張水波++鄭曉丹

摘要：以金磚四國(guó)為例，首先構(gòu)建了PPP制度成熟度的分析框架，其次探究了經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度和PPP制度成熟度對(duì)發(fā)展中國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目數(shù)量及實(shí)施質(zhì)量的影響作用，最后剖析了PPP制度成熟度的各個(gè)維度對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量的影響力。

關(guān)鍵詞：基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目；發(fā)展中國(guó)家；經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度；PPP制度成熟度

中圖分類(lèi)號(hào)：F294

The Effect of Economic Development and PPP Institution on PPP Infrastructure Projects in Developing Countries

ZHANG Shui-bo，ZHENG Xiao-dan

（School of Management and Economics， Tianjin University， Tianjin， 300072）

Abstract：This paper takes BRIC as cases to build the framework of PPP institutional maturity， explore the effect of economic development speed and PPP institutional maturity on the quality and quantity of PPP infrastructure projects in developing countries， and dissect the influence of different dimensions of PPP institutional maturity on the quality of PPP infrastructure projects.

Key words：PPP infrastructure projects；developing countries；economic development speed；PPP institutional maturity

引言

發(fā)展中國(guó)家現(xiàn)有的基礎(chǔ)設(shè)施條件相對(duì)薄弱。為了改善基礎(chǔ)設(shè)施條件，發(fā)展中國(guó)家需要新建大量的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。然而發(fā)展中國(guó)家的財(cái)政能力有限，難以獨(dú)自承擔(dān)大規(guī)模建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的巨額資金投入。為了緩解政府的財(cái)政壓力，發(fā)展中國(guó)家紛紛在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域引入私人資本，通過(guò)PPP模式來(lái)發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。根據(jù)世界銀行的統(tǒng)計(jì)，在1990～2012年間，150個(gè)發(fā)展中國(guó)家共發(fā)展了5783項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目[1]。

通過(guò)觀察世界銀行的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，可以發(fā)現(xiàn)，各個(gè)發(fā)展中國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目發(fā)展情況存在明顯差異。這些差異是如何形成的？

已有研究認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的發(fā)展情況主要受經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的影響，即對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度越快，基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的發(fā)展情況越優(yōu)[2， 3]。然而在實(shí)踐中，卻存在與以上理論分析不一致的現(xiàn)象。例如在1990～2012年間，墨西哥的GDP年平均增長(zhǎng)率為2.9%，而巴西為2.7%[4]；墨西哥共發(fā)展了204項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目，其中被取消或不良項(xiàng)目占投資額總和的6%，而巴西共發(fā)展了643項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目，其中被取消或不良項(xiàng)目占投資額總和的1%[1]。由此可見(jiàn)，以上理論分析并不完整，除經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度外，還有其它因素影響了發(fā)展中國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的發(fā)展情況。

PPP模式相比傳統(tǒng)建設(shè)模式，其復(fù)雜性更高，因此更需要有成熟的規(guī)則來(lái)對(duì)PPP項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行引導(dǎo)[5]。North認(rèn)為制度就是進(jìn)行社會(huì)活動(dòng)需要遵循的規(guī)則[6]。根據(jù)North的理論，PPP制度就是實(shí)施PPP項(xiàng)目需要遵循的規(guī)則。因此，PPP制度是否成熟對(duì)PPP項(xiàng)目的實(shí)施有重要影響[7]。故本文認(rèn)為，除經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度外，PPP制度成熟度也會(huì)影響發(fā)展中國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的發(fā)展情況。故本文就旨在探究經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度和PPP制度成熟度如何共同影響發(fā)展中國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的發(fā)展情況。通過(guò)本文的研究，在理論上，將對(duì)已有關(guān)于發(fā)展中國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目發(fā)展情況的影響因素以及影響作用的研究進(jìn)行補(bǔ)充；在實(shí)踐上，可以指導(dǎo)發(fā)展中國(guó)家如何更好地發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目，因此進(jìn)行本研究十分必要。

本文在分析過(guò)程中，以金磚四國(guó)（巴西、俄羅斯、印度、中國(guó)）為例。金磚四國(guó)已經(jīng)大量采用PPP模式來(lái)發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目[1]，并從中獲得許多經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。因此通過(guò)分析比較金磚四國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度、PPP制度成熟度、基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目發(fā)展情況，不僅可以歸納出經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度和PPP制度成熟度對(duì)發(fā)展中國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目發(fā)展情況的影響規(guī)律，更可以為其它發(fā)展中國(guó)家后續(xù)發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目提供指導(dǎo)。所以本文選擇以金磚四國(guó)為例進(jìn)行研究。

1分析框架

1.1 經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度

反映國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度最常用的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)為GDP增長(zhǎng)率[8]。因此本文就選用GDP增長(zhǎng)率作為分析金磚四國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的框架。但由于本文需要分析的時(shí)間跨度較長(zhǎng)，為了便于分析，本文將GDP增長(zhǎng)率調(diào)整為GDP年平均增長(zhǎng)率 ，以反映在時(shí)間跨度較長(zhǎng)情況下的平均經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度。

1.2 PPP制度成熟度

Scott[9]提出了國(guó)家制度的概念。國(guó)家制度包括正式制度、社會(huì)規(guī)范、文化認(rèn)知。以下本文就在國(guó)家制度概念的基礎(chǔ)上，結(jié)合PPP項(xiàng)目的特點(diǎn)，對(duì)PPP制度的內(nèi)涵進(jìn)行分析。

PPP項(xiàng)目的投資規(guī)模大、法律關(guān)系復(fù)雜，需要專(zhuān)項(xiàng)的PPP法律法規(guī)對(duì)其進(jìn)行指導(dǎo)、約束及保護(hù)[5]。學(xué)者們普遍認(rèn)為適當(dāng)?shù)捻?xiàng)目選擇、合適的私人部門(mén)、明確的公私雙方權(quán)利義務(wù)、合理的風(fēng)險(xiǎn)分配、適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管是PPP項(xiàng)目的關(guān)鍵成功因素，PPP法律法規(guī)應(yīng)對(duì)這些關(guān)鍵成功因素進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定[5， 10]。故本文將PPP法律法規(guī)設(shè)定為PPP制度的一個(gè)維度，它可以引導(dǎo)和規(guī)范基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的執(zhí)行過(guò)程。

發(fā)展中國(guó)家常常缺乏與PPP相關(guān)的知識(shí)和技能，故學(xué)者們普遍認(rèn)為需要成立專(zhuān)職的PPP管理機(jī)構(gòu)來(lái)解決該問(wèn)題[7， 11]。PPP管理機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的行政審批、監(jiān)督檢查、管理咨詢(xún)、人員培訓(xùn)等工作[5， 10]。因此，本文將PPP管理機(jī)構(gòu)設(shè)定為PPP制度的一個(gè)維度，它有助于提高基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的實(shí)施效率。

基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目多以服務(wù)公眾為最終目的，政府的利益并不能代替公眾的利益。因此，公眾參與十分重要[12]。在項(xiàng)目決策階段，對(duì)于涉及公眾利益的決策，應(yīng)廣泛征求公眾的意見(jiàn)，了解公眾的真實(shí)需求[12]。此外，由于PPP項(xiàng)目容易發(fā)生腐敗問(wèn)題，而腐敗問(wèn)題的最佳解決方式是提高透明度。公開(kāi)信息以接受公眾監(jiān)督是提高基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目透明度的有效方式[12]。因此，本文將PPP公眾參與設(shè)定為PPP制度的一個(gè)維度，它有助于提升基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的服務(wù)質(zhì)量和透明度。

綜上所述，本文設(shè)定的PPP制度分析框架包括3個(gè)維度： PPP法律法規(guī)、PPP管理機(jī)構(gòu)、PPP公眾參與。本文將以金磚四國(guó)在這3個(gè)維度上的成熟度來(lái)綜合反映金磚四國(guó)的PPP制度成熟度。

1.3 基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目發(fā)展情況

世界銀行的PPI數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)150個(gè)發(fā)展中國(guó)家在1990～2012年間基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目發(fā)展情況的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)有：基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的數(shù)量、被取消或不良項(xiàng)目占投資額總和的百分比。因此，本文就采用這2個(gè)指標(biāo)作為基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目發(fā)展情況的分析框架，分別描述金磚四國(guó)在1990～2012年間基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的數(shù)量以及實(shí)施質(zhì)量。

由于PPI數(shù)據(jù)庫(kù)關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是從1990～2012年，為了使研究變量間相互匹配，故下文在分析金磚四國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度和PPP制度成熟度時(shí)，所使用的分析數(shù)據(jù)也是從1990～2012年。

2金磚四國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度、PPP制度成熟度、基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目發(fā)展情況分析

2.1 中國(guó)

2.1.1 經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度

在1990～2012年間，中國(guó)的GDP年平均增長(zhǎng)率為10%[4]，是金磚四國(guó)的最高水平。由此可見(jiàn)，中國(guó)是金磚四國(guó)中經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度最快的國(guó)家。

2.1.2 PPP制度成熟度

（1）PPP法律法規(guī)成熟度

中國(guó)國(guó)家政府至今尚未出臺(tái)針對(duì)PPP項(xiàng)目的法律法規(guī)。因此各地方政府通常自行制定PPP管理辦法。但這些管理辦法對(duì)PPP項(xiàng)目的諸多關(guān)鍵問(wèn)題都沒(méi)有給出明確說(shuō)明。而且這些管理辦法的法律位階較低，穩(wěn)定性不足，易受到地方政府領(lǐng)導(dǎo)變動(dòng)的影響。這就意味著，中國(guó)現(xiàn)有的PPP法律法規(guī)成熟度較低，存在較為嚴(yán)重的缺失、模糊、不穩(wěn)定問(wèn)題。

（2）PPP管理機(jī)構(gòu)成熟度

中國(guó)國(guó)家政府在2014年成立了第一個(gè)全國(guó)性的PPP工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)全國(guó)PPP項(xiàng)目的管理工作。這就意味著截止2012年底，中國(guó)國(guó)家政府尚未組建專(zhuān)職的PPP管理機(jī)構(gòu)來(lái)管理PPP項(xiàng)目。地方政府處于PPP項(xiàng)目的操作層面，但各地方政府也普遍沒(méi)有組建專(zhuān)職的PPP管理機(jī)構(gòu)來(lái)負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目的審批、監(jiān)管、咨詢(xún)、培訓(xùn)等工作。由此可見(jiàn)，截止2012年底，中國(guó)的PPP管理機(jī)構(gòu)成熟度低下，各級(jí)政府均未建立PPP管理機(jī)構(gòu)。

（3）PPP公眾參與成熟度

在中國(guó)，各地在基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的決策階段，極少邀請(qǐng)公眾參與，同時(shí)尚未建立公眾意見(jiàn)反饋渠道，使得公眾的真實(shí)需求難以反映。在信息公開(kāi)方面，各地政府均未向公眾公開(kāi)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的運(yùn)作信息。由此可見(jiàn)，目前中國(guó)的PPP公眾參與成熟度低下。

（4）PPP制度成熟度

綜合上述分析可知，中國(guó)的PPP制度成熟度低下，在PPP法律法規(guī)、PPP管理機(jī)構(gòu)、PPP公眾參與方面均有較大欠缺。

2.1.3 基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的發(fā)展情況

（1）數(shù)量

在1990～2012年間，中國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目合計(jì)1064項(xiàng)[1]，是金磚四國(guó)中發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目最多的國(guó)家。

（2）實(shí)施質(zhì)量

中國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量最不理想，在1990～2012年間，被取消或不良項(xiàng)目占到了投資額總和的4%[1]，處于金磚四國(guó)的末位。

2.2 巴西

2.2.1 經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度

在1990～2012年間，巴西的GDP年平均增長(zhǎng)率為2.7%[4]，在金磚四國(guó)中位于第三。由此可見(jiàn)，巴西是金磚四國(guó)中經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度較慢的國(guó)家。

2.2.2 PPP制度成熟度

（1）PPP法律法規(guī)成熟度

巴西在1995年頒布了《特許權(quán)法》，規(guī)定了公共部門(mén)、私人部門(mén)、公眾使用者的權(quán)利和義務(wù)，建立了PPP項(xiàng)目的招投標(biāo)程序和定價(jià)方針[13]。2004年，巴西又出臺(tái)了《PPP模式法》，該法在原有《特許權(quán)法》的基礎(chǔ)上，規(guī)定了PPP項(xiàng)目的立項(xiàng)原則；制定了上級(jí)部門(mén)審批及監(jiān)管PPP項(xiàng)目的章程；界定了PPP項(xiàng)目的合同期限范圍；完善了PPP項(xiàng)目的收費(fèi)政策；給出了減少公私雙方風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)施方案；改進(jìn)了PPP項(xiàng)目的爭(zhēng)端解決機(jī)制；成立了專(zhuān)門(mén)針對(duì)PPP項(xiàng)目的仲裁機(jī)構(gòu)[13]。由此可見(jiàn)，巴西現(xiàn)有的PPP法律體系較為健全，PPP法律法規(guī)成熟度較高。

（2）PPP管理機(jī)構(gòu)成熟度

巴西在能源、交通等基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)均組建了PPP管理機(jī)構(gòu)。以交通行業(yè)為例，巴西在2001年組建了土地交通國(guó)家機(jī)構(gòu)，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)巴西公路PPP項(xiàng)目的審批、招標(biāo)、及監(jiān)管工作。另外，巴西的交通部門(mén)在2012年又組建了規(guī)劃和后勤單位，負(fù)責(zé)給交通部門(mén)提供PPP咨詢(xún)服務(wù)，并從事PPP研究。[13]這就意味著，巴西已經(jīng)建立了較為完善的PPP管理機(jī)構(gòu)。故巴西的PPP管理機(jī)構(gòu)成熟度較高。

（3）PPP公眾參與成熟度

巴西的《特許權(quán)法》要求所有的PPP項(xiàng)目都必須召開(kāi)公眾聽(tīng)證會(huì)，公布項(xiàng)目信息，聽(tīng)取公眾對(duì)項(xiàng)目的意見(jiàn)，評(píng)價(jià)公眾對(duì)項(xiàng)目所提供服務(wù)的購(gòu)買(mǎi)力[13]。由此可見(jiàn)，巴西的PPP公眾參與成熟度較高。

（4）PPP制度成熟度

綜合以上分析可知，巴西的PPP制度成熟度較高。

2.2.3 基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的發(fā)展情況

（1）數(shù)量

在1990～2012年間，巴西的基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目合計(jì)643項(xiàng)[1]，在金磚四國(guó)中處于第三位，稍稍落后于印度。

（2）實(shí)施質(zhì)量

在1990～2012年間，巴西被取消或不良項(xiàng)目占投資額總和的1%[1]，其基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的實(shí)施質(zhì)量處于金磚四國(guó)的第二位。

2.3 印度

2.3.1 經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度

在1990～2012年間，印度的GDP年平均增長(zhǎng)率為6.4%[4]，在金磚四國(guó)中僅次于中國(guó)。故印度是金磚四國(guó)中經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度較快的國(guó)家。

2.3.2 PPP制度成熟度

（1）PPP法律法規(guī)成熟度

在印度中央政府層面，目前僅標(biāo)準(zhǔn)化的PPP招標(biāo)文件正在執(zhí)行。在印度邦政府層面，在27個(gè)邦和6個(gè)聯(lián)合屬地中，目前只有6個(gè)邦建立了較為正式的邦級(jí)PPP法律法規(guī)。 這就意味著印度現(xiàn)有的PPP法律法規(guī)較為零散，故印度的PPP法律法規(guī)成熟度較低。

（2）PPP管理機(jī)構(gòu)成熟度

在印度，全國(guó)性的PPP管理機(jī)構(gòu)是印度財(cái)政部經(jīng)濟(jì)事務(wù)處，其主要負(fù)責(zé)評(píng)估PPP項(xiàng)目的可行性，總結(jié)PPP項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)，培訓(xùn)政府官員在籌備和管理PPP項(xiàng)目方面的能力[14]。此外，印度的大部分邦都建立了本邦的PPP管理機(jī)構(gòu)。這些PPP管理機(jī)構(gòu)都負(fù)責(zé)為本邦政府提供專(zhuān)業(yè)的PPP咨詢(xún)服務(wù)。在此基礎(chǔ)上，一些邦還拓寬了PPP管理機(jī)構(gòu)的工作范圍，如進(jìn)一步負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目的行政審批工作等。[14]由此可見(jiàn)，印度已經(jīng)建立了各種形式的PPP管理機(jī)構(gòu)，故印度的PPP管理機(jī)構(gòu)成熟度較高。

（3）PPP公眾參與成熟度

印度財(cái)政部經(jīng)濟(jì)事務(wù)處建立了國(guó)家PPP官方網(wǎng)站。三分之一的邦由PPP管理機(jī)構(gòu)建立了本邦的PPP官方網(wǎng)站 。這些官方網(wǎng)站的內(nèi)容較為相似，主要介紹PPP模式的基本情況、發(fā)布PPP的最新信息、接受公眾的意見(jiàn)和建議等。由此可見(jiàn)，印度通過(guò)網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)的方式，來(lái)接受公眾的意見(jiàn)及監(jiān)督。但仍有三分之二的邦尚未建立PPP官方網(wǎng)站來(lái)征求公眾意見(jiàn)并接受公眾監(jiān)督。故印度的PPP公眾參與成熟度不及巴西，仍有待提高。

（4）PPP制度成熟度

綜合上述分析可知，印度的PPP制度成熟度還不高，主要在PPP法律法規(guī)和PPP公眾參與方面仍有一定程度的欠缺。

2.3.3基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的發(fā)展情況

（1）數(shù)量

在1990～2012年間，印度發(fā)展了725項(xiàng)的基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目[1]，其數(shù)量位于金磚四國(guó)的第二位。

（2）實(shí)施質(zhì)量

在基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的實(shí)施質(zhì)量方面，在1990～2012年間，印度被取消或不良項(xiàng)目占投資額總和的2%[1]，介于巴西和中國(guó)之間，位列第三。

2.4 俄羅斯

2.4.1 經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度

在1990～2012年間，俄羅斯的GDP年平均增長(zhǎng)率為0.8%[4]，屬于金磚四國(guó)的最低水平。故俄羅斯是金磚四國(guó)中經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度最慢的國(guó)家。

2.4.2 PPP制度成熟度

（1）PPP法律法規(guī)成熟度

截止2012年底，俄羅斯使用的PPP法律是《特許協(xié)議法》。該部法律具有兩個(gè)側(cè)重點(diǎn)，一是特許權(quán)合同的安排以及合同雙方的權(quán)利義務(wù)；二是私人部門(mén)的招標(biāo)及簽約工作。同時(shí)該部法律對(duì)監(jiān)察單位監(jiān)督檢查私人部門(mén)履約情況的權(quán)限也有規(guī)定。由此可見(jiàn)，俄羅斯的PPP法律法規(guī)成熟較高。

（2）PPP管理機(jī)構(gòu)成熟度

俄羅斯并未組建專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)來(lái)負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目的行政審批以及監(jiān)督檢查工作；對(duì)于PPP項(xiàng)目的咨詢(xún)、培訓(xùn)等后勤工作，俄羅斯也未組建專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行負(fù)責(zé)[15]。這就意味著，俄羅斯尚未建立專(zhuān)職的PPP管理機(jī)構(gòu)，因此俄羅斯的PPP管理機(jī)構(gòu)成熟度低下。

（3）PPP公眾參與成熟度

在基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的決策階段，俄羅斯尚未建立公眾參與機(jī)制以接受公眾的意見(jiàn)。同時(shí)，俄羅斯也未將基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的運(yùn)作信息公開(kāi)以接受公眾的監(jiān)督。[15]由此可見(jiàn)，俄羅斯目前的PPP公眾參與成熟度低下。

（4）PPP制度成熟度

綜合上述分析可知，俄羅斯的PPP制度成熟度也不高，主要在PPP管理機(jī)構(gòu)和PPP公眾參與方面仍有較大欠缺。

2.4.3 基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的發(fā)展情況

（1）數(shù)量

在1990～2012年間，俄羅斯共發(fā)展了337項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目[1]，其數(shù)量處于金磚四國(guó)的末位。

（2）實(shí)施質(zhì)量

俄羅斯是金磚四國(guó)中基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量最理想的國(guó)家，在1990～2012年間，被取消或不良項(xiàng)目占投資額總和的比例為0%[1]。

3分析與討論

通過(guò)第2部分對(duì)金磚四國(guó)的分析，可以發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度和PPP制度成熟度對(duì)發(fā)展中國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的發(fā)展情況有重要影響。

在金磚四國(guó)中，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度最快，基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的數(shù)量也最多；俄羅斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度最慢，基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的數(shù)量也最少；印度和巴西介于中國(guó)和俄羅斯之間，如圖1所示。由此折射出，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展通?？梢源龠M(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目在數(shù)量上實(shí)現(xiàn)發(fā)展；而經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢通常不利于基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目在數(shù)量上實(shí)現(xiàn)發(fā)展。即對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度越快，基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的數(shù)量越多。

然而金磚四國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度與基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的數(shù)量并非等比例增加，如圖1所示。這是由于PPP制度環(huán)境在其中發(fā)揮了作用。例如，巴西的PPP制度成熟度較高，在一定程度上彌補(bǔ)了巴西在經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度方面的不足，從而使基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的數(shù)量也能夠?qū)崿F(xiàn)穩(wěn)步發(fā)展；反之，中國(guó)的PPP制度成熟度低下，使中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的優(yōu)勢(shì)不能充分發(fā)揮，在一定程度上制約了基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目在數(shù)量上的發(fā)展。由此揭示出，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，PPP制度成熟度會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度與基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目數(shù)量之間的關(guān)系起到調(diào)節(jié)作用。

PPP制度成熟度也會(huì)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的實(shí)施質(zhì)量產(chǎn)生影響。如圖2所示 ，在中國(guó)、印度、巴西這三個(gè)國(guó)家中，巴西的PPP制度成熟度最高，基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的實(shí)施質(zhì)量也最佳；中國(guó)的PPP制度成熟度最低，基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的實(shí)施質(zhì)量也最劣；印度介于巴西和中國(guó)之間。由此反應(yīng)出，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，成熟度較高的PPP制度能夠成為基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目順利實(shí)施的推動(dòng)力；成熟度較低的PPP制度將成為基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目順利實(shí)施的阻力。即對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，PPP制度成熟度越高，基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的實(shí)施質(zhì)量越好。

然而俄羅斯的PPP制度成熟度只高于中國(guó)，但俄羅斯的基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量卻是金磚四國(guó)中最優(yōu)，如圖2所示。其中的原因包括以下2點(diǎn)：（1）俄羅斯的PPP法律法規(guī)體系相對(duì)成熟，因此可以對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行指導(dǎo)和約束。（2）與其它三國(guó)相比，俄羅斯的基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目數(shù)量相對(duì)較少，此時(shí)的管理難度相對(duì)較低。因此即使沒(méi)有組建專(zhuān)職的PPP管理機(jī)構(gòu)，只要有較為成熟的PPP法律法規(guī)進(jìn)行指導(dǎo)和約束，也可以確保PPP項(xiàng)目的實(shí)施質(zhì)量。由此可以發(fā)現(xiàn)，在PPP制度的3個(gè)維度中，PPP法律法規(guī)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的實(shí)施質(zhì)量有最重要的影響，它可以引導(dǎo)和規(guī)范基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的執(zhí)行。當(dāng)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的數(shù)量較少時(shí)，擁有較為成熟的PPP法律法規(guī)，通常可以確?；A(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目獲得較好的實(shí)施質(zhì)量。但當(dāng)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的數(shù)量增多時(shí)，管理難度相應(yīng)增加，發(fā)生腐敗的可能性也增加。此時(shí)只具備較為成熟的PPP法律法規(guī)不足以獲得較好的基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的實(shí)施質(zhì)量，還需要有較為成熟的PPP管理機(jī)構(gòu)以及PPP公眾參與的配合，從而實(shí)現(xiàn)在引導(dǎo)和規(guī)范基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目執(zhí)行的基礎(chǔ)上，提高基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的實(shí)施效率、服務(wù)質(zhì)量、以及透明度。即在PPP制度成熟度的各個(gè)維度中，PPP法律法規(guī)成熟度對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的實(shí)施質(zhì)量有最重要的影響；PPP管理機(jī)構(gòu)成熟度以及PPP公眾參與成熟度對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的實(shí)施質(zhì)量也有重要的影響，且隨著基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目數(shù)量的增加，它們對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量的影響力逐漸加強(qiáng)。

綜上所述，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度和PPP制度成熟度與發(fā)展中國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目發(fā)展情況的關(guān)系模型，如圖3所示。

4結(jié)論

本文通過(guò)對(duì)比金磚四國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度、PPP制度成熟度、以及基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目發(fā)展情況，揭示了經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度和PPP制度成熟度對(duì)發(fā)展中國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目發(fā)展情況的影響規(guī)律。本文的研究結(jié)果給發(fā)展中國(guó)家在發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目方面提供了理論借鑒和實(shí)踐指導(dǎo)。

本文的理論貢獻(xiàn)在于：（1）構(gòu)建了PPP制度成熟度的分析框架，包括PPP法律法規(guī)成熟度、PPP管理機(jī)構(gòu)成熟度、PPP公眾參與成熟度。有關(guān)PPP成熟度的研究至今并不多見(jiàn)，Deloitte關(guān)于PPP市場(chǎng)成熟度的研究是其中的代表[16]。因此，本文建立的PPP制度成熟度的分析框架是對(duì)PPP市場(chǎng)成熟度的補(bǔ)充，豐富了現(xiàn)有關(guān)于PPP成熟度的研究。（2）揭開(kāi)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度和PPP制度成熟度對(duì)發(fā)展中國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目發(fā)展情況的影響規(guī)律。即對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度越快，基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的數(shù)量越多；而PPP制度成熟度會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度與基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目數(shù)量之間的關(guān)系起到調(diào)節(jié)作用；同時(shí)PPP制度成熟度越高，基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的實(shí)施質(zhì)量越好。本文的研究結(jié)果對(duì)已有關(guān)于發(fā)展中國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目發(fā)展情況的影響因素以及影響作用的研究進(jìn)行了補(bǔ)充。（3）剖析了PPP制度成熟度的各個(gè)維度對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量的影響力。即PPP法律法規(guī)成熟度對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的實(shí)施質(zhì)量有最重要的影響。PPP管理機(jī)構(gòu)成熟度以及PPP公眾參與成熟度對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的實(shí)施質(zhì)量也有重要的影響，且隨著基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目數(shù)量的增加，它們對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量的影響力逐漸加強(qiáng)。本文的研究結(jié)果揭示出PPP法律法規(guī)、PPP管理機(jī)構(gòu)、PPP公眾參與之間的內(nèi)在聯(lián)系，將已有關(guān)于3者重要性的獨(dú)立研究整合為相互關(guān)聯(lián)的理論體系。

本文的實(shí)踐意義在于：（1）有助于發(fā)展中國(guó)家了解經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度和PPP制度成熟度對(duì)發(fā)展中國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目發(fā)展情況的影響規(guī)律。進(jìn)而有助于發(fā)展中國(guó)家根據(jù)其中的影響規(guī)律，來(lái)相應(yīng)調(diào)整本國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度和PPP制度成熟度，以實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目在數(shù)量和實(shí)施質(zhì)量方面的全面發(fā)展。（2）可以指導(dǎo)發(fā)展中國(guó)家如何提高PPP制度成熟度水平。首先提高PPP法律法規(guī)成熟度，在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提高PPP管理機(jī)構(gòu)成熟度和PPP公眾參與成熟度，使之與PPP法律法規(guī)成熟度相匹配，從而整體提升PPP制度成熟度。

然而本文也存在局限性。本文的局限性在于：本文分析使用的數(shù)據(jù)主要來(lái)源于二手資料，但PPP制度方面的二手資料收集難度較大，難以確保充分收集了金磚四國(guó)在PPP制度方面的資料，可能存在遺漏。因此，若能充分收集到金磚四國(guó)在PPP制度方面的資料，將會(huì)有助于提高本研究的準(zhǔn)確性。

本文屬于探索性研究，若未來(lái)的研究能對(duì)本文的研究發(fā)現(xiàn)進(jìn)行直接的統(tǒng)計(jì)確認(rèn)，就能更好地驗(yàn)證本文的研究發(fā)現(xiàn)。除此之外，未來(lái)的研究可以繼續(xù)探索影響發(fā)展中國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目發(fā)展情況的其它因素，并分析這些影響因素的影響作用，從而為發(fā)展中國(guó)家采用PPP模式發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目提供更加全面有效的建議。

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