金海水，劉永勝

（1.北京物資學院商學院，北京 101149；2.北京物資學院研究生部，北京 101149）

食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈風險識別及其安全監(jiān)督管理研究進展

金海水1，劉永勝2

（1.北京物資學院商學院，北京 101149；2.北京物資學院研究生部，北京 101149）

如何識別食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈中的潛在風險，確定關鍵控制點，以有效減少或阻止其安全問題的發(fā)生，是我國食用農(nóng)產(chǎn)品安全監(jiān)督管理必須應予以解決的難題。本文從食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈管理的角度，提出通過食用農(nóng)產(chǎn)品安全中的問題事件，經(jīng)由因果路徑分析，在研判其供應鏈薄弱環(huán)節(jié)的基礎上，確定安全風險控制的關鍵點；進而建立由“監(jiān)管方-被監(jiān)管方-消費者”共同構建的食用農(nóng)產(chǎn)品安全質(zhì)量監(jiān)督體系，輔之以先進的技術保障手段，將食用農(nóng)產(chǎn)品安全防患于未然。

食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈；風險識別；關鍵控制點；食用農(nóng)產(chǎn)品安全；質(zhì)量監(jiān)督管理

近年來，我國食品安全問題頻發(fā)，消費者對食品安全的關注也日益高漲。為此，我們不得不開始對中國食品供應鏈中的食品安全責任、食品安全監(jiān)管模式等進行思考。食品安全問題給消費者、生產(chǎn)企業(yè)、社會都帶來了嚴重損失，而且這種風險會沿食品供應鏈逐層傳導，最終將造成較大的社會影響?？梢?，食品安全監(jiān)管的合理化勢在必行。如何識別食品供應鏈中的風險，進行有效監(jiān)管，既是政府、食品安全監(jiān)管部門亟待解決的現(xiàn)實問題，也是食品領域專家、學者深入研究的學術課題。食品安全關乎人的生命，保證食品安全應是食品供應鏈管理的首要目標。

1　我國食用農(nóng)產(chǎn)品安全監(jiān)督管理體系述評

1.1我國食用農(nóng)產(chǎn)品安全監(jiān)督管理體系的現(xiàn)狀

以2009年《中華人民共和國食品安全法》、2010年《國務院關于設立國務院食品安全委員會的通知》、2011年《關于國務院食品安全委員會辦公室機構編制和職責調(diào)整有關問題的批復》（中央編辦復字［2011］216號）為標志，我國食用農(nóng)產(chǎn)品形成了現(xiàn)行的“分段式、多元化”的安全管理體系。其中“分段式”是指食用農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈的種養(yǎng)（生產(chǎn)）、加工、流通和消費共4 個階段分別由不同的部門進行管理；而“多元化”則指同一階段或同一事件將由多個部門共同負責。這種“分段式、多元化”的管理體系加強了對食用農(nóng)產(chǎn)品安全的管理，但在實際運行過程中仍存在問題，諸如：多部門管理造成監(jiān)管成本高、協(xié)調(diào)性差；分環(huán)節(jié)管理下監(jiān)管職能分散，難以實現(xiàn)無縫隙監(jiān)管和責任追溯；安全監(jiān)管工作面臨邊緣化風險，職能界定有待轉變等［1］。

食用農(nóng)產(chǎn)品安全監(jiān)督管理涉及到3 個市場主體：監(jiān)管方（負責食用農(nóng)產(chǎn)品安全監(jiān)管的政府部門）、被監(jiān)管方（包括農(nóng)用物資生產(chǎn)提供者、農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)（農(nóng)戶）、加工廠、批發(fā)零售企業(yè)等供應鏈的參與企業(yè)）以及消費者。從供應鏈管理的角度，主要食用農(nóng)產(chǎn)品安全監(jiān)管部門對供應鏈各環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理如圖1所示。

圖1　分段式多元化食用農(nóng)產(chǎn)品安全監(jiān)管部門對供應鏈環(huán)節(jié)的監(jiān)督Fig.1　Segmented and diversified supervision over food safety by the agricultural product supply chain links

從近幾年所發(fā)生的食用農(nóng)產(chǎn)品安全事件主要來自于加工環(huán)節(jié)來看，在食用農(nóng)產(chǎn)品從種養(yǎng)（生產(chǎn)）流向消費的過程中，加工環(huán)節(jié)的部門監(jiān)管是我國食用農(nóng)產(chǎn)品安全監(jiān)督的薄弱環(huán)節(jié)，因此，加工環(huán)節(jié)應該是食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈風險控制中最為重要的領域。

為解決“分段式多元化管理監(jiān)督”方式的弊端，加強對食品產(chǎn)業(yè)安全生產(chǎn)的統(tǒng)一管理，依據(jù)2013年3月15日通過的《國務院機構改革和職能轉變方案》，國務院組建了國家食品藥品監(jiān)督管理總局，以對加工、流通、消費環(huán)節(jié)的食品藥品的安全性、有效性實施統(tǒng)一的監(jiān)督管理。這種在國務院食品安全委員會的統(tǒng)一領導和協(xié)調(diào)下，主要由農(nóng)業(yè)部、食品藥品監(jiān)督管理和衛(wèi)生部門參與食品安全監(jiān)督管理的新體系，減少了參與監(jiān)管的部門，整合了部分監(jiān)管資源，加強了流通環(huán)節(jié)的監(jiān)管，明確和強化了部門職責，向統(tǒng)一的控制體系邁進了一大步。我國食品安全監(jiān)督管理過程發(fā)生了較大變化，但迄今，其監(jiān)督與管理的方式并沒有發(fā)生實質(zhì)性的重大改變。例如：我國食品安全監(jiān)管體系始終以衛(wèi)生、質(zhì)檢和工商三大部門為主，這些年從修訂完善《食品衛(wèi)生法》到出臺《食品安全法》，分段監(jiān)管的核心一直沒有改變［2］；食品衛(wèi)生標準的制定遠跟不上社會發(fā)展的需要，易出現(xiàn)監(jiān)測盲點，監(jiān)測缺乏針對性和敏感性［3］；基層食品安全監(jiān)管機構的技術人員達不到應有的配置要求，基礎設施落后、快速檢測能力較低、基層監(jiān)管人員數(shù)量少、承擔大量安全監(jiān)管意外的工作，無法真正監(jiān)管到食品安全的每一個環(huán)節(jié)［4］。

1.2我國食用農(nóng)產(chǎn)品安全監(jiān)管現(xiàn)狀述評

從食用農(nóng)產(chǎn)品安全監(jiān)管的整體上看，不管是食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈上哪個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，只要在這個環(huán)節(jié)及之后的任何一個或幾個環(huán)節(jié)中發(fā)現(xiàn)問題并進行處理，就可以避免問題食用農(nóng)產(chǎn)品現(xiàn)在消費者的餐桌上，而這也正是監(jiān)管方的根本目的所在。因此，監(jiān)管方不僅要重視加工環(huán)節(jié)，也應該在流通及銷售環(huán)節(jié)上下足功夫，尤其是要在批發(fā)零售過程中加大監(jiān)管力度，一旦發(fā)現(xiàn)問題食用農(nóng)產(chǎn)品，就以足夠大的力度處罰批發(fā)商。這樣一來，監(jiān)管方會比較方便操作。生產(chǎn)加工企業(yè)大幅度跨區(qū)域地銷售其產(chǎn)品，一旦出問題，問題發(fā)生地和產(chǎn)品生產(chǎn)地往往不一致，給監(jiān)管方的追查也帶來極大困難。而如果將工作重心放在本地的批發(fā)商，既可以降低監(jiān)管成本，又可以提高監(jiān)管收益，最終形成良性循環(huán)，不斷增強監(jiān)管方的執(zhí)法水平。另一方面，批發(fā)商為避免大量罰金，自然會對進貨渠道嚴格把關，對食用農(nóng)產(chǎn)品進行嚴格檢驗。嚴格把關所產(chǎn)生的額外成本，批發(fā)商會將部分額外成本轉移到生產(chǎn)加工企業(yè)身上，這將提高缺乏質(zhì)量控制的中小食用農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的運營成本，從而相對增強大型正規(guī)食用農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的市場競爭力，有利于上游企業(yè)的優(yōu)化整合；批發(fā)商也會將部分成本通過零售商轉移到最終的消費者身上，導致食用農(nóng)產(chǎn)品市場價格的提高，但由于多數(shù)食用農(nóng)產(chǎn)品的需求彈性很高，這種轉移將是非常有限的［7］；轉移不出去的成本只能在內(nèi)部消化，進而對整個食用農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)和零售市場產(chǎn)生影響：小微作坊式的企業(yè)將被大量淘汰，取而代之的是具有規(guī)模和質(zhì)量控制優(yōu)勢的大中型食用農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)和零售企業(yè)；食用農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)加工市場得到整合；監(jiān)督管理可以集中進行，更有效地提高了監(jiān)管水平。供應鏈上游企業(yè)成本的加大和不法商家不合格產(chǎn)品沒有了銷路將從源頭上掐斷了問題產(chǎn)品的來源，最終讓非法商家在市場中沒有立足之地［5］。

2　我國食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈的風險識別

食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈的風險識別是指依據(jù)風險識別的原則，從不同的角度對食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈上面臨的潛在風險歸類，分析每種風險的原因和具體的表現(xiàn)方式。食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈包含農(nóng)用物資生產(chǎn)企業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品種養(yǎng)（生產(chǎn)）企業(yè)、加工生產(chǎn)商、批發(fā)零售商、運輸企業(yè)以及最終的消費者，涉及種養(yǎng)（生產(chǎn)）、加工、流通銷售、消費等環(huán)節(jié)［6-7］。食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈風險的復雜性在于供應鏈上涉及到的主體多，環(huán)節(jié)多，加之食用農(nóng)產(chǎn)品易腐敗變質(zhì)的獨特自然屬性，使得風險控制難度進一步增大。

如何有效地識別食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈中潛在的風險，確定風險控制的關鍵點，是其安全監(jiān)督管理的第一步。只有在識別出供應鏈風險的基礎上，提出風險控制措施、降低風險，才能實現(xiàn)對食用農(nóng)產(chǎn)品安全的有效監(jiān)督管理［8-10］。

食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈風險意味著存在潛在的食品安全隱患［11-12］，而發(fā)生食用農(nóng)產(chǎn)品安全問題的環(huán)節(jié)一定是有風險存在的環(huán)節(jié)。食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈風險的存在是其安全問題發(fā)生的必要非充分條件［13-14］。本文據(jù)此先對近一年來披露的抽檢不合格食品進行歸納分析，找出部分風險環(huán)節(jié)，再用魚刺圖進行因果分析，定位風險關鍵控制點，對食品供應鏈上的潛在風險做出全面準確的判別。

2.1食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈風險環(huán)節(jié)識別

本文選取2013年6月—2014年3月期間國家食品質(zhì)量安全網(wǎng)的質(zhì)檢公告作為數(shù)據(jù)來源，選擇食用農(nóng)產(chǎn)品抽查不合格樣本共計791 例。樣本數(shù)據(jù)來自全國各個地區(qū)，不存在針對某一地區(qū)的特殊關注；食用農(nóng)產(chǎn)品種類分布廣泛，不存在對某種食用農(nóng)產(chǎn)品種類的重點研究；從抽查不合格原因來說，也不存在重點關注某一原因。分析所選取的數(shù)據(jù)樣本是客觀的，可以全面綜合地反映目前我國食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的基本情況。對每一次質(zhì)檢報告不合格原因進行供應鏈環(huán)節(jié)追溯，初步判別食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈上的薄弱環(huán)節(jié)，分析問題產(chǎn)生的原因，找出關鍵控制點。

表1　抽檢不合格食用農(nóng)產(chǎn)品在供應鏈環(huán)節(jié)上的分布Table1　Distribution of unqualified edible agricultural products in supply chain links

由表1可知，對抽檢不合格食用農(nóng)產(chǎn)品的問題進行原因分析可以看出，我國食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題發(fā)生最多的依次是加工環(huán)節(jié)（抽檢的不合格產(chǎn)品數(shù)量占食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈4 個環(huán)節(jié)中不合格產(chǎn)品數(shù)量的比例為56.51%）、流通與銷售環(huán)節(jié)（抽檢的不合格產(chǎn)品數(shù)量占食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈4 個環(huán)節(jié)中不合格產(chǎn)品數(shù)量的比例為26.30%）、種養(yǎng)（生產(chǎn)）環(huán)節(jié)（抽檢的不合格產(chǎn)品數(shù)量占食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈4 個環(huán)節(jié)中不合格產(chǎn)品數(shù)量的比例為17.19%）［15］。從食品質(zhì)量檢驗機構獲得的數(shù)據(jù)，消費環(huán)節(jié)不參與其中，沒有問題的反映。這里的食用農(nóng)產(chǎn)品加工環(huán)節(jié)是指改變食用農(nóng)產(chǎn)品原料或半成品的形狀、大小、性質(zhì)或純度，使之符合食用農(nóng)產(chǎn)品標準的各種操作環(huán)節(jié)［16］。

2.1.1加工環(huán)節(jié)

由表1可知，食用農(nóng)產(chǎn)品不合格在加工環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題的有447 批次，占所有不合格批次的56.51%，是食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量不合格的主要組成部分，也應該是風險控制的主要環(huán)節(jié)之一［17］。究其原因細分可以看出：加工環(huán)節(jié)的問題主要集中在過量或違規(guī)使用添加物；滅菌工藝執(zhí)行不嚴格；環(huán)境和生產(chǎn)過程不符合衛(wèi)生標準；配料過程不嚴格、摻假、操作不符合衛(wèi)生要求等。

2.1.2流通與銷售

由表1可知，食用農(nóng)產(chǎn)品不合格在流通與銷售環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題208 批次，占所有不合格批次的26.30%。就其原因細分發(fā)現(xiàn)：流通與銷售環(huán)節(jié)的問題主要集中在銷售變質(zhì)或超過保質(zhì)期的食用農(nóng)產(chǎn)品；食用農(nóng)產(chǎn)品的儲存、保鮮方式不當；運輸過程中包裝物的破損；衛(wèi)生環(huán)境不能滿足衛(wèi)生要求，極易造成大腸桿菌、霉菌、金黃色葡萄球菌等微生物指標超標；食用農(nóng)產(chǎn)品標簽沒有按照國家相關法律法規(guī)使用等。

2.1.3種養(yǎng)（生產(chǎn)）環(huán)節(jié)

由表1可知，食用農(nóng)產(chǎn)品不合格在種養(yǎng)（生產(chǎn)）環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題的有136 批次，占所有不合格批次的17.19%。作為食品供應鏈的初始源頭，種養(yǎng)（生產(chǎn)）環(huán)節(jié)的問題比例竟是如此之高，不得不讓我們警覺。種養(yǎng)（生產(chǎn)）過程中的潛在隱患主要來自食用農(nóng)產(chǎn)品中的農(nóng)藥污染；化學肥料的不合理施用；動物制品中的獸藥殘留；生鮮海產(chǎn)品中的重金屬污染等。

2.2食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈風險產(chǎn)生的原因分析

2.2.1農(nóng)用物資使用不當

農(nóng)用物資使用不當在食用農(nóng)產(chǎn)品的安全問題中主要反映為農(nóng)藥污染、化學肥料的不合理施用，動物制品中的獸藥殘留，生鮮海產(chǎn)品中的重金屬污染；集中表現(xiàn)為過量或違規(guī)使用農(nóng)藥、化肥、獸藥等。有研究指出，此類食用農(nóng)產(chǎn)品安全因素明顯高于其他因素，是食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量問題最主要的原因［18］。為了減少病蟲害對農(nóng)作物造成的不良影響，現(xiàn)在的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中廣泛施用農(nóng)藥，而無毒無害的農(nóng)用物資成本高，難以廣泛推廣開來。因此，在投機心理的驅使下，食用農(nóng)產(chǎn)品種養(yǎng)（生產(chǎn)）企業(yè)過量使用價格便宜的有害農(nóng)用物資，從田間地頭開始就不能保證食用農(nóng)產(chǎn)品的安全無害。

2.2.2過量或違規(guī)使用添加物

加工環(huán)節(jié)中問題突出的因素之一是過量或違規(guī)使用添加物。我國有一套比較完善的食品添加劑安全性評價制度，我國國家標準中所允許的食品添加劑，都已進行過安全性評價，但即使符合食品添加劑國家標準，如果過量使用也會對人體造成嚴重危害。如通常用于肉類生產(chǎn)的添加劑——亞硝酸鹽，進入人體后，只要與銨結合，亞硝酸銨就可能形成，超量使用可致癌。以消費者熟知的“瘦肉精”事件為例，在食品中使用某些未經(jīng)過安全性評價的添加劑，比過量使用合法食品添加劑危害性更大。我們已知的各類食用農(nóng)產(chǎn)品安全問題多數(shù)是因為這個問題。在加工生產(chǎn)環(huán)節(jié)中，可供選擇使用的可食用添加劑種類太多，辨識比較困難；且由于業(yè)務的保密性和衛(wèi)生要求，添加食品可用添加劑也多屬于隱蔽操作行為，加大了監(jiān)管難度。

部分監(jiān)管環(huán)節(jié)的遺漏疏忽導致了某些不法商家的投機心理，過量使用食品可用添加物、違規(guī)使用非法添加物，以牟取暴利［19-21］。我們目前的食用農(nóng)產(chǎn)品安全監(jiān)管檢測一般只是對最終產(chǎn)品進行抽檢，因添加劑檢測設備老化和閑置，食用農(nóng)產(chǎn)品安全的監(jiān)測有很大漏洞。加之，目前的分段監(jiān)管制度造成監(jiān)管部門之間職責不明確和監(jiān)管空白，嚴格的食用農(nóng)產(chǎn)品可追溯機制缺失［22］，都使其安全監(jiān)控難度加大。

2.2.3環(huán)境及生產(chǎn)工藝不達標

質(zhì)監(jiān)抽查中很多不合格原因集中在細菌總數(shù)超標、霉菌超標、大腸桿菌超標，這主要歸咎于我國食用農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)中存在的大量小作坊，衛(wèi)生條件差、操作工人操作不當、生產(chǎn)和無證經(jīng)營現(xiàn)象嚴重，生產(chǎn)品質(zhì)很難得到保證。由于生產(chǎn)環(huán)境的不衛(wèi)生，原料容易受到污染，殺菌工藝不嚴格，在加工、銷售等整個供應鏈中食用農(nóng)產(chǎn)品易受到微生物的污染。

2.3關鍵控制點分析

圖2為我國主要的食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈環(huán)節(jié)及參與到其中的組織示意圖。從圖中可以看出，整個食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈鏈條一共可以劃分為4 個環(huán)節(jié)，直接參與到供應鏈中的企業(yè)及個人有：農(nóng)用物資生產(chǎn)商、農(nóng)產(chǎn)品種養(yǎng)（生產(chǎn)）企業(yè)、加工商、分銷商、零售商、運輸企業(yè)以及消費者。農(nóng)用物資生產(chǎn)企業(yè)、運輸企業(yè)是為了保障供應鏈的暢通間接參與進來的。

圖2　食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈結構圖Fig.2　Structural map of the agricultural product supply chain

食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈的環(huán)節(jié)劃分相對來說比較簡單，但橫跨一、二、三產(chǎn)業(yè)，食用農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模小且高度分散，從生產(chǎn)者到消費者的路徑多，難于管理，隱藏在各個環(huán)節(jié)、各個因素中的風險進一步加大［23］。隱藏的潛在風險在食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈中的因果關系如圖3所示。

根據(jù)圖3表達的風險路徑及其因果關系，我們大致可從4 個層面對風險因素進行歸類，識別出對應的食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈上的風險點：1）供應因素；2）生產(chǎn)管理；3）環(huán)境因素；4）技術因素［24-26］。

圖3　食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈風險的路徑分析Fig.3　Path analysis for the agricultural product supply chain risks

種養(yǎng)殖農(nóng)戶缺乏專業(yè)知識、生產(chǎn)缺少計劃性、因為利益的驅動選用不合理的農(nóng)用物資，加工生產(chǎn)管理中操作工人自身消毒不徹底、工藝操作不規(guī)范、配料工藝不嚴格、滅菌工藝不嚴格，生產(chǎn)環(huán)境中的土壤條件不達標、農(nóng)藥殘留、自然災害、動植物疫情，加工環(huán)境中管道設備等清潔消毒不到位、浸泡過程中微生物帶入超標、回收包裝清洗不徹底、存在衛(wèi)生死角，以及技術因素中的運輸車輛設備、倉庫貯存設備的不完善、分銷零售商的投機心理導致銷售過期變質(zhì)食用農(nóng)產(chǎn)品的行為都是產(chǎn)生質(zhì)量問題的可能原因，也是食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈的潛在風險點。

綜上，就食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈薄弱鏈條和食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題的原因判別，參照因果分析法得出的食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈潛在風險點，食用農(nóng)產(chǎn)品安全監(jiān)管的重心應集中在供應鏈關鍵點的風險控制上。這些關鍵控制點包括：生產(chǎn)過程中種養(yǎng)殖農(nóng)戶由于缺乏專業(yè)知識或利益的驅動選用不合理的農(nóng)用物資；配料工藝不嚴格，添加物違反相關法律法規(guī)；操作工人自身消毒不徹底、滅菌工藝不嚴格及加工環(huán)境衛(wèi)生條件不達標造成的細菌菌落超標等；運輸設備及倉庫貯藏設備等的不合格造成食用農(nóng)產(chǎn)品變質(zhì)腐敗。

3　食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈的安全監(jiān)督管理

建立合理有效的安全監(jiān)督管理模式，需要從食用農(nóng)產(chǎn)品安全監(jiān)管體系中廣泛涉及的3 個市場主體：監(jiān)管方、被監(jiān)管方以及消費者抓起。3 個市場主體必須同時有所作為，三管齊下，才能將食用農(nóng)產(chǎn)品安全問題防范于未然。如圖4所示。

圖4　食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈安全監(jiān)管模式Fig.4　Regulatory model for agricultural product supply chains

3.1被監(jiān)管者層面

這一層面是由食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈參與企業(yè)構成，其內(nèi)部的自我約束是食用農(nóng)產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的第一道有力屏障。

3.1.1在食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈內(nèi)部構建統(tǒng)一的產(chǎn)品質(zhì)量標準體系

2009年頒布的《食品安全法》作為一部食品領域內(nèi)的“最高法”，建立了統(tǒng)一的準則，第一次規(guī)范約束了所有的法律法規(guī)，避免了由于多個法律條文和技術準則的不一致而產(chǎn)生的問題，是所有行動的基礎。企業(yè)需要按照一定的準則來行事。為了確保能夠構建食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量標準統(tǒng)一的供應鏈，無論企業(yè)處在供應鏈的哪個環(huán)節(jié)或具體生產(chǎn)經(jīng)營何種產(chǎn)品，都有適當?shù)馁|(zhì)量標準可以執(zhí)行。應盡快全面推行貫穿整個食品供應鏈的國際標準——ISO22000《食品安全管理體系》，包含了相互之間的溝通、對體系的管理、對過程的控制、危害分析和關鍵控制點（hazard analysis and critical control points，HACCP）原理和前提方案等主要內(nèi)容。如果環(huán)節(jié)參與者都能夠參照ISO22000標準建立體系，堅決推行下去，就能實現(xiàn)有效的食用農(nóng)產(chǎn)品安全監(jiān)督和管理。

3.1.2提高食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈上企業(yè)的集約化程度

我國食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈上的企業(yè)規(guī)模較小，且呈現(xiàn)比較分散的特點。在此基礎上，對食用農(nóng)產(chǎn)品安全管理的強化，無疑會增加安全監(jiān)督管理的成本，且安全保障成效甚微。因此，隨著企業(yè)信息化水平的提高，培育和擴大食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈中的龍頭企業(yè)，以期把它們做大、做強，成為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)企業(yè)，進而逐步取代分散的、個體農(nóng)戶家庭式生產(chǎn)的小企業(yè)，提高食用農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的集約化程度將為食用農(nóng)產(chǎn)品的安全提供一個堅強的保障［27］。

3.1.3引入第三方認證體制

第三方認證不僅能夠確定食用農(nóng)產(chǎn)品沒有安全問題，而且可以在出現(xiàn)不良事故時，由第三方認證標識可以快速認定是食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈的哪個環(huán)節(jié)的責任，使食用農(nóng)產(chǎn)品安全問題具有可追溯性。借鑒美國、日本等的食品供應鏈管理模式，在食用農(nóng)產(chǎn)品達到消費者手中前由第三方認證機構進行把關，可防止不合格問題食用農(nóng)產(chǎn)品進入市場，危害消費者的生命安全［28-29］。

3.2政府監(jiān)管層面

借鑒西方發(fā)達國家食品安全推進的進程，食品安全監(jiān)管體系是在相關部門的倡導下，在供應鏈全體參與者的共同努力下建立的［30-31］。

3.2.1加強法制建設完善食品安全相關法律

中國的食品安全監(jiān)督管理法律制度相對滯后，缺乏法律法規(guī)之間的銜接和連貫性。食品加工企業(yè)利用法律的缺陷，投機倒把，損害了消費者利益。對于食品安全立法，應該注重對食品安全現(xiàn)狀的實時監(jiān)測，依據(jù)當下現(xiàn)狀及未來趨勢及時修訂立法。法律法規(guī)的完善健全應該是一個不斷變化、一直進行的過程。食品安全相關法律的完善也會引導食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈上的企業(yè)逐漸規(guī)范自身行為，食用農(nóng)產(chǎn)品安全風險就會逐漸降低，進而減少安全問題的發(fā)生。

3.2.2加強監(jiān)管部門在流通與銷售環(huán)節(jié)的執(zhí)法力度

嚴密監(jiān)管流通與銷售環(huán)節(jié)可以阻止問題食用農(nóng)產(chǎn)品到達消費者手中，既可降低食用農(nóng)產(chǎn)品安全問題的發(fā)生率，也可降低其安全問題的社會影響。加強監(jiān)管部門在流通與銷售環(huán)節(jié)的執(zhí)法力度，既可以降低監(jiān)管成本，又可以提高監(jiān)管收益。食用農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)零售商為了免于責任處罰也會嚴把進貨渠道質(zhì)量，不法商家也就沒有了銷售渠道，將逐漸被市場淘汰；食用農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)加工市場得到整合，監(jiān)督管理得以集中開展，反過來將有效地提高監(jiān)管水平，最終形成良性循環(huán)。

3.2.3明確監(jiān)管部門職責

食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈中的每一個環(huán)節(jié)負有監(jiān)督責任的部門不止一個?！妒称钒踩ā芬?guī)定，一旦發(fā)現(xiàn)違法行為，由食品安全監(jiān)督管理部門按照各自職責進行分頭管理。一旦出現(xiàn)食品安全事故，質(zhì)監(jiān)、衛(wèi)生、工商等多部門都可以進行監(jiān)督管理，同時這也意味著每個部門都有可能推脫責任，形成“真空區(qū)”，造成沒有一個部門出面解決問題的局面。因此，應該明確各部門的管理職責范圍，明確規(guī)定哪類問題由哪個監(jiān)管部門進行監(jiān)督管理，以防出現(xiàn)各個部門“踢皮球”的局面。

3.2.4統(tǒng)一的食品檢驗制度

《食品安全法》主要從檢驗機構資質(zhì)；檢驗規(guī)則；檢驗機構的法律責任；禁止免檢及不得收取費用4 個方面對食品檢驗制度作了規(guī)定。但食品安全法對食品檢驗制度的規(guī)定不適用于食用農(nóng)產(chǎn)品。第一，《食品安全法》和《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》兩法適用關系的基本原則是“兩法并行”，因此食用農(nóng)產(chǎn)品的檢驗應適用《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》；第二，《食品安全法》第五十七條對檢驗機構資質(zhì)認定做了例外規(guī)定，即“法律另有規(guī)定的除外”。而農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全檢測機構的資質(zhì)認定在《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》中做的規(guī)定，符合“法律另有規(guī)定的除外”；第三，《食品安全法》在列舉抽檢主體時，僅列舉了“工商行政管理、質(zhì)量監(jiān)督、食品藥品監(jiān)督管理部門”，并未把農(nóng)業(yè)部門包含其中。

因此，建立統(tǒng)一的食用農(nóng)產(chǎn)品檢驗制度，將有利于消除可能問題的發(fā)生，減少不必要的監(jiān)管麻煩。

3.3消費者監(jiān)督層面

當前，受制于我國消費者的收入水平、知識層次、安全意識等方面同歐美發(fā)達國家存在差距，我國的消費者行為對食用農(nóng)產(chǎn)品的安全促進作用要弱于歐美等發(fā)達國家。但消費者對食用農(nóng)產(chǎn)品的安全監(jiān)督功能是明確的，主要包括兩方面：一是消費者舉報、投訴等可為食用農(nóng)產(chǎn)品的安全監(jiān)管提供信息和線索，二是消費者可通過購買行為對食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈上的主體生產(chǎn)行為產(chǎn)生影響。有研究表明，消費者的購買活動對食用農(nóng)產(chǎn)品的安全具有極大的促進作用。為此，應該充分引導消費者建立監(jiān)督意識，從而建立起食用農(nóng)產(chǎn)品安全監(jiān)管的第三道屏障。

3.4保障手段

3.4.1建立完整的可追溯體系

可追溯體系包括可追溯性和跟蹤兩個方面，涉及從原材料的生產(chǎn)到成品的最終消費信息的詳細記錄過程的所有方面，如果發(fā)生問題，能夠快速了解食用農(nóng)產(chǎn)品的去向，把沒有消費的問題產(chǎn)品收回，撤銷其營銷授權，消除危害，減少食用農(nóng)產(chǎn)品安全系統(tǒng)的損失。

射頻識別（radio frequency identification，RFID）技術在各行各業(yè)的廣泛應用同樣可以引入到食用農(nóng)產(chǎn)品的安全監(jiān)管中來［32］。電子標簽技術可以完成食用農(nóng)產(chǎn)品在生產(chǎn)、貯藏、運輸過程中的有效識別以及具體描述。有關食用農(nóng)產(chǎn)品的相關信息記錄存儲在電子標簽中，就使得不同的食用農(nóng)產(chǎn)品有了屬于自己的唯一的“身份證”，將為食用農(nóng)產(chǎn)品自身的安全性提供有力保障。一旦發(fā)生食用農(nóng)產(chǎn)品安全問題，可以快速找到出現(xiàn)問題的環(huán)節(jié)，快速追蹤問題產(chǎn)品的流向，收回問題產(chǎn)品，將社會危害降至最低。

3.4.2構建應對食用農(nóng)產(chǎn)品安全事故的快速響應信息平臺

食用農(nóng)產(chǎn)品安全監(jiān)督管理體系構建要求能夠“及時反應”，即系統(tǒng)運行要及時、事故定性要及時、發(fā)布信息要及時、公布結果要及時。實現(xiàn)這個要求需要信息可以公開、自由、迅速的流動。因此，“食用農(nóng)產(chǎn)品安全監(jiān)督與管理體系”必須基于有效的平臺［23］，使安全信息在整個食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈上實現(xiàn)快速集成和快速分享［33-35］。

4　結 語

相比其他行業(yè)而言，食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈風險管理研究仍處于起步階段。食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈因自身的特殊屬性，比其他行業(yè)的供應鏈更加脆弱和復雜。要實現(xiàn)提高食用農(nóng)產(chǎn)品供應鏈上各主體的收益，其供應鏈的風險管理一定要從整體出發(fā)，針對供應鏈上的加工環(huán)節(jié)、流通與銷售環(huán)節(jié)、種養(yǎng)（生產(chǎn)）環(huán)節(jié)中潛在的各種風險應予以充分識別，綜合分析，找出各種風險產(chǎn)生的原因及其關鍵控制點，采取有針對性的措施加以防范，才能有效地降低和消除風險。

食用農(nóng)產(chǎn)品安全監(jiān)督管理體系的構建是一項復雜的系統(tǒng)工程，需要食用農(nóng)產(chǎn)品安全監(jiān)管體系中廣泛涉及的監(jiān)管方、被監(jiān)管方和消費者3 個市場主體共同構筑，三管齊下，才能有所作為。

有效的食用農(nóng)產(chǎn)品安全監(jiān)管體系中，完整的農(nóng)產(chǎn)品信息可追溯體系和應對食用農(nóng)產(chǎn)品安全事故的快速響應信息平臺是不可或缺的重要保障手段，食用農(nóng)產(chǎn)品安全信息在其整個供應鏈上實現(xiàn)快速集成和快速分享會將食用農(nóng)產(chǎn)品安全問題的社會危害降至最低。

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Risk Identification and Safety Supervision and Management of Agricultural Product Supply Chains

JIN Haishui1， LIU Yongsheng2
（1. Business School， Beijing Wuzi University， Beijing 101149， China；2. Graduate School， Beijing Wuzi University， Beijing 101149， China）

In order to effectively reduce or prevent the occurrence of food safety issues， the identification of potential risks of agricultural product supply chains and critical control points is an important issue for China's agricultural product safety supervision and management. From the perspective of agricultural product supply chain management， this article aims at identifying the weak links of agricultural product supply chains by causal path analysis of food safety events related to agricultural products and determining the key points for risk control of agricultural products， and further establishing a food safety and quality supervision system in which supervisors， supervisees and consumers are involved to prevent food safety incidents related to agricultural products by combination with advanced technical support.

agricultural product supply chain； risk identification； critical control points； agricultural product safety； quality supervision and management

TS201.6

A

1002-6630（2015）13-0265-07

10.7506/spkx1002-6630-201513049

2014-09-17

國家社會科學基金項目（13BGL062）；北京市2013年人才強教深化計劃培訓項目“國外高級訪問學者”（067135300100）

金海水（1968—），男，教授，博士，研究方向為供應鏈管理。E-mail：haishuijin@163.com