郭鐵成

《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006～2020年）》2006年發(fā)布。當(dāng)時(shí)的判斷是“企業(yè)尚未真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體”。因此，科技體制改革的第一項(xiàng)任務(wù)，就是“支持鼓勵(lì)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體。”那么，十年過(guò)去了，企業(yè)是否成為了技術(shù)創(chuàng)新主體了呢？如果還沒(méi)有成為技術(shù)創(chuàng)新主體，其原因是什么，又怎樣才能使之成為主體呢？

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新主體的悖論

十年來(lái)，我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力有了很大提高，絕大部分創(chuàng)新活動(dòng)已從過(guò)去由科研院所和大學(xué)承擔(dān)，轉(zhuǎn)為由企業(yè)承擔(dān)，主要表現(xiàn)是“976”，即90%以上的研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)立在企業(yè)，70%以上的研發(fā)人員分布在企業(yè)，70%以上的研發(fā)經(jīng)費(fèi)由企業(yè)執(zhí)行，60%以上的發(fā)明專(zhuān)利由企業(yè)申請(qǐng)。

然而，“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位沒(méi)有真正確立”——2012年黨中央、國(guó)務(wù)院召開(kāi)全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)，發(fā)布《關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》，這是當(dāng)時(shí)的判斷。2013年，《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位全面提升企業(yè)創(chuàng)新能力的意見(jiàn)》的判斷是：“企業(yè)尚未真正成為創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果應(yīng)用的主體。”

這就產(chǎn)生了一個(gè)悖論：如果企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新主體，就應(yīng)該承擔(dān)全社會(huì)的大部分創(chuàng)新活動(dòng)；企業(yè)已經(jīng)承擔(dān)了全社會(huì)的大部分活動(dòng)，就應(yīng)該是技術(shù)創(chuàng)新主體，但企業(yè)卻仍然沒(méi)有成為技術(shù)創(chuàng)新主體。

技術(shù)創(chuàng)新主體的判別式

問(wèn)題就在于，承擔(dān)大部分創(chuàng)新活動(dòng)只是技術(shù)創(chuàng)新主體的必要條件，而不是充要條件。換句話說(shuō)，如果企業(yè)已經(jīng)是技術(shù)創(chuàng)新主體，必然承擔(dān)大部分創(chuàng)新活動(dòng)；但反過(guò)來(lái)說(shuō)，即使企業(yè)承擔(dān)了大部分創(chuàng)新活動(dòng)，企業(yè)是不是技術(shù)創(chuàng)新主體，也不一定。因?yàn)檫@些創(chuàng)新活動(dòng)很可能不是由企業(yè)主導(dǎo)和控制的。

那么，技術(shù)創(chuàng)新主體的充要條件是什么？或者說(shuō)，如何判斷企業(yè)是否成為技術(shù)創(chuàng)新主體呢？

以企業(yè)的有效需求為優(yōu)先序，配置政府、大學(xué)（科研機(jī)構(gòu)）、社會(huì)的資源，這就是技術(shù)創(chuàng)新主體的充要條件，或者說(shuō)判斷技術(shù)創(chuàng)新主體的根本標(biāo)準(zhǔn)。所謂有效需求就是企業(yè)有投資意愿，而且有投資能力的需求；優(yōu)先序就是放在第一的位次。

形象地說(shuō)，以企業(yè)為技術(shù)創(chuàng)新主體，是以企業(yè)需求為主軸的四螺旋結(jié)構(gòu)，即圍繞企業(yè)需求形成的企業(yè)、大學(xué)（科研機(jī)構(gòu)）、社會(huì)和政府四條螺旋線?？梢园堰@種四螺旋結(jié)構(gòu)作為企業(yè)主體的判別式。

根據(jù)四螺旋判別式，目前在很多地方，以政府為中心、以大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)為中心的現(xiàn)象還比較嚴(yán)重；大量社會(huì)資本游離于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之外，因此企業(yè)尚未真正成為技術(shù)創(chuàng)新主體。

要使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體必須改革

要使企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，必須深化改革，關(guān)鍵是政府要以企業(yè)為主體，采取企業(yè)友好型的創(chuàng)新政策，引導(dǎo)政府、大學(xué)（科研機(jī)構(gòu)）、社會(huì)的創(chuàng)新資源向企業(yè)聚集。

（一）建立以企業(yè)需求為基礎(chǔ)的技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃管理體制。改變技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目由大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)申報(bào)，政府部門(mén)審批，先科研后轉(zhuǎn)化的落后模式；以企業(yè)用戶有效需求為基礎(chǔ)，采取政企合作的創(chuàng)新機(jī)制，或公私合作（PPP）創(chuàng)新機(jī)制，發(fā)揮政府與企業(yè)兩個(gè)積極性。項(xiàng)目來(lái)源于企業(yè)用戶的有效需求，由企業(yè)用戶提出；由政府向全社會(huì)公開(kāi)征集、公開(kāi)招標(biāo)或邀標(biāo)；決標(biāo)成功后立項(xiàng)，政府與企業(yè)根據(jù)項(xiàng)目合同共同投資、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益，共同完成國(guó)家也即企業(yè)的具體創(chuàng)新目標(biāo)。

1.在技術(shù)創(chuàng)新類(lèi)計(jì)劃項(xiàng)目中實(shí)施。除基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目外，在重大專(zhuān)項(xiàng)、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專(zhuān)項(xiàng)（基金）、基地和人才專(zhuān)項(xiàng)等各類(lèi)技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃中，如果項(xiàng)目數(shù)額較大，均應(yīng)采取政企合作模式。

2.探索多種政企合作創(chuàng)新形式。對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)（戰(zhàn)略前沿技術(shù)）創(chuàng)新項(xiàng)目，政府與大中型企業(yè)合作，建立伙伴關(guān)系；對(duì)于關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，企業(yè)之間先建立伙伴關(guān)系，政府與企業(yè)伙伴合作；對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目，中小企業(yè)先與大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)建立伙伴關(guān)系，政府與轉(zhuǎn)移伙伴合作。

3.在改革基礎(chǔ)較好的地區(qū)先行先試。北京、上海、廣東、江蘇等一些省市，在公共設(shè)施建設(shè)中已經(jīng)大量采用政企合作模式，北京城市軌道交通技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目也成功應(yīng)用了這種模式。

（二）實(shí)施以技術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo)向的公共采購(gòu)政策。摒棄政府采購(gòu)與自主創(chuàng)新脫鉤和簡(jiǎn)單認(rèn)定創(chuàng)新產(chǎn)品的做法，發(fā)揮政府采購(gòu)的政策功能，創(chuàng)新政府采購(gòu)政策工具，大力實(shí)施以技術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo)向的公共采購(gòu)政策，為技術(shù)創(chuàng)新培育領(lǐng)先市場(chǎng)。

1.創(chuàng)新訂制采購(gòu)。國(guó)際上稱為“遠(yuǎn)期約定采購(gòu)”。這種采購(gòu)多用于公共項(xiàng)目領(lǐng)域。其方法是：政府采購(gòu)部門(mén)向社會(huì)發(fā)布對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求，包括技術(shù)規(guī)格、產(chǎn)品性能、采購(gòu)價(jià)格和采購(gòu)規(guī)模等，此時(shí)創(chuàng)新產(chǎn)品并不存在；企業(yè)響應(yīng)后，政府與企業(yè)溝通協(xié)商，在企業(yè)提交的創(chuàng)新解決方案基礎(chǔ)上招標(biāo)或邀標(biāo)；決標(biāo)立項(xiàng)后，政企雙方簽訂創(chuàng)新采購(gòu)合同；當(dāng)創(chuàng)新產(chǎn)品生產(chǎn)出來(lái)并滿足采購(gòu)合同要求時(shí)，政府部門(mén)按約定的價(jià)格和規(guī)模采購(gòu)創(chuàng)新產(chǎn)品。

2.創(chuàng)新期貨采購(gòu)。國(guó)際上稱為“商業(yè)化前采購(gòu)”。這種采購(gòu)大多用于中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域。其方法是：政府征集產(chǎn)品處于商業(yè)化適宜階段的項(xiàng)目，然后對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估排序，內(nèi)容包括項(xiàng)目的創(chuàng)新水平、中小企業(yè)運(yùn)行的水平和營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃等；之后是項(xiàng)目供需匹配，選擇排名靠前的創(chuàng)新項(xiàng)目，政府與項(xiàng)目方共同尋找有采購(gòu)需求的政府部門(mén)；最后是實(shí)施采購(gòu)，供需匹配成功后，簽訂采購(gòu)合同，按合同約定提供產(chǎn)品和付款。

這里所說(shuō)的適宜階段，是商業(yè)化前的“最后一公里”階段，其特點(diǎn)是樣機(jī)通過(guò)基本測(cè)試，產(chǎn)品原型通過(guò)檢驗(yàn)。

3.創(chuàng)新合作采購(gòu)。國(guó)際上稱為“催化式采購(gòu)”。這種采購(gòu)一般針對(duì)新興技術(shù)領(lǐng)域，與全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展等公共目標(biāo)高度重合。創(chuàng)新合作采購(gòu)由政府啟動(dòng)、資助，并與企業(yè)、個(gè)人等私人消費(fèi)者共同采購(gòu)，所采購(gòu)的創(chuàng)新產(chǎn)品由私人消費(fèi)者使用；政府并不使用，或使用量很小。

4.創(chuàng)新認(rèn)證采購(gòu)。國(guó)際上稱“標(biāo)簽采購(gòu)”。政府根據(jù)節(jié)能、環(huán)保、健康、安全等先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，組織第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)行認(rèn)證，凡經(jīng)過(guò)認(rèn)證的產(chǎn)品，加以標(biāo)識(shí)，進(jìn)入創(chuàng)新產(chǎn)品的“籃子”，然后投放私人或公共消費(fèi)市場(chǎng)，由消費(fèi)者自主選擇。

5.創(chuàng)新服務(wù)采購(gòu)。上述四種采購(gòu)不僅可以用于創(chuàng)新產(chǎn)品，還可以用于創(chuàng)新服務(wù)或系統(tǒng)，但專(zhuān)門(mén)用于創(chuàng)新服務(wù)采購(gòu)的政策工具，是創(chuàng)新券。創(chuàng)新券是政府免費(fèi)向中小企業(yè)發(fā)放，專(zhuān)門(mén)用于購(gòu)買(mǎi)科技機(jī)構(gòu)創(chuàng)新服務(wù)的權(quán)益憑證。其使用方法是，企業(yè)按合同獲得創(chuàng)新服務(wù)后，向提供創(chuàng)新服務(wù)的科技機(jī)構(gòu)支付創(chuàng)新券，科技機(jī)構(gòu)持創(chuàng)新券到政府財(cái)政部門(mén)兌現(xiàn)。

（三）優(yōu)先發(fā)展科技創(chuàng)新服務(wù)業(yè)。創(chuàng)新服務(wù)業(yè)是通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制為企業(yè)等各類(lèi)創(chuàng)新主體提供創(chuàng)新服務(wù)的產(chǎn)業(yè)，包括研發(fā)設(shè)計(jì)服務(wù)業(yè)、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)業(yè)、技術(shù)改造服務(wù)業(yè)、知識(shí)服務(wù)業(yè)、科技金融服務(wù)業(yè)五種類(lèi)型。

轉(zhuǎn)變政府職能，退一步、推一把。凡是通過(guò)社會(huì)能夠提供的創(chuàng)新服務(wù)交由社會(huì)提供；凡是通過(guò)市場(chǎng)能夠提供的創(chuàng)新服務(wù)交由市場(chǎng)提供。

1.支持創(chuàng)新服務(wù)業(yè)市場(chǎng)化。把市場(chǎng)化的創(chuàng)新服務(wù)從公共服務(wù)中剝離出來(lái)，政府只提供科技公共服務(wù)；政府提供的科技公共服務(wù)應(yīng)盡可能向創(chuàng)新服務(wù)業(yè)企業(yè)購(gòu)買(mǎi)；政府、企業(yè)合作運(yùn)營(yíng)公共服務(wù)平臺(tái)，服務(wù)儀器、設(shè)備、設(shè)施盡可能建在從事創(chuàng)新服務(wù)的企業(yè)。

2.促進(jìn)創(chuàng)新服務(wù)業(yè)做大做強(qiáng)。引導(dǎo)創(chuàng)新服務(wù)業(yè)兼并重組，培育一批名牌創(chuàng)新服務(wù)企業(yè)。鼓勵(lì)這些企業(yè)開(kāi)展連鎖經(jīng)營(yíng)，特別是面向創(chuàng)新資源缺乏的企業(yè)和地區(qū)開(kāi)展連鎖經(jīng)營(yíng)。鼓勵(lì)企業(yè)等創(chuàng)新主體購(gòu)買(mǎi)創(chuàng)新服務(wù)，創(chuàng)新服務(wù)支出按一定比例視同研發(fā)費(fèi)用實(shí)行加計(jì)扣除。

3.引導(dǎo)創(chuàng)新服務(wù)業(yè)優(yōu)化結(jié)構(gòu)。當(dāng)前要特別鼓勵(lì)設(shè)計(jì)、研發(fā)、知識(shí)服務(wù)、科技金融類(lèi)服務(wù)企業(yè)的發(fā)展；鼓勵(lì)利用互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)等開(kāi)展智能化服務(wù)；加快制定行業(yè)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、管理規(guī)范，建立專(zhuān)業(yè)職稱、服務(wù)資質(zhì)認(rèn)證制度。

4.鼓勵(lì)創(chuàng)辦各類(lèi)創(chuàng)新服務(wù)企業(yè)。鼓勵(lì)國(guó)有資本、民營(yíng)資本、外資和科研單位興辦創(chuàng)新服務(wù)企業(yè)；鼓勵(lì)國(guó)際知名創(chuàng)新服務(wù)企業(yè)在我國(guó)開(kāi)展業(yè)務(wù)或創(chuàng)辦企業(yè)。

（作者：中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所研究員、副所長(zhǎng)）