張帥　張世明

[摘 要]目前，高校教育管理模式發(fā)生了重大改變，學(xué)院制成為主要管理體制，在高校內(nèi)部管理體制中處于中心地位。實行?！憾壒芾?，院系事業(yè)發(fā)展的考評是兜底環(huán)節(jié)、保障環(huán)節(jié)。通過對四類高校的調(diào)研，綜述了目前高校院系事業(yè)發(fā)展考評方案的主要設(shè)計特征，包括目標考核制與績效評估制異同的比較；考評方案的主要組成部分與一般流程梳理。重點分析了考評工作的組織、考評指標體系的建立、考評結(jié)果的使用等環(huán)節(jié)內(nèi)容。

[關(guān)鍵詞]?！憾壒芾?；考評方法；綜述

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2015.46.133

1 引 論

隨著高校辦學(xué)規(guī)模的提升，事業(yè)的發(fā)展，高等教育管理模式也發(fā)生了重大改變——院系實行實體化運作，學(xué)校的管理重心下移到院系的?！憾壒芾眢w制逐漸成形；學(xué)院制現(xiàn)已成為我國多數(shù)高校的主要管理體制。院系是高校黨政直接領(lǐng)導(dǎo)下，具有相對具體及自主管理職能的教學(xué)行政實體單位，按照其專業(yè)特色和優(yōu)勢承擔著組織實施人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會服務(wù)三大職能，在高校內(nèi)部管理體制中處于中心地位。通過對四類高校（985、211高校；省屬高校；行業(yè)特色高校；院系考評工作有突出特色的高校）[ZW（]調(diào)研、參考南京大學(xué)，東南大學(xué)，南京航空航天大學(xué)，南京理工大學(xué)，南京師范大學(xué)，南京信息工程大學(xué)，南京工業(yè)大學(xué)，南京審計學(xué)院，蘇州科技學(xué)院，北京郵電大學(xué)，西安郵電大學(xué)，重慶郵電大學(xué)，電子科技大學(xué)，西安電子科技大學(xué)，桂林電子科技大學(xué)，浙江理工大學(xué)，杭州電子科技大學(xué)，同濟大學(xué)，江南大學(xué)等學(xué)校的二級學(xué)院管理考核辦法。采取座談?wù){(diào)研沒有直接參考其文本的，參考文獻：不再一一列出。[ZW）]進行的調(diào)研，將考評方案的主要設(shè)計特征綜述如下。共六個部分：引論后在第二部分介紹目標考核制與績效評估制的異同；第三部分分析考評工作的組織特點；第四部分分析考評指標體系的設(shè)計特征；第五部分分析考評結(jié)果進一步使用的方向；最后總結(jié)全文。

2 目標考核制與績效評估制的異同

院系考評的方法主要分為兩種：目標管理考核制與績效評估制。兩者都是學(xué)校通過制定?！憾壒芾矸桨?，劃分校—院二級在教學(xué)科研、學(xué)科建設(shè)、師資隊伍建設(shè)、人才培養(yǎng)及各項管理工作上的責權(quán)利，以此為依據(jù)，以考評周期內(nèi)院系的目標任務(wù)或辦學(xué)效益為內(nèi)容，以建立一套科學(xué)、合理的考評體系為操作辦法，對院系進行考評。方案設(shè)計中，首先成立考評領(lǐng)導(dǎo)小組負責考評方案的制定，考評工作的實施，牽頭部門設(shè)在黨、校辦或發(fā)展規(guī)劃部門，各職能部門參與；考評方案內(nèi)容包括院系分類方式、考評主要方面及指標體系設(shè)置、賦分與計算方法設(shè)計、院系考評結(jié)果排序與獎懲方法、考評工作基本流程、牽頭部門與職能部門工作分工等方面?？荚u工作實施中，牽頭部門按照考評方案組織各職能部門按照考評內(nèi)容分類對學(xué)院相關(guān)工作完成情況或完成效果進行考評，一般包括：學(xué)院自評，職能部門審核、復(fù)評、數(shù)據(jù)核算，職能部門將統(tǒng)計的各學(xué)院的分類數(shù)據(jù)匯總到牽頭部門后計算總得分，根據(jù)各學(xué)院最后得分排序按比例確定等次形成結(jié)果評價等環(huán)節(jié)。目標考核制與績效評估制對考評結(jié)果均有進一步使用。學(xué)校將全部或部分依據(jù)考評方案所計算的各學(xué)院總得分、（分類）排序及學(xué)院等次等考評結(jié)果，做出新一輪考評周期人、財、物等相關(guān)資源的不同投入安排。

雖然目標考核制與績效評估制在方案設(shè)計與工作實施中有諸多類似，但兩者不是完全相同的方法，有很大差別。目標任務(wù)考核制的本質(zhì)是將學(xué)校中長期的各項事業(yè)發(fā)展目標分解為階段目標（考核周期目標），并在相應(yīng)考核周期內(nèi)進一步將階段性目標分解到各院系，成為各學(xué)院周期內(nèi)的目標任務(wù)；院系在規(guī)定時間內(nèi)努力完成各項目標任務(wù)，學(xué)校統(tǒng)一安排對各學(xué)院實際完成情況的檢查，并通過預(yù)先設(shè)定好的計算辦法、排序比例安排對院系目標任務(wù)完成情況給予綜合評定與評比。目標任務(wù)考核制的核心目的是學(xué)校為督促各院系在規(guī)定時間內(nèi)調(diào)動自身資源，全力完成學(xué)校既定的各項階段性目標任務(wù)，進而完成學(xué)校的中長期事業(yè)發(fā)展目標。因此，目標任務(wù)考核制的內(nèi)容時效性、目標導(dǎo)向性較強。績效評估制下，學(xué)校并不明確給各學(xué)院分配目標任務(wù)，而是采用統(tǒng)一的學(xué)校事業(yè)發(fā)展的觀測點體系統(tǒng)計各學(xué)院周期內(nèi)新增工作成果的數(shù)量與質(zhì)量并進行學(xué)院間比較。同時通過不同的人力、財力、物力投入情況與工作成績的對比，評估各學(xué)院投入—產(chǎn)出的績效并進行排序?qū)Ρ?。績效評估制的核心目的是學(xué)校通過設(shè)置統(tǒng)一的事業(yè)發(fā)展指標觀測體系促進各學(xué)院盡可能多取得工作實績，實現(xiàn)學(xué)校整體辦學(xué)事業(yè)水平的進一步提升；并通過投入與產(chǎn)出的對比，評估各學(xué)院的辦學(xué)工作效率，全面、合理的評價各學(xué)院為學(xué)校事業(yè)發(fā)展所做出的貢獻。因此，績效評估的內(nèi)容更開放，評估視角更寬泛。兩者在考評內(nèi)容及指標設(shè)計上，分值計算方法及適用條件上均存在差異。

3 考評工作的組織

院系辦學(xué)事業(yè)發(fā)展考評工作的一般組織流程為：第一，成立院系事業(yè)發(fā)展考評工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組由校領(lǐng)導(dǎo)任組長、副組長，各職能部門負責人為成員，下設(shè)考評工作小組或辦公室，負責牽頭具體考評工作，一般設(shè)在學(xué)校黨政辦公室或發(fā)展規(guī)劃處；也有學(xué)校設(shè)在人事處或組織部。大部分高校以一個自然年為考評周期，在年底或第二年年初進行考評工作。有些高校以一個學(xué)年為考評周期。電子科技大學(xué)除年度考核外，還進行四年目標任務(wù)完成情況考核。第二，考評范圍及分類。隨著大學(xué)的綜合辦學(xué)能力提升，院系各有特色，考評工作首先對院系進行分類。分類的原則和依據(jù)一般是：按文理科分類；按是否有研究生培養(yǎng)任務(wù)（重慶郵電大學(xué)對有博士研究生培養(yǎng)任務(wù)與只有碩士研究生培養(yǎng)任務(wù)的學(xué)院也進行區(qū)分）分類；按學(xué)院特色分類，如各高校普遍對專門承擔國際教育，強化教育，以及體育、兩課等純公共課教學(xué)的學(xué)院（部）有特殊考評安排。第三，確定考評內(nèi)容。實施考評工作的牽頭部門組織并協(xié)調(diào)各有關(guān)職能部門對年度考評的內(nèi)容進行制訂或修訂。遵循的依據(jù)是教育主管部門所提出的建設(shè)要求、規(guī)劃綱要；學(xué)校的中長期發(fā)展規(guī)劃、戰(zhàn)略發(fā)展目標；學(xué)校的年度工作計劃等?？荚u內(nèi)容普遍涵蓋：黨建工作、人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、學(xué)科建設(shè)、隊伍建設(shè)、國際化辦學(xué)、學(xué)生管理等方面。第四，考評統(tǒng)計與評級。一般程序為：學(xué)院自評，各相關(guān)職能部門分類統(tǒng)計、核算、打分，牽頭部門匯總并計算總成績，以此評定等級和排序。等級的確定上有兩種方式：一是按照預(yù)先設(shè)定的分數(shù)與等級對應(yīng)關(guān)系，依據(jù)實際得分確定等級；二是學(xué)校對等級設(shè)定比例，進入到相應(yīng)比例范圍的確定對應(yīng)等級。第五，考評結(jié)果使用?？荚u結(jié)果會進一步作為獎懲的依據(jù)。

4 考評指標體系建立

第一，考評的指標內(nèi)容。各高校普遍建立三級考評指標體系。雖然名稱和內(nèi)涵各校會有差異，但一級指標一般為黨建工作、人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、學(xué)科建設(shè)、隊伍建設(shè)、國際化辦學(xué)、學(xué)生管理等方面。二級指標是對一級指標的內(nèi)涵細化，包含3～6條內(nèi)容。如黨建工作包含宣傳工作、組織建設(shè)、理論學(xué)習(xí)、黨風廉政建設(shè)等部分；人才培養(yǎng)包含教學(xué)計劃執(zhí)行、人才培養(yǎng)模式創(chuàng)新、課程與教材建設(shè)、教學(xué)質(zhì)量、實踐教學(xué)、教學(xué)研究等部分；科學(xué)研究包含科研成果、科研項目、科研經(jīng)費、社會貢獻、成果轉(zhuǎn)化等部分；學(xué)科建設(shè)（研究生培養(yǎng)）包括學(xué)科的規(guī)模建設(shè)、內(nèi)涵建設(shè)、團隊建設(shè)、研究生課程建設(shè)與改革、研究生科研成果等部分；隊伍建設(shè)包括教師引進、教師培養(yǎng)、人事管理、師資結(jié)構(gòu)等部分；國際化辦學(xué)包括學(xué)生交流規(guī)模、外國留學(xué)生規(guī)模、對外培訓(xùn)、學(xué)歷教育規(guī)模等部分；學(xué)生管理包括思想教育、學(xué)分建設(shè)、日常管理、就業(yè)與創(chuàng)業(yè)服務(wù)、學(xué)生獎懲等部分。三級指標是具體的考評目標，采用兩種設(shè)置方式：第一種是直接量化的指標；第二種是定性的指標，采取評價打分制。三級指標的細化程度，各學(xué)校差別較大。有些相對簡潔突出，有些比較全面。例如，南京大學(xué)6個一級指標只包含14項具體指標，但指標完成的要求很高，如隊伍建設(shè)方面的兩個指標，分別是文科的引進及培養(yǎng)長江、千人、新世紀等高層次人才情況和理工科的引進及培養(yǎng)院士、長江、杰青、千人等高層次人才情況；科學(xué)研究方面的兩個指標，分別是文科在學(xué)校指定的一流期刊發(fā)表論文情況和理工科發(fā)表Nature和Science論文，以及Nature子刊等一級學(xué)科頂級期刊綜合辦論文情況。而蘇州科技學(xué)院僅師資隊伍建設(shè)工作就有13項指標，就師資隊伍結(jié)構(gòu)、人才引進、教師培養(yǎng)、人事管理等方面內(nèi)容制定了細化程度極高的考評及評分標準。指標內(nèi)容設(shè)定也考慮分類考評實際。高校在制定考評方案時，均要考慮將統(tǒng)一的考評標準和不同教學(xué)單位的特點相結(jié)合，則會出現(xiàn)針對不同類型、不同特點的教學(xué)單位，分別設(shè)置指標體系、指標內(nèi)容、指標數(shù)量的情況。如南京審計學(xué)院按照學(xué)科專業(yè)基礎(chǔ)及承擔人才培養(yǎng)任務(wù)的特點分兩組分別進行考評。A組為招收研究生的學(xué)院；B組為其他學(xué)院及教學(xué)部。考評結(jié)果排名、定級和獎懲均在組內(nèi)評比。

第二，指標權(quán)重設(shè)置。一方面是一級指標的權(quán)重。各高校的在對院系的目標考評評分體系中，對人才培養(yǎng)（教學(xué)）項目設(shè)置的權(quán)重最大。特別是教學(xué)研究型大學(xué)，本科生教學(xué)相關(guān)內(nèi)容權(quán)重一般在40%～50%?？蒲校▽W(xué)科建設(shè)）、師資隊伍建設(shè)一般在10%～20%，其他一級指標根據(jù)各高校實際情況各不相同。另一方面是不同分類學(xué)院有不同的分數(shù)計算權(quán)重（系數(shù)）。因各個學(xué)院在學(xué)校內(nèi)涵建設(shè)方面承擔的任務(wù)不同，辦學(xué)規(guī)模、教學(xué)水平、科研水平經(jīng)常存在很大差異，因此對不同學(xué)院會有不同的指標得分計算權(quán)重。比較典型的是蘇州科技學(xué)院。其設(shè)置統(tǒng)一的指標體系，有6項一級考評內(nèi)容，每項有固定總分。但不同學(xué)院每項的實際得分還要乘以不同的計算系數(shù)才是最后得分。例如，其體育部的教學(xué)工作得分要乘以系數(shù)6，而普通學(xué)院一般只能乘以系數(shù)3；而體育部因為沒有學(xué)生，其學(xué)生工作和研究生工作（學(xué)科建設(shè)）均乘以系數(shù)0，而普通學(xué)院要乘以系數(shù)1～2。不同的權(quán)重設(shè)置是對考評科學(xué)性與合理性的保證。

第三，定量與定性相結(jié)合。各高校在考評方案制定上都會考慮到可量化內(nèi)容和不可量化的內(nèi)容相結(jié)合。定性的考評多通過院系自行描述，再由職能部門或考評領(lǐng)導(dǎo)小組評分的方式實現(xiàn)。南京審計學(xué)院的考評方案由“過程評價”和“結(jié)果評價”兩部分構(gòu)成，評分各占50%，以此實現(xiàn)量化與定性考察的結(jié)合。以“師資隊伍建設(shè)”中的“團隊建設(shè)”為例，過程評價體現(xiàn)在團隊凝聚力、團隊結(jié)構(gòu)優(yōu)化、團隊學(xué)術(shù)活動正常化、團隊合作項目與成果幾方面，由學(xué)院在自評報告中進行描述；結(jié)果評價則由省、校級教學(xué)團隊建設(shè)情況和省、校級科技創(chuàng)新團隊建設(shè)情況兩方面組成，考察結(jié)果體現(xiàn)為數(shù)據(jù)。

第四，靜態(tài)與動態(tài)相結(jié)合。許多高校在考評中充分考慮院系自身動態(tài)發(fā)展情況，根據(jù)學(xué)院某一項或一類指標完成情況的年度間縱向比較結(jié)果，設(shè)置體現(xiàn)院系發(fā)展過程中的動態(tài)變化的指標，給予評分或加分。如南京大學(xué)人才培養(yǎng)指標中有“全國優(yōu)秀博士論文、江蘇省優(yōu)秀博士論文獲得情況及改善程度”指標；蘇州科技學(xué)院的師資隊伍建設(shè)考評評分標準規(guī)定：存在“博士學(xué)位的教師數(shù)量有增加”、“改善學(xué)歷、學(xué)位及學(xué)緣結(jié)構(gòu)”指標均有加分。很多學(xué)校還設(shè)定進步獎。如南京大學(xué)在綜合考評及單項考評中都設(shè)有進步獎，南京審計學(xué)院設(shè)有工作進步單項獎。

第五，非常規(guī)指標。一種是常規(guī)指標體系之外另設(shè)項目，考察未能在指標體系中體現(xiàn)的工作或創(chuàng)新工作。例如，蘇州科技學(xué)院考評方案設(shè)有創(chuàng)新項目考評，主要考評各院系的對外開拓取得重要成效、明顯效益或為學(xué)校取得重大社會影響，由學(xué)院申報，領(lǐng)導(dǎo)小組在年度考評完成之前組織考評，學(xué)校院長辦公會審定，評分計入考評總分。另一種是由若干學(xué)院共同完成的指標，如電子科技大學(xué)在類似重要科研項目、獎項的獲取考評中，規(guī)定由若干學(xué)院共同參與完成指標任務(wù)。

第六，兩種計算方法。目標考核制多采取合計絕對分計算與比較法。每個一級指標的總分按學(xué)科建設(shè)、研究生培養(yǎng)、教育教學(xué)、科技工作、國際化辦學(xué)、師資隊伍建設(shè)、學(xué)生管理、黨政管理等分類預(yù)設(shè)，有些大學(xué)還設(shè)置特色工作作為加分項，成為總分計算及學(xué)院排序的參考指標。每項一級指標含有若干二級或三級指標及評分標準。各學(xué)院按照目標任務(wù)實際完成情況對應(yīng)的得分標準統(tǒng)計每個指標的實際得分并加總到上級指標進而累加取得一級指標單項總分。各學(xué)院根據(jù)一級指標考核結(jié)果得分排序并按比例明確其單項等級?？己丝偡植扇M分預(yù)設(shè)制，一般為100分。實際得分由各學(xué)院每個一級指標的實際得分（假設(shè)：學(xué)科建設(shè)與研究生培養(yǎng)（A）、本科教學(xué)（B）、師資隊伍（C）、科研工作（D）、學(xué)生工作（E）、黨建與思想政治工作（F））獲得后，乘以對應(yīng)權(quán)重（假設(shè)分別為：Q1，Q2，Q3，Q4，Q5；Q1～Q5之和為1）后的總和（學(xué)院綜合得分=A×Q1+B×Q2+C×Q3+D×Q4+E×Q5）。最后根據(jù)實際各學(xué)院總分排序，按預(yù)設(shè)比例確定學(xué)院所屬等級，排序時考慮“特色工作”的附加分?？冃гu估制多采取相對分計算與比較法。按學(xué)校事業(yè)發(fā)展的不同類型設(shè)置一級指標，內(nèi)含若干二級或三級指標觀測點與對應(yīng)加分標準，各學(xué)院根據(jù)實際工作成果對照加分標準按取得數(shù)量進行分值統(tǒng)計（計算中沒有滿分預(yù)設(shè)與最高得分限制）累加得到一級指標總分。取單項總分最高的學(xué)院，以其絕對分為分母，所有學(xué)院（包括單項總分最高學(xué)院）將自己得分與之相除并乘以100得到各學(xué)院相應(yīng)項目的績效得分，最高為100分?？偭靠冃в嬎銜r，分別計算各學(xué)院四大類一級指標絕對得分，乘以對應(yīng)權(quán)重后加總得出學(xué)院的絕對總分；再找出總分最高的學(xué)院，以其絕對分為分母，所有學(xué)院（包括總分最高學(xué)院）將自己得分與之相除并乘以100得到各學(xué)院總量績效得分，最高為100分。在投入—產(chǎn)出效率計算中，還要統(tǒng)計人、財、物的投入值，將各學(xué)院按全部指標及其權(quán)重計算的絕對總分分別除以各學(xué)院的人員經(jīng)費，用房面積，設(shè)備經(jīng)費等投入得出平均分；每一項都找到總平均分最高的學(xué)院，以其總平均分為分母，所有學(xué)院（包括總分最高學(xué)院）將自己得分與之相除并乘以100得到各學(xué)院該項績效得分，最高為100分。以此得到各院系的單項績效，總量績效，各類投入—產(chǎn)出績效三大評估結(jié)果及其排序。

5 考評結(jié)果及使用

院系考評結(jié)果均以“根據(jù)評分排名、根據(jù)排名定等次”的形式呈現(xiàn)。等次評定有“A、B、C、D”，“優(yōu)秀、良好、合格、不合格”等形式。各等次數(shù)比例及數(shù)量有考評前規(guī)定與不規(guī)定兩種方式。同時，一些學(xué)校還針對某一類型指標完成情況設(shè)立單項獎，如教學(xué)工作獎、科研工作獎、學(xué)生工作獎、管理創(chuàng)新獎等，獎勵在某一方面具有優(yōu)勢、目標完成情況特別突出的教學(xué)單位。

考評結(jié)果的使用是很多高校反映的考評工作難點之一，目前的掛鉤情況有三種：第一，與教師收入掛鉤。包括根據(jù)考評結(jié)果，如果優(yōu)良，分別設(shè)有不同數(shù)量的考評獎勵津貼、業(yè)績津貼；提高不同比例的“年終人均獎勵性績效標準”；對院系整體給予物質(zhì)獎勵。反之會收入持平或適當核減年度業(yè)績津貼。第二，與個人年度考評掛鉤。如對綜合考評成績優(yōu)秀、良好的學(xué)院，增加年終個人考評優(yōu)秀比例?；蚺c學(xué)院主要領(lǐng)導(dǎo)的考評掛鉤，如重慶郵電大學(xué)各教學(xué)單位黨政主要負責人的年度考評與單位考評同步進行，本單位年度考評成績占單位黨政主要負責人年度考評成績的70%；南京大學(xué)的院系考評結(jié)果是院系領(lǐng)導(dǎo)班子成員年度考評的主要依據(jù)；南京審計學(xué)院對考評“基本合格”和“不合格”學(xué)院的負責人進行問責。第三，全面掛鉤。有些院校年度考評的結(jié)果與學(xué)校的人、財、物二級分配的比例掛鉤。每一類項目的考評結(jié)果會成為職能部門開展相關(guān)資源配置工作的重要甚至唯一依據(jù)。

6 總 結(jié)

院系事業(yè)發(fā)展考評是?！憾壒芾淼闹匾M成部分，對其內(nèi)容與本質(zhì)、組織與設(shè)計、結(jié)果與使用等重要環(huán)節(jié)或組成部分做出全面的梳理，深入的分析，細致的比較是實現(xiàn)方案優(yōu)化、考評科學(xué)、目標實現(xiàn)的重要基礎(chǔ)。

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