李宏君，杜英杰

（哈爾濱市教育研究院，黑龍江 哈爾濱150020）

一、國外相關(guān)研究

國外在基礎(chǔ)教育均衡發(fā)展方面已經(jīng)有了大量的理論和實踐,學(xué)者們有的從財政角度對機會、過程和資源、結(jié)果三個維度加以測評；有的將影響教育公平的社會與文化背景、政治背景、教育過程、教育內(nèi)部和外部的要素歸類，多維度多層次地構(gòu)建較完整的教育均衡指標(biāo)體系，為監(jiān)測教育事業(yè)發(fā)展、確認教育不公的原因、指出未來發(fā)展方向提供了寶貴的經(jīng)驗;有的采用經(jīng)濟學(xué)指標(biāo)基尼系數(shù)這種相對差異方法進行實證研究、分析測評指標(biāo)的差異程度、測量教育不均衡狀況、進行教育基尼系數(shù)評估。在學(xué)生學(xué)業(yè)測評中，一般多用平均分、標(biāo)準(zhǔn)差等絕對差異統(tǒng)計方法，也采用多層線性分析等方法來分析不同層面因素對學(xué)生成績的影響?？梢?，國外無論是在研究的對象和內(nèi)容上，還是對義務(wù)教育均衡發(fā)展?fàn)顩r的評價上，都從強調(diào)機會平等向質(zhì)量提升轉(zhuǎn)變，都更多地強調(diào)教育成就。

二、國內(nèi)相關(guān)研究

我國自2005年5月，教育部出臺《關(guān)于進一步推進義務(wù)教育均衡發(fā)展的若干意見》起，強調(diào)建立和完善義務(wù)教育均衡發(fā)展監(jiān)測制度。直至2012年制定的《縣域義務(wù)教育均衡發(fā)展督導(dǎo)評估暫行辦法》，建立了“縣級自評、地市復(fù)核、省級評估、國家認定”的四級聯(lián)動督導(dǎo)工作體系，為推進義務(wù)教育均衡發(fā)展提供了更加清晰的衡量標(biāo)準(zhǔn)和評價辦法。特別是教育部和各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）簽署了義務(wù)教育均衡發(fā)展備忘錄后,以市域或縣域為單位的均衡發(fā)展指標(biāo)的研究，成了學(xué)者們廣泛關(guān)注的焦點。

（一）理論研究

1.關(guān)于均衡發(fā)展測評指標(biāo)的研究。最初，大家普遍認為,在多年計劃經(jīng)濟和城鄉(xiāng)二元體制下，由于義務(wù)教育領(lǐng)域內(nèi)資源配置的失衡，導(dǎo)致了比較顯著的非均衡發(fā)展趨向。認為教育發(fā)展中很多問題與投入不足有關(guān)，教育投入是解決教育問題的基礎(chǔ)條件，學(xué)者們圍繞著中觀層次的教育均衡，注重在區(qū)域均衡、城鄉(xiāng)均衡、學(xué)校均衡和群體均衡中選取硬件因素確定指標(biāo)體系。這個體系不但包括衡量基礎(chǔ)設(shè)施的均衡發(fā)展,也包括衡量師資力量的均衡發(fā)展,不但包括教師的自身條件和能力培養(yǎng),也包括學(xué)校的管理水平。當(dāng)時的研究者們已認識到:教育公平,基礎(chǔ)是教育資源配置的公平。中觀層次的教育均衡是內(nèi)在的、實質(zhì)的教育均衡，它在整個教育均衡體系中體現(xiàn)了經(jīng)濟學(xué)的特點，反映的是教育資源配置的均衡，但卻忽視了中觀層次教育均衡發(fā)展不只體現(xiàn)在區(qū)域均衡、城鄉(xiāng)均衡、學(xué)校均衡、群體均衡和硬件均衡上，還包括軟件均衡，同時宏觀和微觀層次教育均衡因素在早期的研究中沒有體現(xiàn)。

之后,學(xué)者們在指標(biāo)體系中設(shè)立了教育權(quán)利的公平和教育機會的均等幾項指標(biāo),這是一個很大的進步,足見義務(wù)教育直接關(guān)系著社會的公平和個人的基本權(quán)利，已成為整個理論界的共識,并嘗試設(shè)計和構(gòu)建出了一些教育現(xiàn)代化指標(biāo)體系。宏觀層次是在整個教育均衡體系中以外在的形式體現(xiàn)教育均衡的社會學(xué)特點，它不僅體現(xiàn)在教育權(quán)利公平、教育機會均等，還包括教育規(guī)模均衡、結(jié)構(gòu)均衡、制度均衡等，這些因素沒有引起早期研究者的注意。

可見上述時期，人們十分關(guān)注兩個方面，即配置均衡：公民基本教育權(quán)利的機會與質(zhì)量保障；供需均衡：教育公平正義的政策實踐與戰(zhàn)略調(diào)整。當(dāng)時許多學(xué)者認為要確保教育公平、促進均衡發(fā)展，最根本的策略在于促進教育資源配置的均等化和合理化。

中期的研究中，學(xué)者們運用系統(tǒng)思想，遵循平等原則、差異原則和補償原則,緊緊圍繞教育不平等的內(nèi)涵，不僅能夠客觀地描述和反映教育不平等的數(shù)量特征，而且體現(xiàn)出了其內(nèi)涵的層次性。它基本滿足指標(biāo)體系設(shè)計所要求的目的性、科學(xué)性、可行性、聯(lián)系性和層次性原則。編制體現(xiàn)就學(xué)平等、受教育條件均等和教育效果均衡的量化監(jiān)測指標(biāo)體系表，框架模型初見端倪。如，崔慧廣在《區(qū)域義務(wù)教育非均衡發(fā)展測量方法的構(gòu)建》中，將教育不平等評價指標(biāo)體系設(shè)為教育機會、教育過程和教育結(jié)果三個一級指標(biāo)。在教育機會的二級指標(biāo)設(shè)有入學(xué)率、升學(xué)率、輟學(xué)率以及在校生構(gòu)成比例。教育過程的二級指標(biāo)設(shè)有生均教育經(jīng)費；生師比、教師學(xué)歷合格率、中高級職稱比例；生均校舍建筑面積、生均儀器設(shè)備總值、生均圖書藏量、生均體育運動場館面積、生機比。教育結(jié)果的二級指標(biāo)設(shè)有：文盲半文盲人口所占比例；大專及以上人口所占比例；人口平均受教育年限。這套教育不平等評價指標(biāo)體系相對于早期的研究在質(zhì)量均衡、生源均衡和結(jié)果均衡上有了很大的突破,。然而，該指標(biāo)體系只涵蓋了教育不平等的三個層次中那些容易量化的內(nèi)容，而對于難以量化的內(nèi)容則沒有涉及，如學(xué)生的社會和家庭背景、學(xué)業(yè)成就、身心發(fā)展、畢業(yè)后成功機會等教育結(jié)果方面的不平等都沒有納入指標(biāo)體系中來。但仍沒有形成一個公認的基礎(chǔ)指標(biāo)體系，沒有形成地方特色指標(biāo)和差異性指標(biāo)，沒有根據(jù)均衡發(fā)展的不同階段設(shè)立不同的標(biāo)準(zhǔn)基數(shù)，沒有完全反映義務(wù)教育均衡發(fā)展的新要求。

現(xiàn)階段,隨著我國經(jīng)濟實力的不斷增強、教育政策的日漸完善，學(xué)生受教育的權(quán)利和機會已經(jīng)得到保障，義務(wù)教育經(jīng)費保障機制基本建立,城鄉(xiāng)免費義務(wù)教育全面實行,我國已經(jīng)擺脫了教育資源匱乏的狀況,義務(wù)教育發(fā)展進入全面提高質(zhì)量的新階段,從外延式發(fā)展轉(zhuǎn)向內(nèi)涵式發(fā)展,從擴大規(guī)模轉(zhuǎn)向提高質(zhì)量,均衡發(fā)展。為此，學(xué)者們堅持系統(tǒng)論的觀點,從實踐的整體性出發(fā),把握教育均衡發(fā)展系統(tǒng)的各個不同層次的動態(tài)結(jié)構(gòu),協(xié)調(diào)好各個層次之間的關(guān)系，在總結(jié)已有研究經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，進一步改進現(xiàn)有的義務(wù)教育發(fā)展的量化評估指標(biāo)體系的設(shè)定，使之能更好地用于義務(wù)教育發(fā)展進程的綜合評價，將義務(wù)教育均衡監(jiān)測的重點放在了合理配置資源配置和教育質(zhì)量上。程序上，嚴格按照標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的程序，經(jīng)過整合、研討和修訂，研發(fā)科學(xué)、合理、權(quán)威的監(jiān)測框架和指標(biāo)體系，為教育均衡監(jiān)測工作順利開展奠定了良好的基礎(chǔ)。這個階段的重點已不是起點均衡了，如，北京市在2010年底已開始對18個區(qū)縣義務(wù)教育均衡發(fā)展?fàn)顩r進行監(jiān)測。監(jiān)測內(nèi)容主要有兩大塊,其中經(jīng)費保障、辦學(xué)條件、干部教師配置和普及水平4項一級監(jiān)測指標(biāo)；27項二級監(jiān)測指標(biāo),包括生均教育經(jīng)費、生均運動場地面積、體質(zhì)健康合格率、具有合格學(xué)歷教師比例等內(nèi)容。安徽省也在2011年初公布了550項對安徽省義務(wù)教育均衡發(fā)展?fàn)顩r的監(jiān)測指標(biāo),涉及經(jīng)費保障、辦學(xué)條件、師資配置和教育質(zhì)量4項一級監(jiān)測指標(biāo),28項二級監(jiān)測指標(biāo)。

可見，教育均衡正向內(nèi)涵式發(fā)展指標(biāo)的研究邁進，即在包涵宏觀方面體現(xiàn)義務(wù)教育均衡發(fā)展的量化基礎(chǔ)上，將主要精力更多地指向?qū)W校內(nèi)、課堂上等學(xué)生個體能親身獲得體驗和感覺到的微觀領(lǐng)域的公平發(fā)展問題，這往往是國家法律、政策等宏觀和中觀層次所難以直接發(fā)揮作用的地方。因此，學(xué)校內(nèi)部各學(xué)科、各年級的均衡協(xié)調(diào)發(fā)展，教師課堂教學(xué)過程中的平等待生、民主管理等微觀領(lǐng)域的教育公平問題應(yīng)成為研究的新課題。

目前，比較受學(xué)術(shù)界認可的指標(biāo)體系有兩種。

一種是在以往的研究基礎(chǔ)上，增加了過程指標(biāo)和結(jié)果指標(biāo),形成了以教育機會、教育資源配置、教育過程和教育結(jié)果四個核心指標(biāo)為主的反映起點公平、過程公平、結(jié)果公平三個層面的指標(biāo)監(jiān)測體系。每個子領(lǐng)域下又分設(shè)若干一級指標(biāo)和二級指標(biāo)。

另一種是根據(jù)義務(wù)教育相關(guān)政策與法規(guī)要求，編制一組能用具體數(shù)值來反映該區(qū)域教育均衡發(fā)展水平的指標(biāo)，依據(jù)一定的理論和實際進行權(quán)重賦值，建立相應(yīng)的數(shù)據(jù)模型和框架設(shè)計。通過對這些指標(biāo)數(shù)據(jù)進行系統(tǒng)搜集、動態(tài)分析和科學(xué)計算，評量該區(qū)域義務(wù)教育發(fā)展的均衡度。

2.關(guān)于均衡發(fā)展程度測評方面的研究。學(xué)者們借助我國教育發(fā)展的宏觀數(shù)據(jù)和微觀調(diào)研數(shù)據(jù)，構(gòu)建教育均衡指數(shù)，對均衡發(fā)展的進程進行測度,對均衡發(fā)展的狀況加以衡量。目前,衡量義務(wù)教育的均衡度,普遍使用的指標(biāo)有:標(biāo)準(zhǔn)差、極差、方差、差異系數(shù)、指數(shù)方法、變異系數(shù)、加權(quán)變異系數(shù)、離均差系數(shù)、加權(quán)離均差系數(shù)、洛倫茨曲線和基尼系數(shù)等?，F(xiàn)行的監(jiān)測評估方法包括:相對評價與絕對評價結(jié)合的方法；定量評價與定性評價結(jié)合的方法；分項評價與綜合評價結(jié)合的方法；自評與他評結(jié)合的方法；評價與指導(dǎo)結(jié)合的方法。

（二）實踐探索

1.加強領(lǐng)導(dǎo)，建立健全組織機構(gòu)。只有結(jié)合本地實際，建立健全各級組織機構(gòu)，才能保障義務(wù)教育均衡發(fā)展，監(jiān)測工作有條不紊地進行，才能形成政府負責(zé)抓、教育主管部門具體抓、學(xué)校直接抓的工作局面和長效機制，形成上下聯(lián)動、相互配合的組織網(wǎng)絡(luò)。

2.完善政策，做好發(fā)展規(guī)劃，建立義務(wù)教育均衡發(fā)展監(jiān)測制度。為了科學(xué)全面反映義務(wù)教育均衡發(fā)展?fàn)顩r，為各級政府提供教育決策依據(jù)，為推進義務(wù)教育均衡發(fā)展提供政策和制度保障，各地積極建立義務(wù)教育均衡發(fā)展監(jiān)測制度。重慶市制定《縣（區(qū)）義務(wù)教育均衡發(fā)展監(jiān)測工作實施方案》《推進義務(wù)教育均衡發(fā)展課題研究方案》《義務(wù)教育均衡發(fā)展的評估指標(biāo)體系》《義務(wù)教育均衡發(fā)展的考核監(jiān)督機制》，把義務(wù)教育均衡發(fā)展工作納入每年重慶市政府對各區(qū)、縣政府教育工作考核評價責(zé)任狀中去。

3.建立全方位、多維度的教育監(jiān)測評估體系，全面開展監(jiān)測工作。通過建立完善的教育監(jiān)測評估體系，提高教育督導(dǎo)的針對性和時效性，既是轉(zhuǎn)變政府職能，做好宏觀管理和科學(xué)決策的基礎(chǔ)，也是遵循教育規(guī)律，提高義務(wù)教育學(xué)校的辦學(xué)水平，推進義務(wù)教育均衡發(fā)展的前提和保障。成都市以多維度監(jiān)測評估體系促進義務(wù)教育優(yōu)質(zhì)均衡發(fā)展：以促進縣域均衡為重點，研制《區(qū)（市）縣教育現(xiàn)代化監(jiān)測指標(biāo)體系》；以促進城鄉(xiāng)均衡為重點，研制《城鄉(xiāng)教育一體化發(fā)展監(jiān)測評價指標(biāo)體系》；以促進學(xué)生健康成長為目的，開展學(xué)生課業(yè)負擔(dān)監(jiān)測工作；以提高教育教學(xué)質(zhì)量為目的，開展學(xué)生學(xué)業(yè)質(zhì)量監(jiān)測工作。

4.轉(zhuǎn)變評估觀念，變達標(biāo)性評估為動態(tài)性監(jiān)測評估。根據(jù)本區(qū)域的實際，優(yōu)化監(jiān)測方法，計算均衡程度，把以往的達標(biāo)性評估逐步改變?yōu)閯討B(tài)性監(jiān)測評估，讓教育改革和發(fā)展水平看得見、摸得著、測得準(zhǔn)、信得過。

三、不足和研究趨勢

當(dāng)前,各地義務(wù)教育均衡發(fā)展實踐開局甚好，取得了階段性成果。但義務(wù)教育均衡發(fā)展監(jiān)測的理論與實踐中還存在一些不足和遺憾。理論方面,我國義務(wù)教育均衡發(fā)展量化監(jiān)測方面的研究存在片面性和盲區(qū),還沒有形成一個較為統(tǒng)一的指標(biāo)體系，義務(wù)教育均衡發(fā)展的指標(biāo)構(gòu)建方面還存在指標(biāo)定位不準(zhǔn)、檢測方法不當(dāng)?shù)扔写晟浦?，量化指?biāo)監(jiān)測的科學(xué)性和規(guī)范性有待加強。實踐方面，須要逐步設(shè)計出較為科學(xué)、實用和更加切合實際的監(jiān)測指標(biāo)體系和數(shù)據(jù)采集方式；須要進一步發(fā)揮監(jiān)測結(jié)果對區(qū)域配置教育資源的引導(dǎo)作用；須要發(fā)揮監(jiān)測結(jié)果對學(xué)校改進工作的指導(dǎo)作用；進一步完善監(jiān)測技術(shù)，提高監(jiān)測質(zhì)量；研究確立科學(xué)的均衡標(biāo)準(zhǔn)、要加強各地實踐的交流,形成生動活潑各具特色實踐成果；加大典型經(jīng)驗宣傳力度，讓均衡發(fā)展成為全社會的共識,成為人們耳熟能詳?shù)臅r髦詞匯。另外,國內(nèi)的實踐模式的理論總結(jié)、國外均衡發(fā)展的理論與實踐方面的研究須要加強。