田海燕++劉麗琴

摘 要 以中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)、歐洲專(zhuān)利局專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)、德溫特專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)為基礎(chǔ)，采用文獻(xiàn)計(jì)量分析的原理和方法，研究我國(guó)龍眼產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)明專(zhuān)利的產(chǎn)出情況，從量化角度直觀地分析我國(guó)龍眼技術(shù)創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀。得出我國(guó)龍眼產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平逐年提高，創(chuàng)新主體呈現(xiàn)多元化發(fā)展格局的結(jié)論，但同國(guó)外相比，我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)。此研究結(jié)果對(duì)于掌握我國(guó)龍眼產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方向，明確龍眼產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新目的，減少龍眼產(chǎn)業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮龍眼產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極作用具有現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)鍵詞 龍眼 ；專(zhuān)利 ；技術(shù) ；創(chuàng)新

分類(lèi)號(hào) S667.2

Analysis of Technological Innovation Ability

in Longan Industry based on Patent Information

TIAN Haiyan LIU Liqin

（South Subtropical Crops Research Institutes， CATAS， Zhanjiang， Guangdong， 524091）

Abstract Based on the invention patent database of State Intellectual Property Office of the P.R.C.， EPO and Derwent， this article studies the invention patent output in longan industry， analyzes the situation of its technological innovation ability in longan industry from the quantity view using the bibliometrics analysis method. The results indicated that China's technical innovation level in longan industry is improving year by year and the main innovation body is taking on a multiplex pattern in its development，but the innovation capability of domestic is still weaker than that of foreign.This result provides important significance in targeting the appropriate projects in longan industry technological innovation with the clear innovation purpose，reducing the technical development risks，and making full use of the positive effect of longan industry technological innovation.

Keywords longan ； patent ； technological ； innovation

龍眼（Dimocarpus longan Lour.）為無(wú)患子科（Sapindaceae）龍眼屬（Dinocarpus）植物，在中國(guó)已有2 000多年的栽培歷史[1]。其果實(shí)肉質(zhì)晶瑩爽脆，清甜鮮美，有滋陰補(bǔ)腎、補(bǔ)中益氣、潤(rùn)肺、開(kāi)胃益脾的功效，是治療病后虛弱、貧血萎黃、神經(jīng)衰弱、產(chǎn)后血虧等食藥兼用的南亞熱帶特產(chǎn)水果，有“北人參，南桂圓”之說(shuō)。全球龍眼栽植范圍為東經(jīng) 105°40′～119°31′，北緯 28°50′至南緯 7°30′，主產(chǎn)區(qū)以亞洲為主，主產(chǎn)國(guó)為中國(guó)、泰國(guó)和越南，印度、菲律賓、緬甸、馬來(lái)西亞、印度尼西亞等國(guó)亦有少量栽培。19 世紀(jì)以后傳入美洲、非洲、大洋洲的部分地區(qū)，美國(guó)佛羅里達(dá)州和澳大利亞的昆士蘭地區(qū)有少量種植[2]。中國(guó)是龍眼的原產(chǎn)國(guó)和生產(chǎn)國(guó)，產(chǎn)量和種植面積均居世界首位。但隨著中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)正式啟動(dòng)和“早期收獲計(jì)劃”簽訂，中國(guó)的龍眼產(chǎn)業(yè)受到了來(lái)自泰國(guó)和越南等生產(chǎn)國(guó)的嚴(yán)重沖擊。

專(zhuān)利的申請(qǐng)和授權(quán)情況是衡量一個(gè)國(guó)家創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。專(zhuān)利表現(xiàn)為發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)的產(chǎn)出成果，專(zhuān)利權(quán)表現(xiàn)為獨(dú)立發(fā)明創(chuàng)造的一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)[3]。對(duì)龍眼相關(guān)專(zhuān)利文獻(xiàn)進(jìn)行分析計(jì)量，研究龍眼專(zhuān)利的產(chǎn)出情況，可以從量化角度直觀地分析龍眼技術(shù)創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀，通過(guò)比較我國(guó)和國(guó)外的專(zhuān)利技術(shù)水平，對(duì)了解我國(guó)龍眼技術(shù)水平和在農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的地位，掌握我國(guó)龍眼農(nóng)業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新方向，明確農(nóng)業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新目的，減少農(nóng)業(yè)技術(shù)的開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極作用等方面具有重要意義。

1 研究方法

數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)，歐洲專(zhuān)利局專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)，德溫特專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)。本研究采用文獻(xiàn)計(jì)量分析的原理和方法，以excel為主要分析工具，對(duì)檢索數(shù)據(jù)進(jìn)行深入分析。

2 結(jié)果與分析

2.1 全球龍眼專(zhuān)利申請(qǐng)量分析

據(jù)統(tǒng)計(jì)，1990年至2014年4月公開(kāi)的和龍眼相關(guān)專(zhuān)利申請(qǐng)共3 118件（見(jiàn)表1），其中中國(guó)受理的占87.91%，國(guó)外受理量?jī)H占12.09%。從圖1可以看出，我國(guó)和全球?qū)＠暾?qǐng)數(shù)量整體呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，而我國(guó)與龍眼相關(guān)的專(zhuān)利數(shù)量對(duì)全球龍眼專(zhuān)利數(shù)量的走勢(shì)起決定性作用。1995年前，專(zhuān)利申請(qǐng)量較少，究其原因可能是我國(guó)當(dāng)時(shí)處于改革開(kāi)放初期，對(duì)龍眼的深加工技術(shù)不夠了解；另外，當(dāng)時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)比較薄弱。1995～2000年有所回落，從2000年起龍眼產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)入快速發(fā)展期，授權(quán)量也隨之增長(zhǎng)，內(nèi)容已拓展到了栽培技術(shù)、化學(xué)成分提取與分析等方面。2005、2008年形成一個(gè)專(zhuān)利申請(qǐng)的小高峰，2011年開(kāi)始急劇增加，2011～2014年3年申請(qǐng)量占總量的30%，主要是由于人們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)增強(qiáng)，2004年首次年申請(qǐng)量突破100件，2011年開(kāi)始年申請(qǐng)量突破250件。這種現(xiàn)象與我國(guó)龍眼產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展和對(duì)龍眼產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入增長(zhǎng)有密切關(guān)系。endprint

2.2 申請(qǐng)領(lǐng)域分析

由圖2可以看出，全球和我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)都主要涉及天然產(chǎn)物化學(xué)、農(nóng)產(chǎn)品加工、植物保護(hù)、農(nóng)業(yè)生物技術(shù)、作物栽培與耕作、作物遺傳育種、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全、農(nóng)業(yè)機(jī)械和種質(zhì)資源9個(gè)研究領(lǐng)域。全球天然產(chǎn)物化學(xué)以1 684件的申請(qǐng)量位居各領(lǐng)域之首，占總量的52.63%，其次是農(nóng)產(chǎn)品加工領(lǐng)域，申請(qǐng)量占總量的29.78%，由于龍眼肉含有蛋白質(zhì)、脂肪、糖類(lèi)、有機(jī)酸、粗纖維及多種維生素及礦物質(zhì)等，能夠抑制脂質(zhì)過(guò)氧化和提高抗氧化酶活性，具有提高機(jī)體免疫功能，抑制腫瘤細(xì)胞，降血脂，增加冠狀動(dòng)脈血流量，增強(qiáng)機(jī)體素質(zhì)等作用，因此大量的龍眼肉提取物被作為填料應(yīng)用于醫(yī)藥與食品中，導(dǎo)致這2個(gè)領(lǐng)域?qū)＠空伎偭康?2.41%。單從農(nóng)產(chǎn)品加工領(lǐng)域申請(qǐng)的專(zhuān)利來(lái)看，真正屬于龍眼直接加工的專(zhuān)利甚少。植物保護(hù)、農(nóng)業(yè)生物技術(shù)、作物栽培與耕作和作物遺傳育種領(lǐng)域申請(qǐng)的專(zhuān)利較少，4個(gè)領(lǐng)域申請(qǐng)量之和占申請(qǐng)總量的15.07%，究其原因主要是由于目前全國(guó)從事龍眼水果業(yè)的技術(shù)人員較少，科技攻關(guān)課題經(jīng)費(fèi)投入嚴(yán)重不足。農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全和農(nóng)業(yè)機(jī)械2個(gè)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)極少，反映了在農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全和農(nóng)業(yè)機(jī)械方面的技術(shù)創(chuàng)新能力較低。種質(zhì)資源領(lǐng)域最少，僅有5件，占總量的0.30%。

我國(guó)龍眼在這9個(gè)研究領(lǐng)域申請(qǐng)量分別占全球的84.62%、89.92%、85.33%、94.89%、93.81%、92.68%、75%、22.22%和100%，除農(nóng)業(yè)機(jī)械領(lǐng)域所占比例較低外，其余領(lǐng)域比例都處于較高水平，體現(xiàn)了我國(guó)龍眼農(nóng)業(yè)機(jī)械基礎(chǔ)薄弱，發(fā)展較緩慢，創(chuàng)新力度不夠；而在其他研究領(lǐng)域，我國(guó)龍眼專(zhuān)利占主導(dǎo)地位，特別是生物技術(shù)、栽培與耕作及作物遺傳育種領(lǐng)域，申請(qǐng)量保持高增長(zhǎng)，顯示出我國(guó)在運(yùn)用基因工程、細(xì)胞學(xué)、分子生物技術(shù)改良龍眼品質(zhì)、創(chuàng)造新種質(zhì)、研究龍眼發(fā)育規(guī)律、栽培模式、高產(chǎn)優(yōu)質(zhì)的栽培理論和措施等方面取得了較大的進(jìn)步。另外我國(guó)在天然產(chǎn)物化學(xué)、農(nóng)產(chǎn)品加工、植物保護(hù)和農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全領(lǐng)域比例較高，反映了我國(guó)在龍眼營(yíng)養(yǎng)成分的提取分離、高分子化學(xué)、聚合物等結(jié)構(gòu)物質(zhì)的生物合成、藥用成分的開(kāi)發(fā)和利用、食品加工、病蟲(chóng)害防治、農(nóng)藥殘留標(biāo)準(zhǔn)的制定、生產(chǎn)、貿(mào)易、儲(chǔ)存和食用過(guò)程中果實(shí)的規(guī)格等級(jí)、營(yíng)養(yǎng)保存等方面的研究得到了快速提高。值得一提的是種質(zhì)資源全球申請(qǐng)量全部為我國(guó)申請(qǐng)，反映了我國(guó)龍眼品種繁多，種質(zhì)豐富，也體現(xiàn)了我國(guó)作為龍眼原產(chǎn)地的優(yōu)勢(shì)。

2.3 申請(qǐng)國(guó)分析（PCT）

全球和龍眼相關(guān)的PCT專(zhuān)利申請(qǐng)共68件（圖3），其中美國(guó)占總量的64.71%。與美國(guó)的高申請(qǐng)量相比，作為龍眼原產(chǎn)國(guó)的中國(guó)的申請(qǐng)量卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于美國(guó)，主要是美國(guó)作為超級(jí)經(jīng)濟(jì)大國(guó)，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出大國(guó)，其已經(jīng)連續(xù)多年P(guān)CT專(zhuān)利申請(qǐng)總量處于全球首位，充分體現(xiàn)了美國(guó)科技實(shí)力的雄厚和對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重視力度。中國(guó)、韓國(guó)和日本3國(guó)申請(qǐng)量之和占到申請(qǐng)總量的17.64%，表明東亞地區(qū)科技實(shí)力明顯增強(qiáng)，已形成新的一極，開(kāi)始將目光放到更廣泛的國(guó)際市場(chǎng)來(lái)保護(hù)其自主創(chuàng)新。其余的歐美國(guó)家因其有著深厚的科技基礎(chǔ)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，仍屬專(zhuān)利產(chǎn)出大國(guó)。

2.4 受理國(guó)分析

在全球3 118件專(zhuān)利申請(qǐng)中，中國(guó)以占總量的87.88%位居首位（圖4），充分體現(xiàn)出中國(guó)作為原產(chǎn)國(guó)的巨大優(yōu)勢(shì)，也說(shuō)明中國(guó)正不斷通過(guò)創(chuàng)新改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況，作為全球第二大經(jīng)濟(jì)體，中國(guó)正努力從“中國(guó)制造”轉(zhuǎn)型為“中國(guó)設(shè)計(jì)”市場(chǎng)，政府也不斷推動(dòng)食品、制藥和科技領(lǐng)域的創(chuàng)新步伐。其次是美國(guó)，體現(xiàn)了美國(guó)在龍眼專(zhuān)利知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度不斷增強(qiáng)。

2.5 申請(qǐng)人類(lèi)型分析

申請(qǐng)人主要涉及到科研院所，企業(yè)，個(gè)人和合作4種（圖5）。在國(guó)內(nèi)4類(lèi)申請(qǐng)人中，個(gè)人以1 555件申請(qǐng)量的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)位居首位，占國(guó)內(nèi)申請(qǐng)總量的61.75%；其次是企業(yè)560件，占總量的22.33%；科研院所及高校專(zhuān)利申請(qǐng)量為244件，占總量的9.7%。其原因主要是個(gè)人越來(lái)越重視通過(guò)專(zhuān)利申請(qǐng)來(lái)維護(hù)自身的合法權(quán)益。再者，許多個(gè)人專(zhuān)利申請(qǐng)者為大中專(zhuān)院校、科研院所的知識(shí)分子，很多科研院所及高校實(shí)行“誰(shuí)研發(fā)、誰(shuí)申請(qǐng)”的個(gè)人申請(qǐng)?jiān)瓌t，也使得院校知識(shí)分子研發(fā)積極性提高。

國(guó)外4類(lèi)申請(qǐng)人中，國(guó)外企業(yè)以140件的申請(qǐng)量居首，而國(guó)外科研、個(gè)人、合作的申請(qǐng)量則遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于企業(yè)，分析其原因可能是國(guó)外公司擁有完善成熟的技術(shù)及設(shè)備，穩(wěn)定而又高效的研究團(tuán)隊(duì)，在與市場(chǎng)接軌的同時(shí)可對(duì)各類(lèi)產(chǎn)品進(jìn)行跟蹤研究，而國(guó)外科研機(jī)構(gòu)、高校、個(gè)人主要側(cè)重于基礎(chǔ)研究。

從圖6可以看出，近10年來(lái)，國(guó)內(nèi)個(gè)人的申請(qǐng)量從2004～2009年5年期間波動(dòng)較大，2005年與2008年均有一小高峰出現(xiàn)，由于全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，2008～2009年全球創(chuàng)新活動(dòng)以及保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的需求受到抑制，大部分國(guó)家和地區(qū)的專(zhuān)利申請(qǐng)都出現(xiàn)增長(zhǎng)放緩甚至減少的情況，個(gè)人申請(qǐng)量有所減少。自2010年始一直呈現(xiàn)回升態(tài)勢(shì)，且態(tài)勢(shì)較猛，2013年到達(dá)歷年最高，共207件。國(guó)外企業(yè)的總申請(qǐng)量只有140件，近10年的申請(qǐng)量變化不大。

圖7顯示，國(guó)內(nèi)4類(lèi)申請(qǐng)人在9個(gè)研究領(lǐng)域共申請(qǐng)專(zhuān)利2 527件，國(guó)外申請(qǐng)專(zhuān)利238件占申請(qǐng)總量的9.42%。國(guó)內(nèi)個(gè)人在天然產(chǎn)物化學(xué)領(lǐng)域的申請(qǐng)量最高達(dá)988件，占國(guó)內(nèi)申請(qǐng)總量的43.16%，主要用于制藥以及其深層次開(kāi)發(fā)，其次是農(nóng)產(chǎn)品加工領(lǐng)域490件，占國(guó)內(nèi)申請(qǐng)總量的22.41%。國(guó)外企業(yè)在農(nóng)業(yè)生物技術(shù)領(lǐng)域的申請(qǐng)量為87件，另有55件申請(qǐng)量在農(nóng)產(chǎn)品加工領(lǐng)域。

3 結(jié)論與討論

專(zhuān)利信息是人類(lèi)智慧的結(jié)晶，是發(fā)明創(chuàng)造的集合，它融技術(shù)、法律和經(jīng)濟(jì)信息于一體，是反映科學(xué)技術(shù)發(fā)展最迅速、最全面、最系統(tǒng)的信息資源[4]。本研究專(zhuān)利檢索統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，我國(guó)作為龍眼專(zhuān)利產(chǎn)出大國(guó)，已然在國(guó)際上顯示出我國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，也反映出我國(guó)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)新主體呈現(xiàn)多元化的發(fā)展格局，保護(hù)和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力逐年提高。同國(guó)外相比，我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)。特別是我國(guó)PCT專(zhuān)利申請(qǐng)量較低，反映了我國(guó)海外拓展市場(chǎng)，尋求海外專(zhuān)利權(quán)保護(hù)的意識(shí)淡薄，也在一定程度上體現(xiàn)出我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量有待提高。

我國(guó)龍眼專(zhuān)利多集中于天然產(chǎn)物化學(xué)和農(nóng)產(chǎn)品加工領(lǐng)域，但個(gè)別領(lǐng)域的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)不能代表總體優(yōu)勢(shì)。我國(guó)在植物保護(hù)、農(nóng)業(yè)生物技術(shù)、作物栽培與耕作、作物遺傳育種、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全、農(nóng)業(yè)機(jī)械和種質(zhì)資源領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)量較少，體現(xiàn)了龍眼產(chǎn)業(yè)科研實(shí)力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平仍明顯落后于西方發(fā)達(dá)國(guó)家，存在一系列問(wèn)題。如：天然產(chǎn)物化學(xué)及農(nóng)產(chǎn)品加工領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量雖然居高不下，但龍眼作為主角開(kāi)發(fā)利用的還不多，大多是作為輔料或提及龍眼而已；植物保護(hù)領(lǐng)域?qū)＠H多，但屬于龍眼專(zhuān)用藥劑很少，有待研發(fā)專(zhuān)用藥劑；作物栽培與耕作與作物遺傳育種的專(zhuān)利較少，反映了我國(guó)作為龍眼原產(chǎn)國(guó)，生產(chǎn)、管理技術(shù)落后、育種等基礎(chǔ)研究投入較?。晦r(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全及農(nóng)業(yè)機(jī)械領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)量不高，反應(yīng)的是龍眼檢驗(yàn)檢疫制度不完善，標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)設(shè)施薄弱，農(nóng)業(yè)機(jī)械化程度低、配套栽培與加工的農(nóng)機(jī)具不足；種質(zhì)資源領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量較少，反應(yīng)的是品種結(jié)構(gòu)單一，布局不合理。

根據(jù)存在的問(wèn)題，對(duì)龍眼產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出一點(diǎn)建議：第一，應(yīng)加大龍眼產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)性投入力度，加快良種選育、栽培與耕作技術(shù)的研發(fā)和推廣，改善早中晚熟品種結(jié)構(gòu)，配套增加對(duì)果農(nóng)的市場(chǎng)指導(dǎo)，促進(jìn)龍眼產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)。第二，相關(guān)農(nóng)業(yè)機(jī)械裝備領(lǐng)域的研發(fā)有待加強(qiáng)。龍眼保鮮、加工技術(shù)仍是我國(guó)今后要攻克的難關(guān)，要切實(shí)加大對(duì)加工、儲(chǔ)藏、冷鏈運(yùn)輸?shù)然A(chǔ)設(shè)施建設(shè)的支持。從品種培育開(kāi)始，考慮農(nóng)機(jī)農(nóng)藝相融合，培育出適合農(nóng)業(yè)機(jī)械管理、采收的新品種，改變傳統(tǒng)的種植模式，探索適合中小型農(nóng)業(yè)機(jī)械行間作業(yè)的新思路。第三，應(yīng)加強(qiáng)農(nóng)業(yè)生物化學(xué)技術(shù)方面的科技資源配置，通過(guò)技術(shù)手段的創(chuàng)新加強(qiáng)對(duì)龍眼產(chǎn)品藥物殘留、病蟲(chóng)害檢驗(yàn)等，限制過(guò)量進(jìn)口以減輕對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的沖擊。

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