曾萍+趙冰

在綜合分析現(xiàn)有中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模型優(yōu)缺點的基礎上，考慮到黨的十八屆三中全會提出“全面深化改革使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”將帶來制度環(huán)境的根本變化，構建了新形勢下改進的中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模型，同時對模型的作用機理也進行了全面的闡釋。該模型可為中國全面深化改革情境下中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新理論與實踐的發(fā)展提供支持。

關鍵詞：

協(xié)同創(chuàng)新;市場作用;政府作用;資源配置

中圖分類號： ? F2731文獻標志碼：A文章編號：1009-055X（2015）05-0001-08

隨著技術進步與經(jīng)濟全球化進程的加速，中國企業(yè)尤其是中小企業(yè)所面臨的挑戰(zhàn)越來越嚴峻——它們需要在快速實現(xiàn)轉型升級的同時成功建立相對于國際競爭對手的優(yōu)勢，否則就可能在越來越激烈的全球競爭中失敗。在這種嚴酷的經(jīng)營環(huán)境下，越來越多的中小企業(yè)開始重視協(xié)同創(chuàng)新，它們致力于聯(lián)合大學、科研機構、政府、中介機構等主體的力量構建協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡[1]，以彌補自身在創(chuàng)新資源和能力上的劣勢，推進技術創(chuàng)新活動與提升自主創(chuàng)新能力，最終實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。不僅如此，作為影響國家和區(qū)域之間競爭成敗的關鍵因素——協(xié)同創(chuàng)新在國家和區(qū)域創(chuàng)新體系中也處于十分重要的位置，獲得了國家及其領導人的高度關注。2012年11月，胡錦濤總書記在黨的十八大報告中強調(diào)“要實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略……以全球視野謀劃和推動創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新能力，更加注重協(xié)同創(chuàng)新?！?013年11月，中國共產(chǎn)黨第十八屆三中全會通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》（簡稱《決定》）再次強調(diào)指出：建立產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新機制，強化企業(yè)在技術創(chuàng)新中的主體地位，發(fā)揮大型企業(yè)創(chuàng)新骨干作用，激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新活力，推進應用型技術研發(fā)機構市場化、企業(yè)化改革，建設國家創(chuàng)新體系。

然而在實踐中，協(xié)同創(chuàng)新還存在許多問題，尤其是深度信任與有效合作的缺乏、創(chuàng)新成果的形式化等已經(jīng)成為阻礙我國協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的痼疾。合作初期的“同舟共濟”、協(xié)同過程中的“同床異夢”以及最后階段的“同室操戈”已成為某些協(xié)同創(chuàng)新的真實寫照，有些協(xié)同創(chuàng)新甚至異化成了工業(yè)上的“批量生產(chǎn)”和商業(yè)上的“運作藝術”。令人遺憾的是，對于上述嚴重問題，學術界卻沒有給出令人滿意的解決辦法。已有的企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模型的相關研究，雖然已經(jīng)注意到協(xié)同創(chuàng)新的運行機制問題，但是各創(chuàng)新主體參與合作的內(nèi)在動力不強、合作流于形式、創(chuàng)新成果缺乏市場與市場轉化率低等問題并沒有得到實質(zhì)性解決。尤為重要的是，隨著十八屆三中全會通過的《決定》的各項政策與配套措施的逐步落實，市場在資源配置中的決定性作用將會越來越明顯，政府也將更好地發(fā)揮作用，從而給企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的制度環(huán)境帶來根本性的變化。面對新的制度環(huán)境和以往企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模型的不足，我們迫切需要新的企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模型。因此，本文的研究在比較分析已有企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模型的基礎上，考慮到“使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”所帶來的制度環(huán)境變化，構建了改進的中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模型，進而對該模型的運行機制進行分析，希望能為協(xié)同創(chuàng)新理論的發(fā)展提供支持，同時為國內(nèi)中小企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新實踐以及中國創(chuàng)新國家與創(chuàng)新區(qū)域建設提供重要的指導。

華 南 理 工 大 學 學 報（社 會 科 學 版）

第5期曾萍 等：全面深化改革情境下的中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模型

一、現(xiàn)有中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模型

基于自身創(chuàng)新資源與能力的不足，中小企業(yè)迫切需要與其他組織合作開展協(xié)同創(chuàng)新活動，從而能夠開發(fā)新產(chǎn)品，提升創(chuàng)新能力。那么，中小企業(yè)怎樣才能更好地開展協(xié)同創(chuàng)新活動呢？學者們就此進行了深入的研究，并提出了如下多個中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模型。應當說，這些協(xié)同創(chuàng)新模型均有其合理的一面，但又或多或少存在一些缺陷。隨著外部環(huán)境尤其是制度環(huán)境的根本性變化，這些缺陷將會變得越來越明顯。

（一）產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的中小企業(yè)聯(lián)盟模型

為了應對資金短缺以及技術落后的先天劣勢，中小企業(yè)在創(chuàng)新發(fā)展過程中很容易想到的就是利用集群的力量，通過與集群內(nèi)的其他企業(yè)建立緊密的聯(lián)盟來實現(xiàn)協(xié)同發(fā)展。企業(yè)通過集群不僅可以迅速集聚新的資源，實現(xiàn)資源和優(yōu)勢上的互補，獲取規(guī)模經(jīng)濟效益，[2]而且有利于把握創(chuàng)新時機，提高創(chuàng)新效率。[3]針對中小企業(yè)的這種協(xié)同創(chuàng)新形式，學者們提出了如圖1所示的中小企業(yè)聯(lián)盟模型，其又可以分為橫向協(xié)同創(chuàng)新和縱向協(xié)同創(chuàng)新兩種模式。

其中，橫向協(xié)同創(chuàng)新是指同類競爭者之間的協(xié)同創(chuàng)新。一般來說，競爭者存在同一個市場當中，通過所掌握的市場信息的共享，合作各方可以對未來技術的發(fā)展方向有一個更加全面和準確的把握，從而降低技術創(chuàng)新的成本和風險。[4]而資源和能力上的分享、互補又能提高合作各方的創(chuàng)新能力，最終達到加快創(chuàng)新速度、發(fā)揮協(xié)同效應的目的?？v向協(xié)同創(chuàng)新則是指中小企業(yè)與供應商和分銷商構成聯(lián)盟協(xié)同創(chuàng)新。通過與供應商合作開展協(xié)同創(chuàng)新，企業(yè)可以讓供應商盡早了解自己對原材料供應等的創(chuàng)新需求，這樣可以縮短技術創(chuàng)新周期，降低創(chuàng)新成本。而與分銷商進行協(xié)同創(chuàng)新，則可幫助企業(yè)及時獲取市場信息，了解市場需求，進而根據(jù)市場變化及時做出技術創(chuàng)新或者營銷方式創(chuàng)新，以更好地滿足客戶需求。

圖1中小企業(yè)聯(lián)盟模型

因為中小企業(yè)聯(lián)盟內(nèi)的企業(yè)掌握著異質(zhì)性、互補性的資源和技術，所以它們比較容易達成合作，形成相對穩(wěn)定的創(chuàng)新網(wǎng)絡，進而帶來創(chuàng)新效率的提高。[5]此外，中小企業(yè)聯(lián)盟對于各參與主體的資金和技術沒有過高的要求，加上中小企業(yè)本身也具有強烈的合作需求，因此該協(xié)同創(chuàng)新模型的應用非常普遍。但是，該模型忽略了政府、大學、科研機構以及中介機構等主體對于企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的重要作用，從而在很大程度上制約了協(xié)同創(chuàng)新的效果。事實上，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)之間創(chuàng)新資源與技術的相似程度是比較高的，所以企業(yè)通過集群內(nèi)中小企業(yè)聯(lián)盟能夠獲得的異質(zhì)性與互補性的創(chuàng)新資源和技術也是有限的。單純依靠集群內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈或價值鏈上相關企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新合作，中小企業(yè)的技術創(chuàng)新活動很難取得根本性和持續(xù)性的突破。

（二）產(chǎn)學研合作模型

產(chǎn)學研合作是當前最為重要的一種協(xié)同創(chuàng)新方式，它主要是指以企業(yè)、高校和科研機構為核心，在政府、金融機構和中介組織的支持下，合作開展技術創(chuàng)新研究的過程。[6]如圖2的產(chǎn)學研合作模型所示，企業(yè)、高校和科研院所通過優(yōu)勢互補、資源共享構成的“三位一體”系統(tǒng)是產(chǎn)生創(chuàng)新成果的源泉。政府、金融機構與中介機構等共同構成的產(chǎn)學研合作的技術創(chuàng)新支持系統(tǒng)，則在創(chuàng)新支持政策的制定、創(chuàng)新資金的供給、科技成果的轉化等方面發(fā)揮著關鍵性作用。以各主體形成的協(xié)作框架為依托，各方通過資源共享和優(yōu)勢互補所形成的協(xié)同創(chuàng)新循環(huán)系統(tǒng)，不但能夠加快創(chuàng)新成果的生成速度，而且能夠實現(xiàn)區(qū)域性的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。

圖2產(chǎn)學研合作模型

同中小企業(yè)聯(lián)盟模型相比，產(chǎn)學研合作模型增加了高校、科研機構、政府、金融機構與中介機構等元素，基本上涵括了協(xié)同創(chuàng)新所包括的各種創(chuàng)新主體，因而更為全面與完整。根據(jù)產(chǎn)學研合作模型，擁有不同資源的創(chuàng)新主體各司其職，構成了一個以創(chuàng)新為目的的良性循環(huán)系統(tǒng)。但是該模型也存在一些不足，包括：①市場作用的忽視與政府作用的異化。該模型主要強調(diào)了政府在產(chǎn)學研合作中的重要作用而忽視了市場作用，這樣使得企業(yè)、高校與科研院所之間的協(xié)同創(chuàng)新更多表現(xiàn)為政府導向而非市場導向，結果造成了創(chuàng)新成果無法滿足市場要求或者根本缺乏市場需求。②主要關注了企業(yè)與其它非企業(yè)主體之間的協(xié)同合作，忽略了中小企業(yè)之間的協(xié)同合作，因此無法充分發(fā)揮整個創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同性。③企業(yè)、高校與科研院所雖然構成了一個“三位一體”的系統(tǒng)，可是它們卻存在于不同的價值體系之中，其性質(zhì)與功能各異，且擁有完全不同的價值取向和利益訴求。如果缺乏良好的運行機制，則參與協(xié)同創(chuàng)新的各個主體的行為都會指向自我利益而非協(xié)同利益，企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新很可能表現(xiàn)為“同床異夢”，最終也只能得到“零和博弈”的結果。[7]事實上，產(chǎn)學研合作模型并沒有提供一種切實有效的機制讓各方能夠“肝膽相照”“同舟共濟”，自然也無法達成基于深度信任的合作，實現(xiàn)多方共贏。

（三）“四主體”動態(tài)模型

“四主體”動態(tài)模型是依據(jù)各主體的特點，將中小企業(yè)、政府、高校及科研機構和社會服務體系等四大創(chuàng)新主體納入到一個創(chuàng)新體系中進行研究的協(xié)同創(chuàng)新模型[8]40（如圖3所示）。首先，系統(tǒng)內(nèi)的中小企業(yè)可以依據(jù)所處市場環(huán)境和自身發(fā)展情況，共享市場信息和創(chuàng)新資源，提高創(chuàng)新效率。其次，在整個協(xié)同創(chuàng)新體系中，企業(yè)可根據(jù)市場變化情況、技術發(fā)展需求情況向體系內(nèi)的其他創(chuàng)新主體發(fā)送創(chuàng)新需求信息。第三，高校以及科研機構、政府和社會服務體系根據(jù)了解到的企業(yè)需求，通過人才、知識、技術和資金等各種形式為中小企業(yè)的技術創(chuàng)新提供創(chuàng)新資源。最后，取得的創(chuàng)新成果先在企業(yè)中進行測試，進而推向市場[8]41。

圖3“四主體”動態(tài)模型

應當說，“四主體”動態(tài)模型既考慮到了中小企業(yè)間的協(xié)同創(chuàng)新，又把政府、高校及科研機構和社會服務體系等創(chuàng)新支持主體納入到協(xié)同創(chuàng)新體系中，構造了完整、系統(tǒng)的協(xié)同關系網(wǎng)絡，確保了系統(tǒng)運行的高效性和可持續(xù)性。但是，該模型也存在一些不足：①強調(diào)了中小企業(yè)之間的協(xié)同創(chuàng)新，但忽略了中小企業(yè)與其供應商、顧客之間的協(xié)同創(chuàng)新。而在實踐中，中小企業(yè)與其供應商、顧客之間的協(xié)同創(chuàng)新或許更為重要。②有效的運行或利益機制的缺失，難以保證中小企業(yè)、高校及科研機構、社會服務體系等不同利益主體能夠達成基于深度信任的合作，這種情況下的協(xié)同創(chuàng)新很可能只是流于形式。③強調(diào)政府的作用而忽視了市場的影響，使得協(xié)同創(chuàng)新更多地體現(xiàn)了政府意志，缺乏市場需求。

（四）現(xiàn)有協(xié)同創(chuàng)新模型的共性不足

通過對上述中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模型的比較，我們可以發(fā)現(xiàn)它們存在一些共性的不足，主要有以下三點。

（1）過于強調(diào)政府作用，以至于忽略甚至替代了市場作用，這是現(xiàn)有協(xié)同創(chuàng)新模型中最為根本性的不足。在政府起決定性作用的情況下，中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新主要體現(xiàn)了政府意志或政府意圖，各主體之間的合作也只是“貌合神離”，其目標主要是通過協(xié)同合作獲得“政府資源”，自然也就無從獲得良好的協(xié)同創(chuàng)新成果了。事實上，政府對于創(chuàng)新的市場需求及其變化趨勢的了解與把握程度是相對較低的。如果只關注政府作用而忽視市場的決定性作用，甚至政府“越俎代庖”以“政府需求”來替代“市場需求”，那么企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新實踐就會出現(xiàn)嚴重的偏差。我國新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就是一個典型的實例。2008年金融危機之后，作為七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一的新能源產(chǎn)業(yè)，獲得了中央與地方政府的高度關注和支持。在新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最初階段，技術和市場的高度不確定性使得企業(yè)與其他創(chuàng)新主體均缺乏足夠的動力進行新能源產(chǎn)品的研發(fā)。此時，由政府出資引導相關企業(yè)與研究機構共同組建協(xié)同創(chuàng)新體系來推動新能源產(chǎn)業(yè)的啟動和發(fā)展是非常必要的。[9]然而，隨著新能源產(chǎn)業(yè)的逐步發(fā)展，政府繼續(xù)發(fā)揮主導作用使得產(chǎn)業(yè)的發(fā)展偏離了市場規(guī)律，也帶來了一些嚴重的問題。例如，為了在發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的區(qū)域競賽中獲得優(yōu)勢地位，各地方政府均在用地、信貸、稅收、項目審批以及企業(yè)上市等方面出臺了大量針對光伏企業(yè)的優(yōu)惠政策。但是，政府這種不顧市場需求的“揠苗助長”式的行政推動釋放了錯誤的市場激勵信號，使得公眾對光伏產(chǎn)業(yè)的未來發(fā)展過于樂觀，大量企業(yè)由此盲目跟風、非理性擴張，結果造成我國光伏產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能高度過剩、發(fā)展失衡，整個光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展就此進入“寒冬”。此外，我國2009年啟動的新能源汽車“十城千輛”工程最終未能實現(xiàn)預期目標也是過度強調(diào)政府作用、忽視市場影響的一個典型例證。

（2）缺乏有效的運行機制。由于對市場作用的忽視，使得協(xié)同創(chuàng)新的有效運行難以得到保證，從而帶來了兩種結果。第一，參與各方事前并不了解協(xié)同創(chuàng)新成果缺乏市場需求的情況，實踐中市場對創(chuàng)新成果的消極反應將極大程度地挫傷各方的積極性，從而導致各方缺乏持續(xù)合作動力、協(xié)同創(chuàng)新中斷或失敗。[10]第二，參與各方事前已經(jīng)了解到協(xié)同創(chuàng)新成果缺乏市場需求，它們參與協(xié)同創(chuàng)新的目的很簡單——即獲得政府的資金、項目和各種優(yōu)惠政策。這種情況下，各方參與協(xié)同創(chuàng)新往往只是形式上的合作，缺乏深度信任與參與動力，企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新也相應表現(xiàn)為工業(yè)上的“批量生產(chǎn)”與商業(yè)上的“運作藝術”?？梢?，無論是哪種結果，企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新都將難以有效運行下去。

（3）協(xié)同創(chuàng)新及其成果形式化。在以往的企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新實踐中，政府而不是市場發(fā)揮了決定性作用，造成各方缺乏參與協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)在動力。臨時拼湊或商業(yè)化運作的協(xié)同創(chuàng)新組合只是為了從政府那里獲得相關的資源，各參與主體之間的協(xié)同創(chuàng)新流于形式，很少存在實質(zhì)性的合作。同時，政府主導的協(xié)同創(chuàng)新不僅缺乏市場需求的引導，而且通常需要以獲得重大政績的創(chuàng)新成果為目標，所以其創(chuàng)新成果往往趨于形式化，無法滿足市場需求或者根本缺乏市場需求。

二、中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模型的改進

隨著黨的十八屆三中全會通過的《決定》的各項政策與配套措施的逐步落實，中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新所處的環(huán)境，尤其是制度環(huán)境將發(fā)生根本性的變化。面對制度環(huán)境的巨大變化和以往中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模型的不足，我們迫切需要構建新形勢下的企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模型。為此，本文研究構建了如圖4所示的新的中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模型，希望既能夠適應外部環(huán)境尤其是制度環(huán)境的變化，又能夠彌補以往中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模型的不足，最終推動中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的順利開展。

（一）協(xié)同創(chuàng)新參與主體的定位與作用

1.充分發(fā)揮市場的決定性作用

自從1978年改革開放以來，我國對于市場作用的認識，經(jīng)歷了一個由“計劃經(jīng)濟中市場調(diào)節(jié)的輔助作用”“有計劃的商品經(jīng)濟中市場調(diào)節(jié)的全覆蓋”“充分發(fā)揮市場調(diào)節(jié)作用”，到“市場在資源配置中起基礎性作用”的過程。在這個過程中，作為“中國模式”重要構成的威權政府掌握著大量的稀缺的公共資源，但社會缺乏對政府有效監(jiān)督的機制。[11， 12]然而，與直接面對市場競爭的企業(yè)相比，政府對于創(chuàng)新需求及其變化的感知還不夠準確和及時。在這種情況下，由各級政府來決定企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新方向的選擇與創(chuàng)新資源配置，可能導致企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新難以取得最優(yōu)的創(chuàng)新成果甚至失敗，光伏產(chǎn)業(yè)與新能源汽車發(fā)展的不順為此提供了證據(jù)。令人欣慰的是，黨的十八屆三中全會所通過的《決定》指出：經(jīng)濟體制改革是全面深化改革的重點，核心問題是處理好政府和市場的關系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。“使市場在資源配置中起決定性作用”，意味著只要是市場能有效發(fā)揮作用的領域都要交給市場，大幅度

減少政府對資源的直接配置，推動資源配置依據(jù)市

圖4中小企業(yè)協(xié)回創(chuàng)新模型

場規(guī)則、市場價格、市場競爭以實現(xiàn)效益最大化和效率最優(yōu)化。

對于中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新而言，充分發(fā)揮市場的決定性作用，就需要發(fā)揮市場對技術研發(fā)方向、路線選擇、要素價格、各類創(chuàng)新要素配置的基礎導向作用，具體來說：①中小企業(yè)和其他創(chuàng)新主體是否參與以及如何參與協(xié)同創(chuàng)新，由各個創(chuàng)新主體按照市場規(guī)則自主決定，盡可能減少甚至消除政府的干預。②協(xié)同創(chuàng)新的研發(fā)方向與路線選擇應由市場決定而不能讓位于政府主導。事實上，只有由市場需求引導協(xié)同創(chuàng)新的研發(fā)與投資方向，才能確保協(xié)同創(chuàng)新成果滿足市場需求，避免無效投資的風險。③各類創(chuàng)新要素與創(chuàng)新成果的價格也應由市場決定。通過市場價格與供求機制的作用，讓價格真實地反映出創(chuàng)新要素與創(chuàng)新成果的稀缺程度和供求關系，確保企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的可持續(xù)進行。④各類創(chuàng)新要素的配置由市場來決定。通過市場競爭機制的作用，作為創(chuàng)新主體的各個企業(yè)平等地爭取高校、科研機構、其他社會中介服務機構所提供的創(chuàng)新資源，實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰。政府不應采用行政手段直接或間接影響創(chuàng)新資源配置，不應根據(jù)自己的喜好盲目扶持一些特定企業(yè)?？傊ㄟ^市場機制的風險、供求、價格、競爭等要素之間互動作用來健全和發(fā)展企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的市場導向機制，進而充分發(fā)揮市場在協(xié)同創(chuàng)新體系中的資源配置作用。

2.更好地發(fā)揮政府的作用

強調(diào)市場在企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新中的決定性作用，并不是否定政府的重要作用，而是為了更好地發(fā)揮政府作用。概括來說，在企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新之中要更好地發(fā)揮政府在保護產(chǎn)權、保障公平競爭、加強市場監(jiān)管、維護市場秩序、提供公共服務等創(chuàng)新環(huán)境建設方面的作用。而政府這些作用的發(fā)揮，恰恰是為了給市場能夠在企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的過程中發(fā)揮決定性作用創(chuàng)造環(huán)境、提供服務，而不是替代市場的作用。[13]

具體來說，政府應當盡快與盡量減少對于特定企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的R&D補貼、稅收優(yōu)惠和政府采購等政府支持，而將重心轉移到針對全體企業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境建設等方面。[14]因此，更好地發(fā)揮政府的作用就需要：①實行統(tǒng)一的市場監(jiān)管，構建公平競爭的市場秩序，比如清除各種形式、各種程度的地方保護主義。②建立統(tǒng)一的市場準入制度，構建法治化營商環(huán)境，比如通過制定負面清單來保障各類市場主體可依法平等進入清單之外的領域。③完善知識產(chǎn)權保護環(huán)境，健全技術創(chuàng)新激勵機制，比如探索建立知識產(chǎn)權法院。④建立和完善環(huán)境保護制度，加強對未達到環(huán)境保護要求企業(yè)（比如污染治理未達標和能耗超標的企業(yè)）的懲罰并確保懲罰力度的一致性。⑤謹慎地實施創(chuàng)新優(yōu)惠政策，逐步減少各類優(yōu)惠政策以及縮小其作用范圍，加強跨省區(qū)的聯(lián)動與協(xié)同，確?？缡^(qū)制度環(huán)境的一致性，促進統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系的逐步形成，等等。

3.強化中小企業(yè)的創(chuàng)新主體作用

強化中小企業(yè)創(chuàng)新主體作用，就是要讓中小企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新體系之中居于核心位置——它們應成為研發(fā)投入的主體、技術創(chuàng)新活動的主體、創(chuàng)新成果應用的主體以及風險承擔和創(chuàng)新受益的主體。具體來說，在市場起決定性作用的前提下，中小企業(yè)根據(jù)它們各自戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的需要以及對未來市場需求及其變化的預測，自主地決定是否以及如何與哪些創(chuàng)新主體（供應商、顧客、其他中小企業(yè)、高校、科研機構、中介機構，等等）開展協(xié)同創(chuàng)新合作。在企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的過程中，中小企業(yè)或者中小企業(yè)聯(lián)盟按照市場規(guī)則確定研發(fā)投入的重點與方向、分攤研發(fā)投入的成本、合作開展協(xié)同創(chuàng)新活動、分享協(xié)同創(chuàng)新的成果以及共擔協(xié)同創(chuàng)新的風險。值得關注的是，在當前某些企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新實踐中，地方政府事實上已經(jīng)取代了企業(yè)的創(chuàng)新主體作用，它們主導了協(xié)同創(chuàng)新的方向，甚至成為協(xié)同創(chuàng)新研發(fā)投入與風險承擔的主體。因此，強調(diào)中小企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新之中的主體作用，就需要政府有所不為——決不能成為企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的主導和主體。

強化中小企業(yè)的創(chuàng)新主體作用，也需要特別重視中小企業(yè)與其他中小企業(yè)（包括競爭企業(yè)、供應商與顧客等）之間的協(xié)同創(chuàng)新。這是因為，首先，中小企業(yè)之間的協(xié)同有助于克服單個企業(yè)無法克服的技術困境，分享彼此掌握的資源、人才、知識等。[15]通過互補性資源和知識的共享，參與合作的中小企業(yè)能夠發(fā)揮出技術創(chuàng)新上的協(xié)同效應。這種協(xié)同合作不僅能夠提高參與合作的中小企業(yè)的技術能力，而且能夠大大降低技術創(chuàng)新的成本和風險。其次，中小企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營往往也需要上游供應商的大力支持。事實上，供應商處于產(chǎn)業(yè)鏈的上游，它們的意見和看法能夠幫助企業(yè)更清晰地發(fā)現(xiàn)潛在的技術難題，并從源頭找到改進方法，突破技術障礙。最后，顧客是企業(yè)所提供產(chǎn)品或服務的最終使用者，他們?nèi)遮厒€性化與多樣化的需求變化趨勢推動了中小企業(yè)不斷創(chuàng)新。因此，企業(yè)需要根據(jù)顧客與市場的反饋信息，對產(chǎn)品或服務進行針對性的創(chuàng)新與改進，使之更好地滿足顧客不斷變化的需求。綜合來說，強化中小企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新之中的主體作用，就需要特別關注中小企業(yè)之間的協(xié)同創(chuàng)新。從更為廣泛的意義而言，作為企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新主體的中小企業(yè)，也應包括各類中小企業(yè)之間的聯(lián)盟。中小企業(yè)聯(lián)盟也應被視為中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的重要主體。

4.改善高校與科研機構的知識供給作用

高校與科研機構是科學知識的重要來源，它們不僅可以為企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新提供基礎性的知識支持，還可以源源不斷地為企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新培養(yǎng)具有創(chuàng)新能力的高素質(zhì)人才。相對中小企業(yè)來說，高校與科研機構在科研人才、知識創(chuàng)造、研發(fā)經(jīng)驗和資源整合方面具有明顯優(yōu)勢，它們參與協(xié)同創(chuàng)新有利于創(chuàng)新效率和創(chuàng)新質(zhì)量的提高。同高校與科研機構相比，中小企業(yè)對于市場的理解更為深刻，它們了解市場與顧客需求及其變化趨勢，也具有更強的市場開拓能力。中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系之中高校與科研機構的加入，可以充分發(fā)揮不同創(chuàng)新參與主體在資源與能力上的互補作用，實現(xiàn)更好的協(xié)同創(chuàng)新績效。

然而，高校及科研機構與中小企業(yè)的價值取向以及利益出發(fā)點存在明顯的差異，單純通過政府行政手段以“拉郎配”方式捏合而成的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新合作經(jīng)常會出現(xiàn)動力不足、穩(wěn)定性差等問題。在這種情況下，高校與科研機構的知識供給作用很難充分發(fā)揮出來。因此，為了解決這一難題，首先，需要強調(diào)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的市場導向。中小企業(yè)與高校及科研機構均從各自的利益出發(fā)，應按照市場機制來進行協(xié)同合作，并在合作中建立科學合理的利益分配機制，從而推動企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展。其次，也需要更好地發(fā)揮政府作用。包括：推進一些應用型科研機構的企業(yè)化與市場化改革、鼓勵高校和科研機構及其研究人員自發(fā)地參與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，為中小企業(yè)與高校及科研機構按照市場機制進行協(xié)同創(chuàng)新合作掃除制度障礙;加強法律與制度建設，為高校及科研機構與中小企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新合作提供良好的創(chuàng)新環(huán)境，促進高校及科研機構知識供給作用的有效發(fā)揮。另外，還需要強化企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新中的主體地位。由于高校和科研機構遠離市場與顧客需求，其研發(fā)重點和方向可能會與市場脫節(jié)，導致創(chuàng)新成果難以滿足市場需求或者缺乏市場需求，科技與經(jīng)濟呈現(xiàn)“兩張皮”的情況。[16]而一旦確認中小企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新之中的主體地位，就能充分發(fā)揮其對市場需求深刻理解的優(yōu)勢。通過與高校及科研機構的協(xié)同合作，不僅能很好地發(fā)揮高校及科研機構的知識供給作用，而且可將高校及科研機構的知識與技術優(yōu)勢轉化為實際的市場需求，形成良性循環(huán)，促進企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展。

5.提高社會服務機構的創(chuàng)新服務作用

參與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的社會服務機構主要包括金融機構、行業(yè)協(xié)會、中介機構，等等。它們主要在資金、咨詢、管理等方面為中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新提供支持和服務。具體來說，銀行等金融機構可為中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新提供資金支持與投資建議。行業(yè)協(xié)會則作為政府與中小企業(yè)之間的橋梁，在向政府傳遞本行業(yè)訴求的同時，可以為中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新提供咨詢服務，監(jiān)督并協(xié)調(diào)企業(yè)經(jīng)營行為，維護本行業(yè)利益。人才中介、會計師事務所、律師事務所和咨詢公司等中介機構可為中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新提供信息、咨詢、人才培訓等服務。

在中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系中，社會服務機構創(chuàng)新服務作用的有效發(fā)揮，主要依賴于市場的決定性作用與更好發(fā)揮政府作用。其中，市場決定性作用意味著各種社會服務機構按照市場游戲規(guī)則來決定是否以及如何給企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新提供服務，也就是按照市場機制來進行創(chuàng)新資源配置。更好發(fā)揮政府作用的重點則在于中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新之中的“去政府干預”。此兩方面共同作用的結果就能夠確保社會服務機構為企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新提供有效的創(chuàng)新服務。

（二）靈活多樣的中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式

根據(jù)改進的中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模型，作為創(chuàng)新主體的中小企業(yè)，可以根據(jù)自己在生產(chǎn)經(jīng)營中的具體創(chuàng)新目標，如改善工藝流程、克服技術難關、開發(fā)新產(chǎn)品、開拓新市場等，按照市場規(guī)則，采用靈活多樣的包括不同參與主體、不同層次的中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式。

具體來說，中小企業(yè)可以與同行中小企業(yè)開展協(xié)同創(chuàng)新合作，共享資源和信息，獲得單個企業(yè)無法獲得的協(xié)同效應;中小企業(yè)也可以與供應商、顧客合作開展協(xié)同創(chuàng)新活動，以開發(fā)新產(chǎn)品;中小企業(yè)還可以聯(lián)合其他中小企業(yè)、高校及科研機構圍繞某一行業(yè)技術難題展開合作攻關，獲得突破性的創(chuàng)新成果;諸多的中小企業(yè)也可以組成聯(lián)盟，然后引入高校及科研機構和其他社會服務機構，在市場起決定性作用且更好發(fā)揮政府作用的條件下，開展更為廣泛的中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新活動。通過上述靈活多樣的協(xié)同創(chuàng)新模式，中小企業(yè)可以同時推進多項不同主體參與、不同層次的協(xié)同創(chuàng)新活動，從而實現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力與國際競爭力的持續(xù)提升。

（三）良好的中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新運行機制

前述協(xié)同創(chuàng)新模型之中各參與主體的定位和作用，描述的是一種理想的狀態(tài)。而在中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新管理實踐中，各參與主體能否充分實現(xiàn)其定位和作用以及在多大程度上達到理想狀態(tài)，則依賴于企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新是否具備良好的運行機制。良好的運行機制，是確保中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模型順利有效運轉并取得重要創(chuàng)新成果的關鍵。

中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模型的運行機制主要包括動力機制、信任機制、利益分配機制與法律保障機制，等等。首先，最為重要的是動力機制，即市場機制，它直接促進了中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的形成與發(fā)展。這是因為：市場機制不僅是各創(chuàng)新主體參與合作的興奮劑，能夠激發(fā)各方參與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的積極性;它還是各創(chuàng)新主體參與合作的粘接劑，能夠保證各方建立基于信任的有效合作;它還是推動協(xié)同創(chuàng)新過程發(fā)展的催化劑，能夠提高協(xié)同創(chuàng)新的效率與效果。具體來說，中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新合作的起因來自于市場與顧客的需求，各方是否參與以及如何參與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新合作由市場機制決定，協(xié)同創(chuàng)新的研發(fā)方向、路線選擇、要素價格、各類創(chuàng)新要素配置也均由市場決定，那么協(xié)同創(chuàng)新的最終成果自然能為市場所接受，從而實現(xiàn)由科技成果到現(xiàn)實生產(chǎn)力的順利轉化。在這種情況下，不僅整個企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系能夠順利實現(xiàn)目標，中小企業(yè)與其他創(chuàng)新主體的需求也能夠得到滿足，那么市場機制就在很大程度上確保了各個主體參與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新合作、以及整個企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新持續(xù)發(fā)展的動力。

其次是信任機制。在中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的過程中，各參與主體根據(jù)自身需要自愿地加入到協(xié)同創(chuàng)新合作中，各方參與的自愿性表明了它們尋求合作的誠意。并且，參與各方的根本目標，即通過共同努力以獲得預期的協(xié)同創(chuàng)新成果也是一致的，這也能在較大程度上保證各參與主體能夠相互信任，建立良好的合作關系。此外，在中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新中，良好的知識與信息共享氛圍以及相關硬件平臺建設，能使各個主體之間實現(xiàn)較為充分的溝通與交流，從而在一定程度上也增加了各個創(chuàng)新參與主體之間的信任。

第三是利益分配機制。中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新合作關系建立之后，合作各方常常因為不合理的利益分配導致合作關系的破裂或者協(xié)同創(chuàng)新失敗。因此，良好的利益分配機制是保證中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新成功且持續(xù)發(fā)展的關鍵。一般而言，良好的利益分配機制需要：①清晰界定產(chǎn)權關系，尤其是對企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新成果——技術成果或知識產(chǎn)權的歸屬在事前需要清晰地加以明確。[17]②科技成果的轉化是協(xié)同創(chuàng)新的核心內(nèi)容，也是一個具有高風險性和高收益性的過程[18]，因此利益分配需要遵循互利互惠、結構利益最優(yōu)以及風險與利益對稱三條基本原則，且需要采取合適的風險補償措施。[19]例如，在利益分配時，可以通過科技成果折股、科技成果收益分成等方式保證知識要素投入者的合法權益。通過這種方式，可激勵高校和科研機構及其研究人員積極參與協(xié)同創(chuàng)新，也愿意承擔更多風險。

最后是法律保障機制。良好的法律保障機制，也是確保中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新順利開展的不可或缺的重要運行機制。綜合而言，良好的法律保障機制包括：①制定和完善相關法律，為各個主體，尤其是高校科研機構及其研究人員積極參與協(xié)同創(chuàng)新創(chuàng)造有利條件。例如，從法律上明確高校及科研機構研究人員參與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新合作所獲得收益的合法性，等等。②對于各主體違反協(xié)同創(chuàng)新契約的行為及時給予懲罰。③在適當?shù)臅r候制定專門法律來促進、引導、規(guī)范和保障中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展。

三、研究結論

本文研究在綜合分析現(xiàn)有中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模型優(yōu)缺點的基礎上，結合十八屆三中全會之后制度環(huán)境的變化，構建了全面深化改革情境下的新的中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模型。該協(xié)同創(chuàng)新模型強調(diào)：充分發(fā)揮市場的決定性作用;更好發(fā)揮政府的作用;強化中小企業(yè)的創(chuàng)新主體作用;發(fā)揮高校與科研機構的知識供給作用以及社會服務機構的創(chuàng)新服務作用。根據(jù)上述模型，中小企業(yè)在創(chuàng)新實踐中可以根據(jù)具體創(chuàng)新需要，采取靈活多樣的中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式。當然，該協(xié)同創(chuàng)新模型的有效運作，也依賴于動力機制（即市場機制）、信任機制、利益分配機制與法律保障機制等的良好運行。

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