李潔　肖東發(fā)

2015年1月2日《光明日報》評選出的好書榜，其中有一本是北京大學出版社出版的《腳注趣史》，它的推薦語是這樣寫的：

“這部關(guān)于腳注的歷史，因它的少為人知而倍顯珍貴。該書追溯了腳注的本質(zhì)和起源，將以往零散的研究線索編織成一部歷史，充滿了未可預期的人文和思想意趣。腳注不是如一些歷史學家所以為的那樣，一以貫之或者值得信賴；也并非是另一些歷史學家所抵制的自命不凡、獨裁專斷的花招。腳注是由成分多樣且又天才穎悟的人群創(chuàng)造出來的產(chǎn)物，在這個群體中既有哲學家也有史學家。腳注的發(fā)展變化歷時甚久、波折重重，它的故事將一縷新的光芒照向了史學史尚未被述及的部分中很多幽暗的角落。

腳注對于歷史學家至關(guān)重要，但真正關(guān)注腳注本身的歷史學家里，格拉夫敦算是最出色的一位。他將人帶向一段趣味紛呈的旅程，像一名出色的偵探一樣，以倒敘的方式，從當代主流歷史學家們的實踐出發(fā)，逐步回溯前賢，直至其在中世紀的“史前”源頭。他對“腳注學”的梳理，篇幅雖小，卻旁征博引，妙趣橫生?！?/p>

我們認為把這本書推薦出來是有深意的。因為在我國的學術(shù)期刊和學術(shù)著作中 ，帶腳注以及書后附有索引的還不是太多。有的干脆沒有，還有的即使有，篇幅十分有限，質(zhì)量也差強人意。

一篇好的學術(shù)著作，不僅要做到邏輯分明，文通字順，更重要的是要具有學術(shù)價值，具備創(chuàng)新性。從論著的形式上看，內(nèi)容摘要、注釋、參考文獻到書后索引都是同等重要，書后索引雖被稱作輔文，但也是必不可少的。 2012年原新聞出版總署從標準規(guī)范上，對學術(shù)著作的出版提出明確的要求，對不符合學術(shù)標準和規(guī)范的著作，將來出版基金不予資助，不能參與出版評獎，重要出版物的選集匯錄不選。 一部書，如果沒有封面、扉頁、內(nèi)容摘要、目錄、版權(quán)頁、條形碼、國際書號等附件是殘次品。因此，我們要建立這樣一個觀念：作為學術(shù)著作，沒有索引和參考文獻，也是內(nèi)容的殘缺。美國學者H·賓尼（Binney）說過，“有價值之書籍而無索引，則其為用，消失一半?！笨梢娝饕c圖書的正文內(nèi)容緊密相關(guān)，就像是人體骨肉和血液的關(guān)系，不可或缺，相互依存。

一、做索引的必要性

索引又稱通檢、引得，是指把書報刊等文獻中的具體事項或單元知識，如字、詞、句、人名、地名、篇名、主題等，按照利于尋檢征引的方式加以編排并注明出處，提供線索的檢索工具?！八饕币辉~最早見于宋代文勝編的《大藏經(jīng)隨函索引》。英語index一詞源于拉丁文indecare，具有指示位置的意思。1905年，日本的坪井五正郎將index譯成“索引”。20世紀30年代，中國哈佛-燕京學社引得編纂處曾將其音譯為“引得”。

學術(shù)著作，本來要有創(chuàng)新內(nèi)容才能出版。任何創(chuàng)新都是對前人成果的繼承和發(fā)展，前人做了哪些工作？本人在哪些方面有所發(fā)展？創(chuàng)新點在什么地方？這些問題要在論著中交代清楚。不論是什么學科都有來龍去脈，書一打開都能找到，通過書后參考文獻和索引都能查清楚，使用起來特別便捷。有學者分別在1994年和2004年對國內(nèi)學者自著書的書后索引編制情況進行調(diào)查統(tǒng)計，調(diào)查顯示編有書后索引的圖書占所查圖書總數(shù)的1.2%（1994年數(shù)據(jù)）和2.4%（2004年數(shù)據(jù)），情況實在不容樂觀。

首先，做索引是為讀者著想。在實際工作中，有的編輯常常認為編制索引是形式主義，是白白浪費人力、紙張和財力的做法， 總之沒有必要。這種認識無疑是錯誤的。一部鴻篇巨著，包括古籍、辭書和年鑒等大部頭工具書，特別是學術(shù)著作，內(nèi)容博大精深，應該在正文后附有多種索引，供讀者檢索。無索引的學術(shù)著作通常會使其價值大打折扣，即便是有的讀者對索引不重視，尚未體會到索引的作用，編輯也不能因此放棄編制索引的工作，而應該通過做好書后索引工作來引導讀者熟悉索引、利用索引、學會檢索，真正發(fā)揮索引的價值。書后索引的有無，也是編輯是否將讀者放在第一位，是否確確實實為讀者著想的重要標志。

其次，圖書索引是圖書質(zhì)量的重要標志之一。我國有編制書后索引的傳統(tǒng)，第一部書后索引是清代名醫(yī)蔡烈先所著的《本草萬方針線》。20世紀30～40年代，我國興起了編纂索引的高潮，在此期間，哈佛─燕京學社引得編纂處洪業(yè)等主持編纂了64種古籍索引，葉圣陶編纂了《十三經(jīng)索引》﹐王重民等編纂了《清代文集篇目分類索引》﹑開明書店編纂出版了《二十五史人名索引》。20世紀30年代初出版了錢亞新的《索引與索引法》﹑洪業(yè)的《引得說》等索引研究專著，其中，《引得說》是我國第一部有關(guān)索引理論和方法的專著，為日后編纂出高質(zhì)量的索引奠定了理論基礎?？梢姡瑥哪莻€時期起，索引就已經(jīng)引起學者、作家們的重視了。索引就像連接讀者與作者的一座橋，通過這座橋，讀者能夠更清晰、全面的學習與掌握作者的觀點，也能順著作者的書后索引查閱到更為豐富的學術(shù)觀點。

再次，索引是打開信息寶庫的鑰匙。在國外，學術(shù)界和出版社都十分重視書后索引，幾乎每一種學術(shù)著作都編有索引，有的書還不止一兩種索引。一部學術(shù)著作，尤其是工具書對書后索引更為依賴，有的國家對書后索引做出明確的規(guī)定，如果一部學術(shù)著作不附索引，就不允許出版。近日，中國某大學在和國外科研機構(gòu)的合作當中，由于合作方認為中國學者的著作沒有做索引，缺乏基本規(guī)范，不予出版，最后迫使我們的學者又耗費了三個多月的時間返工補索引。在國際合作中，這樣的事時有發(fā)生，在美國，學術(shù)書需要索引已經(jīng)是常識性的假設，而且索引本身是判斷學術(shù)書嚴謹程度的一個重要指標。研究生和博士生所接受的基本訓練就是，一本新書到手，先看文獻目錄和索引，作為其學術(shù)價值的判斷之一。 正因如此，通常學術(shù)書的索引都會請美國索引學會認證的專業(yè)人員來制作。另外， 在申請各類研究基金和項目時，文獻目錄當然更是必不可少的 ，而且是最顯功力的部分之一。索引是打開信息資料寶庫的鑰匙和通道，沒有索引的工具書只能視為半成品。

最后，索引是編輯實現(xiàn)信息增值效益的重要途徑。編輯工作的一個重要任務就是實現(xiàn)信息的增值，書后索引的檢索最重要的一個功能就是對文獻著作內(nèi)信息的深層開發(fā)，實現(xiàn)信息的個體有效性規(guī)律。任何一本書，所傳達的信息內(nèi)容只有被具體的閱讀者看到并發(fā)揮作用時，才會體現(xiàn)出它的有效性價值。當前很多工具書的索引都很不完備，無法多層面地充分開發(fā)書中資料的價值。僅靠書前目錄是不夠的，如果遇到問題，還得從幾十萬字的著作從頭查閱，甚至往往終卷，事倍功半效率太低。有了索引，就能取得事半功倍的效果。在這一點上，香港中文大學出版社值得大家關(guān)注并學習，他們出版的書絕大部分都是有索引的。盡管索引制作周期長，特別是多層條目的索引，需要作者和出版社都投入很多的時間精力，但這已是一個基本出版規(guī)范。

二、我國索引要和國際接軌

在我國，學術(shù)專著的書后索引制度還沒有完全規(guī)范與建立。相關(guān)的理論研討也不成氣候。但我們可以看到的是，權(quán)威機構(gòu)以及越來越多的專家學者們都在呼吁要規(guī)范書后索引，這在社會和學術(shù)界、出版界，讀者和作者中已經(jīng)得到重視，擁有了一定的社會影響力。規(guī)范與完善書后索引，不僅決定著我國學術(shù)專著的整體質(zhì)量，對學術(shù)道德的規(guī)范以及新興學科的產(chǎn)生與發(fā)展也起到積極引導的作用。

書后索引還將對我國學術(shù)成果的對外交流與傳播起到正面影響。那么我國的學術(shù)專著如何“走出去”，被國外學者接受，讓全世界讀者更愿意使用，書后索引與國際接軌也是重要環(huán)節(jié)之一。在文化大發(fā)展、大繁榮時期，出版人要把書后參考文獻、注釋和索引等工作按照學術(shù)規(guī)范做好，將我國的文化建設和傳播落到實處。

首先，評獎可避免不必要的爭議。中國作協(xié)副主席高洪波對書后索引表示理解和支持，他提到某年評獎的時候，有五本學術(shù)專著，其中有一本涉及兒童文學，后來在網(wǎng)上發(fā)布后，引來很多文章議論，原因是文章引用的出處不明，搞不清楚文中的某些段落究竟是誰寫的，自然就會引起爭議，如果當時有標準和規(guī)范，這些爭議就完全可以避免。通過這一事例我們不難看出學術(shù)的標準和規(guī)范是一個很重要的問題。

其次，向國際水平看齊。在美國，有專業(yè)的美國索引協(xié)會（ASI），該協(xié)會于1979年設立了“威爾遜索引獎”并擁有成熟的學術(shù)討論會。此外，美國還有現(xiàn)代語言協(xié)會（MLA）編制出版了《MLA學術(shù)論文寫作者手冊》（高中生和大學本科生）和《MLA體例手冊和學術(shù)出版指南》（研究生和學者）；美國心理學會（APA ）出版了《美國心理學協(xié)會出版手冊》；芝加哥大學出版了《芝加哥體例手冊：作者、編輯、撰稿人必備》和《學期論文、畢業(yè)論文與學位論文寫作手冊》都建立了學術(shù)規(guī)范各自體系，他們被學術(shù)界稱為“國際著錄規(guī)范三巨頭” ，從這一點我們不難看出美國的索引編制、學術(shù)規(guī)范建設以及著錄格式標準等建設已經(jīng)相當成熟，對索引編制的許多細節(jié)都給予了比較充分的研究，有了比較深刻的認識，并且都做出十分明確和具體的規(guī)定，具有較強的可操作性。

我國也早在20世紀90年代初就成立了中國索引學會，編輯出版了《索引研究論叢》，包括《索引的昨天、今天和明天》《論索引和索引法》《索引工作自動化》《索引技術(shù)和索引標準》《報紙索引和新聞數(shù)據(jù)庫》等。此外，由北京長城云天科技公司研制的“索引之星”是國內(nèi)較為完善的編制書刊索引和目錄的專業(yè)軟件，這些軟件已大大節(jié)約了編制索引的成本與時間。我們應該很好地發(fā)揮學會的作用，將輔助索引工作的專業(yè)化軟件廣泛地應用在實踐工作中來，開創(chuàng)我國索引工作的新局面。

[1]潘雪蓮，侯漢清，許揚威.圖書內(nèi)容主題索引的自動編制實驗[J]. 大學圖書館學報，2008（3）.

[2][美]約瑟夫·吉鮑爾迪著，沈弘，何姝 譯.MLA文體手冊和學術(shù)出版指南（第二版）[M]. 北京：北京大學出版社，2002.1.

[3]葛永慶. 索引研究論叢：論索引和索引法[M]. 中國索引學會，1994. 8.

（作者單位：北京大學新聞與傳播學院）