葉惠玲

【摘 要】現(xiàn)代企業(yè)面對激烈變化、嚴(yán)峻挑戰(zhàn)的環(huán)境，需要利用專利制度提供的法律保護(hù)及其種種便利條件有效地保護(hù)自己，為求得長期生存和不斷發(fā)展而進(jìn)行總體性謀劃，本文主要通過企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)與專利風(fēng)險管控、專利布局、維持與調(diào)整，和實(shí)施策略來探討企業(yè)專利戰(zhàn)略的制定與實(shí)施。

【關(guān)鍵詞】企業(yè)；專利；策略

專利戰(zhàn)略是企業(yè)面對激烈變化、嚴(yán)峻挑戰(zhàn)的環(huán)境，主動地利用專利制度提供的法律保護(hù)及其種種便利條件有效地保護(hù)自己，并充分利用專利情報信息，研究分析競爭對手狀況，推進(jìn)專利技術(shù)開發(fā)、控制獨(dú)占市場；為取得專利競爭優(yōu)勢，為求得長期生存和不斷發(fā)展而進(jìn)行總體性謀劃。

在競爭激烈的市場上總是能發(fā)現(xiàn)疑似侵權(quán)的產(chǎn)品，專利權(quán)人可以專利訴訟進(jìn)行威脅，進(jìn)而實(shí)際提出訴訟，除了選擇不應(yīng)訴接受判罰和選擇庭外調(diào)解繳納權(quán)利金的被告，也有積極應(yīng)訴的，而專利權(quán)人提出訴訟者并不是總能大獲全勝，因為上到法庭，被告會對專利權(quán)提出各種挑戰(zhàn)。

在被訴侵權(quán)和即使擁有專利權(quán)仍有可能敗訴的風(fēng)險之下，企業(yè)應(yīng)該如何制定和實(shí)施專利戰(zhàn)略。

1 創(chuàng)新、研發(fā)與專利風(fēng)險管控

自主創(chuàng)新研發(fā)之技術(shù)是獲得專利權(quán)的基礎(chǔ)，準(zhǔn)確地預(yù)測未來技術(shù)的發(fā)展方向，有效地投資于研發(fā)和創(chuàng)新自主核心技術(shù)，是企業(yè)獲得成功的不二道路。

一般獲得專利權(quán)的前提是通過向?qū)＠痔峤粚＠f明書以向公眾披露專利技術(shù)的原理和實(shí)施方法，因而各國專利局專利檢索系統(tǒng)均可檢索到一個企業(yè)的所有專利說明書。因而在創(chuàng)新研發(fā)階段，企業(yè)的專利工程師應(yīng)從產(chǎn)品之研發(fā)階段開始，全程與產(chǎn)品、技術(shù)研發(fā)工程師密切合作，通過專利檢索向研發(fā)人員提供專利情報， 可使研發(fā)人員了解現(xiàn)有產(chǎn)品技術(shù)，為研發(fā)提供靈感和借鑒，提高研發(fā)起點(diǎn)，縮短研發(fā)時間，節(jié)約研發(fā)經(jīng)費(fèi)；另外也要避免落入他人專利權(quán)范圍，做好專利風(fēng)險管控。企業(yè)研發(fā)之技術(shù)在投入應(yīng)用或提出專利申請之前，應(yīng)對相關(guān)技術(shù)進(jìn)行透徹的專利檢索，查看是否已有前人研發(fā)、使用并申請為專利，在進(jìn)行侵權(quán)分析之后，若可能侵犯他人權(quán)利，應(yīng)做回避設(shè)計。成功的回避設(shè)計基本要做到，在專利侵權(quán)判定中不會被判侵權(quán)，另外回避設(shè)計的結(jié)果必須滿足原本的技術(shù)需求，使其具有商業(yè)競爭力。

但是，一件專利是否容易被回避設(shè)計是評估該專利價值的重要元素。一般專利運(yùn)營得比較好的企業(yè)不會留下回避設(shè)計的空間，核心專利就更不可能?？梢员换乇茉O(shè)計的專利，等于為競爭者、追隨者提供了技術(shù)提示，被競爭者反制了市場。因此，如果這項技術(shù)是行業(yè)內(nèi)最基礎(chǔ)的技術(shù)，無論如何無法回避，那么可以選擇向?qū)Ψ嚼U納權(quán)利金以獲得對方授權(quán)；也可以選擇回避競爭對手的市場，或者選擇在專利制度建設(shè)或?qū)嵤┻€不夠成熟的市場。

2 專利布局

企業(yè)自主研發(fā)之技術(shù)，必須將其轉(zhuǎn)化為優(yōu)質(zhì)之專利，對于專利的廣泛申請和布局需花費(fèi)不菲之人力與財力，但是從最終可以達(dá)到之市場自主的目標(biāo)來看，對于注重創(chuàng)新及研發(fā)的的企業(yè)來說，對于生產(chǎn)一項產(chǎn)品所需的技術(shù)進(jìn)行專利布局戰(zhàn)無疑是一項有價值之投資，通過專利布局形成強(qiáng)勢的專利組合是市場競爭中一項可攻可防可獲巨大收益之強(qiáng)大武器。

專利是否優(yōu)質(zhì)，是否占據(jù)優(yōu)勢，其價值取決于其技術(shù)的專業(yè)品質(zhì)，然而專利要發(fā)揮其攻防收益之作用，專利權(quán)利的價值大小受相關(guān)發(fā)明的價值影響，另一方面，在很多情況下，單個發(fā)明的價值很難判斷，發(fā)明價值更多體現(xiàn)為一系列發(fā)明所申請的專利權(quán)構(gòu)成的專利組合的價值，體現(xiàn)為這些專利組合在訴訟、和解、聯(lián)合防御的價值。在專利布局戰(zhàn)略指導(dǎo)下，獲得專利的方式主要有將自主創(chuàng)新研發(fā)之技術(shù)通過專利申請轉(zhuǎn)化為優(yōu)質(zhì)專利，對于非自主創(chuàng)新之技術(shù)，則需通過受讓、購買、企業(yè)并購等方式獲取。

1）申請專利策略

（1）自主創(chuàng)新技術(shù)的專利轉(zhuǎn)化

在產(chǎn)品研發(fā)過程中產(chǎn)生的創(chuàng)新點(diǎn)，不管將來是否使用在產(chǎn)品上，都將其轉(zhuǎn)化為專利。對于比較基礎(chǔ)、核心、原創(chuàng)性較強(qiáng)的技術(shù)，應(yīng)從專利組合和從反制回避設(shè)計的的角度，專利人員于技術(shù)人員在進(jìn)行專利挖掘、專利撰寫和專利布局時，應(yīng)進(jìn)行連續(xù)、一系列的專利申請，以實(shí)現(xiàn)對該技術(shù)的嚴(yán)密布局保護(hù)，避免為競爭者提供技術(shù)提示，輕易被競爭對手回避設(shè)計。

（2）申請時間

競爭對手時刻關(guān)注企業(yè)的專利申請，專利一旦提出申請，均可以通過官方專利檢索系統(tǒng)查到，出于保密的目的，不宜在產(chǎn)品發(fā)布之前提出專利申請，并且對于使用及不使用的，核心及非核心的專利一并提出申請，競爭對手將無法探測到企業(yè)研究方向。

（3）申請國家

在企業(yè)產(chǎn)品銷售的國家或?qū)硪M(jìn)入的國家進(jìn)行專利申請。

2）專利受讓、購買、企業(yè)并購

對于一個產(chǎn)品市場的新進(jìn)入者，一個產(chǎn)品涉及的技術(shù)方方面面，一個公司可能無法靠內(nèi)部的研發(fā)取得所有產(chǎn)品涉及的專利技術(shù)，要整合產(chǎn)品各方面的專利技術(shù)，形成專利組合，唯有通過其他專利權(quán)人的許可和轉(zhuǎn)讓，或通過購買甚至并購企業(yè)而獲得對方的專利。

3 專利維持與調(diào)整

企業(yè)在獲得在專利權(quán)后，若要維持專利權(quán)有效，專利權(quán)人需要按年度繳納年費(fèi)。對于技術(shù)更新較快的行業(yè)，有些非基礎(chǔ)性、核心性的技術(shù)可能在行業(yè)技術(shù)當(dāng)中是遭到淘汰的，對于這樣的專利，企業(yè)停止繳納年費(fèi)予以放棄；而對于基礎(chǔ)的核心專利，甚至圍繞該核心專利的外圍專利均必須按時繳納年費(fèi)維持專利權(quán)有效。因此企業(yè)需要對于自身所擁有的專利定期進(jìn)行價值評估。企業(yè)正確認(rèn)識所擁有專利的重要性，可以更有效地制定專利實(shí)施戰(zhàn)略，可對企業(yè)擁有之專利進(jìn)行作價投資、融資擔(dān)保、買賣、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)平臺、資產(chǎn)運(yùn)營與貨幣化等提供參考，實(shí)現(xiàn)專利資本化和市場化。

4 專利的實(shí)施策略

在企業(yè)對自身的專利進(jìn)行評估之后，可以根據(jù)專利和專利組合的價值制定專利實(shí)施戰(zhàn)略，主要有以下幾種方式：

1）獨(dú)占經(jīng)營，把競爭對手踢出市場

一個專利的價值，取決于該專利技術(shù)的價值，如果該專利技術(shù)是屬于核心技術(shù)，能夠獲得市場的，基于專利權(quán)給予專利權(quán)人的獨(dú)占權(quán)利，專利權(quán)人可以選擇獨(dú)占經(jīng)營，那么這種獨(dú)占權(quán)能夠為專利勸人獲得巨大的經(jīng)濟(jì)利益。

2）達(dá)成許可協(xié)議

如果他人必須采用專利技術(shù)才能進(jìn)入市場，那么專利權(quán)人可以在FRAND（Fair（公平）、Reasonable（合理）、and Non-Discriminatory（非歧視））原則下，與需要使用專利技術(shù)的公司達(dá)成許可協(xié)議，收取一定的權(quán)利金，，或在許可他人使用本企業(yè)專利的同時，將自己的產(chǎn)品強(qiáng)加于對方，提高自己在市場競爭中地位的戰(zhàn)略。。從另一方面講，對于專利權(quán)人來說，他所擁有的專利技術(shù)并不一定是自己所使用的，有些專利權(quán)人甚至是NPEs （Nonpracticing entities），這種公司自己并不進(jìn)行制造、銷售、販賣有形產(chǎn)品，他們通過將內(nèi)部的或從外部購買的研發(fā)成果專利化，或直接從外部購買專利后，通過授權(quán)來進(jìn)行營利。專利經(jīng)營公司（Non-practicing？Entities，簡稱為NPEs）泛指一些并不進(jìn)行生產(chǎn)制造或產(chǎn)品銷售，但經(jīng)獨(dú)立研發(fā)或?qū)＠D(zhuǎn)讓取得專利權(quán)，以授權(quán)談判及專利訴訟為主要手段，向從事生產(chǎn)或制造公司收取權(quán)利金或賠償金為營利目標(biāo)的公司。

3）達(dá)成交叉許可協(xié)議

如果市場中競爭雙方各自擁有雙方必須使用的專利技術(shù)，那么雙方可以達(dá)成交叉許可協(xié)議。

4）專利轉(zhuǎn)讓

在自己眾多技術(shù)領(lǐng)域取得的專利權(quán)中，對自己并不實(shí)施的專利技術(shù)，可轉(zhuǎn)讓予其他企業(yè)。

5 結(jié)語

專利戰(zhàn)略已成為發(fā)達(dá)國家和地區(qū)企業(yè)在市場競爭中重要的戰(zhàn)略部署，并發(fā)揮著舉足輕重的作用，但我國企業(yè)忽視專利戰(zhàn)略，導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展遇到障礙，無法走出中國，我國企業(yè)可借鑒發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的專利戰(zhàn)略經(jīng)驗，結(jié)合我國企業(yè)的專利工作實(shí)際狀況，形成自己獨(dú)特的專利戰(zhàn)略，讓我國企業(yè)走出世界。

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[責(zé)任編輯：曹明明]