劉 文，焦 佩

國(guó)際視野中的積極老齡化研究*

劉 文，焦 佩

全球范圍的人口老齡化形勢(shì)日趨嚴(yán)峻。學(xué)術(shù)界在成功老齡化、健康老齡化、生產(chǎn)性老齡化等理論發(fā)展演變的基礎(chǔ)上，對(duì)老齡化的研究從“消極老齡化”轉(zhuǎn)向了“積極老齡化”，逐漸形成了應(yīng)對(duì)21世紀(jì)人口老齡化問題的新的理論、政策和發(fā)展戰(zhàn)略，并在國(guó)際層面上體現(xiàn)出多元化的發(fā)展趨勢(shì)。聯(lián)合國(guó)的前瞻性、針對(duì)性和全面配套的政策措施促進(jìn)了積極老齡化在全球范圍的推進(jìn);國(guó)際勞工組織更關(guān)注老齡人口的就業(yè)機(jī)會(huì)和社會(huì)保障;歐盟是最主動(dòng)推動(dòng)積極老齡化的地區(qū)組織，歐洲積極老齡化布局正逐漸機(jī)制化、平臺(tái)化。加強(qiáng)與國(guó)際組織的聯(lián)合，推進(jìn)積極老齡化的“中國(guó)化”成為中國(guó)的必然選擇。

人口老齡化;積極老齡化;聯(lián)合國(guó);國(guó)際勞工組織;歐盟

人口老齡化已是一個(gè)全球現(xiàn)象，它清晰地預(yù)示著社會(huì)群體和結(jié)構(gòu)將出現(xiàn)重大改變，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和運(yùn)行方式將面臨巨大沖擊。國(guó)際社會(huì)將如何應(yīng)對(duì)?積極老齡化的理論和實(shí)踐即是一份正在探索中的答卷。本文在分析全球老齡化趨勢(shì)的基礎(chǔ)上，闡釋積極老齡化理論的提出及其政策設(shè)計(jì)，旨在為積極老齡化研究及其在國(guó)際和國(guó)家層面的推進(jìn)提供一個(gè)概括和廣泛的分析框架。

一、老齡化的全球發(fā)展趨勢(shì):現(xiàn)實(shí)圖譜

伴隨人口出生率和死亡率由高至低的轉(zhuǎn)變，19世紀(jì)后期老齡化現(xiàn)象開始出現(xiàn)。先是發(fā)達(dá)國(guó)家出現(xiàn)出生率低于替代率的現(xiàn)象，然后發(fā)展中國(guó)家也加入此列并有加速趨勢(shì)。人口規(guī)模的變動(dòng)，人口結(jié)構(gòu)和區(qū)域的分布變化，刻畫出全球老齡化的發(fā)展態(tài)勢(shì)。

(一)全球老齡化趨勢(shì)逐漸凸顯

從全球視角看，經(jīng)過17、18世紀(jì)人均預(yù)期壽命和生育率平穩(wěn)的發(fā)展，人口規(guī)模逐漸擴(kuò)大。伴隨人口狀況的轉(zhuǎn)變，全球總?cè)丝跀?shù)在經(jīng)歷急劇增長(zhǎng)后緩慢增加。19世紀(jì)后期，歐洲一些發(fā)達(dá)國(guó)家生育率率先進(jìn)入持續(xù)下降的階段，老齡化現(xiàn)象開始在部分國(guó)家出現(xiàn)(Ronald Lee.，2003)。20世紀(jì)70年代以來，老齡化超越國(guó)別和地區(qū)成為全球現(xiàn)象，部分國(guó)家進(jìn)入超老齡化階段。進(jìn)入21世紀(jì)，全球老齡化速度加快，預(yù)計(jì)65歲以上人口占總?cè)丝诘谋戎貙?000年的7%迅速提高到2050年的16%、2100的22%，并超過15歲以下的人口比重(見表1)。

老齡化的重要原因是生育率的下降和預(yù)期壽命的提高。全球每個(gè)女性的生育率將從2005—2010年的2.53下降到2045—2050年的2.24，甚至2095—2100年的1.99。大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)歷了低于更替水平的生育率①生育更替水平(replacement level)是指凈人口再生產(chǎn)率為1.00?？偵时砻髂軌蛱娲改鸽p方所需的平均子女?dāng)?shù)，目前發(fā)達(dá)國(guó)家普遍認(rèn)為總生育率為2.1即達(dá)到了生育更替水平。之所以為2.1而不是2.0(一個(gè)孩子對(duì)應(yīng)父母中的一個(gè))，是由于一部分孩子可能會(huì)在育齡期前死亡。發(fā)展中國(guó)家的死亡率較高，因此，達(dá)到生育更替水平的總生育率要高于2.1。，2005—2010年，日本、西歐和北歐的大多數(shù)國(guó)家每個(gè)女性的生育率甚至低于1.5;同時(shí)，全球預(yù)期壽命則明顯提高，從1950年的46.9歲提高到2000年的67.1歲，2100年將提高到81.8歲②本文中的預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)均根據(jù)聯(lián)合國(guó)人口報(bào)告中位預(yù)測(cè)得到的數(shù)據(jù)整理。參見:United Nations，Department of Eco_ nomic and Social Affairs，Population Division(2013)．World Population Prospects:The 2012 Revision，Volume I:Comprehen_ sive Tables ST/ESA/SER.A/336.。由于女性預(yù)期壽命高于男性，老齡女性數(shù)量和比重將高于男性，造成老齡化程度越高人口性別不平衡現(xiàn)象越顯著的結(jié)果。

表1 全球人口發(fā)展趨勢(shì)的估計(jì)和預(yù)測(cè)(1700—2100年)

(二)老齡化國(guó)家從歐洲向全球擴(kuò)散

首先，無論是老齡化程度還是數(shù)量，歐洲國(guó)家都是典型，甚至馬耳他、盧森堡等人口不足100萬的歐洲國(guó)家也會(huì)經(jīng)歷比較嚴(yán)重的老齡化。就全球總?cè)丝诔^100萬的國(guó)家來看，1950年只有9個(gè)歐洲國(guó)家的65歲以上老齡人口比重超過10%，而其中數(shù)值最高的法國(guó)也僅為11%;但1975年有26個(gè)國(guó)家65歲以上老齡人口比重超過10%，瑞典值最高為15.1%，前20位除美國(guó)外都是歐洲國(guó)家;2000年則有41個(gè)國(guó)家65歲以上老齡人口比重超過10%，意大利為最高值，攀升為18.1%，除歐洲國(guó)家外，美國(guó)和日本也居于前20位。2050年，將有105個(gè)國(guó)家的老齡人口比超過10%，其中列于首位的西班牙更是高達(dá)38%。老齡化甚至引發(fā)對(duì)歐洲足球的擔(dān)憂，2014年世界杯前夕高盛分析師根據(jù)人口分析指出:生育率低而又低的歐洲怕是與世界杯漸行漸遠(yuǎn)了……2050年的世界杯就基本沒歐洲什么事了(黃麗瑾，2014)。

其次，老齡化國(guó)家正在從歐洲向亞洲和拉美擴(kuò)散。由于日本、新加坡、韓國(guó)、中國(guó)等國(guó)家的發(fā)展，到2025年東亞將會(huì)成為像歐洲一樣老齡化嚴(yán)重的地區(qū)。這一年，日本成為65歲以上老齡人口比重最高的國(guó)家，達(dá)28.9%;幾乎所有的本世紀(jì)初的老齡化國(guó)家超過65歲的人口比例將超過四分之一，其中歐洲和東亞的11個(gè)國(guó)家將會(huì)遭遇“高度老齡化”。2100年，預(yù)計(jì)將有198個(gè)國(guó)家老齡化人口占總?cè)丝诒戎爻^10%，新加坡居首位，高達(dá)40.1%，中國(guó)香港、韓國(guó)、古巴、日本等30多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的比重超過30%。

(三)老齡人口的全球分布狀況

在老齡人口比例沒有顯著差異的情況下，人口大國(guó)即老齡人口大國(guó)，因此中國(guó)、印度、美國(guó)是老齡人口最多的國(guó)家。1975年，中國(guó)有4100萬老齡人口，印度和美國(guó)亦各有2300萬的老齡人口，老齡總?cè)丝诔^了許多國(guó)家的總?cè)丝凇?1世紀(jì)中葉，印度和中國(guó)的老齡人口將占全球老齡人口的39%，是歐洲國(guó)家老齡人口的3倍。2100年，印度以3.7億、中國(guó)以3.06億老齡人口而成為兩個(gè)老齡人口的“超級(jí)巨頭”。2000、2025、2050、2100年將分別有14、28、42、71個(gè)國(guó)家的老齡化人口達(dá)到和超過500萬(UN，2013)。

2050年，世界上老年人的數(shù)目將在歷史上首次超過年輕人的數(shù)目。老齡化加速的一個(gè)指標(biāo)是超過65歲的人口比例從7%上升到14%的時(shí)間間隔。法國(guó)的這一時(shí)間間隔為115年(1865—1980)，瑞典是85年(1890—1975)，美國(guó)是69年(1944—2013)，英國(guó)是45年(1930—1975)。相比之下，日本(1970—1996)和中國(guó)(2000—2026)是26年，泰國(guó)和巴西等國(guó)家則更短(Kinsella K，2005)。不論是發(fā)達(dá)國(guó)家的“先富后老”，還是發(fā)展中國(guó)家的“未富先老”，都面臨老齡化帶來的諸多問題。

從1950—2100年，老齡人口比重最高和數(shù)量最多的“雙高”國(guó)家由部分重疊到逐漸增多。2000年兩項(xiàng)數(shù)值均相對(duì)較高的國(guó)家中，有許多的歐洲國(guó)家，以及日本和美國(guó)。2050年至少有包括中國(guó)在內(nèi)的20個(gè)發(fā)展中國(guó)家也將進(jìn)入這兩項(xiàng)數(shù)值均高的行列。2100年，更多的發(fā)展中國(guó)家進(jìn)入這兩項(xiàng)數(shù)值均高的行列。亦因此，在釣魚島爭(zhēng)端升溫時(shí)，中國(guó)和日本這兩個(gè)老齡人口數(shù)和老齡人口比重雙高突出的國(guó)家，在澳大利亞洛伊國(guó)際政策研究機(jī)構(gòu)(Lowy Institute for International Policy)的文章中被稱:從未看到過兩個(gè)這么老的對(duì)手①Daniel Blumenthal.The Coming Rivalry of Grumpy Old Men in East Asia．November.7.2013.http://shadow.foreign_ policy.com/posts/2013/11/07/the_coming_rivalry_of_grumpy_old_men_in_east_asia。

(四)大量國(guó)際移民改變了人口分布和性別結(jié)構(gòu)

圖1 1950—2050年世界各地區(qū)移民趨勢(shì) 單位:千人

移民是改變一國(guó)人口結(jié)構(gòu)的又一重要因素，而全球化更是增強(qiáng)了其重要性。目前，在全球移民數(shù)量穩(wěn)步上升的同時(shí)，顯現(xiàn)出從欠發(fā)達(dá)地區(qū)向發(fā)達(dá)地區(qū)的單向流動(dòng)性和移民人群年輕化的特征。自1960年以來，每年有188萬人移民歐洲，120萬人移民北美。而亞洲是移民的主要來源地區(qū)，每年平均流出178萬人。其次是拉丁美洲和加勒比地區(qū)，每年平均流出116萬人。預(yù)計(jì)2010—2050年發(fā)達(dá)國(guó)家的凈移民數(shù)量將達(dá)到9600萬人，其中美國(guó)(年均100萬人)、加拿大(年均20.5萬人)、英國(guó)(年均17.25萬人)、澳大利亞(年均15萬人)、意大利(年均13.125萬人)、俄羅斯(年均12.75萬人)、法國(guó)(年均10.625萬人)、西班牙(年均10.25萬人)在移入國(guó)家中位居前列;相反孟加拉國(guó)(33.1萬人)、中國(guó)(30萬人)、印度(28.4萬人)、墨西哥(21萬人)、巴基斯坦(17萬人)、印度尼西亞(14萬人)、菲律賓(9.25萬人)將成為移出大國(guó)(UN，2013)。

由于移民人口相對(duì)年輕，發(fā)達(dá)地區(qū)的人口老齡化趨勢(shì)將因移民而得到緩解。2013年全球移民總數(shù)(存量)合計(jì)達(dá)2.32億，其中15%(3500萬人)是20歲以下的年輕人，其中15—19歲的占33%(1100萬人)，0—9歲占22%(800萬人)，其他占20%(700萬人)。這些年輕移民中，有2200萬來自于最不發(fā)達(dá)和欠發(fā)達(dá)地區(qū)，約占62%。值得關(guān)注的是，全球20歲以下的移民中，女性和男性的比例是90:100，其中北美是96:100，拉丁美洲和加勒比地區(qū)是97:100，亞洲和大洋洲地區(qū)分別是82:100和96:100，非洲則是101:100，這將使全球性別比例在地區(qū)間重組(UN，2013)。

二、積極老齡化的提出:理論與政策框架

人口老齡化對(duì)人類生活的所有方面都有深刻的影響。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，人口老齡化影響著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、儲(chǔ)蓄、消費(fèi)與投資、勞動(dòng)力市場(chǎng)、稅收及代際間的資源配置。在社會(huì)層面，人口老齡化影響著保健和醫(yī)療、家庭構(gòu)成、生活安排、住房與人口流動(dòng)等。在政治方面，人口老齡化會(huì)影響投票模式與代表性(UN，2002a)。因而，對(duì)老齡化的理論研究和政策設(shè)計(jì)引起了廣泛的關(guān)注。

(一)積極老齡化的理論研究

“人口研究早已受到一切時(shí)代的有思想的人的注意?！瘪R歇爾(1890)早就指出:在東方和西方世界中，由立法者、道德家和那些無名的思想家——這些思想家的具有遠(yuǎn)見的智慧已對(duì)國(guó)民的習(xí)慣發(fā)生影響——所制訂的法規(guī)、風(fēng)俗和禮儀，對(duì)于其中的大部分，我們能溯源于人口研究的影響，但這些影響往往未被承認(rèn)，有時(shí)甚至未被清楚地認(rèn)識(shí)到。但是，人類在數(shù)目上，在健康和強(qiáng)壯上，在知識(shí)和能力上，以及在性格豐富上的發(fā)展，是我們一切研究的目的。亞當(dāng)·斯密(1876)曾指出:一國(guó)繁榮最明確的標(biāo)識(shí)，就是居民人數(shù)的增加。?？怂?Hicks，1939)也認(rèn)為:過去200年工業(yè)革命的全部成果不外乎是巨大而長(zhǎng)期的繁榮，這主要是由前所未有的人口增長(zhǎng)而引起的。但是，歷史上對(duì)人口的關(guān)注，更多的是因其在財(cái)富創(chuàng)造和戰(zhàn)爭(zhēng)中的作用，因而，年輕型人口被重視，老齡人口則被看作負(fù)擔(dān)。傳統(tǒng)的文化價(jià)值、經(jīng)濟(jì)環(huán)境及制度化的生活曾經(jīng)導(dǎo)致出現(xiàn)老齡化的黑暗時(shí)代，即“消極的老齡化”時(shí)代(Gergen，K.J.＆Gergen，M.，2000)。

然而，老齡化不是一個(gè)簡(jiǎn)單的生理變化現(xiàn)象，而是一個(gè)被社會(huì)和歷史環(huán)境所建構(gòu)的概念，隨著經(jīng)濟(jì)環(huán)境和年齡認(rèn)知的變化，對(duì)老齡化的看法逐漸從消極向積極轉(zhuǎn)變。拉斯勒(Laslett，1989)在其著作《生命的新地圖:第三年齡的出現(xiàn)》中，將人生分為四個(gè)年齡段:第一階段具有依賴、社會(huì)化、不成熟、受教育等特征;第二階段具有獨(dú)立、成熟、責(zé)任、收入、儲(chǔ)蓄等特征;第三階段具有個(gè)人價(jià)值實(shí)現(xiàn)或成功的特征;第四階段具有依賴、衰老、死亡等特征。并以第三年齡階段的概念為基礎(chǔ)對(duì)老年生活進(jìn)行討論，認(rèn)為僅關(guān)注老年人的衰老和依賴會(huì)扼殺人類潛能。在拉斯勒看來，老年生活應(yīng)分為兩個(gè)部分，即擁有健康身體追求自由發(fā)展的第三年齡階段和出現(xiàn)生理和心理功能障礙只能被動(dòng)依賴的第四年齡階段。退休的一大群體，健康、自由地追求自己的目標(biāo)，進(jìn)而第三年齡的出現(xiàn)成為促使發(fā)達(dá)國(guó)家社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的重要力量。社會(huì)面臨的挑戰(zhàn)是意識(shí)到這個(gè)巨大群體的潛力并將第三年齡階段的積極特征(例如，對(duì)社會(huì)和個(gè)人均有利的時(shí)間和能力的使用)進(jìn)行最大程度的普及。盡管對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家的弱勢(shì)群體和發(fā)展中國(guó)家多數(shù)人來說，第三年齡階段的特征難以呈現(xiàn)，但是這仍然是研究人口發(fā)展趨勢(shì)和老年群體特征較為合適的起點(diǎn)。其實(shí)，早在公元前西塞羅(Cicero)就對(duì)老年人的經(jīng)歷、生活態(tài)度、信仰等作過相關(guān)論述，他關(guān)于“人如何維持自己的健康和活力”的預(yù)測(cè)，在2000年之后對(duì)“成功老齡化”和“健康老齡化”等研究產(chǎn)生了深刻影響(Cicero M.T.，1998)。

“成功老齡化”概念的提出促進(jìn)了從“消極老齡觀”到“積極老齡觀”的轉(zhuǎn)變?！俺晒淆g化”概念最早由美國(guó)學(xué)者在1950年代提出，但廣泛使用卻是約翰和卡恩(John＆Kahn，1987)在《科學(xué)》雜志上發(fā)表《人的老齡化:普通與成功》之后。1998年，約翰和卡恩進(jìn)一步將“成功”的涵義擴(kuò)展為三個(gè)方面——沒有疾病和殘疾、身體和心理機(jī)能正常、積極參與社會(huì)生活。學(xué)者們認(rèn)為老年人個(gè)體生理功能的衰退差異性較大，應(yīng)探索老人保持健康狀態(tài)的方式和方法，老齡化整體水平向“成功”的趨近是擺脫老齡化困境的有效出路(William J.Strawbridge，Margaret I.，2002)。此后就“成功老齡化”展開的大部分研究主要圍繞“身體健康”這個(gè)核心指標(biāo)進(jìn)行(Depp et al.，2006)。

“健康老齡化”是對(duì)“成功老齡化”表達(dá)方式的一種修正。因?yàn)椤俺晒Α币辉~具有強(qiáng)烈的價(jià)值判斷色彩，在實(shí)證研究中，許多老齡人口雖然患有各種疾病或身體殘疾，但卻認(rèn)為自己的老年生活是成功的(E_ lizabeth A et al.，2004)。自1987年5月召開的世界衛(wèi)生大會(huì)首次提出“健康老齡化”概念開始，健康老齡化理論研究關(guān)注影響老齡健康的主要因素，把老齡化研究視角從結(jié)果移向進(jìn)程，對(duì)于維護(hù)老年人口的基本健康和提高其生活質(zhì)量，具有積極的社會(huì)意義。但是，該理論仍然存在將老年人視為社會(huì)的負(fù)擔(dān)而非社會(huì)財(cái)富、從其需要而非社會(huì)權(quán)利的視角看待老年人口健康的缺陷。

“生產(chǎn)性老齡化”則開始注重老年人的社會(huì)參與。羅伯特(Butler，Robert.，1982)首次提出“生產(chǎn)性老齡化”。在他看來，沒有必要把老齡化和生產(chǎn)率描述為人生命中兩個(gè)完全不同的階段，所謂老年人缺乏生產(chǎn)率是一個(gè)虛構(gòu)的概念。實(shí)際上，如果不是因?yàn)榧膊『蜕鐣?huì)不利環(huán)境的影響，老年人能夠、也確實(shí)有生產(chǎn)率，并且可以積極參與生活。“生產(chǎn)性老齡化”概念引起對(duì)工業(yè)社會(huì)老年人角色變遷的辯論?，?shù)贍栠_(dá)等(Matilda et al.，1994)指出:工業(yè)化社會(huì)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為國(guó)家提供了重新分配日益增加的所有年齡的人休閑時(shí)間的機(jī)會(huì)。她們認(rèn)為隨著產(chǎn)出和休閑的增加，老年人可以承擔(dān)一些中年人的工作，這樣，年輕人可以從勞動(dòng)力和家庭角色的巨大壓力中解脫出來。貝斯和卡羅(Bass＆Caro，1992)的研究也確認(rèn)了這一趨勢(shì):近十年來，在美國(guó)，人們?cè)絹碓綄?duì)讓老年人在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活中扮演重要角色感興趣。因此，如何消除那些阻礙老年人角色發(fā)揮的因素，包括年齡歧視、缺乏培訓(xùn)機(jī)會(huì)、懲罰性養(yǎng)老保障條款(如社會(huì)保障制度中的退休審查)，以及需要更多兼職工作的機(jī)會(huì)等引起了人們的關(guān)注。

“積極老齡化”將老齡人口的社會(huì)參與從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域擴(kuò)展到社會(huì)各個(gè)方面。20世紀(jì)末積極心理學(xué)運(yùn)動(dòng)的盛行，推動(dòng)了積極老齡化理論的出現(xiàn)。積極心理學(xué)將心理學(xué)的目標(biāo)由治療轉(zhuǎn)為潛能開發(fā)，表現(xiàn)在老齡化問題上就是要幫助老年人群開發(fā)潛能、樹立積極的社會(huì)參與心態(tài)，消除非老年人群的年齡偏見，為老年人的社會(huì)參與提供適宜環(huán)境。2002年1月，世界衛(wèi)生組織健康發(fā)展中心(WHO)出版的《積極老齡化:從論證到行動(dòng)》一書，對(duì)積極老齡化的概念、內(nèi)涵進(jìn)行了比較充分的闡釋，不僅延續(xù)和發(fā)展了“成功老齡化”、“健康老齡化”和“生產(chǎn)性老齡化”的內(nèi)涵，在“健康”和“參與”兩個(gè)維度以外又因老年人群的差異性而增加了“保障”維度;而且“參與”也不僅僅指經(jīng)濟(jì)參與，而是將社會(huì)、文化、體育和公共事務(wù)都涵蓋其中，目的是使所有進(jìn)入老年的人，包括那些殘疾、虛弱和需要照料的人，都能提高健康的預(yù)期壽命和生活質(zhì)量(WHO，2002)。

把西方學(xué)者對(duì)老齡化的研究按時(shí)間順序進(jìn)行排列(見表2)，可以看出，20世紀(jì)80、90年代的研究主要是確立積極老齡化的基本理論框架，通過明晰一些概念對(duì)積極老齡化的研究和實(shí)踐進(jìn)行總結(jié)，21世紀(jì)，則是積極老齡化理論的深化和具體應(yīng)用。

(二)積極老齡化的政策框架

世界衛(wèi)生組織在“積極老齡化”概念之下，圍繞“健康”、“參與”、“保障”三大維度提出六組用于具體測(cè)量的指標(biāo)體系，成為積極老齡化政策框架的支柱。這六組指標(biāo)的具體內(nèi)容是:第一，健康和社會(huì)服務(wù)指標(biāo)，用來測(cè)量和健康相關(guān)的社會(huì)保障制度完善程度，具體包括促進(jìn)健康預(yù)防疾病的措施、衛(wèi)生服務(wù)、長(zhǎng)期護(hù)理、心理衛(wèi)生保健的覆蓋面及質(zhì)量;第二，個(gè)人行為指標(biāo)，用來測(cè)量老人與健康有關(guān)的行為頻度，具體包括老人在吸煙、鍛煉、飲食、口腔衛(wèi)生、酒精、用藥等方面的情況;第三，個(gè)人身心指標(biāo)，用來測(cè)量影響老人健康的身心因素，如生物因素、遺傳因素、心理因素等;第四，物理環(huán)境指標(biāo)，用來測(cè)量老人健康生活所需物理環(huán)境的適宜度，如親環(huán)境指數(shù)、住宅安全指數(shù)、防跌落指數(shù)、無污染指數(shù)等等;第五，社會(huì)指標(biāo)，用來測(cè)量社會(huì)對(duì)老年社會(huì)參與的支持度，具體包括社會(huì)支持指標(biāo)、消除暴力和虐待的程度、老年教育水平等等;第六，經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，用來測(cè)量企業(yè)和政府對(duì)老年經(jīng)濟(jì)參與的支持度，具體包括老年工資制度、老年社會(huì)保障、老年就業(yè)等方面(WHO，2002)。

表2 積極老齡化理論的發(fā)展脈絡(luò)

積極老齡化進(jìn)入政策制定層面后，決策者越來越清晰地意識(shí)到老齡化問題必須被融入更廣泛的發(fā)展進(jìn)程，并關(guān)注整個(gè)社會(huì)和不同年齡段的人群。2002年，聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過的《老齡化馬德里政治宣言》提出了19章的指導(dǎo)原則，強(qiáng)調(diào)了“社會(huì)各年齡段發(fā)展”的承諾，呼吁包括國(guó)家和國(guó)際社會(huì)在內(nèi)的各級(jí)組織都要在三個(gè)重點(diǎn)方向上行動(dòng)起來:老年人及其發(fā)展;促進(jìn)老年人的健康和福祉;確保建立有利的支持性環(huán)境(UN，2002a)。其中，重點(diǎn)方向旨在指導(dǎo)政策的制定和實(shí)施以成功實(shí)現(xiàn)老齡化的特定目標(biāo)，并能通過社會(huì)發(fā)展、改善老年人生活質(zhì)量、各種正式非正式的、系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展的、支撐整個(gè)生命歷程的幸福指數(shù)來加以衡量。另外，還建議發(fā)展中國(guó)家將老齡問題納入國(guó)家消除貧困戰(zhàn)略，將性別觀念納入國(guó)家老齡政策方案?！独淆g問題國(guó)際行動(dòng)計(jì)劃》提出確保所有人都能夠有保障、有尊嚴(yán)地步入老年，并作為享有充分權(quán)利的公民參與其社會(huì)的目標(biāo)。根據(jù)《老齡化馬德里政治宣言》中的三個(gè)優(yōu)先方向以及“實(shí)施及其后續(xù)”戰(zhàn)略提出的239項(xiàng)“行動(dòng)建議”來指導(dǎo)政策制定和項(xiàng)目發(fā)展，為各種組織團(tuán)體提供了促進(jìn)老年人福利和及時(shí)調(diào)整人口結(jié)構(gòu)、社會(huì)變化的方向和標(biāo)準(zhǔn)，其政策支持內(nèi)容包括以下方面:

1.充分的社會(huì)參與。消除年齡歧視與性別歧視，促進(jìn)兩性平等，消除對(duì)老年人的怠慢、虐待和暴力行為，加強(qiáng)社區(qū)建設(shè)，建立社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)，改善老年人參與社會(huì)的自身?xiàng)l件和社會(huì)條件，增加老年人口保持獨(dú)立的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)他們?nèi)鎱⑴c經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化和政治生活的潛力。

2.提高生命質(zhì)量，重視老年人口追求生理和精神健康享受最高標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)利。這需要除公共衛(wèi)生部門(例如與健康和護(hù)理相關(guān)的政策，支持性環(huán)境和健康生活方式的完善等)以外的其他社會(huì)和經(jīng)濟(jì)部門的支持。在提供照顧和治療，促進(jìn)健康的生活方式和有利的環(huán)境方面擬定新的政策。

3.重視老年人口的生產(chǎn)力。高齡群體的技能、經(jīng)驗(yàn)和資源是成熟、充分融合及富有人性的社會(huì)發(fā)展過程中的一種重要資產(chǎn)，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用不可忽視。老年人應(yīng)該享有他們希望并能夠勝任的工作機(jī)會(huì)的權(quán)利，以及繼續(xù)獲得教育和培訓(xùn)機(jī)會(huì)。

4.采取協(xié)調(diào)的行動(dòng)來改變老年男人和女人的工作機(jī)會(huì)和生活質(zhì)量，并確保對(duì)老年人支助系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展。全社會(huì)都要關(guān)心老年人，努力營(yíng)造支持性環(huán)境，保障他們的合法權(quán)益，使他們活得有尊嚴(yán)、有價(jià)值、有意義。

5.將老齡問題納入社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展議程中，納入消除貧窮戰(zhàn)略和爭(zhēng)取使所有發(fā)展中國(guó)家充分參與全球經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略中。同時(shí)基于各國(guó)國(guó)情的不同，確認(rèn)有所差異的國(guó)別政策。考慮到老年婦女和男性的需求和經(jīng)驗(yàn)的不同，在所有政策和方案中都注意體現(xiàn)出性別特點(diǎn)。

6.各國(guó)政府應(yīng)當(dāng)為社會(huì)基礎(chǔ)服務(wù)承擔(dān)主要責(zé)任，并在老齡化問題中發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。研究?jī)?yōu)先發(fā)展方向，有助于政策制定。加強(qiáng)代際間團(tuán)結(jié)，以及家庭、志愿者、組織、企業(yè)、工人、教育和宗教機(jī)構(gòu)及媒體的合作支持。聯(lián)合國(guó)和國(guó)際合作組織的作用十分重要。

時(shí)任聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)安南將積極老齡化行動(dòng)計(jì)劃目標(biāo)總結(jié)如下:我們需要認(rèn)識(shí)到，隨著越來越多的人教育水平的提高，壽命越長(zhǎng)以及健康狀況越好，老年人相比以前可以對(duì)社會(huì)做更大的貢獻(xiàn)。通過引導(dǎo)他們積極參與社會(huì)及其發(fā)展，他們寶貴的經(jīng)驗(yàn)及能力就會(huì)得到很好的利用。任何想要工作并且能夠工作的老年人都應(yīng)擁有工作的機(jī)會(huì)，所有人都應(yīng)該享有終身學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)。通過創(chuàng)建支持性網(wǎng)絡(luò)和營(yíng)造相關(guān)環(huán)境，加強(qiáng)兩代人之間團(tuán)結(jié)，打擊虐待、暴力、不尊重、歧視老年人的行為。通過提供充分的、負(fù)擔(dān)能力之內(nèi)的醫(yī)療保健，包括預(yù)防性衛(wèi)生措施等，我們可以幫助老年人在盡可能長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)保持獨(dú)立生活(安南，2002)。

三、積極老齡化的推進(jìn):國(guó)際層面

《老齡問題國(guó)際行動(dòng)計(jì)劃》提出時(shí)就涉及到各個(gè)層面的行動(dòng)推進(jìn)，國(guó)際行動(dòng)的核心是建議、支持、交流、合作，其中聯(lián)合國(guó)大會(huì)、國(guó)際勞工組織和歐盟的表現(xiàn)最為突出。

(一)聯(lián)合國(guó)大會(huì)

聯(lián)合國(guó)在積極老齡化方面的探索最早可以追溯到1948年通過的《世界人權(quán)宣言》。雖然其中沒有專門針對(duì)老年人權(quán)力的內(nèi)容，但是在權(quán)利平等基礎(chǔ)上建立的各項(xiàng)基本人權(quán)特別是“人人有權(quán)工作、自由選擇職業(yè)、享受公正和合適的工作條件并享受免于失業(yè)的保障”;“人人有權(quán)享受為維持他本人和家屬的健康和福利所需的生活水準(zhǔn)，包括食物、衣著、住房、醫(yī)療和必要的社會(huì)服務(wù);在遭到失業(yè)、疾病、殘廢、守寡、衰老或在其他不能控制的情況下喪失謀生能力時(shí)，有權(quán)享受保障”;“人人都有受教育的權(quán)利”;“人人有權(quán)自由參加社會(huì)的文化生活，享受藝術(shù)，并分享科學(xué)進(jìn)步及其產(chǎn)生的福利”等內(nèi)容為老年權(quán)利保障奠定了基礎(chǔ)。1976年生效的《經(jīng)濟(jì)社會(huì)國(guó)際權(quán)利公約》深化了人權(quán)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域的內(nèi)容，雖然還是沒有專門針對(duì)老齡人口的條款，但根據(jù)其中的第6—7條、第9條和第11—13條的內(nèi)容，老年人也應(yīng)享有平等工作、社會(huì)保障、健康充裕生活、接受教育的權(quán)利。

1982年聯(lián)合國(guó)在維也納召開第一次老齡問題世界大會(huì)，通過了包括62項(xiàng)建議在內(nèi)的《老齡問題國(guó)際行動(dòng)計(jì)劃》，1991年通過了《聯(lián)合國(guó)老年人原則》。1992年通過了2001年以前老年問題全球8項(xiàng)指標(biāo)，以及制定國(guó)家指標(biāo)的簡(jiǎn)要指南;同時(shí)為紀(jì)念《維也納國(guó)際行動(dòng)計(jì)劃》頒布10周年而通過了《老齡問題宣言》，除呼吁擴(kuò)大國(guó)際合作之外還專門就老齡權(quán)利的性別問題作了區(qū)分，認(rèn)為要充分承認(rèn)老齡婦女的社會(huì)貢獻(xiàn)，全力支持老齡男性開發(fā)那些因養(yǎng)家糊口而被忽略的社會(huì)、文化和情感方面的能力。1995年，聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)和文化權(quán)利委員會(huì)在《經(jīng)濟(jì)社會(huì)國(guó)際權(quán)利公約》的基礎(chǔ)上提出了題為《老齡人口的經(jīng)濟(jì)社會(huì)文化權(quán)利》的第6號(hào)一般性建議。1999年被聯(lián)合國(guó)確定為國(guó)際老人年。

表3 聯(lián)合國(guó)大會(huì)老齡化行動(dòng)時(shí)序表

2002年聯(lián)合國(guó)在馬德里召開第二次老齡問題世界大會(huì)，總結(jié)就維也納會(huì)議后20年來各國(guó)在老齡問題上的行動(dòng)進(jìn)展，通過了《老齡化馬德里政治宣言》和《老齡問題國(guó)際行動(dòng)計(jì)劃》，積極老齡化觀念被納入各國(guó)發(fā)展框架，成員國(guó)可以根據(jù)建議制定優(yōu)先執(zhí)行事項(xiàng)、評(píng)估執(zhí)行需要并通過國(guó)際合作獲得相關(guān)資源和幫助。

2003年12月，聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事務(wù)部在維也納為落實(shí)《馬德里行動(dòng)計(jì)劃》召開老齡問題區(qū)域協(xié)商會(huì)議。此后，聯(lián)合國(guó)鼓勵(lì)各國(guó)將老齡問題貫穿社會(huì)的各個(gè)領(lǐng)域，例如在扶貧問題中考慮貧困老人，在青少年問題中考慮代際溝通，在婦女問題中考慮老年婦女，在農(nóng)村問題中考慮到農(nóng)村老人，在疾病問題中考慮到老人健康，在人權(quán)問題中考慮到虐待老人。這樣老齡化就不再只是一個(gè)宏觀的議題，而被分解為許多相關(guān)的具體議題，包括就業(yè)和社會(huì)保護(hù)、老年人與衛(wèi)生、老年人虐待、消除老年貧困、世代關(guān)系、農(nóng)村發(fā)展與遷徙等等。這一年，聯(lián)合國(guó)社會(huì)政策和發(fā)展司啟動(dòng)技術(shù)援助行動(dòng)，劃撥老年發(fā)展經(jīng)費(fèi)用于支持會(huì)員國(guó)執(zhí)行《馬德里行動(dòng)計(jì)劃》。同年，聯(lián)合國(guó)人口司著手在人口報(bào)告中增加老齡化相關(guān)內(nèi)容，自2004年起定期發(fā)布《聯(lián)合國(guó)人口估計(jì)與預(yù)測(cè)》。2005年聯(lián)合國(guó)人類住區(qū)規(guī)劃署通過了《把住房納入貧困弱勢(shì)群體適當(dāng)生活標(biāo)準(zhǔn)權(quán)利》的決議。同年，聯(lián)合國(guó)衛(wèi)生組織召開世界衛(wèi)生大會(huì)，通過了《加強(qiáng)老有所為和增進(jìn)老年健康》的決議，從三個(gè)方面敦促各國(guó)提高應(yīng)對(duì)老齡健康問題的能力:開發(fā)一套“工具包”，幫助初級(jí)保健服務(wù)提供者認(rèn)識(shí)到并了解老齡人口的特殊需要;制定一套“關(guān)愛老齡城市準(zhǔn)則”，為老齡人口參與社會(huì)提供環(huán)境;建立一個(gè)“知識(shí)庫”，完善老齡人口保健體系。

2006年以來，聯(lián)合國(guó)就《馬德里行動(dòng)計(jì)劃》的執(zhí)行情況進(jìn)行了審查和評(píng)價(jià)。2010年聯(lián)合國(guó)大會(huì)決定設(shè)立老齡問題工作組，2011年至今已經(jīng)召開4次工作會(huì)議。連續(xù)幾年的審查和評(píng)價(jià)表明，積極老齡化在全球范圍的推進(jìn)，尤其是在發(fā)達(dá)國(guó)家的推進(jìn)呈現(xiàn)出良好績(jī)效。

聯(lián)合國(guó)大會(huì)在世界老齡人口方面的行動(dòng)內(nèi)容詳見表3。

(二)國(guó)際勞工組織

國(guó)際勞工組織在落實(shí)《馬德里行動(dòng)計(jì)劃》時(shí)更注重為老齡人口提供就業(yè)機(jī)會(huì)，為此，自2003年起的年度國(guó)際勞工組織大會(huì)中都特別討論老齡勞動(dòng)者就業(yè)問題。2003年的國(guó)際勞工大會(huì)著手修改1975年制定的《人力資源開發(fā)建議》，決定增加為老年員工提供教育和培訓(xùn)機(jī)會(huì)的內(nèi)容。2004年國(guó)際勞工大會(huì)進(jìn)一步就老年人力資源開發(fā)問題，通過了題為《人力資源開發(fā):教育、培訓(xùn)和終身學(xué)習(xí)》的建議，強(qiáng)調(diào)終身學(xué)習(xí)的重要性及政府、企業(yè)和個(gè)人在其中所承擔(dān)的責(zé)任。建議各國(guó)政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各級(jí)教育和培訓(xùn)的投資，企業(yè)應(yīng)不斷培訓(xùn)雇員，個(gè)人應(yīng)承諾開發(fā)自身的能力和事業(yè)(國(guó)際勞工組織，2004)。

首先，對(duì)成員國(guó)的人力資源開發(fā)和培訓(xùn)政策提出6點(diǎn)要求，將促進(jìn)終身學(xué)習(xí)和就業(yè)能力列入可持續(xù)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃的一部分，同時(shí)強(qiáng)調(diào)可持續(xù)發(fā)展和能力開發(fā)。如采用新的教育培訓(xùn)方法以獲得新技能創(chuàng)造新就業(yè)機(jī)會(huì)、通過教育培訓(xùn)幫助非正規(guī)就業(yè)實(shí)現(xiàn)向正規(guī)就業(yè)的轉(zhuǎn)變、促進(jìn)信息和通信技術(shù)在教育培訓(xùn)中的運(yùn)用、減少成年人在教育和培訓(xùn)參與中的不平衡現(xiàn)象等。

其次，敦促成員國(guó)在12個(gè)方面有所行動(dòng)，保證所有人獲得終身學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，確定國(guó)家教育戰(zhàn)略，為建立各級(jí)行為主體參與的教育培訓(xùn)機(jī)制建立指導(dǎo)框架。使教育培訓(xùn)與就業(yè)增長(zhǎng)保持一致，鼓勵(lì)各種行為體參與教育培訓(xùn)計(jì)劃、促進(jìn)建成一套與國(guó)情和實(shí)踐相符的培訓(xùn)系統(tǒng)。承擔(dān)對(duì)教育培訓(xùn)的主要投資責(zé)任，建立起相關(guān)的資格認(rèn)證國(guó)家框架，加強(qiáng)社會(huì)對(duì)話，促進(jìn)機(jī)會(huì)均等，向社會(huì)伙伴提供支助，對(duì)支持性的社會(huì)政策和其他政策做出規(guī)定。

最后，明確了政府、企業(yè)和個(gè)人在老齡在職培訓(xùn)和再就業(yè)培訓(xùn)中的責(zé)任。包括教育和就業(yè)前培訓(xùn)、在職和失業(yè)工人的能力開發(fā)、技能認(rèn)證和發(fā)證框架、為體面勞動(dòng)和社會(huì)融入而培訓(xùn)、培訓(xùn)提供者、相關(guān)研究和培訓(xùn)支助服務(wù)、國(guó)際合作與技術(shù)合作等7個(gè)問題。

除通過教育培訓(xùn)來促進(jìn)老齡人口就業(yè)以外，國(guó)際勞工組織還關(guān)注其他與老齡就業(yè)相關(guān)的社會(huì)保障問題。自2004年起籌劃召開以“老齡社會(huì)的就業(yè)和社會(huì)保護(hù)”為主題的會(huì)議，制定一項(xiàng)涵蓋國(guó)際勞工組織文書、研究活動(dòng)、技術(shù)合作和其他行動(dòng)的有效行動(dòng)計(jì)劃，通過促進(jìn)充分就業(yè)來達(dá)到老年人能夠體面且有保障地生活的目的，其中如何解決老齡保障與資金、老齡保障與促進(jìn)就業(yè)、老齡保障與公平的關(guān)系是關(guān)鍵。老齡保障與資金是指如何為社保方案提供健全且可持續(xù)的資金來源;老年保障與就業(yè)是指如何將保障從被動(dòng)變?yōu)橹鲃?dòng)，使老齡人口通過保障達(dá)到就業(yè)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);老齡保障與公平是指要考慮女性、非正規(guī)就業(yè)、殘疾等弱勢(shì)群體的需求。

從2006年起，老齡就業(yè)和社會(huì)保護(hù)問題成為國(guó)際勞工大會(huì)的常設(shè)議題之一，定期出版的《全球社會(huì)保護(hù)報(bào)告》反映了發(fā)展現(xiàn)狀。2014年6月，國(guó)際勞工組織發(fā)布《2014全球保護(hù)報(bào)告》，其中第四部分專門論述“老年男女的社會(huì)保護(hù)問題”，指出:全球仍有48%的人達(dá)到領(lǐng)取養(yǎng)老金年齡卻無法領(lǐng)到養(yǎng)老金，領(lǐng)取到養(yǎng)老金的也有相當(dāng)一部分無法滿足正常生活;根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)在職勞動(dòng)者中只有42%可以預(yù)期領(lǐng)到退休金，退休金的實(shí)際有效覆蓋率可能更低;許多國(guó)家正在擴(kuò)大繳費(fèi)養(yǎng)老金的覆蓋范圍并建立非繳費(fèi)養(yǎng)老金制度以保障老齡人口的最低生活水平。在178個(gè)被調(diào)查國(guó)家中，只有27個(gè)國(guó)家建立起繳費(fèi)和非繳費(fèi)普惠型養(yǎng)老金制度，50個(gè)國(guó)家建立起繳費(fèi)和非繳費(fèi)條件限制型養(yǎng)老金制度，77個(gè)國(guó)家只有繳費(fèi)養(yǎng)老金制度，9個(gè)國(guó)家只有非繳費(fèi)普惠型養(yǎng)老金制度，3個(gè)國(guó)家只有非繳費(fèi)條件限制型養(yǎng)老金制度。全球持續(xù)遭受來自老齡化社會(huì)和政府財(cái)政不足的壓力，有通過提高養(yǎng)老金繳費(fèi)比例和領(lǐng)取年齡來把政府的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給個(gè)人的傾向;除養(yǎng)老金以外，老齡人口的收入安全還要依靠一國(guó)包括衛(wèi)生保健和長(zhǎng)期照護(hù)在內(nèi)的其他社會(huì)服務(wù)，全球只有10.8%的65歲以上人群享有非公共衛(wèi)生的社會(huì)保障，占GDP總量的3.3%(ILO，2014)。

(三)歐洲聯(lián)盟

歐盟是使用和研究積極老齡化概念最多的地區(qū)性國(guó)際組織，歐洲議會(huì)和歐盟委員會(huì)都是積極老齡化的信奉者和推動(dòng)力量。2003年以后歐洲議會(huì)先后通過一系列和積極老齡化相關(guān)的建議和決議，其中包括“歐洲老齡化社會(huì)中的社會(huì)政策挑戰(zhàn)”建議(2003)、“老齡移民的權(quán)利”建議(2003)、“社會(huì)凝聚力面臨的人口挑戰(zhàn)”建議和決議(2006)、“歐洲老年人的狀況”建議(2007)、“21世紀(jì)的老齡化與殘疾:建立可持續(xù)發(fā)展的框架來實(shí)現(xiàn)包容社會(huì)中的更高質(zhì)量生活”建議(2009)、“降低老齡移民脆弱性風(fēng)險(xiǎn)和提高他們的福利”建議(2011)、“促進(jìn)積極老齡化——利用老年人的工作潛能”決議(2011)等。

為消除退休前的失業(yè)，逐漸推進(jìn)延遲退休，歐盟第2個(gè)十年經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃把“2020年實(shí)現(xiàn)20歲至64歲人群的就業(yè)率達(dá)到75%”列入歐洲“2020戰(zhàn)略”的五項(xiàng)核心目標(biāo)之一，設(shè)定相應(yīng)的政策議程和戰(zhàn)略目標(biāo)并分解到各成員國(guó)。歐盟還將2012年確定為“歐洲積極老齡化和代際團(tuán)結(jié)年”，推進(jìn)在老年人雇傭、社會(huì)參與和獨(dú)立生活三方面的行動(dòng)。由于越來越多的組織、企業(yè)、公眾參與和努力，歐洲積極老齡化布局正逐漸機(jī)制化、平臺(tái)化。

歐洲人權(quán)委員會(huì)(Steering Committee for Human Rights CDDH)下設(shè)老齡人權(quán)起草小組(Drafting Group on the Human Rights of Older Persons CDDH_AGE)，分別在2012、2013年召開會(huì)議，通過了保護(hù)老齡人權(quán)的建議草案并提交歐洲議會(huì)。在遵循保護(hù)所有老齡人口享有自由平等人權(quán)的原則基礎(chǔ)上，從消除歧視、自主與參與、免予暴力和虐待、社會(huì)保障和就業(yè)、照顧、公正等6個(gè)方面提出了建議，并且在每個(gè)建議內(nèi)容中給出了可以借鑒的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)(CDDH_AGE，2014)。另外，2010年歐盟委員會(huì)旗下設(shè)立積極健康老齡化創(chuàng)新伙伴(European Innovation Partnership on Active and Healthy Ageing)組織，2012年提出了歐洲積極健康老齡化戰(zhàn)略計(jì)劃，包括三大支柱十個(gè)行動(dòng)領(lǐng)域(European Commossion，2012)，其內(nèi)容見表4。

表4 歐洲積極健康老齡化戰(zhàn)略計(jì)劃

為了給政策制定者提供一個(gè)有效的分析工具，對(duì)歐盟的積極老齡化進(jìn)程進(jìn)行判斷，歐盟和聯(lián)合國(guó)人口機(jī)構(gòu)的一些專家合作，依據(jù)世界衛(wèi)生組織對(duì)積極老齡化內(nèi)涵的界定，從就業(yè)、社會(huì)參與、獨(dú)立健康和安全生活、積極老齡化的能力和環(huán)境四個(gè)方面設(shè)計(jì)指標(biāo)，確定權(quán)重，設(shè)計(jì)出積極老齡化指數(shù)(Active Ageing Index，AAI)(見表5)。推出了《歐盟2012積極老齡化指數(shù)》報(bào)告，對(duì)歐盟27個(gè)國(guó)家的積極老齡化發(fā)展水平進(jìn)行了排名，瑞士、丹麥、愛爾蘭、英國(guó)、荷蘭、芬蘭、塞浦路斯、盧森堡、德國(guó)、奧地利排名居前10位，這些國(guó)家在上述四個(gè)方面的指標(biāo)中得分較高。

表5 積極老齡化指數(shù)(Active Ageing Index，AAI)及其指標(biāo)構(gòu)成

歐洲企業(yè)社會(huì)責(zé)任協(xié)會(huì)(CSR Europe)是歐盟官方CSR議程和政策的重要建議方。2013年該協(xié)會(huì)聯(lián)合英特爾、法國(guó)燃?xì)馓K伊士集團(tuán)(GDF Suez)，以及非政府組織歐洲年齡平臺(tái)(Age Platform Europe)，對(duì)CSR Europe的23個(gè)會(huì)員企業(yè)進(jìn)行調(diào)查，推出《職業(yè)生涯再思考——企業(yè)人力資源管理如何應(yīng)對(duì)更長(zhǎng)的工作年限》報(bào)告。作為歐洲“企業(yè)2020”倡議的重要內(nèi)容，該報(bào)告分析了不同年齡員工從業(yè)能力的優(yōu)勢(shì)，提出改變傳統(tǒng)的人力資源流程和系統(tǒng)，旨在幫助企業(yè)從人力資源管理的角度應(yīng)對(duì)歐洲老齡化，詳見表6。

表6 老齡化社會(huì)的人力資源管理流程

除政府間組織以外，非政府間組織也積極參與了歐盟的積極老齡化行動(dòng)。歐洲年齡平臺(tái)(Age Plat_form Europe)致力提高對(duì)歐盟老齡人口的社會(huì)關(guān)注，推進(jìn)歐盟在反歧視、老齡員工雇用、社會(huì)保障、社會(huì)包容、健康、無障礙、新技術(shù)和世代團(tuán)結(jié)等方面的行動(dòng)。自2004年成立以來，歐洲年齡平臺(tái)每年都會(huì)制定詳細(xì)的工作計(jì)劃，并從2007年起開始發(fā)布年度報(bào)告。2013年的年度報(bào)告以“通向一個(gè)年齡友好型的歐盟”為主題，著重論述了其在推進(jìn)歐盟老齡人口的權(quán)利保障和社會(huì)參與問題上的行動(dòng)。在老齡權(quán)利保障方面，它不斷收集《歐盟就業(yè)平等法》在各個(gè)成員國(guó)的影響和與年齡歧視相關(guān)的判例，游說歐盟議會(huì)制定法律消除就業(yè)領(lǐng)域以外的年齡歧視。促進(jìn)建立歐盟內(nèi)外在老齡權(quán)利保障問題上的多邊對(duì)話機(jī)制。與歐洲女性游說團(tuán)(European Women’s Lobby)就老年婦女歧視問題向歐盟委員會(huì)提交共同建議，呼吁淡化養(yǎng)老金與繳費(fèi)數(shù)額之間的關(guān)系，以便關(guān)注老年貧困特別是老年婦女貧困問題，協(xié)助歐洲公共衛(wèi)生聯(lián)盟在老年疾病數(shù)據(jù)收集和新技術(shù)新方案上的交流與開發(fā)。在老齡社會(huì)參與方面，它幫助老年人參加歐洲議會(huì)選舉，建立“歐洲積極老年市民”(Active Senior Citizens for Europe)組織影響歐盟決策，動(dòng)員組織老人志愿參加4月29日歐洲世代團(tuán)結(jié)日和10月1日世界老人日的活動(dòng)。發(fā)起“老年企業(yè)家支持青年就業(yè)”研討會(huì)，消減勞動(dòng)市場(chǎng)中的年齡層對(duì)立，促進(jìn)老年人在各個(gè)領(lǐng)域的社會(huì)參與(Age Platform Europe，2013)。

四、結(jié) 論

“觀念的轉(zhuǎn)變和人類意志的力量，塑造了今天的世界?！?哈耶克，1998)從老年人的生存需要到發(fā)展需求，積極老齡化概念的提出，凸顯了老齡化研究的新視角，為應(yīng)對(duì)老齡化提供了新的思路。它改變了人們對(duì)老齡人群的看法，也改變著老齡人群自身。通過本文的分析，我們可以得出如下結(jié)論:

1.人口老齡化在全球的發(fā)展和擴(kuò)散，是積極老齡化提出的現(xiàn)實(shí)依據(jù)。

19世紀(jì)后期歐洲出現(xiàn)老齡化現(xiàn)象，20世紀(jì)70年代以后逐漸向亞洲和美洲地區(qū)擴(kuò)散，目前已經(jīng)成為全球現(xiàn)象。老齡和超老齡人口比重和老年撫養(yǎng)比不斷攀升，發(fā)達(dá)國(guó)家面臨老齡化導(dǎo)致的勞動(dòng)力供給問題和養(yǎng)老保障的財(cái)政負(fù)擔(dān);發(fā)展中國(guó)家的人口增加維持了世界人口規(guī)模的增長(zhǎng)，但也面臨給年輕人提供教育和就業(yè)機(jī)會(huì)的壓力。由于發(fā)展中國(guó)家的人口老齡化速度比發(fā)達(dá)國(guó)家快得多，沒有太多時(shí)間調(diào)整適應(yīng)人口老齡化的后果;而且，發(fā)展中國(guó)家的人口老齡化是發(fā)生在比發(fā)達(dá)國(guó)家更低的社會(huì)經(jīng)濟(jì)水平之上，“未富先老”使其老齡化面臨更多的問題。積極老齡化正是要從生理、心理、政策、社會(huì)環(huán)境等多方面為破解這些難題提供普遍有效的途徑。

2.老齡化在國(guó)際層面被融入更寬泛的發(fā)展進(jìn)程，并關(guān)注整個(gè)社會(huì)和各年齡段的人們。

積極老齡化理論經(jīng)歷了一個(gè)由“身體積極”，到經(jīng)濟(jì)參與積極，再到全面社會(huì)參與積極的發(fā)展過程。強(qiáng)調(diào)生理和心理健康的成功老齡化和健康老齡化是積極老齡化的最初形態(tài)。生產(chǎn)性老齡化將老齡人群從對(duì)個(gè)體身心健康的關(guān)注轉(zhuǎn)為對(duì)個(gè)體經(jīng)濟(jì)參與度的關(guān)注，積極老齡化將老齡人群的社會(huì)參與擴(kuò)展到各個(gè)方面，并要求政府和社會(huì)為老年社會(huì)參與提供幫助和支持。目前，健康、參與、保障已經(jīng)成為積極老齡化的三大維度，其中具體的測(cè)量指標(biāo)也處于不斷完善中;從學(xué)理層面進(jìn)入政策設(shè)計(jì)層面，旨在通過具體的措施使不同的老年個(gè)體都能根據(jù)自身情況，更好地維持健康，更好地參與社會(huì)，更好地得到權(quán)利保障和照顧。

3.積極老齡化已成為國(guó)際社會(huì)應(yīng)對(duì)21世紀(jì)老齡化問題的新理論、政策和發(fā)展戰(zhàn)略。

聯(lián)合國(guó)第二次老齡問題世界大會(huì)通過的《老齡化馬德里政治宣言》和《老齡問題國(guó)際行動(dòng)計(jì)劃》確定了積極老齡化的國(guó)際行動(dòng)框架。此后積極老齡化理念體現(xiàn)在聯(lián)合國(guó)的各項(xiàng)工作中，扶貧計(jì)劃、人口統(tǒng)計(jì)、城市發(fā)展、就業(yè)保障、人權(quán)保護(hù)、居住規(guī)劃、婦女問題、青少年問題等領(lǐng)域都將老齡問題作為一個(gè)獨(dú)立議題來加以研究討論。2006年以來，對(duì)《馬德里行動(dòng)計(jì)劃》執(zhí)行情況的持續(xù)審查和評(píng)價(jià)，促進(jìn)了積極老齡化在全球范圍的推進(jìn)。國(guó)際勞工組織以促進(jìn)老齡就業(yè)為目標(biāo)，從老齡人力資源開發(fā)和就業(yè)保障兩個(gè)方面落實(shí)馬德里行動(dòng)計(jì)劃，解決的正是積極老齡化中最為實(shí)際的問題。歐盟是最主動(dòng)推動(dòng)積極老齡化的地區(qū)組織，歐洲積極老齡化布局正逐漸機(jī)制化、平臺(tái)化。

4.加強(qiáng)與國(guó)際組織的聯(lián)合，推進(jìn)積極老齡化的“中國(guó)化”成為中國(guó)的必然選擇。

中國(guó)的老齡事業(yè)與聯(lián)合國(guó)的政策基本同步。自1982年維也納第一次老齡問題世界大會(huì)后，中國(guó)的老齡政策、老齡研究及相關(guān)管理系統(tǒng)開始發(fā)展完善起來。2002年中國(guó)參加了馬德里第二次老齡問題世界大會(huì)，贊成并帶回“積極老齡化”的新概念和政策建議;《積極老齡化政策框架》文本也被翻譯出版，成為國(guó)內(nèi)積極老齡化政策和研究的重要參考。但是，中國(guó)的“積極老齡化”主要體現(xiàn)在各種學(xué)科的研究中，在主要的政策架構(gòu)中還應(yīng)用較少。2006年，中國(guó)發(fā)表《老齡事業(yè)發(fā)展白皮書》，在“老有所養(yǎng)、老有所醫(yī)、老有所為、老有所學(xué)、老有所教、老有所樂”的“六個(gè)老有”目標(biāo)之外增加了“老年人合法權(quán)益保障”的內(nèi)容，形成積極應(yīng)對(duì)人口老齡化的戰(zhàn)略思想。“積極應(yīng)對(duì)人口老齡化”與“積極老齡化”雖僅有四字之差，但在客觀上體現(xiàn)出“積極老齡化”的“中國(guó)化”和“本土化”，顯示了發(fā)展中人口大國(guó)的東方智慧，是對(duì)“積極老齡化”的理論創(chuàng)新和中國(guó)化升級(jí)版(鄔滄萍，2013)。目前，積極老齡化的觀念已經(jīng)逐漸滲透到社會(huì)的各個(gè)方面，并在各種科研立項(xiàng)中受到重視①2014年中國(guó)自然科學(xué)基金委員會(huì)“十二五”第四批重大項(xiàng)目招標(biāo)，1800萬元的老齡化項(xiàng)目中對(duì)研究?jī)?nèi)容的要求就體現(xiàn)了《老齡化馬德里政治宣言》和《老齡問題國(guó)際行動(dòng)計(jì)劃》的具體精神。，深刻影響著中國(guó)的老齡政策和研究。作為老齡人口最多的發(fā)展中國(guó)家，“未富先老，未備先老”是中國(guó)和其他發(fā)展中國(guó)家在老齡化中面臨的共同問題。加強(qiáng)與國(guó)際組織的聯(lián)合，展開多學(xué)科綜合研究和學(xué)科交叉研究，深入探索這一領(lǐng)域中的若干重大基礎(chǔ)科學(xué)問題，如中國(guó)人口老齡化的發(fā)展規(guī)律、發(fā)展趨勢(shì)及與東西方各國(guó)的比較;中國(guó)老年人口健康(生理、心理以及社會(huì)參與)特征及影響因素研究;老齡社會(huì)的經(jīng)濟(jì)特征及發(fā)展趨勢(shì)(老齡產(chǎn)業(yè)、老齡就業(yè)、老齡消費(fèi)、儲(chǔ)蓄與投資關(guān)系變動(dòng)趨勢(shì)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)型);新型城鎮(zhèn)化視角下工業(yè)化、老齡化、城鎮(zhèn)化“三化”互動(dòng)發(fā)展;老齡社會(huì)的代際關(guān)系和代際資源配置;老齡社會(huì)支持體系(老年護(hù)理體系、老年通訊設(shè)施等);老齡社會(huì)制度構(gòu)建(政府、社會(huì)、市場(chǎng)、企業(yè)、個(gè)人和家庭等主體之間的責(zé)任與權(quán)利制度安排);老齡公共管理體系及相關(guān)政策設(shè)計(jì)(社會(huì)保障、公共衛(wèi)生服務(wù))等。為中國(guó)積極老齡化相關(guān)的制度、政策與法規(guī)的設(shè)計(jì)、制定和運(yùn)行提供理論指導(dǎo)與方法支撐，促進(jìn)相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展和人才的培養(yǎng)，成為兼具學(xué)術(shù)與實(shí)踐價(jià)值的重大研究任務(wù)。

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【責(zé)任編輯:許玉蘭;責(zé)任校對(duì):許玉蘭，楊海文】

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教育部人文社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“中日韓人口老齡化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)型比較研究”(13YJAZH056)

劉 文，山東大學(xué)東北亞研究中心教授(威海264209);

焦 佩，山東大學(xué)(威海)商學(xué)院博士后，副教授(威海264209)。