文/王旭琰王勝光華北電力大學(xué) 北京 006中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所 北京 0090

全球經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的后發(fā)趕超
——國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的基本構(gòu)成*

文/王旭琰1王勝光2
1華北電力大學(xué) 北京 102206
2中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所 北京 100190

創(chuàng)新發(fā)展是實(shí)現(xiàn)后發(fā)趕超的主要途徑。當(dāng)后發(fā)國(guó)家為了實(shí)現(xiàn)趕超把創(chuàng)新發(fā)展作為國(guó)家戰(zhàn)略時(shí)，應(yīng)著重考慮4個(gè)方面，即把握趕超的戰(zhàn)略機(jī)遇、對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行組織、動(dòng)員資本進(jìn)行創(chuàng)新投入和推進(jìn)社會(huì)整體進(jìn)步以支持創(chuàng)新發(fā)展。近代以來(lái)的后發(fā)趕超歷史無(wú)不證明，這4個(gè)方面是國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的基本構(gòu)成。

后發(fā)趕超，創(chuàng)新發(fā)展，組織創(chuàng)新，創(chuàng)新投資，社會(huì)發(fā)展

“后發(fā)趕超”顧名思義是相對(duì)落后國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和質(zhì)量快速提升，從而社會(huì)整體發(fā)展水平和國(guó)際政治地位趕超相對(duì)先進(jìn)的國(guó)家。創(chuàng)新發(fā)展是實(shí)現(xiàn)趕超的重要途徑［1］。雖然趕超和創(chuàng)新都經(jīng)常是自然、自發(fā)的過程，但當(dāng)一個(gè)國(guó)家把趕超作為戰(zhàn)略性目標(biāo)的時(shí)候，該國(guó)政府往往通過一系列政策去動(dòng)員、組織或主導(dǎo)趕超過程。這時(shí)，創(chuàng)新就是最好的政策作用對(duì)象，通過促進(jìn)創(chuàng)新來(lái)打破既有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的目的。

1　背景條件和戰(zhàn)略機(jī)遇

在資本主義世界體系，領(lǐng)先國(guó)家具有明顯的頂端優(yōu)勢(shì)，對(duì)落后國(guó)家有抑制作用，所以在穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，后發(fā)國(guó)家要實(shí)現(xiàn)趕超十分困難。后發(fā)趕超的成功需要一定的背景條件，這樣的背景往往成為后發(fā)趕超的戰(zhàn)略機(jī)遇。從歷史上來(lái)看，后發(fā)趕超的戰(zhàn)略機(jī)遇主要源于以下重要因素。

1.1科技革命和產(chǎn)業(yè)革命

科技革命和產(chǎn)業(yè)革命帶來(lái)新興產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)和原有產(chǎn)業(yè)重塑。在產(chǎn)業(yè)變革初期，科技大都也處于早期研發(fā)階段，知識(shí)的意會(huì)程度、經(jīng)驗(yàn)要求都不高，產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘很低，幾乎所有國(guó)家都處于“同一起跑線上”［2，3］。不僅如此，因?yàn)樾屡d產(chǎn)業(yè)往往存在對(duì)舊產(chǎn)業(yè)的替代，這樣領(lǐng)先國(guó)家的沉沒成本較大，所以在新技術(shù)擴(kuò)散和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展時(shí)可能遇到比落后國(guó)家更多的阻礙。這就意味著，如果后發(fā)國(guó)家在變革初期，通過自主創(chuàng)新，以更快的速度進(jìn)入新技術(shù)體系，不僅可能縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距，而且還有可能取代領(lǐng)先國(guó)家的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位，實(shí)現(xiàn)后發(fā)趕超。

1.2戰(zhàn)爭(zhēng)和大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)危機(jī)

戰(zhàn)爭(zhēng)和危機(jī)引起國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的突發(fā)性混亂，讓后發(fā)國(guó)家原有的發(fā)展路徑難以繼續(xù)，這樣的外部壓力往往也成為國(guó)家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的動(dòng)力和機(jī)遇。如，1873年危機(jī)后德國(guó)外貿(mào)政策轉(zhuǎn)向貿(mào)易保護(hù)，經(jīng)濟(jì)體制上各種壟斷組織大量出現(xiàn)，以及俾斯麥政府進(jìn)行了福利社會(huì)建設(shè)；又如，朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)中美國(guó)對(duì)日本的軍事采購(gòu)，是日本戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的重要?jiǎng)恿Φ龋?，5］。

1.3全球經(jīng)濟(jì)布局的變動(dòng)

這種變動(dòng)可能源于危機(jī)后的重建，如20世紀(jì)70年代經(jīng)濟(jì)危機(jī)后，美國(guó)開始加速經(jīng)濟(jì)全球化，全球產(chǎn)業(yè)鏈布局產(chǎn)生變化；也可能源于技術(shù)發(fā)展產(chǎn)生更有效率的經(jīng)濟(jì)布局，如航海技術(shù)的發(fā)展，高效廉價(jià)的海運(yùn)代替了陸運(yùn)，陸上要塞衰落，海上航線樞紐興盛；也可能源自國(guó)際政治格局的變動(dòng)，如冷戰(zhàn)格局下處于東西方對(duì)峙前沿的日本、韓國(guó)和德國(guó)，其在體系中的經(jīng)濟(jì)地位上升等［6］。這種體系性變化可能產(chǎn)生一些發(fā)展或轉(zhuǎn)型機(jī)遇。

需要說(shuō)明的是，以上各種機(jī)遇大多并不是獨(dú)立出現(xiàn)，而是以多種機(jī)遇組合的形式出現(xiàn)，成為后發(fā)國(guó)家崛起的重要背景。

2　對(duì)創(chuàng)新的組織和組織創(chuàng)新

要加速創(chuàng)新，需要以某種形式對(duì)相關(guān)創(chuàng)新要素和資源進(jìn)行組織，產(chǎn)生組織創(chuàng)新。很多情況是技術(shù)創(chuàng)新引起組織創(chuàng)新，但是有時(shí)組織創(chuàng)新也可先于技術(shù)創(chuàng)新，成為技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新能夠產(chǎn)生的條件。組織創(chuàng)新有些是由市場(chǎng)關(guān)系自發(fā)形成，有些則是政府在其中起著關(guān)鍵作用?；仡櫄v史，主要國(guó)家或地區(qū)（如英國(guó)、德國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣）后發(fā)崛起的過程都伴隨著明顯具有顛覆或引領(lǐng)作用的組織創(chuàng)新。

2.1市場(chǎng)導(dǎo)向的組織創(chuàng)新（第一次工業(yè)革命的英國(guó)）

由市場(chǎng)導(dǎo)向和自發(fā)形成的組織創(chuàng)新成為技術(shù)創(chuàng)新的前提。最為典型的例子是，英國(guó)工業(yè)革命之前呢絨商把英國(guó)農(nóng)村分散的家庭生產(chǎn)組織成為手工工場(chǎng)促進(jìn)了工業(yè)革命產(chǎn)生。16世紀(jì)海外市場(chǎng)對(duì)英國(guó)呢絨品需求增長(zhǎng)，為了提高當(dāng)時(shí)分散的家庭呢絨生產(chǎn)效率，組織呢絨貿(mào)易的商人不僅負(fù)責(zé)收購(gòu)、推銷織工手中的商品，而且給那些無(wú)力購(gòu)買大量羊毛的織工賒銷羊毛原料，盡可能多地把勞動(dòng)力組織到呢絨生產(chǎn)中來(lái)，在家庭生產(chǎn)的基礎(chǔ)上發(fā)展起了雇傭勞動(dòng)。后來(lái)一些商人便購(gòu)置房屋和織機(jī)，雇傭工人在工場(chǎng)中生產(chǎn)，組織起了手工工場(chǎng)這一資本主義企業(yè)的雛形。手工工場(chǎng)后來(lái)成為英國(guó)紡織技術(shù)革命的搖籃，因?yàn)楣?chǎng)為了進(jìn)一步節(jié)省勞動(dòng)力和提高效率，開始探索技術(shù)創(chuàng)新。

2.2產(chǎn)業(yè)整合的組織創(chuàng)新（第二次工業(yè)革命的德國(guó)）

在第二次工業(yè)革命時(shí)期，壟斷組織這一新型經(jīng)濟(jì)組織形式的出現(xiàn)也與國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展緊密相關(guān)。德國(guó)自1873—1886年大蕭條起，國(guó)家開始形成有組織的單位，以減少在外貿(mào)或外匯突然調(diào)整的混亂中遭受損失。德意志帝國(guó)的行政部門使用政治權(quán)力來(lái)幫助企業(yè)克服短期的經(jīng)濟(jì)萎縮和停滯，實(shí)施貿(mào)易保護(hù)和改革稅制以降低生產(chǎn)商的成本。這樣德國(guó)政府和危機(jī)中出類拔萃的德國(guó)企業(yè)建立起了政治關(guān)系。正因?yàn)榈聡?guó)政府與企業(yè)間聯(lián)系加強(qiáng)，企業(yè)之間也加強(qiáng)了合作和團(tuán)結(jié)，特別是國(guó)家支持銀行為重工企業(yè)提供資金，資本的聯(lián)系讓企業(yè)進(jìn)一步組成各種壟斷集團(tuán)，一定程度抑制了自由市場(chǎng)的無(wú)政府狀態(tài)。與政府有千絲萬(wàn)縷聯(lián)系的壟斷集團(tuán)保證了德國(guó)經(jīng)濟(jì)高速運(yùn)轉(zhuǎn)，創(chuàng)造了工業(yè)增長(zhǎng)的“德國(guó)奇跡”。

2.3嵌入全球價(jià)值鏈的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)組織創(chuàng)新（20世紀(jì)的中國(guó)臺(tái)灣）

同樣地，組織創(chuàng)新支持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和轉(zhuǎn)型的情況在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)期的中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)出現(xiàn)。20世紀(jì)下半葉，經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)資本進(jìn)入全球化時(shí)代，產(chǎn)業(yè)鏈全球分布，后發(fā)經(jīng)濟(jì)體要通過嵌入全球產(chǎn)業(yè)鏈來(lái)爭(zhēng)取發(fā)展的機(jī)遇，則首先要能有效控制成本；其次具有跨空間地域的生產(chǎn)整合能力，以組織跨區(qū)域分布的生產(chǎn)；第三是對(duì)遠(yuǎn)距離客戶端的需求能迅速響應(yīng)。臺(tái)灣的系統(tǒng)廠商“在垂直分工網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上，發(fā)展出緊密連接的合作網(wǎng)絡(luò)”——大型系統(tǒng)廠商與零組件供應(yīng)商之間保持了既緊密又松散的聯(lián)系，它們各自具有自主的技術(shù)能力，同時(shí)在各個(gè)節(jié)點(diǎn)上，又相互合作，接受系統(tǒng)廠商的調(diào)度，以完成產(chǎn)品整體性能提升、成本控制和出貨時(shí)間縮減。王振寰稱之為虛擬工廠［7］。臺(tái)灣幾大電腦產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)集成商與其網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)商的虛擬整合式的組織創(chuàng)新，使臺(tái)灣地區(qū)在資本全球化時(shí)代成為后發(fā)趕超的奇跡。

3　資本動(dòng)員與后發(fā)追趕

政府主導(dǎo)的金融控制方式，被認(rèn)為有利于科技追趕。一般情況下，因?yàn)楹蟀l(fā)國(guó)家在發(fā)展初期通常缺乏足夠的資本，因此國(guó)家傾向采取比較嚴(yán)格的政策來(lái)管制資本流動(dòng)，并動(dòng)員國(guó)內(nèi)和國(guó)際資本來(lái)推動(dòng)工業(yè)投資。各個(gè)趕超國(guó)家成功的背后都有一個(gè)高效的資本動(dòng)員和信用控制體系。

3.1初始資本的來(lái)源

后發(fā)國(guó)家經(jīng)濟(jì)要進(jìn)入快速發(fā)展軌道，一定數(shù)量的初始資本是必要條件。一方面用于國(guó)際購(gòu)買，特別是重要資源和先進(jìn)技術(shù)，另一方面作為本國(guó)信用貨幣的準(zhǔn)備金，即國(guó)內(nèi)貨幣的價(jià)值背書。初始資本在金本位時(shí)期表現(xiàn)為黃金的儲(chǔ)備，在當(dāng)代表現(xiàn)為國(guó)際貨幣美元等硬通貨的儲(chǔ)備。

初始資本的獲取大致有以下幾種方式：（1）國(guó)際借貸資本。發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)入資本積累長(zhǎng)周期的下降期時(shí)，由于生產(chǎn)過剩，資本會(huì)以貨幣的形式從資本周轉(zhuǎn)過程中逐漸析出，成為具有高流動(dòng)性的金融資本。這些資本在全球?qū)ふ彝顿Y機(jī)會(huì)，往往會(huì)成為落后國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的啟動(dòng)金。如荷蘭之于英國(guó)、英國(guó)之于美國(guó)，法國(guó)容克地主的資本部分流入德國(guó)，都參與了后者的經(jīng)濟(jì)崛起；（2）戰(zhàn)爭(zhēng)賠款。歷史上后發(fā)的日本在甲午戰(zhàn)爭(zhēng)后，勒逼清政府賠款2億兩白銀，這筆巨額資本被投資在重工業(yè)、軍火工業(yè)和教育事業(yè)，支撐了日本的工業(yè)化；（3）出于地緣政治目的的國(guó)際援助。如中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)和韓國(guó)，在冷戰(zhàn)時(shí)期，由于它們?cè)诘鼐壵紊鲜敲绹?guó)封鎖中蘇的前沿陣地，所以獲得了美國(guó)大量的經(jīng)濟(jì)援助，支撐了兩地的進(jìn)口替代戰(zhàn)略；（4）出售資源。是發(fā)展中國(guó)家換取外匯的重要手段，如中東、非洲、拉美的石油和礦產(chǎn)出口；（5）國(guó)際貿(mào)易盈余。如中國(guó)，以及大多數(shù)出口創(chuàng)匯的發(fā)展中國(guó)家。但是因?yàn)楹蟀l(fā)趕超需要進(jìn)口的先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和本國(guó)出口的相對(duì)初級(jí)的農(nóng)業(yè)加工品、工業(yè)半成品、簡(jiǎn)單加工產(chǎn)品之間巨大的價(jià)格差，讓幾乎所有出口創(chuàng)匯的國(guó)家都面臨國(guó)際收支失衡的困難，如20世紀(jì)80年代拉美最終陷入債務(wù)危機(jī)，像中國(guó)這樣能長(zhǎng)期保持貿(mào)易盈余并積累大量外匯儲(chǔ)備的發(fā)展中國(guó)家甚少。

以上各種資本屬性不同，戰(zhàn)爭(zhēng)賠款、國(guó)際貿(mào)易盈余和出售資源所得屬于本國(guó)資本，而國(guó)際借貸和國(guó)際援助（國(guó)際援助往往帶有經(jīng)濟(jì)政治條件）本質(zhì)上仍然是外國(guó)資本。在創(chuàng)新趕超過程中，本國(guó)資本和外國(guó)資本的比重、本國(guó)資本中國(guó)家資本和私人資本的比重不同，因而政府對(duì)資本駕馭程度不同，就形成了不同創(chuàng)新趕超路徑。

3.2政府主導(dǎo)的信用體系

在貨幣經(jīng)濟(jì)中，信用是資源配置的重要形式。那些能夠?qū)崿F(xiàn)后發(fā)追趕的國(guó)家，其信用體系——即信用由誰(shuí)創(chuàng)造、信用關(guān)系如何產(chǎn)生、信用由誰(shuí)擔(dān)?！季哂姓鲗?dǎo)的特征。

在19世紀(jì)的德國(guó)，國(guó)內(nèi)資本匱乏，信用不暢。為了調(diào)動(dòng)內(nèi)部資源集中在新興工業(yè)和軍事工業(yè)領(lǐng)域，德國(guó)政府以土地為抵押支持德意志帝國(guó)銀行發(fā)行貨幣（銀行信用）。德國(guó)政府用土地為銀行信用背書，既增加了本國(guó)的信用工具，又加強(qiáng)了政府對(duì)銀行的控制。19世紀(jì)德國(guó)銀行貸款集中在由政府計(jì)劃加以協(xié)調(diào)的工業(yè)信貸上，為企業(yè)技術(shù)改造和資本擴(kuò)張?zhí)峁┝诵酆竦馁Y金保障，成為經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展的助推器。

二戰(zhàn)后韓國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)，同樣也是政府控制本國(guó)信用體系支持戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和部門［7］。20世紀(jì)60—70年代之后，中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的金融體系是以政府指導(dǎo)方針為信用基礎(chǔ)的銀行體系。國(guó)民黨政府采取金融壓抑（也就是金融體制必須為產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務(wù)）的策略，以國(guó)營(yíng)方式經(jīng)營(yíng)銀行，并通過高利率方式吸引存款，再將大量資金以低利率貸款或政策性貸款的方式轉(zhuǎn)移到工業(yè)領(lǐng)域，支持了臺(tái)灣工業(yè)化。韓國(guó)政府對(duì)大企業(yè)扶持和控制并重，而國(guó)有銀行體制就是支持和控制的重要手段。由于國(guó)家壟斷和控制了金融體系，而財(cái)團(tuán)又都嚴(yán)重依賴銀行貸款，使得后者實(shí)際上必須服從政府的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)政策的安排。韓國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策也具有強(qiáng)烈的選擇性，政府通過干預(yù)把投資引向那些戰(zhàn)略性部門，為達(dá)到這一目標(biāo)，政府對(duì)這些部門的企業(yè)長(zhǎng)期信貸實(shí)行優(yōu)惠利率。

3.3政府參與的創(chuàng)新投資

政府設(shè)立資金專門支持創(chuàng)新和創(chuàng)新企業(yè)投資是近半個(gè)世紀(jì)以來(lái)的新事物，它跟二戰(zhàn)后產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新密集發(fā)生相伴而來(lái)。因?yàn)閯?chuàng)新過程充滿不確定性，創(chuàng)新發(fā)生的領(lǐng)域、創(chuàng)新的技術(shù)路徑、創(chuàng)新企業(yè)成長(zhǎng)性、創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)反應(yīng)等都可能帶來(lái)創(chuàng)新失敗，所以私人資本往往對(duì)創(chuàng)新投資望而卻步。所以由政府參與投資創(chuàng)新是國(guó)家趕超戰(zhàn)略重要組成。

如一貫奉行自由經(jīng)濟(jì)政策的以色列政府，在參與創(chuàng)新投資上就采取了極具計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩的政府行為。從20世紀(jì)80年代末到90年代初，以色列涌現(xiàn)出大量高新技術(shù)企業(yè)，但是由于缺乏風(fēng)險(xiǎn)資本的支持，很多企業(yè)沒有最終在市場(chǎng)上獲得成功。針對(duì)這種情況，以色列政府通過設(shè)立基金直接參與風(fēng)險(xiǎn)投資，在1992年專門設(shè)立了YOZM A母基金，吸引國(guó)際資本參與以色列的科技進(jìn)步?，F(xiàn)在YOZMA母基金模式已成為很多后發(fā)國(guó)家政府學(xué)習(xí)的模板。

政府資金參與風(fēng)投，保證了政府對(duì)基金投向的控制，使之符合政府支持的產(chǎn)業(yè)和項(xiàng)目政策；降低了私人資本參與創(chuàng)投的風(fēng)險(xiǎn)，增加了社會(huì)資本參與創(chuàng)投的積極性；在政府資本和私人資本的合流中，政府資金實(shí)現(xiàn)了倍增效應(yīng)，提高了政府資金的使用效率。

4　與社會(huì)發(fā)展契合

“經(jīng)濟(jì)”以通俗方式來(lái)理解，就是人類為了滿足自身的物質(zhì)需求而進(jìn)行的從生產(chǎn)到消費(fèi)以及為了更有效地生產(chǎn)和消費(fèi)所進(jìn)行的各種活動(dòng)。所以經(jīng)濟(jì)不論多么復(fù)雜，最終必然回歸社會(huì)，回歸到人自身的需求和發(fā)展。

4.1經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的契合關(guān)系

不論發(fā)達(dá)國(guó)家還是后發(fā)國(guó)家，經(jīng)濟(jì)的成功必然帶來(lái)社會(huì)的進(jìn)步，這種“必然性”并不完全因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展有社會(huì)進(jìn)步的目的，也因?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受制于社會(huì)發(fā)展，社會(huì)不發(fā)展，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)則必然遇到不可逾越的障礙。首先，社會(huì)發(fā)展所帶來(lái)的社會(huì)普遍消費(fèi)的增長(zhǎng)為生產(chǎn)提供廣闊市場(chǎng)。雖然市場(chǎng)跨國(guó)界擴(kuò)張一直是資本主義解決有效需求不足的重要手段，但是內(nèi)部市場(chǎng)顯然更容易占領(lǐng)，更易成為國(guó)內(nèi)資本參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的根據(jù)地，成為培育創(chuàng)新和樹立領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的沃土。第二，社會(huì)進(jìn)步不但帶來(lái)消費(fèi)市場(chǎng)量的增長(zhǎng)（如原來(lái)沒有能力進(jìn)行消費(fèi)的人群參與到既有商品的消費(fèi)中來(lái)），而且為消費(fèi)品的多樣化、消費(fèi)品品質(zhì)的提升、更先進(jìn)的或全新產(chǎn)品的出現(xiàn)提供了可能。這種情況下，本國(guó)消費(fèi)市場(chǎng)因?yàn)榕c生產(chǎn)距離更近，而更容易形成生產(chǎn)與市場(chǎng)相互促進(jìn)的創(chuàng)新發(fā)展循環(huán)。第三，一般而言，社會(huì)進(jìn)步本身帶來(lái)人的創(chuàng)造力的提升，使人不僅作為消費(fèi)者而且作為生產(chǎn)者推動(dòng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新。

后發(fā)趕超的發(fā)展戰(zhàn)略需要國(guó)家在一定時(shí)期或主動(dòng)或被動(dòng)以國(guó)家意志來(lái)推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)發(fā)展的契合。歷史上既有成功的經(jīng)驗(yàn)，如一戰(zhàn)前的德國(guó)和二戰(zhàn)前后的美國(guó)，它們成功地推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步支持了本國(guó)創(chuàng)新發(fā)展；也有失敗的教訓(xùn)，如20世紀(jì)80年代的拉美，片面強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而忽視社會(huì)基礎(chǔ)，最終陷入長(zhǎng)久的衰退。

4.2德國(guó)和美國(guó)的成功經(jīng)驗(yàn)

19世紀(jì)最后20多年，德國(guó)和美國(guó)社會(huì)生產(chǎn)直逼英國(guó)，在經(jīng)濟(jì)上對(duì)英國(guó)形成趕超態(tài)勢(shì)，但是這種經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)伴隨著社會(huì)矛盾的積累。

德國(guó)社會(huì)矛盾尤其尖銳，是當(dāng)時(shí)歐洲革命最為頻發(fā)的國(guó)家，成為歐洲社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)的中心。面對(duì)波瀾壯闊的工人運(yùn)動(dòng)，俾斯麥認(rèn)識(shí)到如果放任容克地主和大資本家們壓榨工人，那么德意志帝國(guó)的根基岌岌可危，只有國(guó)家政權(quán)采取行動(dòng)，把社會(huì)主義要求中合理的內(nèi)容實(shí)現(xiàn)，才能制止社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)。俾斯麥的這些想法促成了德意志帝國(guó)政府社會(huì)保障制度的建立。1881年德國(guó)開始著手建立包括《疾病保險(xiǎn)法》《意外事故保險(xiǎn)法》和《老年和殘廢保險(xiǎn)法》的社會(huì)保險(xiǎn)體系。國(guó)家福利體系緩和了社會(huì)矛盾，國(guó)內(nèi)消費(fèi)市場(chǎng)也得以擴(kuò)展，這是“一戰(zhàn)”前德國(guó)經(jīng)濟(jì)繁榮、社會(huì)穩(wěn)定和國(guó)際實(shí)力迅速提升的重要原因。

美國(guó)社會(huì)總體福利的增長(zhǎng)與美國(guó)大批量生產(chǎn)聯(lián)系在一起。德國(guó)的智者來(lái)自政府，而美國(guó)的智者則來(lái)自于實(shí)業(yè)界。代表美國(guó)大批量生產(chǎn)的福特汽車公司亨利·福特認(rèn)為，汽車的大批量生產(chǎn)一定要以社會(huì)消費(fèi)能力的普遍增長(zhǎng)為基礎(chǔ)。因此，在其他公司還在拼命壓低工人工資削減公司成本時(shí)，福特汽車公司卻提高了本公司工人工資。同時(shí)期，通用公司進(jìn)行了著名的試驗(yàn)項(xiàng)目，即為職工提供福利，分享企業(yè)利潤(rùn)，來(lái)觀察對(duì)銷售的影響。杜邦公司的負(fù)責(zé)人約翰·拉科布認(rèn)為，每個(gè)人都應(yīng)該富有，工人不應(yīng)該排除在外。正是人民生活水平的普遍提高才促成了美國(guó)大規(guī)模生產(chǎn)的繁榮。

4.3拉美的失敗教訓(xùn)

與德國(guó)和美國(guó)先后實(shí)現(xiàn)了“經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)社會(huì)進(jìn)步，而社會(huì)進(jìn)步又支撐了經(jīng)濟(jì)持續(xù)繁榮”形成鮮明對(duì)比的是拉美從二戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的奇跡迅速滑向經(jīng)濟(jì)“失去的十年”。

在第三世界國(guó)家中，拉美國(guó)家較早開始工業(yè)化。20世紀(jì)30年代大蕭條到“二戰(zhàn)”，拉美地區(qū)因?yàn)閬?lái)自歐美的制成品進(jìn)口銳減、以農(nóng)礦產(chǎn)品為主的戰(zhàn)略物資出口繁榮、黃金與外匯儲(chǔ)備持續(xù)增加等有利因素，那些已具有初步工業(yè)基礎(chǔ)的國(guó)家開始實(shí)施“進(jìn)口替代”戰(zhàn)略，發(fā)展本國(guó)的民族工業(yè)。但實(shí)施這一戰(zhàn)略的同時(shí)拉美國(guó)家完全忽視了社會(huì)發(fā)展。在拉美，無(wú)論是墨西哥還是巴西，都未進(jìn)行徹底的土地革命，拉美種植園形成的大地主階層未被消滅，導(dǎo)致了拉美農(nóng)村貧富分化嚴(yán)重，勞動(dòng)人口十分貧窮。因此，新“進(jìn)口替代”戰(zhàn)略誘使大量農(nóng)村人口涌向城市，引起城市人口膨脹。2000年拉美城市化水平達(dá)到75.3%，僅次于北美，超過了歐洲與大洋洲，是亞洲的2倍［8，9］。這種城市人口的惡性膨脹并不能為拉美工業(yè)化的進(jìn)一步發(fā)展創(chuàng)造廣闊的內(nèi)部市場(chǎng)，而工業(yè)化不能快速跟進(jìn)又反過來(lái)限制了城市就業(yè)的增長(zhǎng)，最終使拉美進(jìn)口替代戰(zhàn)略難以為繼。到20世紀(jì)80年代國(guó)際收支的外部壓力讓進(jìn)口替代戰(zhàn)略迅速瓦解，開啟了拉美經(jīng)濟(jì)上兩個(gè)“失落的十年”。

5　總結(jié)

從近代以來(lái)眾多后發(fā)國(guó)家趕超經(jīng)驗(yàn)中，我們得出這樣的結(jié)論：當(dāng)后發(fā)國(guó)家把創(chuàng)新發(fā)展作為國(guó)家戰(zhàn)略時(shí)，必須重視四個(gè)方面：（1）辨識(shí)國(guó)際科技經(jīng)濟(jì)政治環(huán)境的變化，以及這種變化可能帶來(lái)的趕超機(jī)遇；（2）國(guó)家參與或主導(dǎo)創(chuàng)新資源的組織，用組織創(chuàng)新加速技術(shù)和經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新；（3）資本是實(shí)施戰(zhàn)略的抓手，政府需要形成有效動(dòng)員資本和進(jìn)行創(chuàng)新投資的方法；（4）創(chuàng)新趕超戰(zhàn)略能否實(shí)現(xiàn)最終取決于社會(huì)的支持，所以在一定時(shí)期國(guó)家應(yīng)推進(jìn)社會(huì)整體進(jìn)步，使技術(shù)、產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)變革與社會(huì)發(fā)展相契合。

1 熊彼特.經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論.何畏，等譯.上海:商務(wù)印書館，1990.

2 佩蕾斯.技術(shù)革命與金融資本.田方萌，等譯.北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社，2007.

3 賈根良.評(píng)佩蕾斯的技術(shù)革命、金融危機(jī)與制度大轉(zhuǎn)型.經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，2009，（2）：5-11.

4 斯蒂芬·哈格德.走出邊緣——新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)體成長(zhǎng)的政治.長(zhǎng)春：吉林出版集團(tuán)有限責(zé)任公司，2009.

5 查默斯·約翰遜.通產(chǎn)省與日本奇跡——產(chǎn)業(yè)政策的成長(zhǎng)（1925—1975）.金毅，許鴻艷，唐吉洪，譯.長(zhǎng)春：吉林出版集團(tuán)有限責(zé)任公司，2010.

6 布熱津斯基.大棋局:美國(guó)的首要地位及其地緣戰(zhàn)略.中國(guó)國(guó)際問題研究所，譯.上海：上海人民出版社，2007.

7 王振寰.追趕的極限.臺(tái)灣:巨流圖書公司，2010.

8 蘇振興.關(guān)于拉美國(guó)家現(xiàn)代化研究若干問題的探討.學(xué)術(shù)探索，2006，（2）：79-86.

9 樊綱，張曉晶.“福利趕超”與“增長(zhǎng)陷阱”:拉美的教訓(xùn).管理世界，2008，（9）：12-24.

王旭琰 華北電力大學(xué)思想政治理論課教學(xué)部，講師。主要研究領(lǐng)域?yàn)閲?guó)家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略、當(dāng)代資本主義，致力于通過比較研究探討中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展的路徑和此過程中的社會(huì)問題。E-m ail:w angxuyan@ncepu.edu.cn

Wang Xuyan，assistant professor in the Department of Ideological Political Theory，the North-China Electrical Power University（NCEPU），mainly studies national innovation development strategy and contemporary capitalism.She is committed to discussing the path of innovational development of China and the social problems in the process through comparative study.E-mail:wangxuyan@ncepu.edu.cn

Catching-up in the Global Economic System: Components of a National Innovative Development Strategy

Wang Xuyan1Wang Shengguang2
（1North China Electric PowerUniversity，Beijing 102206，China；2 Institute of Policy and Management，Chinese Academy of Sciences，Beijing 100190，China）

Innovational development is the main way for developing countries to catch up leading countries in the global economic system.When generating an innovational development strategy，a country should focus on four aspects:seizing strategic opportunities，organizing innovational resources in new ways，mobilizing and allocating capital for innovation，and promoting the social progress to support innovational development. Throughout modern history，practices in many countries demonstrate that these four aspects are basic components of the national innovational development strategy.

catching-up，innovational development，organizational innovation，capital mobilization，social progress

10.16418/j.issn.1000-3045.2015.05.008

中科院科技政策與管理科學(xué)所“一三五重大研究任務(wù)”B類項(xiàng)目（Y201141Z01）

修改稿收到日期：2015年8月31日