李壽初

法律的形式合理性，是指法律的規(guī)定如何布局和表現(xiàn)才是合理的。法律是國(guó)家立法機(jī)關(guān)制定并由國(guó)家強(qiáng)制力保障實(shí)施的關(guān)于人們的社會(huì)行為應(yīng)該如何的規(guī)范體系，一般包括總則、分則和附則三部分?？倓t主要是綱要性的規(guī)范即原則，分則是具體的規(guī)范即規(guī)則，附則是一些必要的說(shuō)明或其他相關(guān)規(guī)定。名稱、內(nèi)容和符號(hào)是法律的構(gòu)成要件。法律的基本單位和核心內(nèi)容是法律規(guī)范，法律的形式合理性主要是指法律規(guī)范的形式合理性。只要法律規(guī)范的語(yǔ)言、要素、結(jié)構(gòu)、公布等方面的安排合理了，法律的形式合理性就大致實(shí)現(xiàn)了。法律的名稱、非規(guī)范性內(nèi)容、符號(hào)以及其他方面形式可以參照法律規(guī)范的形式要求加以完善。

法律規(guī)范的語(yǔ)言，是指法律規(guī)范的書面形式，即通過(guò)詞匯和語(yǔ)法構(gòu)成來(lái)表達(dá)人們關(guān)于調(diào)整社會(huì)行為的思想體系。不同于宗教、文學(xué)、藝術(shù)的形象思維和寫意表達(dá)的語(yǔ)言風(fēng)格——采用描繪、象征、抒情、比喻、形容、夸張或其他帶有感情色彩的方式組織的語(yǔ)言形式，也不同于學(xué)術(shù)研究中探索的、討論的、商榷的、爭(zhēng)論的語(yǔ)言特征以及報(bào)告、紀(jì)要、口號(hào)、宣傳提綱之類的語(yǔ)言基調(diào)，法律規(guī)范的語(yǔ)言必須是符合邏輯、揭示真理和合符常理的理性語(yǔ)言。邏輯要求法律規(guī)范的內(nèi)部連貫且沒(méi)有矛盾，真理要求法律規(guī)范同事實(shí)相符并能接受人們的經(jīng)驗(yàn)確證，合符常理就是要按實(shí)際生活中人們表達(dá)和交流的習(xí)慣方式使用自然語(yǔ)言，不宜過(guò)多使用法律規(guī)范特有的同大眾生活有一定隔離的專門語(yǔ)言。法律規(guī)范一般用陳述語(yǔ)氣表達(dá)，特定情形下可使用祈使語(yǔ)氣，但絕不可使用感嘆和疑問(wèn)的語(yǔ)氣。法律規(guī)范的語(yǔ)言要盡可能做到清楚、明白、具體、通俗、簡(jiǎn)潔、嚴(yán)謹(jǐn)、邏輯合理、語(yǔ)法正確。

法律規(guī)范的語(yǔ)言與自然科學(xué)的語(yǔ)言一樣屬于理性語(yǔ)言，但是沒(méi)有后者精確，它存在太多不確定性。這主要是因?yàn)檎Z(yǔ)言的開放靈活性和法律規(guī)范調(diào)整對(duì)象的復(fù)雜多樣性。法律規(guī)范要通過(guò)自然語(yǔ)言表達(dá)，自然語(yǔ)言中的字詞在不同情境中其意義和指稱的范圍是變化的。雖然字詞都有自己的中心意思，這是人們形成思想共識(shí)的語(yǔ)言基礎(chǔ)，但是絲毫不影響它邊界地帶意思的模糊性，這是自然語(yǔ)言不可克服的內(nèi)在缺陷，也是導(dǎo)致人們思想分歧的語(yǔ)言因素。即使精心定義也不能根除其不確定性，因?yàn)槎x的字詞同樣有中心意思和邊緣含義。法律規(guī)范指向的是豐富多彩且變化無(wú)常的社會(huì)生活，盡管其中有一定的規(guī)律可循，并且依據(jù)一定標(biāo)準(zhǔn)可將其歸納為不同類型，還可使用專門的具有特定內(nèi)涵的概念、術(shù)語(yǔ)和詞匯，但是法律規(guī)范的調(diào)整對(duì)象不像自然事物及其規(guī)律那樣容易確定。由于社會(huì)生活滲雜人的主觀因素，即使法律規(guī)范的調(diào)整對(duì)象有固定的范圍也只是相對(duì)的，它的邊界總是模糊不清。這就決定了法律規(guī)范的語(yǔ)言總會(huì)出現(xiàn)詞不達(dá)意或意猶未盡的情況。過(guò)分追求法律規(guī)范語(yǔ)言的絕對(duì)確定性，會(huì)將很多不該排除在外的調(diào)整情形擋之門外。

法律規(guī)范的要素是指構(gòu)成法律規(guī)范必不可少的因素。法律規(guī)范是調(diào)整人們社會(huì)行為應(yīng)該如何的準(zhǔn)則，由行為模式和行為后果兩個(gè)要素構(gòu)成。行為模式和行為后果可以規(guī)定在同一個(gè)規(guī)范、條文或法律中，也可以規(guī)定在不同的規(guī)范、條文或法律中。無(wú)論何種形式，法律規(guī)范的兩個(gè)要素都缺一不可，缺少一個(gè)要素就不是完整的法律規(guī)范。行為模式是指法律規(guī)范規(guī)定的主體可以作為、應(yīng)當(dāng)作為、不得作為或禁止作為的行為方式，是對(duì)所屬成員普遍有效并可重復(fù)適用的行為方式。行為后果是指遵守或違反相應(yīng)行為模式所得到的結(jié)果。遵守規(guī)定的行為模式應(yīng)當(dāng)?shù)玫街С帧⒈Ｗo(hù)、鼓勵(lì)或獎(jiǎng)勵(lì)，這是肯定性行為后果；違反相應(yīng)行為模式應(yīng)當(dāng)受到制裁，這是否定性行為后果。行為后果應(yīng)當(dāng)平等地適用于法律規(guī)范所轄一切成員，絕不允許有例外。社會(huì)中普遍存在的是遵守行為模式的社會(huì)行為，對(duì)肯定性行為后果逐一規(guī)定既重復(fù)又繁瑣，除了對(duì)行為主體依行為模式行為予以一定鼓勵(lì)或獎(jiǎng)勵(lì)需要明確規(guī)定外，法律規(guī)范一般都對(duì)肯定性行為后果做省略處理。否定性行為后果即制裁的具體內(nèi)容，一般法律規(guī)范里都會(huì)有而且應(yīng)該有明確的規(guī)定，否則就會(huì)損害法律規(guī)范的普遍實(shí)施。

依據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn)可以將法律規(guī)范分為不同類型。其中，根據(jù)行為模式的內(nèi)容可以將法律規(guī)范分為權(quán)利性規(guī)范、義務(wù)性規(guī)范與職權(quán)性規(guī)范。（1）權(quán)利性規(guī)范是指人們有作為或不作為的自由的規(guī)范，它賦予主體從事某種行為的權(quán)利和自由，通常采用“可以”、“有權(quán)”、“有……權(quán)利”、“有……自由”等文字表述。在以人為本的現(xiàn)代社會(huì)，權(quán)利性規(guī)范是法律規(guī)范的主要部分。權(quán)利性規(guī)范的主體可以行使和享有自己的權(quán)利，也可以放棄這些權(quán)利，甚至可以將某些權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人。（2）義務(wù)性規(guī)范是指要求人們必須作為或不作為的規(guī)范，它與權(quán)利性規(guī)范相反，是對(duì)主體某些行為自由的禁止，一般通過(guò)“應(yīng)該”、“應(yīng)當(dāng)”、“必須”、“不得”、“禁止”、“嚴(yán)禁”、“有義務(wù)”、“有……義務(wù)（責(zé)任）”等用語(yǔ)表示。義務(wù)性規(guī)范是維持社會(huì)基本秩序的需要，是法律規(guī)范必不可少的組成部分。權(quán)利和義務(wù)是相對(duì)應(yīng)的概念，沒(méi)有無(wú)權(quán)利的義務(wù)，也沒(méi)有無(wú)義務(wù)的權(quán)利。一個(gè)人只有權(quán)利而沒(méi)有義務(wù)或者只有義務(wù)而沒(méi)有權(quán)利是不對(duì)的，一個(gè)人享有的權(quán)利應(yīng)當(dāng)是他負(fù)有義務(wù)的等價(jià)交換。法律規(guī)范對(duì)成員本身和成員之間的權(quán)利義務(wù)分配應(yīng)當(dāng)相等才是合理的，不論權(quán)利多于義務(wù)還是義務(wù)多于權(quán)利都是不合理的。在實(shí)踐中，主體行使權(quán)利等于義務(wù)是正義的，多于義務(wù)是不正義的，少于義務(wù)則是美德的體現(xiàn)。（3）職權(quán)性規(guī)范是指國(guó)家機(jī)關(guān)和社會(huì)組織及其工作人員行使職權(quán)并承擔(dān)相應(yīng)后果的規(guī)范。職權(quán)性規(guī)范的行為模式內(nèi)容，是權(quán)利性規(guī)范和義務(wù)性規(guī)范的結(jié)合，既是權(quán)利也是義務(wù)，表述方式為“可以”、“有……權(quán)力”、“行使……職權(quán)”、“履行……職責(zé)”等。職權(quán)是體現(xiàn)在法律規(guī)范中的公共權(quán)力，國(guó)家機(jī)關(guān)和社會(huì)組織及其工作人員必須在職權(quán)范圍內(nèi)活動(dòng)，服務(wù)公共利益。該作為的不作為、不該作為的作為以及其他胡亂作為的行為都是不能容忍的權(quán)力腐敗。職權(quán)性規(guī)范地位特殊，隨時(shí)隨地都可能威脅權(quán)利性和義務(wù)性規(guī)范的平等實(shí)施。因此，社會(huì)秩序的好壞，關(guān)鍵在于職權(quán)性規(guī)范能否得到嚴(yán)格執(zhí)行，違反職權(quán)性規(guī)范的行為能否受到嚴(yán)厲制裁。

法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)是指不同類別或相同類別不同層次的法律規(guī)范有機(jī)排列的組織形態(tài)。法律規(guī)范調(diào)整的不是具體行為而是抽象行為模式。人們的一切活動(dòng)，都可以歸為不同種類和層次的行為模式。用以表達(dá)各種行為模式和行為后果的文字表述必須符合語(yǔ)言要求和邏輯規(guī)則。法律規(guī)范專有術(shù)語(yǔ)的含義要固定，不同情形有不同用語(yǔ)而同一情形只能用同一用語(yǔ)。法律規(guī)范自身的正確表達(dá)是其結(jié)構(gòu)合理的前提條件。法律原則和法律規(guī)則是法律規(guī)范的基本形式。法律原則是綱要性的行為規(guī)范，是對(duì)法律規(guī)范調(diào)整對(duì)象的客觀規(guī)律的反映，是制定和實(shí)施法律規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)，是法律規(guī)范基本價(jià)值的體現(xiàn)。法律規(guī)則是具體的行為規(guī)范，通過(guò)設(shè)定行為模式和行為后果，直接指導(dǎo)人們的具體行為。法律原則不設(shè)特定的行為模式和行為后果，不具有直接操作性，但它可以在更廣泛的領(lǐng)域和范圍內(nèi)指引人們的行為方向，尤其在缺乏具體規(guī)則引導(dǎo)或規(guī)則之間產(chǎn)生沖突時(shí)作用更加明顯。不能認(rèn)為法律原則沒(méi)有行為模式，而是其行為模式比法律規(guī)則的行為模式更加抽象，適用行為領(lǐng)域更加廣泛，是兩個(gè)以上法律規(guī)則的共有行為模式，是一種更高層次的法律規(guī)則。同一法律內(nèi)部的原則之間、規(guī)則之間以及原則和規(guī)則之間不應(yīng)當(dāng)有沖突，至于不同法律之間這些沖突則難以避免。法律規(guī)則之間的沖突，通過(guò)共同適用的法律原則解決。法律規(guī)則和法律原則的沖突，直接適用法律原則。法律原則之間的沖突，求諸更高層次的法律原則，直至服從于終極意義的某個(gè)價(jià)值原則。

法律規(guī)范應(yīng)當(dāng)通過(guò)方便大家知道的方式向社會(huì)公開，那些不適宜大范圍公開的秘密規(guī)范也至少能夠讓所轄成員知曉。對(duì)于法律規(guī)范，有意讓一些人知道而不讓其他人知道是不道德的。對(duì)那些時(shí)效性很強(qiáng)的法律規(guī)范要及時(shí)公布，有利于大家在規(guī)定期限內(nèi)行使權(quán)利和履行義務(wù)。秘密規(guī)范的存在是社會(huì)自身的需要，完全沒(méi)有秘密規(guī)范的社會(huì)是不可能的。隨時(shí)隨地可能泄密的精神壓力或者懷疑不可示人的目的總是于己不利，無(wú)論對(duì)相關(guān)人員還是對(duì)無(wú)關(guān)人員秘密規(guī)范都會(huì)帶來(lái)恐懼，人們應(yīng)當(dāng)警惕它。秘密規(guī)范的多少與人們的自由平等和社會(huì)的進(jìn)步開放成反比。在開放民主的社會(huì)，絕大多數(shù)法律規(guī)范都是公開的，人們明白自己的一言一行將要帶來(lái)的后果，沒(méi)有太多的憂慮和恐懼，每個(gè)人都會(huì)按照真實(shí)意志做出選擇，人們生活在幸福之中。當(dāng)下是一個(gè)多元包容的現(xiàn)代社會(huì)，科技日新月異，信息高度發(fā)達(dá)，不宜存在過(guò)多只有少數(shù)人知道的秘密規(guī)范。即使那些秘密規(guī)范，也得在其規(guī)定范圍內(nèi)及時(shí)全面公布，這是一切法律規(guī)范都必須得到普遍遵守的基本要求。 （作者系上海交通大學(xué)馬克思主義學(xué)院教師，法學(xué)博士，公共管理博士后）