作者簡介：周凱（1990-），男，漢，河南新蔡人，學(xué)生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，南京財(cái)經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院國民經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)，研究方向：經(jīng)濟(jì)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)規(guī)劃。

摘要：政府R&D資助會(huì)對企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)生引致作用和擠出作用，本文基于2004-2013年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，建立計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型，發(fā)現(xiàn)：我國政府R&D資助對企業(yè)自主創(chuàng)新的引致作用大于擠出作用，總體上政府R&D資助有助于推動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)。因此應(yīng)繼續(xù)鼓勵(lì)政府加大對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資助，要充分發(fā)揮企業(yè)作為創(chuàng)新主體的能動(dòng)性，繼續(xù)深化創(chuàng)新體制改革，明確企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高等院校等在創(chuàng)新體系中的職責(zé)和分工。

關(guān)鍵詞：政府R&D資助；企業(yè)自主創(chuàng)新；引致作用；擠出作用

一、引言

改革開放以來，我國工業(yè)化和城市化進(jìn)程不斷深入，經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)取得了舉世矚目的成果，但深入考察后我們發(fā)現(xiàn)我國過去的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是粗放的、不可持續(xù)的。隨著改革事業(yè)進(jìn)入深水區(qū)和攻堅(jiān)期以及外部環(huán)境的日益復(fù)雜多變，我國經(jīng)濟(jì)已步入“新常態(tài)”，再想以過去的方式發(fā)展經(jīng)濟(jì)，已變得不可取，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方式已經(jīng)迫在眉睫。增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方式的必由之路，而企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體，充分發(fā)揮企業(yè)的自主創(chuàng)新主體作用，是我國政府面臨的一項(xiàng)艱巨任務(wù)。

已有研究表明政府資助將對企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)生引致作用和擠出作用，而這兩種作用在方向上是相反的。本文將通過實(shí)證分析方法檢驗(yàn)這一論斷，以期達(dá)到研究目的。

二、實(shí)證檢驗(yàn)及分析

（一）模型框架

本文借鑒廖信林等（2013）的研究，建立計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型如式所示：

Yt=β0+β1Xt+β2Zt+αX2t+ut

（二）指標(biāo)與數(shù)據(jù)描述

在模型中，具體指標(biāo)含義如下：

（1）企業(yè)R&D投入資金，指的是企業(yè)用于研究開發(fā)和試驗(yàn)中的資金，本文選取中國大中型企業(yè)的數(shù)據(jù)為樣本，即企業(yè)R&D投入主要是指大中型企業(yè)的R&D投入。

（2）政府R&D資助，本文主要分析政府對企業(yè)的直接R&D 資助對企業(yè)R&D 投入的影響，該項(xiàng)指標(biāo)是用各地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)的R&D 經(jīng)費(fèi)中來自政府的部分表示。

（3）政府對科研機(jī)構(gòu)、高等院校的R&D 資助。本文在計(jì)量模型中放入該兩個(gè)變量， 分別以科研機(jī)構(gòu)、高等院校R&D 經(jīng)費(fèi)中來自政府的部分表示。

（三）本文實(shí)證分析中所用到的數(shù)據(jù)來自2004-2013年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，模型中所涉及的所有名義變量均利用相應(yīng)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行了調(diào)整，將名義量化為實(shí)際量，以消除價(jià)格變動(dòng)的影響。

（四）模型估計(jì)與分析

根據(jù)假設(shè)，構(gòu)建我國政府R&D資助對企業(yè)自主創(chuàng)新投入影響的模型，未消除異方差，本文將對原變量取對數(shù)后，構(gòu)建的具體模型如下所示：

lnYt=β0+β1lnX1t+β2lnX2t+β3lnX3t+β4Zt+ut

其中，Yt表示第t年企業(yè)用于自主創(chuàng)新投入的資金，X1t表示第t年政府對企業(yè)的R&D資助，X2t表示政府第t年對科研機(jī)構(gòu)的R&D資助，X3t表示政府第t年對高等院校的R&D資助，Zt代表X1t的平方，用來測度政府資助和企業(yè)自主創(chuàng)新投入之間是否存在“倒U型”關(guān)系。模型回歸結(jié)果如下表所示：

結(jié)論：研究的結(jié)果表明，首先， 政府資助的引致作用要大于擠出效應(yīng)。特別是政府對科研機(jī)構(gòu)的資助效果最佳，其彈性系數(shù)為2.019145， 即政府對科研機(jī)構(gòu)每資助1 單位， 將促使科研機(jī)構(gòu)增加2.019145 單位的投入； 其次， 政府對企業(yè)的直接資助以及對高校的資助會(huì)產(chǎn)生擠出效應(yīng)， 相應(yīng)的彈性系數(shù)分別為- 0.557195 和- 0.281733， 即政府向企業(yè)每資助研發(fā)經(jīng)費(fèi)1 元， 企業(yè)將減少研發(fā)支出0.557195元； 政府向高校每資助研發(fā)經(jīng)費(fèi)1 元， 企業(yè)將減少研發(fā)支出0281733元；最后，由于政府對企業(yè)資助的平方項(xiàng)的系數(shù)為負(fù)，說明政府資助和企業(yè)自主創(chuàng)新投入之前可能呈現(xiàn)“倒U型”關(guān)系。但是，上述自變量t值的相伴概率都比較高，說明檢驗(yàn)未通過。考慮將X2、X3、Z剔除出方程，建立新的方程，如下所示：

lny = -0.437946013679 + 1.21647951417*lnX1

此時(shí)，自變量的相伴概率為0，通過檢驗(yàn)。因此，可以得出結(jié)論：政府R&D投入對企業(yè)自主創(chuàng)新行為具有促進(jìn)作用，其彈性系數(shù)為1.2164795，即政府每投入1元，將誘導(dǎo)企業(yè)對R&D活動(dòng)投資1.2164795元。

三、相關(guān)政策建議

首先，我國政府的R&D 資助是必要而且有效的，應(yīng)繼續(xù)鼓勵(lì)政府加大對企業(yè)自主創(chuàng)新的資助。與此同時(shí)，應(yīng)該將政府R&D 資助控制在一個(gè)合理的范圍內(nèi)，以充分發(fā)揮研發(fā)資助效率并防止研發(fā)資源的浪費(fèi)。其次，要充分發(fā)揮創(chuàng)新主體的作用，提高科技投入的效率和科研成果的轉(zhuǎn)化率。最后，繼續(xù)深化創(chuàng)新體制改革，明確企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高等院校等在創(chuàng)新體系中的職責(zé)和分工。（作者單位：南京財(cái)經(jīng)大學(xué)）

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