莊薇

(1. 上海交通大學(xué)機械與動力工程學(xué)院，上海 200030;2. 英格索蘭亞太工程技術(shù)中心，上海 200051)

0 引言

自20 世紀(jì)90 年代末以來，由于市場前景不斷被看好，越來越多的跨國企業(yè)進(jìn)駐中國市場。而隨著中國市場日漸成熟，并擁有較低的土地和供應(yīng)鏈的成本，在2000 年后，很多外國機械企業(yè)通過在中國設(shè)立工廠來提高利潤率。為了更好地適應(yīng)本土市場，在產(chǎn)品研發(fā)方面，研發(fā)項目也開始由單一的人力資源成本較高的國外獨立研發(fā)向與本土研發(fā)團隊合作進(jìn)行跨國研發(fā)。新一代離心式制冷機研發(fā)項目便是這樣一個項目:它由中美兩國研發(fā)團隊共同完成研發(fā)設(shè)計，并在中國(亞太區(qū)銷售的產(chǎn)品)和美國(歐美銷售的產(chǎn)品)兩地的工廠同時生產(chǎn)。

該項目主要由美方主導(dǎo)，負(fù)責(zé)產(chǎn)品外觀統(tǒng)一設(shè)定、系統(tǒng)設(shè)計，實驗性能測定，中美兩國共同負(fù)責(zé)項目管理、生產(chǎn)制造，中國研發(fā)團隊主要負(fù)責(zé)相關(guān)機械設(shè)計。由于研發(fā)團隊人員缺乏以往類似的項目經(jīng)驗，同時在跨國合作上存在語言、時差、文化等差異，因此，項目在實際的執(zhí)行過程中，往往出現(xiàn)以下很大的風(fēng)險和失敗的可能:諸如項目總成本超過預(yù)算;為攻克技術(shù)難點，在保證質(zhì)量的前提下，在時間進(jìn)度上卻沒有達(dá)到預(yù)期的計劃。由于前兩者都沒有得到很好的控制，導(dǎo)致項目存在失敗的可能。本文就將針對新一代離心機產(chǎn)品研發(fā)項目的風(fēng)險管理進(jìn)行分析研究。

1 風(fēng)險管理規(guī)劃

風(fēng)險管理規(guī)劃是規(guī)劃和設(shè)計項目風(fēng)險管理的過程，其對于能否成功進(jìn)行項目風(fēng)險管理、完成項目目標(biāo)至關(guān)重要［1］。新一代離心機研發(fā)項目的風(fēng)險管理規(guī)劃是在整個項目進(jìn)行過程中不斷重復(fù)和動態(tài)調(diào)整的，目標(biāo)成果是針對整個項目研發(fā)過程中可能涉及的各種風(fēng)險制訂一份風(fēng)險管理計劃，為項目風(fēng)險管理提供方案，盡可能地消除或降低風(fēng)險。

新一代離心機研發(fā)項目風(fēng)險管理規(guī)劃主要包括:項目大日程進(jìn)度計劃、項目風(fēng)險評定表、項目結(jié)構(gòu)分解表(WBS)。

2 風(fēng)險識別

風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的開始，這個步驟就是判斷哪些風(fēng)險會影響項目并記錄其特征［2］。在新一代離心機研發(fā)項目啟動之初及每個里程碑節(jié)點，由項目經(jīng)理牽頭，邀請團隊成員、外部專家、供應(yīng)商、售后支持等組成項目風(fēng)險識別小組，對項目過程中可能出現(xiàn)的進(jìn)度、技術(shù)、費用、溝通、市場及政策等方面的風(fēng)險因素進(jìn)行識別和歸類，得出以下主要風(fēng)險源。

2.1 技術(shù)風(fēng)險

(1)可靠性:新產(chǎn)品如何滿足客戶的需求(產(chǎn)品外觀尺寸、制冷/制冷量、噪音、OPTION選項等)，同時保證運輸、安裝起吊的安全、使用壽命等質(zhì)量問題。

(2)復(fù)雜性:由于產(chǎn)品所覆蓋的冷噸數(shù)比以往的范圍都要廣，如何在保證質(zhì)量的前提下不延期，同時更好地控制成本。

2.2 管理風(fēng)險

(1)溝通風(fēng)險:由于本項目是一個跨國研發(fā)項目，涉及兩個不同地域文化和時差的人，因而在時間和溝通管理方面比單一的本地研發(fā)更具有挑戰(zhàn)性。在本項目中，可能會因為語言障礙，或者由于時差溝通不及時而導(dǎo)致項目延期。

(2)控制風(fēng)險:由于跨國項目采用光纖定時同步兩國數(shù)據(jù)，雖然有時差，但當(dāng)項目周期緊張，或召開加班工作電話會議時，或兩國工作人員同時操作同一份項目文件時，會發(fā)生同步備份傳輸沖突而導(dǎo)致項目返工。項目文件歸檔不統(tǒng)一，分工不夠細(xì)化也可能導(dǎo)致兩地人員重復(fù)勞動或者遺漏工作。另外，由于兩國同時設(shè)計、同時樣機制造，對于進(jìn)出口零部件的運輸也有一定的不可控因素。

2.3 組織與人力資源風(fēng)險

(1)設(shè)備風(fēng)險:由于需要進(jìn)行樣機制造及諸多實驗，項目對于實驗室有很高的依賴性，從以往經(jīng)驗來看，同時期的其他項目對于實驗室同樣有較高的需求。

(2)人力資源風(fēng)險:由于本項目是個時間跨度非常長的項目，并且項目成員都比較年輕，缺乏一定的經(jīng)驗。尤其是結(jié)構(gòu)設(shè)計的工作相當(dāng)多，人員配備較少，一旦有員工離職，就可能導(dǎo)致項目一段時間的進(jìn)度滯后，并且兩地研發(fā)團隊對對方工廠的加工要求不了解也會導(dǎo)致無法及時滿足設(shè)計要求。

2.4 知識產(chǎn)權(quán)與政策風(fēng)險

(1)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險:目前越來越多的企業(yè)開始注重知識產(chǎn)權(quán)的保護，尤其是新產(chǎn)品新技術(shù)，若在設(shè)計中不當(dāng)使用產(chǎn)生了侵權(quán)行為，將對本項目產(chǎn)生嚴(yán)重的后果。

(2)政策風(fēng)險:各國對于壓力容器及冷媒的環(huán)保要求也各不相同，必須充分了解這些當(dāng)?shù)卣撸挪粫谥蟮漠a(chǎn)品推向市場時出現(xiàn)不良的反饋。

2.5 經(jīng)濟風(fēng)險

(1)市場風(fēng)險:項目的發(fā)布時間和機型是項目開始前根據(jù)以往銷售業(yè)績和市場調(diào)研以及反饋所制定的。然而，由于市場的激烈競爭，為了搶占市場，往往需要按照市場情況進(jìn)行不斷地調(diào)整。

(2)預(yù)期指標(biāo)風(fēng)險:由于市場原材料價格每年都有一些不可控的因素導(dǎo)致變化和調(diào)整，將導(dǎo)致與研發(fā)相關(guān)的成本指標(biāo)無法完成。

風(fēng)險識別核對表示本階段的主要輸出(表1)，在識別出盡量多的項目風(fēng)險后進(jìn)行匯總、分類和歸并，為后續(xù)風(fēng)險分析打下了良好的基礎(chǔ)。

表1 新一代離心機研發(fā)項目風(fēng)險識別

(續(xù))

3 風(fēng)險分析

在完成風(fēng)險識別之后，對于新一代離心機研發(fā)項目風(fēng)險進(jìn)行定性評估。風(fēng)險定性評估是識別風(fēng)險影響和可能性的過程，包括綜合分析風(fēng)險發(fā)生的概率和影響，比較和評價對各個風(fēng)險因素，確定各風(fēng)險因素的先后順序，并制定主要風(fēng)險清單［2］。

結(jié)合新一代離心機項目的具體情況以及本項目的風(fēng)險管理規(guī)劃，采用風(fēng)險概率矩陣正的評估方法，按照高(5)、中(3)、低(1)來描述新一代離心機研發(fā)項目風(fēng)險的概率和影響結(jié)果。在矩陣的縱軸上列出風(fēng)險發(fā)生的相對概率，橫軸列出風(fēng)險發(fā)生的相對影響，從而將風(fēng)險分為四級(圖1)。

圖1 新一代離心機研發(fā)項目風(fēng)險級別

在完成定性分析之后，需要進(jìn)行定量分析，本項目采用了層次分析法來進(jìn)行風(fēng)險的定量分析。層次分析法本質(zhì)上是一種決策思維方式，它把復(fù)雜的問題分解為各個組成因素，將這些因素按支配關(guān)系分組，形成有序的遞階層次結(jié)構(gòu)，通過兩兩比較的方式確定層次中的相對重要性，然后結(jié)合人的判斷，以確定決策因素的順序［1］。

(1)基于表2 建立層次結(jié)構(gòu)模型:目標(biāo)層A(一級指標(biāo):項目綜合評價指標(biāo))、準(zhǔn)則層B (二級指標(biāo):風(fēng)險大類)和方案層C (三級指標(biāo):具體風(fēng)險項目)。

(2)建立A-B (表3)，B-C (表4)兩層判斷矩陣。

表2 新一代離心機研發(fā)項目風(fēng)險定性分析

(續(xù))

表3 新一代離心機研發(fā)項目A－B 判斷矩陣

表4 新一代離心機研發(fā)項目準(zhǔn)則層B1判斷矩陣

準(zhǔn)則層B5 B5C51 C52 C51 1 2 C52 1/2 1

(3)計算各因素占目標(biāo)層的比重，即特征向量，并進(jìn)行層次排序。

(4)進(jìn)行一致性檢查計算，分別得到結(jié)果:

CIA=0.0004，CRA=0.0003 ＜0.10;

CIB1=0.0311，CRB1=0.025 ＜0.10;

CIB2=0.0178，CRB2=0.019 ＜0.10;

CIB3=0.0016，CRB3=0.002 ＜0.10;

CIB4=0.0268，CRB4=0.046 ＜0.10;

CIB5=0，CRB5=0 ＜0.10

結(jié)果表明所有數(shù)據(jù)都符合一致性的要求，即所建立的A -B 及B -C 矩陣的偏差均在可接受的范圍內(nèi)。此時，就可以按照上述分析結(jié)果對新一代離心機研發(fā)項目風(fēng)險安權(quán)重排序并進(jìn)行后續(xù)風(fēng)險應(yīng)對工作，如表5 所示。權(quán)重越大，說明對整個項目的影響程度越大，越需要重視以及監(jiān)控和應(yīng)對。

表5 新一代離心機研發(fā)項目風(fēng)險排序

(續(xù))

4 風(fēng)險應(yīng)對措施

風(fēng)險應(yīng)對就是對于項目風(fēng)險提出處理意見和方法。應(yīng)對策略有規(guī)避、轉(zhuǎn)移、減輕、接受四種。在經(jīng)過項目團隊，其他項目經(jīng)理以及專家團隊的集體會議討論后，對于風(fēng)險的應(yīng)對措施如表6 所示。

新一代離心機研發(fā)項目主要通過每周例會審核風(fēng)險狀態(tài)。同時，制定各階段的審查表，通過里程碑階段性審核法在各階段結(jié)束時請多方人員以及專家參加，以開會的形式進(jìn)行審核，并進(jìn)行項目管理文件的歸檔保存。

表6 新一代離心機研發(fā)項目風(fēng)險應(yīng)對措施

(續(xù))

5 結(jié)語

本文對新一代離心機研發(fā)項目風(fēng)險管理的規(guī)劃、識別、評估、應(yīng)對和監(jiān)控進(jìn)行了研究，使整個項目的各項指標(biāo)控制良好，項目進(jìn)展順利，并為類似制造業(yè)跨國研發(fā)項目提供了一個研究思路和可供參考的風(fēng)險管理模式。

［1］ 郭波，龔時雨，譚云濤. 項目風(fēng)險管理［M］. 北京:電子工業(yè)出版社，2008

［2］ 項目管理協(xié)會. 項目管理知識體系指南［M］.5 版. 北京:電子工業(yè)出版社，2013 PMT