張利飛++王歆迪

摘要：基于專利引用關(guān)系視角，以專利池領(lǐng)域的典范MPEG-2專利池為例，運用社會網(wǎng)絡(luò)理論和方法比較分析了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定前期、專利池準(zhǔn)備階段、專利池運作階段專利池中各專利的引用關(guān)系，從中探求專利池的形成機制。研究表明：引用與被引用關(guān)系相對集中有利于專利池形成；“活躍型”專利權(quán)人和“權(quán)威型”專利權(quán)人的專利引用影響專利池的形成；大多數(shù)專利權(quán)人居于專利池的邊緣，發(fā)揮著協(xié)同作用；雖然存在“活躍型”與“權(quán)威型”專利權(quán)人，但專利引用網(wǎng)絡(luò)中同時控制專利引用與被引用的專利權(quán)人較少，且其分布相對分散和獨立，有利于形成穩(wěn)固的專利池關(guān)系。

關(guān)鍵詞：高科技產(chǎn)業(yè)；專利池；專利池形成機制；專利引用；社會網(wǎng)絡(luò)理論

DOI：

中圖分類號 F276.44 文獻標(biāo)識碼 A 文章編號：

The Formation of Patent Pool of Hi-tech Industry from the Perspective of Patent Citation： Case Analysis of MPEG-2 Patent Pool

ZHANG Li-fei， WANG Xin-di

（School of Economy and Trade， Hunan University， Changsha 410079）

Abstract： According to the patent citation， this article divided the MPEG-2 patent pool formation process into three stages： pre-stage of technology standard setting-up， patent pool preparation stage and patent pool operation stage. For the three stages this article analyzed the relations of patent citations among patent pool by social network theory and method， and explored the formation of patent pool. The result shows the comparably concentration of patent citations will benefit the formation of patent pool. “Active type” patentee and “authoritative type” patentee affect the formation of patent pool. Most patentee are on the edge of patent pool. They play a coordination role in the patent pool. Although there are “active type” patentee and “authoritative type” patentee， there are few patentees that control citing and being cited. These patentees are comparably dispersed and independent， that will help the formation of stable relations for patent pool.

Key words： hi-tech Industry； patent pool； formation of patent pool； patent citation； social network theory

引言

隨著高科技產(chǎn)業(yè)越來越多專利池的組建，國際巨頭利用組建的專利池對我國企業(yè)收取高額許可費，嚴(yán)重阻礙我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展。2002年“DVD專利權(quán)案”。2007年3月德國漢諾威CeBIT大展中，我國不少于20家MP3生產(chǎn)企業(yè)的展品因涉嫌專利侵權(quán)被德國海關(guān)查扣。2009年MPEG-LA專利權(quán)利人指控海爾、聯(lián)想數(shù)字電視侵權(quán)案，美國針對中國企業(yè)進行“337調(diào)查”等，對我國高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展造成致命沖擊。我國高科技產(chǎn)業(yè)專利池仍處于起步階段，技術(shù)創(chuàng)新投入不足、知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄、難以形成具有國際競爭力的高科技產(chǎn)業(yè)專利池。高科技產(chǎn)業(yè)專利池形成機制的研究，為我國企業(yè)組建自主知識產(chǎn)權(quán)專利池應(yīng)對國際專利壁壘，提升國際競爭力具有重要意義。

部分文獻從交易費用理論視角研究了高科技產(chǎn)業(yè)專利池的形成機制。專利池的“一站式”打包許可有助于減少專利多重交叉許可[1]，解決“專利叢林”（Patent Thickets）問題、降低交易費用、減少雙重加價，其形成具有必然性[2-5]。部分文獻從專利許可視角研究了專利池的形成機制[3，5-6]。還有部分文獻從社會網(wǎng)絡(luò)理論視角研究專利池的形成[7-8]。上述研究主要基于專利持有人關(guān)系展開，具體針對專利池中專利間關(guān)系的研究較少。有少量研究專利間關(guān)系的文獻主要研究專利互補替代關(guān)系如何影響專利池的形成[9-10]?；趯＠g關(guān)系，如何從專利引用視角考察專利關(guān)系，分析專利池形成機制的相關(guān)研究還比較缺乏。本文運用社會網(wǎng)絡(luò)理論和方法基于專利引用關(guān)系視角分析專利池中的專利關(guān)系，為探求專利池形成機制提供一個新的研究視角。

1 專利引用關(guān)系視角下高科技產(chǎn)業(yè)專利池的形成機制

一般而言，專利引用率越高，專利質(zhì)量越高。具有較高引用率的眾多企業(yè)憑借高質(zhì)量專利組建專利池，進行對外許可收費，實現(xiàn)聯(lián)合利益最大化。特別是基于某一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成專利池，其專利較為復(fù)雜而龐大，專利權(quán)人較為往往分散，各專利權(quán)人通過加入專利池，對外實施一站式打包許可更能實現(xiàn)專利價值最大化，因而它們組建專利池的意愿較高。

專利引用一定程度上反映了企業(yè)的集聚性和企業(yè)間的內(nèi)部聯(lián)系。專利引用的專利權(quán)人結(jié)成了復(fù)雜的社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，它能有效解決企業(yè)間專利引用問題，為企業(yè)提供該領(lǐng)域的必要專利，進行打包授權(quán)。專利引用越頻繁的專利權(quán)人之間，內(nèi)部聯(lián)系越緊密，技術(shù)交往越頻繁，彼此間需要更穩(wěn)定的組織關(guān)系來保證其技術(shù)交往和專利研發(fā)使用。高科技產(chǎn)業(yè)專利池作為一個較松散的企業(yè)聯(lián)盟能夠滿足企業(yè)的技術(shù)交往的需要，通過專利的分類打包許可實現(xiàn)技術(shù)共享，同時有助于甄別該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的核心專利。

專利權(quán)人類型影響專利池形成。目前常見的專利權(quán)人分類方法是按照專利權(quán)人研發(fā)目的以及由此形成的商業(yè)模式[6，11-12]。然而，本文認(rèn)為專利權(quán)人的技術(shù)地位、影響力以及學(xué)習(xí)能力等因素同樣也應(yīng)被視為影響專利池的形成的重要影響因素。本文以反映這些因素的專利引用關(guān)系作為研究視角，按照池內(nèi)專利引用關(guān)系方向及密集度，將專利權(quán)人分為“活躍型”、“權(quán)威型”、“穩(wěn)定型”。“活躍型”是引用他人專利次數(shù)較多的專利權(quán)人。“權(quán)威型”是專利被引頻率較高的專利權(quán)人。“穩(wěn)定型”是引用和被引用相對集中和均衡的專利權(quán)人。在專利池組建早期，穩(wěn)定性專利權(quán)人成為專利池形成的重要推動力量。之后，隨著專利池的發(fā)展和成熟，專利池內(nèi)專利引用關(guān)系會不斷加強以及呈現(xiàn)集中趨勢。“活躍型”和“權(quán)威型”專利權(quán)人往往在專利池成熟階段涌現(xiàn)，“活躍性”專利權(quán)人的學(xué)習(xí)能力較強，通過專利往來可以進一步有效穩(wěn)固各成員間關(guān)系?！皺?quán)威型”專利權(quán)人技術(shù)掌控能力較強，主導(dǎo)專利池發(fā)展方向，成為專利池組建的關(guān)鍵性因素。而引用關(guān)系相對穩(wěn)定均衡的“穩(wěn)定型”專利權(quán)人構(gòu)成專利池主體，有利于促進專利池形成。

2 社會網(wǎng)絡(luò)分析方法在專利池專利引用關(guān)系方面的應(yīng)用

網(wǎng)絡(luò)中心性（Centrality）是社會網(wǎng)絡(luò)分析中度量整個網(wǎng)絡(luò)中心化程度的重要指標(biāo)。網(wǎng)絡(luò)中心性又可以分為度數(shù)中心度、中間中心度和接近中心度三個指標(biāo)[13]。不同的專利表現(xiàn)出不同引用特性，可以據(jù)此找出哪些專利處于核心地位，并區(qū)分出“穩(wěn)定型”、“活躍型”、“ 權(quán)威型”專利權(quán)人。

度數(shù)中心度是指點與其他點直接相連的數(shù)量，該類指標(biāo)是通過點的度數(shù)來衡量某點在網(wǎng)絡(luò)中的重要性[14]。具體應(yīng)用在專利引用網(wǎng)絡(luò)中，是通過點的度數(shù)中心度來衡量各專利權(quán)人間的專利直接引用次數(shù)。

中間中心度通過衡量網(wǎng)絡(luò)中某點處于其他點之間的距離捷徑上（兩點之間的最短的途徑）判斷該點對其他點間交往的控制能力。在專利引用中，某點的中間中心度越高，代表該專利權(quán)人對整個專利引用資源和信息流動的控制力越強。

接近中心度是某點在信息傳播時不受其他節(jié)點控制的程度。弗里曼指出如果一點與其他點越接近，即與網(wǎng)絡(luò)中所有其他點的“距離”都很短，則該點具有越高的接近中心度[13]。接近中心度越大，則說明重要性越低，可能是網(wǎng)絡(luò)的邊緣點[15]。在專利引用中，某專利權(quán)人距各專利權(quán)人間距離越近，則越不易受某專利權(quán)人控制；反之，則對整個專利引用網(wǎng)絡(luò)的影響力就越弱。

3 基于MPEG-2專利池的案例研究

3.1 MPEG-2專利池數(shù)據(jù)來源及處理

MPEG-2專利池作為音視頻編解碼技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成立于1997年7月，最初由富士通公司、朗訊、索尼等8家企業(yè)加上美國哥倫比亞大學(xué)發(fā)起建立，由其擁有的27項必要專利組建而成。至今涵蓋159種專利族，擁有921項專利技術(shù)，其中包括DVD視頻和系統(tǒng)的核心專利，涵蓋MPEG-2標(biāo)準(zhǔn)關(guān)鍵技術(shù)，產(chǎn)品涉及廣泛。

根據(jù)管理結(jié)構(gòu)MPEG-LA官方公布的MPEG-2專利池涉及的必要專利信息，截止2013年4月共有來自全球921件專利披露申請，下載導(dǎo)出整理合并之后得到共計159個專利族。通過兩大權(quán)威專利數(shù)據(jù)德溫特數(shù)據(jù)庫與美國專利商標(biāo)局，查詢專利被引情況，剔除同族專利后，將所得到的專利引用關(guān)系轉(zhuǎn)換為對應(yīng)公司間引用關(guān)系，即專利權(quán)人之間的專利引用網(wǎng)絡(luò)。導(dǎo)入到UCINET6.0軟件中進行運算，運用二分類數(shù)圖進行表示。對MPEG-2專利池中的24個專利權(quán)人構(gòu)建專利引用關(guān)系矩陣。

3.2 MPEG-2專利池專利引用關(guān)系分析

3.3.1 度數(shù)中心度

表1代表不同階段專利權(quán)人表現(xiàn)出不同的點出度和點入度。各階段的點度中心度表明，早在1994年以前，專利權(quán)人間專利引用已出現(xiàn)，但引用關(guān)系相對簡單和稀疏。1994～1997年是專利池形成的專利準(zhǔn)備階段。該階段專利權(quán)人關(guān)系日趨復(fù)雜，存在大量專利引用且多個點出度、點入度較高的專利權(quán)人，說明他們的專利被引用頻率高。1997年以后，專利池正式形成。

從整體來看，專利池內(nèi)引用關(guān)系明顯，專利間引用與被引用頻繁，說明該專利池中包含較多有效專利，各專利權(quán)人間引用關(guān)系密集穩(wěn)定。其中，湯姆遜擁有最大點出度19，說明其引用其他專利的次數(shù)最多，在專利技術(shù)交流過程中比較活躍，積極學(xué)習(xí)并引進他人成果為己所用，被定義為“活躍型”專利權(quán)人；其他點出度較高的“活躍型”專利權(quán)人還有CIF、飛利浦 、索尼、GE、東芝 、思科。而三洋、佳能、索尼 、松下、湯姆遜的點入度較高，說明他們的專利被引用頻率較高，在知識傳播過程中處于源頭或者是上流位置，在該技術(shù)領(lǐng)域中屬于最有參考價值的類型，他們控制著整個專利池的研究方向，定義為“權(quán)威型”。整個網(wǎng)絡(luò)的標(biāo)準(zhǔn)化點入度中心勢和點出度中心勢為52.9%和30.2%，這說明該專利池內(nèi)引用與被引用關(guān)系均比較集中。中心勢越接近1，說明專利引用具有集中趨勢。從上述點度中心勢來看，該專利池的集中趨勢，特別是專利權(quán)人引用其他專利權(quán)人的集中趨勢較大。

3.3.2 中間中心度

圖1、圖2、圖3表明，1994年以前，專利權(quán)人間專利引用關(guān)系相對簡單和稀疏，控制力分散且薄弱。1994～1997年是專利池形成的第一階段，即專利準(zhǔn)備階段。該階段專利權(quán)人關(guān)系逐漸復(fù)雜，有較多的專利權(quán)人參與到專利引用中，且開始出現(xiàn)多個中間中心度較高的專利權(quán)人。1997年后專利池正式形成，表2表明，湯姆遜 、三菱和索尼處于網(wǎng)絡(luò)的核心，中間中心度遠遠高于其他專利權(quán)人，說明他們是最大的資源控制者，以“中間人”的角色出現(xiàn)，很多其他專利之間聯(lián)系的發(fā)生都要依靠這些專利，因此在專利池中起著橋梁的作用，控制著專利引用網(wǎng)絡(luò)內(nèi)各專利權(quán)人之間的專利引用關(guān)系；而LG等11個專利權(quán)人處于網(wǎng)絡(luò)的邊緣，中間中心度為 0（表中不標(biāo)示），表明它們對專利權(quán)人之間的引用關(guān)系影響力相對較弱。

3.3 實證結(jié)果討論

首先，專利池的形成要求包含引用相對穩(wěn)定的專利權(quán)人。專利權(quán)人間緊密連接的專利引用結(jié)構(gòu)反映了專利權(quán)人間復(fù)雜的競合關(guān)系，更有利于高科技產(chǎn)業(yè)專利池的形成。從專利池準(zhǔn)備階段開始，就逐漸顯現(xiàn)出引用關(guān)系穩(wěn)定的專利權(quán)人。而整個網(wǎng)絡(luò)的標(biāo)準(zhǔn)化點入度中心勢和點出度中心勢為52.9%和30.2%，進一步說明該專利池內(nèi)引用與被引用關(guān)系均相對集中。穩(wěn)定的專利權(quán)人作為專利池形成的初始力量，另一方面協(xié)調(diào)穩(wěn)固整個專利池的引用關(guān)系。該專利權(quán)人因不愿意打破逐漸形成的穩(wěn)定生態(tài)環(huán)境而維持專利池的運作。該穩(wěn)固利益關(guān)系逐步使企業(yè)發(fā)展壯大，從而滾雪球般的吸引形成更大的利益集團。

其次，“活躍型”專利權(quán)人和“權(quán)威型”專利權(quán)人的專利引用影響專利池的形成?！盎钴S型”專利權(quán)人是專利池引用關(guān)系的明顯體現(xiàn)。該類專利權(quán)人在專利技術(shù)交流過程中比較活躍，通過加入專利池，積極學(xué)習(xí)并引進他人成果為己所用；“活躍型”專利權(quán)人可以進一步吸引其他專利權(quán)人加入專利池，通過專利間的頻繁引用，從側(cè)面說明該專利池中包含較多有效專利，同時通過專利間引用穩(wěn)固各成員關(guān)系。此外，通過衡量專利被引用頻率的高低，可以找出那些在知識傳播過程中處于源頭或者是上流位置的專利權(quán)人，即“權(quán)威型”專利權(quán)人。該類專利權(quán)人往往掌握大量核心專利，他們控制著整個專利池的研發(fā)方向，是專利池形成的關(guān)鍵成員。從MPEG-2專利池形成過程中發(fā)現(xiàn)，該專利池存在個別“權(quán)威型”專利權(quán)人，在整個專利池形成過程中起中間調(diào)節(jié)作用，作為資源控制者，通過控制網(wǎng)絡(luò)內(nèi)各專利引用關(guān)系從中獲益。這些專利權(quán)人與專利池內(nèi)其他成員間存在復(fù)雜的專利引用與被引用關(guān)系，且聯(lián)系緊密。因此，“權(quán)威型”專利權(quán)人對其他成員有著較強的控制力與約束力，同時又對專利引用網(wǎng)絡(luò)存在潛在需求。而大部分企業(yè)處于網(wǎng)絡(luò)的邊緣，對整個專利池不具有控制力，發(fā)揮著共享專利資源的協(xié)同作用。

最后，專利引用網(wǎng)絡(luò)中同時控制專利引用與被引用的專利權(quán)人數(shù)較少，分布相對分散，從而使專利池內(nèi)部各成員間對單個權(quán)威型專利權(quán)人依賴性相對較弱，從而構(gòu)成相對獨立但又相互制約的專利池專利結(jié)構(gòu)、形成了更加穩(wěn)固的專利池內(nèi)部成員關(guān)系。

4 相關(guān)建議

通過構(gòu)建專利引用的二維數(shù)組，對運營相對成功的MPEG-2專利池技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定前期、專利池準(zhǔn)備階段、專利池運作階段進行比較分析，直觀有效地研究了專利池中專利引用關(guān)系下的專利池形成機制，為我國高科技產(chǎn)業(yè)專利池構(gòu)建提供借鑒意義。

我國權(quán)威型與活躍型企業(yè)可以嘗試帶頭組建專利池。對于那些資金雄厚、專利技術(shù)領(lǐng)先的權(quán)威型企業(yè)則應(yīng)通過高科技產(chǎn)業(yè)專利池戰(zhàn)略，增加企業(yè)研發(fā)投入，加快技術(shù)創(chuàng)新，迅速進行專利申請，創(chuàng)建我國有擁有自主話語權(quán)的專利池。活躍型企業(yè)作為專利池形成的又一生力軍，應(yīng)積極發(fā)揮連帶效應(yīng)。通過專利間的緊密引用，發(fā)揮樞紐作用，鞏固成員間關(guān)系從而形成高效穩(wěn)定的專利池治理模式。加快權(quán)威型企業(yè)和活躍型企業(yè)帶頭構(gòu)建高科技產(chǎn)業(yè)專利池，輔助制定相關(guān)收費政策以及管理程序。

對于技術(shù)相對落后或?qū)＠绊懥σ话愕闹行⌒推髽I(yè)，尚不具備組建專利池的能力，應(yīng)主動采取防御型專利發(fā)展戰(zhàn)略，一方面增強專利意識，避免知識產(chǎn)權(quán)糾紛；另一方面主動參與專利池組建與知識共享，圍繞先進專利池核心技術(shù)開發(fā)新型實用性專利以及外觀設(shè)計專利，伴隨著企業(yè)發(fā)展和技術(shù)更新?lián)Q代，在新一輪的技術(shù)專利戰(zhàn)中取得優(yōu)勢地位。中小型企業(yè)也不能放松，從自身做起積極防御國際專利池的進攻，爭取在下輪專利戰(zhàn)中獲得有力地位。

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