王阿燕

摘要：文章采用歷史文獻(xiàn)法和對(duì)比分析法梳理近些年來(lái)我國(guó)農(nóng)村宅基地退出的已有研究成果，為進(jìn)一步的研究奠定基礎(chǔ)并明確方向。目前已有的研究對(duì)農(nóng)村宅基地退出的影響因素與農(nóng)戶退出意愿、退出機(jī)制、退出補(bǔ)償?shù)确矫孢M(jìn)行了歸納和分析，這些方面既取得了一定進(jìn)展，但也還有大量問(wèn)題有待深入研究。

關(guān)鍵詞：宅基地退出；機(jī)制；補(bǔ)償

一、問(wèn)題的提出

目前，我國(guó)正處于城市化的快速發(fā)展階段，農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)十分普遍，各地區(qū)流轉(zhuǎn)形式多樣，土地流轉(zhuǎn)亂象較多。有些地方，政府對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)進(jìn)行了引導(dǎo)，將宅基地的退出作為農(nóng)戶進(jìn)行流轉(zhuǎn)的一種選擇。宅基地的退出有利于提高農(nóng)村宅基地的使用率，同時(shí)對(duì)緩解城市化進(jìn)程中土地資源緊張的局面具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。如何建立合理的宅基地退出機(jī)制，引導(dǎo)有意愿的農(nóng)戶退出宅基地，使土地資源得到有效配置，已成為當(dāng)前政府部門(mén)亟需解決的問(wèn)題，學(xué)術(shù)界也對(duì)此進(jìn)行了大量的研究。本文的目的是梳理宅基地退出的已有研究成果，為進(jìn)一步的研究奠定基礎(chǔ)并明確方向。

二、我國(guó)農(nóng)村宅基地退出的相關(guān)研究

宅基地退出是我國(guó)農(nóng)村土地制度的特定概念，具有一定的中國(guó)特色。對(duì)于宅基地的研究，國(guó)外主要是基于市場(chǎng)機(jī)制解決市場(chǎng)失靈導(dǎo)致資源無(wú)效配置方法的研究，對(duì)宅基地退出問(wèn)題的研究相對(duì)較少，因此難以直接尋找到適合的參考和借鑒。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了大量研究，本文主要從三大方面對(duì)宅基地退出的相關(guān)研究進(jìn)行綜述，并指出不足點(diǎn)，以期為農(nóng)村宅基地退出的研究和創(chuàng)新提供參考和借鑒。

（一）宅基地退出的意愿與影響因素研究

筆者認(rèn)為農(nóng)村宅基地退出是指農(nóng)戶在政府相關(guān)政策指引下自愿放棄其所獲得的農(nóng)村宅基地使用權(quán)或申請(qǐng)要求，這是一種政府引導(dǎo)行為，不具有強(qiáng)制性。當(dāng)然，這其中隱含著一個(gè)假設(shè)條件，即農(nóng)戶是“理性經(jīng)濟(jì)人”，農(nóng)民是否愿意退出宅基地或宅基地申請(qǐng)，關(guān)鍵在于他們對(duì)宅基地退出前后收益—成本比較的預(yù)期，這是農(nóng)民自身博弈的過(guò)程，力求得到一個(gè)滿意解。

學(xué)者們主要采用 logistic、probit模型分析這些因素對(duì)宅基地退出的影響，通過(guò)定量分析法來(lái)研究各個(gè)因素對(duì)農(nóng)戶宅基地退出意愿的影響力，并在此基礎(chǔ)上初步設(shè)計(jì)農(nóng)村宅基地退出機(jī)制，具體情況見(jiàn)表1。

關(guān)于宅基地退出意愿與影響因素的研究，大多數(shù)學(xué)者都只研究外在的因素，對(duì)于農(nóng)戶來(lái)講，很少有學(xué)者能夠?qū)λ麄兊男睦?、性格等進(jìn)行分析。選取的研究因素較為單一，對(duì)于宏觀和微觀結(jié)合的因素分析較少，沒(méi)有全方位予以考慮。

（二）宅基地退出機(jī)制研究

各學(xué)者根據(jù)宅基地退出中的主要障礙構(gòu)建了不同的退出機(jī)制。其目的都是為了盤(pán)活農(nóng)村閑置和粗放利用的宅基地資源，顯化農(nóng)村宅基地資源、資產(chǎn)、資本屬性，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村土地資源的節(jié)約集約利用等。

黃星（2009）通過(guò)分析當(dāng)前宅基地管理中存在的主要問(wèn)題及其成因，提出建立有效的宅基地退出利益導(dǎo)向機(jī)制。張德松（2009）從新農(nóng)村建設(shè)的角度出發(fā)，提出了疏堵并重，強(qiáng)調(diào)政策引導(dǎo)的激勵(lì)作用。歐陽(yáng)安蛟等（2009）、周軍輝等（2011）表示宅基地退出機(jī)制的建立應(yīng)針對(duì)不同的對(duì)象采取不同的措施。他們將宅基地退出的對(duì)象分成了三類(lèi)，并針對(duì)每一類(lèi)制定了不同的退出機(jī)制。趙海鋒（2013） 則根據(jù)浙江省的實(shí)際情況，提出應(yīng)建立起以“激勵(lì)機(jī)制”、“約束機(jī)制”及其他相關(guān)配套制度為核心的退出機(jī)制。

目前，學(xué)術(shù)界研究主要集中在宏觀層面退出機(jī)制的構(gòu)建，基本上是對(duì)宅基地的退出提出一些宏觀的制度構(gòu)架，結(jié)合微觀農(nóng)戶層面的制度構(gòu)建較少，要真正地指導(dǎo)各級(jí)政府制定針對(duì)性政策還需進(jìn)一步深化研究。

（三）宅基地退出的補(bǔ)償研究

宅基地退出補(bǔ)償就是為了保證農(nóng)民宅基地用益物權(quán)的實(shí)現(xiàn)，有利于農(nóng)村閑置、低效利用、超標(biāo)面積等宅基地的退出，減少和制止宅基地浪費(fèi)，促進(jìn)農(nóng)村土地的集約節(jié)約利用。從全國(guó)各地的實(shí)踐來(lái)看，目前宅基地退出的補(bǔ)償方式主要可以概括為三類(lèi)：建設(shè)性補(bǔ)償、實(shí)物補(bǔ)償和貨幣補(bǔ)償。學(xué)者們大多基于農(nóng)戶受償意愿對(duì)此進(jìn)行研究。

1. 從補(bǔ)償主體角度來(lái)研究

徐小峰（2012）明確指出農(nóng)村宅基地退出補(bǔ)償按照“誰(shuí)受益、誰(shuí)補(bǔ)償”原則，補(bǔ)償主體可以是代表國(guó)家的地方政府、農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織、企業(yè)或個(gè)體經(jīng)濟(jì)人。

2. 從補(bǔ)償對(duì)象角度來(lái)研究

葉海明（2009）提出對(duì)主動(dòng)拆除舊宅并交出空閑宅基地的農(nóng)村村民，地方政府或集體經(jīng)濟(jì)組織可以按其住房和宅基地給予適當(dāng)?shù)呢泿叛a(bǔ)償。而徐小峰、胡銀根等（2011）則認(rèn)為應(yīng)對(duì)自愿退出的農(nóng)戶和“拆舊建新”中愿意使用標(biāo)準(zhǔn)面積的宅基地的農(nóng)戶進(jìn)行補(bǔ)償。

3. 從補(bǔ)償方式角度來(lái)研究

（1）可以采取不同方式進(jìn)行補(bǔ)償

韓康、肖鋼（2008）、張德松（2009）認(rèn)為應(yīng)當(dāng)對(duì)宅基地退出實(shí)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或獎(jiǎng)罰機(jī)制。徐小峰等（2011）則認(rèn)為農(nóng)民退出宅基地時(shí)，補(bǔ)償方式可以是一次性補(bǔ)償也可以是永久收益分配權(quán)補(bǔ)償。蔡國(guó)立、徐小峰（2012）認(rèn)為在各地的宅基地退出與補(bǔ)償實(shí)踐中，宅基地置換可采取宅基地?fù)Q房、宅基地?fù)Q宅基地和宅基地?fù)Q貨幣三種模式。程春麗（2014）提出宅基地退出補(bǔ)償有現(xiàn)金、實(shí)物補(bǔ)償、建設(shè)性補(bǔ)償三種方式。

（2）建立宅基地評(píng)估機(jī)制進(jìn)行補(bǔ)償

陳麗娜、尹奇（2013）從效率和公平的角度提出了要構(gòu)建科學(xué)合理的宅基地評(píng)估機(jī)制，為宅基地退出補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)提供科學(xué)依據(jù)，促進(jìn)宅基地的有效退出和保障農(nóng)民的合法權(quán)益。程春麗（2014）在提出三種補(bǔ)償方式時(shí)，對(duì)此進(jìn)行了深入分析，并指出要引入農(nóng)村房地產(chǎn)評(píng)估，以補(bǔ)償為引力，以整理規(guī)劃為推力，加快引導(dǎo)農(nóng)村宅基地自動(dòng)退出。

（3）采用貨幣方式進(jìn)行補(bǔ)償

近幾年來(lái)，在宅基地退出補(bǔ)償中一些學(xué)者突破了現(xiàn)有的研究成果，基于模型測(cè)算提出了貨幣補(bǔ)償方式。許恒周（2012）等主要基于宅基地對(duì)農(nóng)民發(fā)揮的主要功能來(lái)確定補(bǔ)償測(cè)算模型，測(cè)算出農(nóng)戶退出宅基地的平均受償意愿。

由此可見(jiàn)，對(duì)宅基地退出補(bǔ)償方面的研究主要集中在補(bǔ)償方式上。根據(jù)各地宅基地退出與補(bǔ)償實(shí)踐總結(jié)出了多種補(bǔ)償方式，其中對(duì)實(shí)物補(bǔ)償和建設(shè)性補(bǔ)償?shù)难芯肯鄬?duì)來(lái)說(shuō)較為成熟；而對(duì)于貨幣補(bǔ)償方式，雖然近兩三年來(lái)也引起了不少學(xué)者的關(guān)注，但研究仍然較少。

三、結(jié)語(yǔ)

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于宅基地退出的研究主要集中在宅基地退出的影響因素與農(nóng)戶退出意愿、退出機(jī)制、退出補(bǔ)償?shù)葐?wèn)題上。以上研究雖都取得了一定成果，但在研究中也存在一些不足。第一，現(xiàn)存的研究文獻(xiàn)，對(duì)于農(nóng)戶退出宅基地意愿及影響因素的研究有理論方面的一些成果，但是選取的研究因素較為單一，沒(méi)能全方位予以考慮，所以在后續(xù)的研究中應(yīng)該更為全面地進(jìn)行實(shí)證研究。第二，對(duì)于宅基地退出機(jī)制的研究主要集中在宏觀層面機(jī)制的構(gòu)建，結(jié)合微觀農(nóng)戶層面的制度構(gòu)建較少，要真正地指導(dǎo)各級(jí)政府制定針對(duì)性政策還需進(jìn)一步深入研究。第三，對(duì)于退出的補(bǔ)償方式應(yīng)更加深入具體地對(duì)貨幣補(bǔ)償進(jìn)行實(shí)證研究，增強(qiáng)其可操作性。

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（作者單位：首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)城市學(xué)院）