彭愛華

摘 要：強(qiáng)制執(zhí)行公證文書是國家強(qiáng)制力在公證活動(dòng)中的重要體現(xiàn)，公證機(jī)構(gòu)依法賦予公證文書強(qiáng)制執(zhí)行的效力具有積極的價(jià)值。本研究在分析公證文書價(jià)值的基礎(chǔ)上，闡述了強(qiáng)制執(zhí)行公證文書的來源，接著從強(qiáng)制執(zhí)行公證文書的特點(diǎn)、效力以及現(xiàn)實(shí)意義這三個(gè)不同的角度分析強(qiáng)制執(zhí)行公證文書的價(jià)值所在，研究發(fā)現(xiàn)公證文書的強(qiáng)制執(zhí)行制度對(duì)于現(xiàn)實(shí)社會(huì)生活而言意義重大。

關(guān)鍵詞：公證文書 強(qiáng)制執(zhí)行 效力

一、 公證文書的價(jià)值

公證是非訴訟機(jī)制，相對(duì)仲裁解決糾紛的效力而言，公證效力的執(zhí)行是為了最大限度地預(yù)防糾紛。公正效力通過公證文書具體體現(xiàn)，公證文書是公正效力的載體。噶爾馮教授認(rèn)為公證文書提供的基本保證就是避免各方糾紛和減少法庭干預(yù)的預(yù)防性法律保障?！豆C員入門》一書對(duì)公證文書的定義是：它是公證機(jī)構(gòu)根據(jù)法律的規(guī)定和當(dāng)事人的申請(qǐng)，按照法定程度依法證明法律行為、有法律意義的事實(shí)和文書的真實(shí)性、合法性，以保護(hù)公民身份上、財(cái)產(chǎn)上的權(quán)利和合法利益所制作的各類法律文書的總稱，是我國司法文書的一個(gè)重要組成部分，屬于公文書范疇。因此公證文書具有法律所賦予的特殊的對(duì)雙方當(dāng)事人約束力，加拿大法學(xué)教授塔比認(rèn)為，公證文書是司法安全、司法穩(wěn)定的工具。另一方面，公證機(jī)關(guān)是國家法律所認(rèn)定的特殊的機(jī)關(guān)，它最直接的職能就是證明事實(shí)。毫無疑問所有的公證文書都具備法定證據(jù)效力。我國《民事訴訟法》第67條作了明確的規(guī)定，內(nèi)容如下：“經(jīng)過法定程序公證證明的法律行為、法律事實(shí)和文書，人民法院應(yīng)當(dāng)作為認(rèn)定事實(shí)的根據(jù)。但有相反證據(jù)足以推翻公證證明的除外”。另外，《中華人民共和國公證暫行條例》也對(duì)此規(guī)定明確，并無異議。其實(shí)，公證文書并不受單一國的法律或政治制度的影響，它是通用于全球的合法有效的公證文書。

公證文書的強(qiáng)制執(zhí)行是公證機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)，主要目的在于實(shí)現(xiàn)權(quán)利的高效性，將預(yù)防糾紛的作用最大限度發(fā)揮。實(shí)際上，在大陸法系國家的公證制度中，公證文書具有強(qiáng)制執(zhí)行的效力是主要特征之一，我國《民事訴訟法》中對(duì)此也有明確規(guī)定，盡管公證機(jī)構(gòu)在公證活動(dòng)實(shí)踐中備受疑慮，但是我國公證文書具有強(qiáng)制執(zhí)行效力已發(fā)展成一個(gè)不爭的事實(shí)。因此筆者認(rèn)為有必要探討一下強(qiáng)制執(zhí)行公證文書的來源。

二、強(qiáng)制執(zhí)行公證文書的來源

世界上各國的公證制度起源于歐洲，而歐洲的公證制度起源于古羅馬帝國，至今已有兩千多年的歷史?，F(xiàn)代公證人的歷史發(fā)展脫胎于最初的抄錄事務(wù)者、速記者以及后來的記錄人，在這幾個(gè)階段公證文書最主要的體現(xiàn)就是證明效力。經(jīng)過幾個(gè)世紀(jì)的變遷，到了13世紀(jì)，公證書在證明效力之外產(chǎn)生了強(qiáng)制執(zhí)行的效力，也就是當(dāng)代公證文書強(qiáng)制執(zhí)行效力最早可追溯與13世紀(jì)。早期的強(qiáng)制執(zhí)行效力時(shí)期被稱之為“假設(shè)訴訟時(shí)期”，該說法主要是由于當(dāng)時(shí)的公證程序所引起的，依照當(dāng)時(shí)的法律條件，雙方當(dāng)事人訂立契約為取得強(qiáng)制執(zhí)行的效力，必須先向法院提起形式上的訴訟，所以稱之為“假設(shè)訴訟”。簡單來說，“假設(shè)訴訟”的目的在于獲取公證文書強(qiáng)制執(zhí)行的效力。從當(dāng)時(shí)的程序不難看出過程的繁瑣，因此后來逐步改為非訴訟事件程序進(jìn)行，也就是由公證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，由專門的公證人員執(zhí)行，這大大地簡化了程序，且一直沿用至今。

三、強(qiáng)制執(zhí)行公證文書的價(jià)值

強(qiáng)制執(zhí)行公證文書是公證機(jī)構(gòu)依法賦予公證文書強(qiáng)制執(zhí)行效力的過程中所形成的各種法律規(guī)范的總稱，它是法院、公證機(jī)構(gòu)、公證人員、雙方當(dāng)事人等其他參與人所必須遵循的行為規(guī)范。在所有公證文書中，強(qiáng)制執(zhí)行公證文書是唯一具有司法屬性的文書，不需要經(jīng)過審判就可以而且應(yīng)當(dāng)直接以國家強(qiáng)制力實(shí)現(xiàn)該項(xiàng)文書載明的權(quán)利，它體現(xiàn)的是中國民事立法與公證相關(guān)的一項(xiàng)重要的制度安排。

（一）強(qiáng)制執(zhí)行公證文書的特點(diǎn)

首先是強(qiáng)制執(zhí)行公證文書的準(zhǔn)司法性。強(qiáng)制執(zhí)行公證文書可以越過法院的審理程序，直接進(jìn)入執(zhí)行程序，它是與人民法院的裁判文書、仲裁機(jī)關(guān)的仲裁文書相并列的活動(dòng)。其次是強(qiáng)制執(zhí)行公證文書的意思真實(shí)性。公證機(jī)構(gòu)在賦予公證文書強(qiáng)制執(zhí)行效力之前必須確保雙方當(dāng)事人之間關(guān)系很明確且不存在任何爭議，否則公證機(jī)構(gòu)不能受理此類公證業(yè)務(wù)。其三，公證文書強(qiáng)制執(zhí)行范圍受法定的約束。我國法律對(duì)強(qiáng)制執(zhí)行公證文書的適用范圍要求嚴(yán)格，公證機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)格遵守前提條件，才能在受理糾紛的過程中賦予公證文書強(qiáng)制執(zhí)行的效力。并不是所有的公證文書都可被公證機(jī)構(gòu)賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力，也就是說只有符合法定條件的公證文書，公證機(jī)構(gòu)必須在此基礎(chǔ)上根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力。例如，債權(quán)公證文書是強(qiáng)制執(zhí)行公證文書中的一類，該類公證文書具有預(yù)置性的特征，債權(quán)人一般會(huì)在債權(quán)公證文書中設(shè)定一個(gè)履行期限，只有在履行期限屆滿而債務(wù)人仍不完全履行甚至完全不履行義務(wù)，此時(shí)債權(quán)人才有權(quán)要求公證人簽發(fā)執(zhí)行文書。最后一個(gè)特點(diǎn)是執(zhí)行程序的高效。有學(xué)者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，我國2007-2099年，農(nóng)村發(fā)展銀行所涉及的經(jīng)濟(jì)糾紛案件勝訴率分別為99%、100%、100%，但是同期法院的執(zhí)行收回率只有5.9%、8.3%、7.5%。通過兩者的數(shù)據(jù)對(duì)比可發(fā)現(xiàn)就算訴訟程序?yàn)閭鶛?quán)人得到勝訴，但是并沒有執(zhí)行到位，這是日常所認(rèn)為的“一紙空文”。而被賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證文書可直接進(jìn)入執(zhí)行程序，這對(duì)司法程序而言，有效節(jié)約資源節(jié)約成本，對(duì)債權(quán)人而言可盡快獲得合法利益。

（二）強(qiáng)制執(zhí)行公證文書的效力

在探討強(qiáng)制執(zhí)行公證文書的效力之前，有必要先闡述公證文書強(qiáng)制執(zhí)行制度當(dāng)前所存在的爭議。有學(xué)者研究認(rèn)為強(qiáng)制執(zhí)行公證文書會(huì)阻礙甚至使得當(dāng)事人喪失訴訟權(quán)，另外公證文書的強(qiáng)制執(zhí)行是否會(huì)出現(xiàn)不可控的局面。其實(shí)筆者認(rèn)為無需擔(dān)心這些問題，學(xué)界針對(duì)強(qiáng)制執(zhí)行公正當(dāng)事人是否仍然享有訴權(quán)的看法分為兩大學(xué)派，一是肯定說學(xué)派，二是否定說學(xué)派。持否定說看法的人數(shù)居多，筆者也贊同該觀點(diǎn)，這是因?yàn)樵诋?dāng)事人申請(qǐng)公證機(jī)構(gòu)賦予其公證文書強(qiáng)制執(zhí)行效力前，該當(dāng)事人已經(jīng)自愿放棄公證事項(xiàng)的訴權(quán)，選擇直接進(jìn)入法院強(qiáng)制執(zhí)行的程序，這是當(dāng)事人行使程序自主選擇權(quán)的行為。同時(shí)，當(dāng)事人的自主選擇行為是一種法律行為，體現(xiàn)的正是強(qiáng)制執(zhí)行公證制度的社會(huì)價(jià)值性，若在當(dāng)事人不完全履行義務(wù)甚至不履行義務(wù)時(shí)仍保留訴訟的權(quán)利，那么便會(huì)使得公證制度的社會(huì)價(jià)值性大打折扣。另一方面，強(qiáng)制執(zhí)行效力其實(shí)是公證人準(zhǔn)司法權(quán)的具體體現(xiàn)，它使得公證人出具的強(qiáng)制執(zhí)行文書具有與法官出具的生效裁判文書同等的執(zhí)行力。其次，此類公證文書的強(qiáng)制執(zhí)行效力并不是公證人的主觀認(rèn)定，而是債務(wù)人與債權(quán)人之間自愿達(dá)成的協(xié)定，公證人的裁量是建立在契約自由原則之上的。

針對(duì)公證文書是否會(huì)出現(xiàn)不可控局面，答案是否定的。理由如下：公證文書是民事訴訟法明確規(guī)定的執(zhí)行依據(jù)。其次，公證法以及公證程序規(guī)則的明確性表明了公證機(jī)構(gòu)是一個(gè)能夠獨(dú)立對(duì)外承擔(dān)責(zé)任的主體機(jī)構(gòu)。另外，最重要的一點(diǎn)原因是公證行業(yè)已經(jīng)建立全國聯(lián)保的行業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，公證文書的強(qiáng)制執(zhí)行業(yè)務(wù)在保險(xiǎn)范圍之內(nèi)，因此，這就為該公證文書的抗風(fēng)險(xiǎn)能力提供了有力的保障。

公證強(qiáng)制執(zhí)行制度是公證機(jī)構(gòu)依法賦予的民事執(zhí)行制度，它是以人民法院的執(zhí)行為后盾的，也就是說人民法院是執(zhí)行的主體，公證事項(xiàng)是執(zhí)行的客體?？v觀國際上的其他國家，德國的兩部法律《民事訴訟法》以及《強(qiáng)制執(zhí)行法》同時(shí)對(duì)公證書做了這樣的規(guī)定：“公證書是執(zhí)行證據(jù)，公證證書法對(duì)具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的執(zhí)行證書簽發(fā)作了規(guī)定”。同時(shí)西班牙《公證法》也做了類似的規(guī)定：“公證書具有證據(jù)效力，特定的公證證書具有強(qiáng)制執(zhí)行效力”。我國的《民事訴訟法》《公證法》都對(duì)具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證文書持認(rèn)可和支持的態(tài)度。因此強(qiáng)制執(zhí)行公證文書的效力是司法所擁有的，以國家強(qiáng)制力執(zhí)行的，在一定履行期限內(nèi)、空間范圍里所賦予的主體行使權(quán)利或者督促主體履行義務(wù)的作用力，這種作用力是國家法律所派生的，是剛性的效力，對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)生活而言意義重大。

（三）強(qiáng)制執(zhí)行公證文書的現(xiàn)實(shí)意義

1.疏減訴源，節(jié)約司法資源

公正是公證制度毋庸置疑的內(nèi)在品質(zhì)，并且上文闡述過公證文書的強(qiáng)制執(zhí)行制度的特點(diǎn)之一是準(zhǔn)司法性，最大的作用在于預(yù)防糾紛，它是一國法律制度的重要組成部分。因此即使公證文書強(qiáng)制執(zhí)行制度是一項(xiàng)非訴訟的程序，公證權(quán)與司法權(quán)并不重合，但是它的效力與法院裁判文書的效力相當(dāng)，這對(duì)于司法程序來來說起到了分壓的作用，為法院的審判程序減少了諸多不必要的訴訟案件。

另外，在公證文書強(qiáng)制執(zhí)行的過程中公證人發(fā)揮了巨大的作用。Henry W. Ehrmann（1974）在《比較法律文化》中這樣描述過：“公證人居于市民生活千事萬物之開端與終點(diǎn)，恰如教士在宗教秩序中之地位?！惫C人探究的是雙方當(dāng)事人的意思真實(shí)表示，在公證活動(dòng)中起到“照相機(jī)”的作用，保障當(dāng)事人充分自愿的原則，從而使得只有極少部分的案件進(jìn)入法院強(qiáng)制執(zhí)行的程序，這在很大程度上節(jié)約了司法資源。

2.督促債務(wù)人履行義務(wù)，降低債權(quán)人實(shí)現(xiàn)利益的成本

強(qiáng)制執(zhí)行公證文書與普通文書最基本的區(qū)別在于債務(wù)人對(duì)公證文書做出的執(zhí)行承諾。執(zhí)行承諾是債務(wù)人必須就期限到期但是仍未履行義務(wù)而愿意接受法院的強(qiáng)制執(zhí)行，它體現(xiàn)的正是強(qiáng)制執(zhí)行公證文書的正當(dāng)性。另一方面，強(qiáng)制執(zhí)行公證文書的運(yùn)行具有單向性的屬性，這種單向性以人民法院為強(qiáng)力后盾，從而使得債務(wù)人在執(zhí)行程序中的反抗力量相當(dāng)薄弱。同時(shí)反抗力量的薄弱凸顯了公證文書強(qiáng)制執(zhí)行制度的強(qiáng)大威懾力，從而使得債務(wù)人會(huì)更加自覺履行義務(wù)。據(jù)某學(xué)者的調(diào)查結(jié)果發(fā)現(xiàn)，約80%的債務(wù)人能夠在公證執(zhí)行程序中自覺履行義務(wù)。

從成本的角度出發(fā)，我國《民事訴訟法》規(guī)定：運(yùn)用普通程序?qū)徖淼囊粚彸绦驅(qū)徬奘橇鶄€(gè)月，特殊情況則可延長六個(gè)月，這對(duì)于通過訴訟手段保障利益的當(dāng)事人而言，不僅耗時(shí)而且耗費(fèi)較高。而如果公證事項(xiàng)的雙方當(dāng)事人因某種合法行為所形成的關(guān)系明確的債務(wù)債權(quán)關(guān)系，該關(guān)系中金額確定、期限明確，就可不必經(jīng)過司法的訴訟程序而直接依靠強(qiáng)制執(zhí)行公證文書的簽訂直接進(jìn)入人民法院的執(zhí)行程序，這對(duì)出于保障利益目的的當(dāng)事人來說通過公證手段比通過訴訟手段可在很大程度上降低成本。

3.進(jìn)一步提升社會(huì)誠信度

信用是當(dāng)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)下市場經(jīng)濟(jì)的基石。因此需要相應(yīng)的法律制度與其相適應(yīng)，而完善的法律制度不僅僅包括訴訟體系，也應(yīng)該包括非訴訟體系。在民商事交易活動(dòng)中誠信缺失較為明顯，已成為民商事活動(dòng)發(fā)展的瓶頸。公證制度作為國家法律的重要組成部分，應(yīng)該最大限度地發(fā)揮預(yù)防糾紛的作用，在民商事交易活動(dòng)中幫助雙方當(dāng)事人迅速實(shí)現(xiàn)利益的保障，維持社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。其實(shí)，公證制度是基于信用制度的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，是社會(huì)信用體系的一部分，它能夠快捷高效地幫助債權(quán)人實(shí)現(xiàn)利益，且成本低廉，這對(duì)于民商事交易活動(dòng)的順利完成起到重要的促進(jìn)作用。并且在利益實(shí)現(xiàn)的過程中，由于債務(wù)人對(duì)于公證文書強(qiáng)制執(zhí)行的認(rèn)識(shí)，知曉不完全履行或者完全不履行所應(yīng)承擔(dān)的法律后果，間接增強(qiáng)了債務(wù)人履行公證文書的責(zé)任心，提高了履約率，這對(duì)債務(wù)人與債權(quán)人的雙方認(rèn)識(shí)而言是一種互信度的提升，從而也就進(jìn)一步提升了社會(huì)誠信度。

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