劉河元，范金星

（湖南水利水電職業(yè)技術(shù)學(xué)院，湖南 長沙 410131）

小型水庫灌溉系統(tǒng)在水資源容量有限且長期缺乏維護和管理的基礎(chǔ)上，缺乏科學(xué)合理的制度規(guī)則結(jié)構(gòu)而導(dǎo)致用水效率低。用水戶在面臨用水困難的條件下，就必然會彼此發(fā)生沖突甚至是群體性械斗事件。不同的利益相關(guān)者具有不同的利益取向，面臨著不同的激勵因素，各種利益相關(guān)者之間通過相互競爭、沖突和適應(yīng)，在長期的互動中尋求利益的結(jié)合點，實現(xiàn)相對的行為均衡即所謂制度均衡[1]。解決小型水庫灌溉系統(tǒng)農(nóng)民的用水困境，重構(gòu)灌溉系統(tǒng)的治理結(jié)構(gòu)，關(guān)鍵在于灌溉系統(tǒng)各利益相關(guān)者在激勵因素條件下所采取的行為博弈。基于此，在界定小型水庫灌溉系統(tǒng)利益相關(guān)者內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，分析了各利益相關(guān)者的行為博弈，并根據(jù)行為博弈的分析找出各利益相關(guān)者的最優(yōu)行為模式。

1 小型水庫灌溉系統(tǒng)利益相關(guān)者的內(nèi)涵

弗里曼在其著作《戰(zhàn)略管理：利益相關(guān)者方法》一書中指出：利益相關(guān)者管理理論是指企業(yè)的經(jīng)營管理者為綜合平衡各個利益相關(guān)者的利益要求而進行的管理活動[2]。這種管理通過滿足各利益相關(guān)者對利益最大化的追求而激勵利益相關(guān)者的主體性，進而采取積極的策略行為，從而達到滿足企業(yè)整體利益的目標。

小型水庫灌溉系統(tǒng)利益相關(guān)者是指在小型水庫灌溉系統(tǒng)中與灌溉活動存在直接或間接的利益關(guān)系的全部要素。小型水庫灌溉系統(tǒng)灌溉管理涉及不同層次的利益相關(guān)者，本文主要從狹義上了解與灌溉活動直接相關(guān)的主要利益關(guān)系的相關(guān)者，其核心思想是：小型水庫灌溉系統(tǒng)要實現(xiàn)持久而穩(wěn)定的良性運行需灌溉系統(tǒng)內(nèi)各利益相關(guān)者共同作用，通過共同作用而產(chǎn)生一種平衡各利益相關(guān)者的合力，從而最大程度上實現(xiàn)灌溉系統(tǒng)的整體利益最大化。

小型水庫灌溉系統(tǒng)的灌溉治理由決策、投資、建設(shè)維護和管理等多個環(huán)節(jié)組成，具有廣泛性、動態(tài)性和互動性特點。按照灌溉治理的層次來分，小型水庫灌溉系統(tǒng)的利益相關(guān)者可以分為政府主體、集體主體和農(nóng)民主體三個層次。政府主體包括國務(wù)院、水利部、省市縣的水利主管部門；集體主體包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府和鄉(xiāng)鎮(zhèn)水管部門、農(nóng)民用水戶協(xié)會、相關(guān)參與企業(yè)；農(nóng)民主體包括該水庫灌溉系統(tǒng)所涵蓋的所有農(nóng)民用水戶[3]。本文重點探討與小型水庫灌溉管理具有主要利益關(guān)系相關(guān)者政府及其水管部門、用水戶協(xié)會和農(nóng)民用水戶之間的互動關(guān)系，通過分析他們各自的行為特征和面臨的激勵，尋求彼此間的利益平衡點，化解利益相關(guān)者的矛盾沖突，從而有效實現(xiàn)小型水庫灌溉系統(tǒng)灌溉治理的結(jié)構(gòu)變革和制度變遷。

2 小型水庫灌溉系統(tǒng)利益相關(guān)者行為博弈

博弈法是分析小型水庫灌溉系統(tǒng)各利益相關(guān)者動態(tài)利益關(guān)系的一種有效工具，通過對灌溉系統(tǒng)的上游用水戶、下游用水戶、用水戶協(xié)會（WUA）和政府這四個主要利益相關(guān)者的利益訴求和行為特征的博弈分析，深入了解小型水庫灌溉系統(tǒng)灌溉治理的內(nèi)在機制，并從制度層面考慮各利益相關(guān)者的利益需求，從而形成科學(xué)合理的灌溉治理模式。

2.1 小型水庫灌溉系統(tǒng)利益相關(guān)者共時參與模型

共時參與模型就是上下游用水戶、用水戶協(xié)會（WUA）和政府4個利益主體小型水庫灌溉系統(tǒng)的灌溉管理中共同參與并同時采取措施的一種模式。

假如灌溉系統(tǒng)的最大用水量為20，各相關(guān)利益者都追求利益最大化。在上游用水戶A1 和下游用水戶A2 的二元博弈中，如果A1 和A2 都采取合作的態(tài)度，都參加灌溉系統(tǒng)的維護和管理，則A1 的用水量為10，A2 的用水量也為10；如果A1 和A2 都不合作，A1 則因地利優(yōu)勢，其用水量基本可以得到滿足（設(shè)定為8），而A2 的用水量則無法得到滿足，甚至是0；而如果A1 合作A2 不合作，那么A1 的用水量＞10，甚至是20，A2 的用水量是0；如果A2 合作A1 不合作，則A2 的用水量只是接近10（設(shè)定為8），A1 的用水量仍然達到10。也就是說，對于上游用水戶A1 來說，不管是合作還是不合作，現(xiàn)有水資源都能滿足其灌溉用水需要，而對于下游用水戶來說，只有采取合作的態(tài)度，才能得到一部分的灌溉用水。在上游用水戶、下游用水戶和用水戶協(xié)會（WUA）的三元博弈中，用水戶協(xié)會（WUA）通過2個單元的懲罰進行干預(yù)，對合作行為懲罰的概率為X，對不合作行為的懲罰概率為Y，且X 和Y 的總和為1，懲罰所得為用水戶協(xié)會（WUA）的收益。在上游用水戶、下游用水戶、用水戶協(xié)會（WUA）和政府的四元博弈中，政府或政府水管部門通過監(jiān)督或接受用水戶的舉報等方式指導(dǎo)用水戶協(xié)會（WUA）提高其懲罰行為的正確概率，如果政府的參與使得用水戶協(xié)會（WUA）提高了懲罰行為的正確概率，則X=0，Y=1，同時將懲罰所得一半上交政府水管部門，則灌溉系統(tǒng)共時參與的四元利益關(guān)系和結(jié)果如圖1 所示。

根據(jù)上圖可得出，上游用水戶、下游用水戶、用水戶協(xié)會（WUA）和政府在均衡狀態(tài)下的合理組合是（合作，合作，懲罰，參與），所得收益為（10，10，0，0），政府參與的四元模型有效解決了只有用水戶協(xié)會（WUA）懲罰的上下游用水戶特別是上游用水戶的不合作困境，使灌溉系統(tǒng)的用水效率達到最高。

圖1 灌溉系統(tǒng)四元共時參與模型

2.2 小型水庫灌溉系統(tǒng)利益相關(guān)者差序參與模型

差序參與模型是假定上游用水戶、下游用水戶、用水戶協(xié)會（WUA）和政府各主體依次進行的博弈模型[4]。假定上游用水戶和下游用水戶先行動，且先行動所付出成本和所得收益忽略不計；然后用水戶協(xié)會（WUA）根據(jù)情況決定是否采取措施或?qū)嵤土P，假定是和否的概率各為0.5，用水戶協(xié)會（WUA）在參與灌溉治理時，上游用水戶和下游用水戶在灌溉系統(tǒng)的維護和管理方面仍存在“搭便車”行為，下游用水戶仍陷入用水困境；假如在政府或政府水管部門的監(jiān)督和指導(dǎo)下，用水戶協(xié)會（WUA）提高懲罰行為的正確概率X=0，Y=1，同時將懲罰所得一半上交政府或政府水管部門，那么灌溉系統(tǒng)差序參與的四元利益關(guān)系和結(jié)果如圖2 所示。

通過圖2 的各種利益關(guān)系我們可以看出，如果政府或政府水管部門不參與指導(dǎo)和監(jiān)督，則其收益在任何情況下的都為0，如果政府或政府水管部門參與指導(dǎo)和監(jiān)督，上游用水戶和下游用水戶不合作時則可得到1 或2個收益，因此，政府或政府水管部門要采取參與監(jiān)督或指導(dǎo)模式；同理，用水戶協(xié)會（WUA）對不合作或違反用水規(guī)則的用水戶采取不懲罰措施，則其收益總是為0，但如果對不合作或違反用水規(guī)則的用水戶采取懲罰措施，用水戶協(xié)會（WUA）可得到1 或2個收益，事實上，下游用水戶也強烈要求用水戶協(xié)會（WUA）對“搭便車”行為采取懲罰措施，故用水戶協(xié)會（WUA）愿意采取懲罰措施。上述四個利益相關(guān)者的最終的最優(yōu)均衡策略組合是（合作，合作，懲罰，監(jiān)督），最佳的收益組合則為（10，10，0，0）[5]?？梢?，在政府或政府水管部門的監(jiān)督和指導(dǎo)下，上游用水戶、下游用水戶和用水戶協(xié)會（WUA）的三元差序博弈困境得到解決，有效實現(xiàn)了上游用水戶和下游用水戶在灌溉系統(tǒng)維護和管理中的合作，解決了下游用水戶的用水困境。

3 基于利益相關(guān)者博弈的行為模式分析

圖2 小型水庫灌溉系統(tǒng)四元差序參與模型

通過對小型水庫灌溉系統(tǒng)上游用水戶、下游用水戶、用水戶協(xié)會（WUA）和政府或政府水管部門的利益關(guān)系的博弈分析，我們發(fā)現(xiàn)，多主體參與灌溉系統(tǒng)的灌溉治理，只有參與治理的各利益相關(guān)者達成合作才能實現(xiàn)灌溉系統(tǒng)的最佳整體利益。小型水庫灌溉系統(tǒng)主體行為模式應(yīng)在各利益相關(guān)者合作博弈的基礎(chǔ)上，根據(jù)灌溉系統(tǒng)的實際情況，制定適合各主體的最優(yōu)行為模式。

政府宏觀調(diào)控模式。我國的水資源是屬于國家所有，這就決定了國家是水資源權(quán)屬管理主體。在小型水庫灌溉系統(tǒng)的灌溉治理中，國家責(zé)無旁貸，但因小型水庫太多，國家無力全部接管，只能進行從宏觀方面進行調(diào)控。一是加大對湖南小型水庫灌溉系統(tǒng)的財政支持；二是制定和完善灌溉系統(tǒng)相關(guān)的支持政策和法律法規(guī)體系；三是加強對小型水庫灌溉系統(tǒng)灌溉治理的技術(shù)指導(dǎo)和監(jiān)督。

用水戶協(xié)會（WUA）微觀指導(dǎo)模式。用水戶協(xié)會（WUA）是由農(nóng)民自己推選出的優(yōu)秀農(nóng)民組建而成的非盈利性組織，其完全代表廣大農(nóng)民用水戶的利益。因此，用水戶協(xié)會（WUA）在小型水庫灌溉系統(tǒng)運行的整個進程中應(yīng)全面主動參與，在管理制度上，制定并落實水庫灌溉管理各項制度，比如水費收取方案、水事糾紛的處理措施、渠道的維護計劃等等，做到用水有計劃，放水有節(jié)制；在責(zé)任主體上，積極推進灌溉體制改革，按照“誰建設(shè)、誰管理、誰受益”的原則落實建設(shè)、維護和管理的主體及職責(zé)。同時需加強相關(guān)水法的宣傳。

用水戶直接參與模式。用水戶是小型水庫灌溉系統(tǒng)灌溉用水的直接受益者。灌溉系統(tǒng)的用水效率直接關(guān)系農(nóng)民的切身利益。因此，農(nóng)民必須直接參與灌溉系統(tǒng)的灌溉治理。一是要提高用水農(nóng)民尤其是渠尾用水戶主體意識，積極參與管理和節(jié)水行動；二是積極參與灌溉系統(tǒng)的維護和管理工作；三是主動遵守用水戶協(xié)會（WUA）制定的各項符合用水戶利益的規(guī)章制度。

由于用水戶協(xié)會（WUA）參與的我國小型水庫灌溉系統(tǒng)的灌溉治理目前還處于起步階段，灌溉系統(tǒng)內(nèi)部各利益相關(guān)者還存在著各種矛盾和沖突，政府或政府水管部門需發(fā)揮領(lǐng)頭羊的作用，用水戶協(xié)會（WUA）和農(nóng)民用水戶通過積極響應(yīng)，全面參與灌溉治理，共同使小型水庫灌溉系統(tǒng)的灌溉治理走向可持續(xù)發(fā)展之路。

[1]胡 雯.轉(zhuǎn)型期中國農(nóng)業(yè)灌溉系統(tǒng)可持續(xù)治理研究：一個嵌套分層的多中心治理視角[D].成都：西南財經(jīng)大學(xué)，2008.

[2]愛德華·弗里曼.戰(zhàn)略管理：利益相關(guān)者方法[M].上海：上海譯文出版社，2006.

[3]胡 雯，李 萍.博弈視角下的灌溉系統(tǒng)可持續(xù)治理：嵌套分層的多中心治理結(jié)構(gòu)[J].經(jīng)濟體制與改革，2012，（1）：92-96．

[4]楊立華.多元協(xié)作性治理：以草原為例的博弈模型構(gòu)建和實證研究[J].中國行政管理，2011，（4）：119-124.

[5]肖 嵐，趙黎明.我國低碳旅游系統(tǒng)利益相關(guān)者關(guān)系格局及博弈分析[J].天津大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)，2014，（3）：105-108.