盧保婷

摘 要： 中美兩國(guó)是世界上最有影響力的兩個(gè)國(guó)家，中美關(guān)系的走向在一定程度上將奠定未來(lái)全球秩序的基石。闡釋中美關(guān)系的基礎(chǔ)及互動(dòng)方式，解讀具體歷史階段中美國(guó)在中美關(guān)系中的主導(dǎo)性作用，對(duì)于展望其在中美關(guān)系中發(fā)揮主導(dǎo)性作用的前景以及我國(guó)如何實(shí)踐和平發(fā)展道路具有重要意義。

關(guān)鍵詞： 中美關(guān)系； 互動(dòng)方式； 主導(dǎo)性作用

中圖分類號(hào)： D822.371.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A DOI：10.13411/j.cnki.sxsx.2015.02.012

Abstract： China and the United States are very influential in the world ， and the relations between China and US will lay a cornerstone of the global order in a certain extent. Explaining the foundation and interaction of China-US relations，interpreting the leading role of USA in the specific historical stage are most significant which will look into the future of leading role of USA and promote the peaceful development of Chinas practice.

Key words： China-US relations； interaction； leading role

目前，美國(guó)是世界上最強(qiáng)大的發(fā)達(dá)國(guó)家，而中國(guó)則是最具潛力的發(fā)展中大國(guó)?？梢哉f(shuō)，中美關(guān)系的走向在一定程度上將奠定未來(lái)全球秩序的基石，而其中具有決定意義的則是哪一方在兩國(guó)的互動(dòng)中發(fā)揮主導(dǎo)性作用。從歷史的演進(jìn)來(lái)看，不論是國(guó)民黨還是共產(chǎn)黨執(zhí)政，美國(guó)對(duì)中國(guó)的影響在整體上都是不斷加深的。究其原因，一方面是美國(guó)作為世界大國(guó)對(duì)國(guó)際事務(wù)的介入不斷加深，另一方面則是中國(guó)作為新興國(guó)家在面向世界、面向未來(lái)的成長(zhǎng)中對(duì)外需求的不斷增加。問(wèn)題是，一旦中國(guó)的這種需求超出了美國(guó)所愿、甚至所能提供的范圍，美國(guó)在中美關(guān)系中的主導(dǎo)性作用還會(huì)繼續(xù)保持嗎？如果在可以預(yù)見(jiàn)的時(shí)間里，中美關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)椴痪们叭藗冞€熱議的更為平等的“G2”，①[1] 甚至由中國(guó)來(lái)發(fā)揮主導(dǎo)性作用，將會(huì)對(duì)當(dāng)前美國(guó)主導(dǎo)下的全球秩序產(chǎn)生怎么樣的影響呢？盡管未來(lái)尚未可知，我們卻仍然有必要、也必須對(duì)此作出某種預(yù)測(cè)與解釋，而就近百年來(lái)美國(guó)在中美關(guān)系中的主導(dǎo)性作用進(jìn)行分析，無(wú)疑具有十分重要的理論意義和實(shí)踐價(jià)值。這不僅有助于對(duì)和平發(fā)展道路下中國(guó)在當(dāng)前國(guó)際體系中的角色轉(zhuǎn)換路徑作出合理的解讀，而且對(duì)于如何實(shí)踐和平發(fā)展道路亦可提供諸多啟示。

一、中美關(guān)系的理論框架

關(guān)于中美關(guān)系的起點(diǎn)存在諸多說(shuō)法，筆者傾向于將以19世紀(jì)末20世紀(jì)初為開(kāi)端至今的百年歷史作為研究的時(shí)間范疇。而在研究框架上，則主要從動(dòng)因和互動(dòng)方式兩個(gè)方面來(lái)解讀中美關(guān)系。進(jìn)一步講，通過(guò)分析中美兩國(guó)的相對(duì)定位及由此產(chǎn)生的戰(zhàn)略價(jià)值來(lái)考察兩國(guó)關(guān)系中發(fā)揮主導(dǎo)性作用的角色是否存在，通過(guò)分析美國(guó)國(guó)際戰(zhàn)略與中國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略之間的契合程度來(lái)考察這種主導(dǎo)性作用是通過(guò)合作還是對(duì)抗的方式來(lái)進(jìn)行。

（一）中美關(guān)系的基礎(chǔ)——兩國(guó)的相對(duì)定位及戰(zhàn)略價(jià)值

這主要涉及中美關(guān)系為什么可以存在的問(wèn)題。具體指一方對(duì)另一方的存在與身份進(jìn)行定位，并由此延伸出該定位的戰(zhàn)略價(jià)值，而相對(duì)定位的戰(zhàn)略價(jià)值對(duì)比則決定了兩國(guó)關(guān)系中發(fā)揮主導(dǎo)性作用的角色是否存在。盡管這種對(duì)比關(guān)系難以使用精確的數(shù)字加以表達(dá)，以至于有時(shí)究竟是哪一方在具體情況下發(fā)揮主導(dǎo)作用難以區(qū)分，但以上述考察為基礎(chǔ)，結(jié)合雙方的國(guó)家實(shí)力和國(guó)際地位進(jìn)行綜合分析，則不難就兩國(guó)在中美關(guān)系中的地位均衡與否得出結(jié)論。

（二）中美關(guān)系的互動(dòng)方式——美國(guó)國(guó)際戰(zhàn)略與中國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略的契合

這主要涉及中美關(guān)系怎么樣存在的問(wèn)題。具體指美國(guó)的國(guó)際戰(zhàn)略與中國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略的契合點(diǎn)的尋找，即美國(guó)在全球尤其是東亞的利益維護(hù)對(duì)中國(guó)的需要和中國(guó)在區(qū)域乃至世界范圍的利益訴求對(duì)美國(guó)的需要之間進(jìn)行價(jià)值博弈，而其結(jié)果無(wú)外乎零和與雙贏兩種。前者說(shuō)明中美之間戰(zhàn)略契合度很低甚至相互沖突而引發(fā)對(duì)抗，后者則以為兩國(guó)之間的戰(zhàn)略契合度很高而帶來(lái)合作。

二、中美關(guān)系中美國(guó)主導(dǎo)性作用的演進(jìn)過(guò)程

20世紀(jì)的百年歷史，對(duì)于中美兩國(guó)都是具有特殊意義的階段。期間，美國(guó)首先依靠自身的發(fā)展成為世界頭號(hào)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)，然后抓住一戰(zhàn)、二戰(zhàn)的歷史機(jī)遇確立了在西方國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)地位，并最終在冷戰(zhàn)結(jié)束后一躍成為全球霸主；而中國(guó)則在內(nèi)憂外患下首先終結(jié)了封建王朝的統(tǒng)治，建立起了現(xiàn)代意義上的中華民國(guó)，進(jìn)而建立了社會(huì)主義新中國(guó)，并最終通過(guò)30多年的改革開(kāi)放迅速崛起為世界經(jīng)濟(jì)大國(guó)。在這一過(guò)程中，中美之間有合作亦有對(duì)抗，但總體上兩國(guó)關(guān)系以合作為主。這是由中美兩國(guó)的相對(duì)定位及戰(zhàn)略價(jià)值對(duì)比所決定的，并體現(xiàn)出十分明顯的美國(guó)主導(dǎo)特征，對(duì)中國(guó)產(chǎn)生了重大的歷史和潛在影響。

（一）美國(guó)作為世界大國(guó)和中國(guó)作為現(xiàn)代國(guó)家地位的確立

這一階段大致涉及19世紀(jì)末及20世紀(jì)前半期的時(shí)間。期間，美國(guó)以龐大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和門羅主義為基礎(chǔ)，通過(guò)1898年的美西戰(zhàn)爭(zhēng)將勢(shì)力范圍擴(kuò)展到古巴并遠(yuǎn)及東亞的菲律賓，成為其世界大國(guó)之路的開(kāi)端，并在一戰(zhàn)、二戰(zhàn)中使其地位得以鞏固；中國(guó)則在飽受列強(qiáng)欺凌之下于1912推翻清政府建立中華民國(guó)，這成為其作為現(xiàn)代國(guó)家的開(kāi)端，并在一戰(zhàn)、二戰(zhàn)以及三年內(nèi)戰(zhàn)于1949年建立起獨(dú)立自主的社會(huì)主義新中國(guó)。

按照筆者的研究框架來(lái)考察該時(shí)期的中美關(guān)系，可以得出如下結(jié)論：對(duì)中國(guó)而言，美國(guó)作為不斷崛起的世界大國(guó)，它的介入對(duì)于避免被歐洲等大國(guó)的瓜分以至實(shí)現(xiàn)抗日的勝利，建立獨(dú)立國(guó)家具有重要的戰(zhàn)略價(jià)值。對(duì)美國(guó)而言，中國(guó)作為亞太地區(qū)的傳統(tǒng)大國(guó)，它的存在對(duì)于從大洋走向亞歐大陸以至牽制日本和蘇聯(lián)都具有重要的戰(zhàn)略價(jià)值。

可以說(shuō)，正是美國(guó)謀求世界大國(guó)地位和中國(guó)渴望民族獨(dú)立的戰(zhàn)略契合點(diǎn)的形成，才有了該時(shí)期中美關(guān)系的基礎(chǔ)。只是相比之下，中國(guó)不僅實(shí)力較弱且對(duì)美國(guó)幫助的需要迫在眉睫，使得當(dāng)時(shí)的國(guó)民黨政府無(wú)論在對(duì)待共產(chǎn)黨政權(quán)的態(tài)度還是在抗日等內(nèi)政外交各個(gè)方面都不得不在盡量考慮美國(guó)利益的前提下實(shí)現(xiàn)自身利益。盡管這一時(shí)期的中美關(guān)系在更大程度上是一種雙贏的合作，但其中互動(dòng)地位的不平等也正是美國(guó)主導(dǎo)作用的典型體現(xiàn)。

（二）美國(guó)作為西方領(lǐng)導(dǎo)者和中國(guó)作為社會(huì)主義大國(guó)地位的確立

這一階段大致涉及從二戰(zhàn)結(jié)束到20世紀(jì)80年代。期間，美國(guó)以兩次世界大戰(zhàn)中建立起來(lái)的龐大國(guó)家實(shí)力為基礎(chǔ)，通過(guò)建立聯(lián)合國(guó)等一系列國(guó)際組織和關(guān)貿(mào)總協(xié)定等一系列國(guó)際條約的簽訂，將勢(shì)力范圍擴(kuò)展到西歐和日本等更為廣闊的范圍，確立了在西方世界的領(lǐng)導(dǎo)地位，并在冷戰(zhàn)中以意識(shí)形態(tài)為工具將其地位不斷加以鞏固；中國(guó)則在新中國(guó)成立之初，通過(guò)1950-1953年的朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)確立了社會(huì)主義大國(guó)的地位，并在1964年成功研制出原子彈、1971年恢復(fù)聯(lián)合國(guó)安理會(huì)常任理事國(guó)席位、1972年中美發(fā)表聯(lián)合公報(bào)的基礎(chǔ)上，獲得了包括社會(huì)主義國(guó)家在內(nèi)的世界上大多數(shù)主要國(guó)家認(rèn)同。

同樣，依據(jù)筆者研究框架來(lái)分析該時(shí)期的中美關(guān)系，可以得出如下結(jié)論：對(duì)新中國(guó)而言，美國(guó)作為西方世界領(lǐng)導(dǎo)者這一定位，從對(duì)抗走向緩和對(duì)于減輕從50年代中期到20世紀(jì)80年代初這段時(shí)間前蘇聯(lián)的壓力，尤其是獲得資本主義國(guó)家的認(rèn)同具有重要的戰(zhàn)略價(jià)值。對(duì)美國(guó)而言，中國(guó)作為社會(huì)主義大國(guó)這一定位，從遏制走向接觸，對(duì)于減輕因20世紀(jì)60年代中后期陷入越戰(zhàn)帶來(lái)的對(duì)蘇爭(zhēng)霸壓力乃至通過(guò)分化社會(huì)主義陣營(yíng)保持對(duì)蘇優(yōu)勢(shì)都具有重要的戰(zhàn)略價(jià)值。

可以說(shuō)，正是美國(guó)希望通過(guò)保持對(duì)蘇優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)化在西方的領(lǐng)導(dǎo)地位和中國(guó)謀求社會(huì)主義大國(guó)地位需要獲得西方主要國(guó)家認(rèn)同之間戰(zhàn)略契合點(diǎn)的形成，才有了該時(shí)期中美關(guān)系的基礎(chǔ)。只是相比之下，兩國(guó)的國(guó)家實(shí)力和國(guó)際地位仍然不可同日而語(yǔ)，從20世紀(jì)世紀(jì)60年代末開(kāi)始接觸到1972年發(fā)表聯(lián)合公報(bào)乃至1979年中美建交都是美國(guó)依據(jù)美蘇爭(zhēng)霸的實(shí)際需要來(lái)開(kāi)展的，中國(guó)在其中的被動(dòng)地位顯而易見(jiàn)。當(dāng)然，與國(guó)民黨時(shí)期相比，盡管美國(guó)仍在實(shí)際上具有相當(dāng)?shù)闹鲗?dǎo)性，但該階段的中美關(guān)系已經(jīng)是平等性雙贏合作，且從博弈的結(jié)果看，中國(guó)通過(guò)緩和對(duì)美關(guān)系所帶來(lái)的外溢效應(yīng)也遠(yuǎn)遠(yuǎn)好于國(guó)民黨時(shí)期的依附性合作。

（三）美國(guó)作為全球霸主和中國(guó)作為經(jīng)濟(jì)大國(guó)地位的確立

這一階段主要涉及從20世紀(jì)80年代中后期至今。期間，美國(guó)以愈發(fā)明顯的對(duì)蘇優(yōu)勢(shì)和冷戰(zhàn)結(jié)束的契機(jī)確立了全球霸主的地位，并通過(guò)1999年的科索沃戰(zhàn)爭(zhēng)、21世紀(jì)初的伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)和阿富汗戰(zhàn)爭(zhēng)，以及對(duì)臺(tái)灣問(wèn)題、朝鮮核問(wèn)題、伊朗核問(wèn)題、巴以問(wèn)題的介入和北約東擴(kuò)的實(shí)施，使得其在亞歐大陸的存在更為深入和廣泛；中國(guó)則通過(guò)20世紀(jì)70年代末80年代初開(kāi)始的改革開(kāi)放徹底解決了13億人口的溫飽問(wèn)題，并基本實(shí)現(xiàn)了全民的總體小康生活，使得其逐步確立了作為世界經(jīng)濟(jì)大國(guó)的地位。

對(duì)此，依據(jù)筆者研究框架來(lái)分析該時(shí)期的中美關(guān)系，可以得出如下結(jié)論：對(duì)中國(guó)而言，美國(guó)作為全球霸主的這一定位，與其保持良好的雙邊關(guān)系，對(duì)于獲得穩(wěn)定和平的國(guó)際環(huán)境和吸引外部資金、技術(shù)、人才致力于經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展都具有重要的戰(zhàn)略價(jià)值。對(duì)美國(guó)而言，中國(guó)作為不斷崛起的經(jīng)濟(jì)大國(guó)這一定位，其自身發(fā)展?jié)摿蛯?duì)世界的潛在影響力不僅可以在臺(tái)海、朝核等東亞區(qū)域問(wèn)題提供有效合作，而且可以為美國(guó)和發(fā)展中國(guó)家之間提供緩沖以延緩其霸主地位的存續(xù)時(shí)間。

可以說(shuō)，正是中國(guó)對(duì)持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)大國(guó)地位的不懈追求和美國(guó)謀求全球霸主地位的維持和延續(xù)之間戰(zhàn)略契合點(diǎn)的形成，才有了該時(shí)期中美關(guān)系的基礎(chǔ)。只是相比之下，盡管在包括軍事和文化影響力在內(nèi)的綜合國(guó)力上中美之間還存在相當(dāng)差距，但在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域兩國(guó)已經(jīng)形成出愈發(fā)明顯的競(jìng)爭(zhēng)格局。[2] 隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的進(jìn)一步增強(qiáng)，美國(guó)在中美關(guān)系中的主導(dǎo)地位首先是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域受到?jīng)_擊，并可能向其他方面發(fā)生轉(zhuǎn)化。當(dāng)然，與前兩個(gè)階段相比，該時(shí)期仍然由美國(guó)主導(dǎo)的中美關(guān)系在大體上呈現(xiàn)出競(jìng)爭(zhēng)性合作的特征。[3]

三、中美關(guān)系中主導(dǎo)性作用的前景分析

自冷戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)，2008年爆發(fā)的金融危機(jī)將中國(guó)推高至前所未有的國(guó)際地位，是其世界經(jīng)濟(jì)大國(guó)地位獲得廣泛認(rèn)同并確立的重要標(biāo)志。而美國(guó)作為對(duì)危機(jī)爆發(fā)和帶領(lǐng)國(guó)際社會(huì)走出困境都負(fù)有主要責(zé)任的全球霸主，這一事件對(duì)中美關(guān)系的現(xiàn)實(shí)和潛在影響是不可估量的。

簡(jiǎn)單地講，中美關(guān)系中主導(dǎo)性作用的前景分析就是美國(guó)的主導(dǎo)地位是否遭到削弱甚至被中國(guó)取代的問(wèn)題。從中美關(guān)系演進(jìn)的三個(gè)階段我們不難發(fā)現(xiàn)其大體上依次呈現(xiàn)出依附性、獨(dú)立性到競(jìng)爭(zhēng)性的特征，說(shuō)明隨著中國(guó)的不斷發(fā)展，美國(guó)在中美關(guān)系中的主導(dǎo)地位是不斷受到?jīng)_擊的，但這種主導(dǎo)地位是否會(huì)最終消失甚至由中國(guó)來(lái)取代是難以妄下定論的，這需要對(duì)未來(lái)兩國(guó)的相對(duì)定位和戰(zhàn)略價(jià)值對(duì)比進(jìn)行分析，以考察中美之間戰(zhàn)略契合度的高低，來(lái)說(shuō)明兩國(guó)關(guān)系是從競(jìng)爭(zhēng)性合作走向友好性合作還是對(duì)抗性合作。

（一）未來(lái)中美兩國(guó)相對(duì)定位及戰(zhàn)略價(jià)值分析

以2008年全球金融危機(jī)為契機(jī)，分析當(dāng)前及今后可預(yù)見(jiàn)的中美關(guān)系，依據(jù)筆者研究框架得出如下結(jié)論：對(duì)中國(guó)而言，美國(guó)作為全球霸主的地位在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)將維持這一定位，與其保持并加強(qiáng)友好性合作而避免因競(jìng)爭(zhēng)走向?qū)梗瑢?duì)經(jīng)濟(jì)大國(guó)地位的鞏固乃至向綜合型世界大國(guó)的轉(zhuǎn)型具有重要戰(zhàn)略價(jià)值。對(duì)美國(guó)而言，中國(guó)作為經(jīng)濟(jì)大國(guó)地位不斷強(qiáng)化且逐步邁向綜合型世界大國(guó)，通過(guò)兩國(guó)合作擺脫自身困境并帶動(dòng)全球走出危機(jī)，乃至避免兩國(guó)在中長(zhǎng)期因競(jìng)爭(zhēng)加劇走向?qū)?，而是以所謂G2互動(dòng)維持和延緩期霸權(quán)地位都具有重要的戰(zhàn)略價(jià)值。

可以說(shuō)，中國(guó)謀求世界大國(guó)地位和美國(guó)希望盡量延緩其世界霸主地位之間戰(zhàn)略契合點(diǎn)的形成，才有了未來(lái)中美合作的基礎(chǔ)。只是相比之下，美國(guó)在中美關(guān)系中主導(dǎo)性地位越來(lái)越淡化，而中國(guó)又不足以發(fā)揮主導(dǎo)性作用，使得兩國(guó)之間出現(xiàn)主導(dǎo)性的真空，因而具有了更大的不確定性，即可能因競(jìng)爭(zhēng)走向?qū)挂部赡茏呦蛴押玫暮献?。[4]

（二）未來(lái)美國(guó)全球戰(zhàn)略與中國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略之間的契合度分析

盡管中美關(guān)系之間存在形成戰(zhàn)略契合點(diǎn)的基礎(chǔ)，但其中的不確定性仍然值得關(guān)注：即在雙方均具有較大自主性的情況下，中國(guó)是否有足夠的耐心等待美國(guó)霸權(quán)的自然衰落，而美國(guó)又能否坐視中國(guó)力量的空前崛起。就結(jié)果而言，如果兩國(guó)選擇進(jìn)行友好合作將使人類發(fā)展達(dá)到前所未有的高度，而一旦兩國(guó)選擇了對(duì)抗，則意味著一個(gè)新冷戰(zhàn)時(shí)代拉開(kāi)了序幕。顯然，這需要有國(guó)際責(zé)任感而非僅顧一國(guó)私利的偉大政治家，以及具有大國(guó)胸襟的國(guó)民所營(yíng)造的政治氛圍。畢竟，中美關(guān)系中美國(guó)主導(dǎo)性的下降和中國(guó)作用的相對(duì)上升可以預(yù)見(jiàn)，但兩國(guó)之間在未來(lái)主導(dǎo)性出現(xiàn)真空的情況下如何互動(dòng)，以至如何形成新的主導(dǎo)性力量則是一個(gè)充滿不確定性的曲折過(guò)程。

（三）結(jié)論

從百年中美關(guān)系的演進(jìn)歷程，不難發(fā)現(xiàn)美國(guó)實(shí)現(xiàn)了從世界大國(guó)之一到西方領(lǐng)導(dǎo)者再到世界霸主的升華，中國(guó)也經(jīng)歷了從建立現(xiàn)代國(guó)家到確立社會(huì)主義大國(guó)地位再到世界經(jīng)濟(jì)大國(guó)的轉(zhuǎn)變。期間，美國(guó)的主導(dǎo)性作用始終貫穿其中，但從建國(guó)前的依附性到解放后的獨(dú)立性再到冷戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)性合作，同樣顯現(xiàn)出美國(guó)主導(dǎo)性作用的不斷下降?？梢灶A(yù)見(jiàn)，未來(lái)中美關(guān)系之間將出現(xiàn)主導(dǎo)性力量的真空，但該時(shí)期兩國(guó)如何互動(dòng)乃至更遠(yuǎn)的將來(lái)主導(dǎo)性作用是否以及怎么發(fā)生角色轉(zhuǎn)換都存在極大的不確定性。盡管以金融危機(jī)為契機(jī)，在美國(guó)霸權(quán)的維持和延續(xù)與中國(guó)通過(guò)和平發(fā)展謀求世界大國(guó)地位之間存在形成戰(zhàn)略契合點(diǎn)的可能，但不確定性的因素亦十分值得關(guān)注。這一方面取決于美國(guó)對(duì)中國(guó)快速崛起的接受程度和中國(guó)對(duì)美國(guó)自然衰落的耐心程度，而另一方面在更大程度上卻取決于兩國(guó)是否出現(xiàn)具有國(guó)際責(zé)任感的偉大領(lǐng)導(dǎo)人和具備大國(guó)胸襟的國(guó)民政治氛圍的培育。概言之，中美關(guān)系之間美國(guó)主導(dǎo)性作用在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)仍將繼續(xù)存在，但出現(xiàn)主導(dǎo)性力量的真空乃至角色轉(zhuǎn)換都是很有可能出現(xiàn)的，這就使得兩國(guó)關(guān)系從冷戰(zhàn)以來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)性走到了上升為友好性和惡化為對(duì)抗性的路口，需要中國(guó)慎重對(duì)待。

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