種自然資源，或者自然資源的價(jià)格意外上漲，將會(huì)導(dǎo)致兩方面的后果：一是勞動(dòng)力和資本轉(zhuǎn)向資源出口部門：二是，可貿(mào)易的制造業(yè)部門就不得不花費(fèi)更大的代價(jià)來(lái)吸引勞動(dòng)力，制造業(yè)勞動(dòng)力成本的上升，首當(dāng)其沖受影響的是制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

同時(shí)，由于出口自然資源帶來(lái)外匯收入的增加，使得本幣升值，再次打擊了制造業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力，這被稱為資源轉(zhuǎn)移效應(yīng)。在資源轉(zhuǎn)移效應(yīng)的影響下，制造業(yè)和服務(wù)業(yè)同時(shí)衰落。最新的實(shí)例是澳大利亞，這個(gè)看上去發(fā)展勢(shì)頭不錯(cuò)、資源富集的發(fā)達(dá)國(guó)家，可能也存有隱憂。昆士蘭州的一位汽車經(jīng)銷商貝里克·林頓表示：“從2011年10月以來(lái)，我手下已經(jīng)有6名有經(jīng)驗(yàn)的技工跳槽到了礦業(yè)公司。因?yàn)槲覀兊男劫Y沒法和他們比?！?/p>

另外，自然資源出口帶來(lái)的收入增長(zhǎng)，會(huì)加大對(duì)制造業(yè)和不可貿(mào)易部門的產(chǎn)品需求，但這時(shí)對(duì)制造業(yè)產(chǎn)品需求的增加卻是通過進(jìn)口國(guó)外同類價(jià)格相對(duì)更便宜的制成品來(lái)滿足的，這對(duì)本國(guó)的制造業(yè)來(lái)說又是一個(gè)災(zāi)難。但是，對(duì)不可貿(mào)易部門產(chǎn)品的需求增加無(wú)法通過進(jìn)口來(lái)滿足，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)一段時(shí)間后本國(guó)的服務(wù)業(yè)會(huì)重新繁榮，這被稱為支出效應(yīng)。

制造業(yè)除了自身是重要的經(jīng)濟(jì)部門外，對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展還會(huì)產(chǎn)生強(qiáng)烈的正外部性，主要表現(xiàn)為對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、組織變革和企業(yè)家培養(yǎng)的引領(lǐng)作用。而自然資源開采部門對(duì)于商業(yè)模式的創(chuàng)新、對(duì)于高素質(zhì)人才的需求等等均不旺盛，對(duì)其他經(jīng)濟(jì)部門的外部性并不顯著，往往是本部門經(jīng)濟(jì)一家獨(dú)大。

這樣一來(lái)，制造業(yè)的衰落會(huì)導(dǎo)致人力資本的外流，這也意味著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中最具創(chuàng)造性和持續(xù)性因素的弱化。所以，“荷蘭病”的典型表現(xiàn)就是在自然資源突然豐裕的情況下，即使服務(wù)業(yè)會(huì)有所繁榮，但制造業(yè)會(huì)逐步衰落，最終影響本國(guó)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生競(jìng)爭(zhēng)力和長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展。

“免疫”的國(guó)家

對(duì)“荷蘭病”的理論解釋在學(xué)術(shù)上引起了紛雜的爭(zhēng)議，在各國(guó)實(shí)際的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中也存在著反例。最典型的就是美國(guó)，這是一個(gè)自然資源極為豐富的國(guó)家，但是看上去似乎沒有染上“荷蘭病”，從長(zhǎng)時(shí)段看，它的經(jīng)濟(jì)發(fā)展大體上保持了健康持續(xù)的態(tài)勢(shì)。

美國(guó)在1913年就已經(jīng)成為世界第一礦產(chǎn)大國(guó)，主要礦產(chǎn)品天然氣、石油、銅、煤、鋅等礦物產(chǎn)量，分別占當(dāng)時(shí)世界總產(chǎn)量的95%、65%、56%、39%和37%。但是一方面美國(guó)龐大的、正在蓬勃發(fā)展的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)基本上能夠消化這些礦產(chǎn)資源，另一方面在全球工業(yè)化初期，其他多數(shù)國(guó)家在工業(yè)化進(jìn)程上落后于美國(guó)，對(duì)礦產(chǎn)資源的需求不大，所以美國(guó)礦產(chǎn)品的出口量極其有限。

本國(guó)的自然資源主要運(yùn)用于本國(guó)工業(yè)的發(fā)展，這樣自然就不存在資源開采部門對(duì)制造業(yè)的擠出效應(yīng)，相反，對(duì)自然資源的開發(fā)促進(jìn)了以冶金業(yè)等重工業(yè)為主的制造業(yè)的發(fā)展，“荷蘭病”也就無(wú)從感染。

美國(guó)能夠免于“荷蘭病”的困擾，首先受益于其所處的世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段。在工業(yè)化時(shí)代的初期，對(duì)礦產(chǎn)品能源需求的有限性，使得當(dāng)時(shí)的美國(guó)無(wú)法從中獲得超額的收益，當(dāng)然也就避免了沉溺于自然資源財(cái)富的誘惑。

而且，當(dāng)時(shí)的世界貿(mào)易保護(hù)盛行，美國(guó)是其中最為積極的國(guó)家。從“南北戰(zhàn)爭(zhēng)”至“一戰(zhàn)”以前，美國(guó)工業(yè)品的進(jìn)口關(guān)稅一直保持在40%-50%，成功地將歐洲工業(yè)品阻擋在本國(guó)市場(chǎng)之外，他們甚至對(duì)于外國(guó)直接投資都持不歡迎的態(tài)度。

這樣就為本國(guó)制造業(yè)的發(fā)展?fàn)幦×藭r(shí)間與空間，實(shí)施一系列資源就地轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略，比如五大湖地區(qū)就迅速建成以重工業(yè)為主的新工業(yè)中心。曾任美國(guó)總統(tǒng)的威廉·麥金利毫不諱言：“我們成了世界第一大農(nóng)業(yè)國(guó)，我們成了世界第一大礦產(chǎn)國(guó)，我們也成了世界第一大工業(yè)生產(chǎn)國(guó)。這一切都源于我們堅(jiān)持了幾十年的關(guān)稅保護(hù)制度?！?/p>

美國(guó)在各個(gè)相關(guān)的制度、政策方面充分發(fā)揮了能動(dòng)性，促使本國(guó)經(jīng)濟(jì)走上了可持續(xù)的健康發(fā)展軌道。首先得益于美國(guó)在國(guó)內(nèi)以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為導(dǎo)向，推行自由競(jìng)爭(zhēng)政策，鼓勵(lì)本土企業(yè)之間展開激烈競(jìng)爭(zhēng)，這就有效地避免了所謂的“惰性危機(jī)”，促使社會(huì)各個(gè)階層的人們都努力投身于生產(chǎn)性活動(dòng)。

荷蘭后來(lái)實(shí)際上也成功地治愈了自身經(jīng)濟(jì)體的疾病，而最有效的良藥就是重新激勵(lì)人們的斗志，促進(jìn)人們積極參與生產(chǎn)勞動(dòng)。荷蘭工會(huì)、資方、政府三方協(xié)商達(dá)成共識(shí)，認(rèn)為“一種不鼓勵(lì)工作的激勵(lì)機(jī)制的長(zhǎng)期結(jié)果是破壞性的”，采取積極的勞動(dòng)力市場(chǎng)政策以激活休眠的勞動(dòng)者，并且通過工資節(jié)制換來(lái)了更多的就業(yè)崗位。結(jié)果，到了21世紀(jì)初，人們談?wù)摰脑掝}又轉(zhuǎn)回了“荷蘭奇跡”：高就業(yè)率、高勞動(dòng)參與率與體面的福利共存。

其次，美國(guó)極為重視教育和技術(shù)創(chuàng)新。美國(guó)高等教育的活力和實(shí)力具有世界級(jí)的聲譽(yù)，在公共基礎(chǔ)教育上投入巨大，而且在職業(yè)教育方面也毫不遜色，早在1864年就成立了哥倫比亞礦業(yè)學(xué)校，隨后大量類似的學(xué)校紛紛涌現(xiàn)，到1893年美國(guó)采礦專業(yè)在校生數(shù)量?jī)H次于德國(guó)。美國(guó)的礦業(yè)教育根據(jù)產(chǎn)業(yè)需求靈活安排課程，使得學(xué)校與產(chǎn)業(yè)之間形成了良好的互動(dòng)。良好的教育促進(jìn)了采礦業(yè)技術(shù)水平的提升，大量創(chuàng)新性技術(shù)獲得了廣泛的運(yùn)用。1880年之前，智利的銅礦產(chǎn)量在美國(guó)之上，但在1900-1914年，美國(guó)生產(chǎn)的銅礦數(shù)量是智利的10倍以上，這主要就是獲益于新技術(shù)的運(yùn)用和勞動(dòng)者素質(zhì)的提高。

第三，美國(guó)人將公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)視為政府職能的一部分。因?yàn)楣不A(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資巨大、周期長(zhǎng)、收益率低，私人資本一般都不愿意進(jìn)入，但是它在降低整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)運(yùn)行成本上的作用又很關(guān)鍵。19世紀(jì)以來(lái)，美國(guó)政府興建了運(yùn)河、公路、鐵路、郵局等大量的公共基礎(chǔ)設(shè)施，著名的伊利運(yùn)河和太平洋鐵路等重大工程就是其中的代表，這些公共基礎(chǔ)設(shè)施極大地促進(jìn)了美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的一體化程度，降低了國(guó)內(nèi)貿(mào)易成本，加速了美國(guó)工業(yè)化進(jìn)程。

美國(guó)通過主動(dòng)的制度和政策選擇，踏踏實(shí)實(shí)發(fā)展本國(guó)制造業(yè)，將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力內(nèi)生于本國(guó)勞動(dòng)人民的勤勞與智慧中，最終跳出了自然資源富集的陷阱，避免了患上“荷蘭病”。

未雨綢繆

《道德經(jīng)》中有一句名言：“禍兮福之所倚，福兮禍之所伏?！边@個(gè)福與禍相互轉(zhuǎn)化的辯證法，正好可以用來(lái)形象地描述“荷蘭病”概念。自然資源豐富本來(lái)是件好事，但是好事如果不辦好，最終帶來(lái)的可能就不是好事。

我國(guó)雖然地大物博，但是從總體上來(lái)看，特別是從人均量的角度出發(fā)，是一個(gè)資源比較貧乏的國(guó)家。這樣一個(gè)基本約束條件的存在，似乎使得我們先天性地免于“荷蘭病”的困擾。

然而，問題不是這么簡(jiǎn)單。首先，雖然總體上資源貧乏，但是局部地區(qū)卻資源富集，比如山西的煤炭資源，已經(jīng)有學(xué)者開始探討這些資源富集地區(qū)患上“荷蘭病”的可能性了。其次，我國(guó)是一個(gè)人口大國(guó)，人力資源豐富，是否有可能在過度依賴廉價(jià)勞動(dòng)力這個(gè)方面患上“荷蘭病”？因?yàn)閯趧?dòng)力廉價(jià)，資方?jīng)]有動(dòng)力去升級(jí)技術(shù)和設(shè)備，導(dǎo)致長(zhǎng)時(shí)期停留在制造業(yè)的低端，曾經(jīng)“血汗工廠”的存在似乎佐證了這一點(diǎn)。

再者，即使“荷蘭病”與我們關(guān)系不大，患上“荷蘭病”的前因后果也可以為我們提供足夠多的教訓(xùn)。最核心的一點(diǎn)，就是一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不能過度依賴于上天的恩賜，適時(shí)轉(zhuǎn)型、強(qiáng)化國(guó)內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)，才是強(qiáng)健經(jīng)濟(jì)體質(zhì)必須走的路。（支點(diǎn)雜志2015年5月刊）