◎ 李錚（湖南省聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所,長(zhǎng)沙410000）

在司法拍賣、變賣進(jìn)入第三方交易平臺(tái)（產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)）的實(shí)際工作中，經(jīng)常遇到競(jìng)買人要求變更競(jìng)買人姓名（名稱）的情形。現(xiàn)就這一相關(guān)問(wèn)題做個(gè)初步探討，以資各位同仁研究參考。

1 在拍賣會(huì)召開(kāi)前，能否變更競(jìng)買人姓名（名稱）

在拍賣會(huì)召開(kāi)前，能否應(yīng)競(jìng)買人要求對(duì)競(jìng)買人姓名（名稱）進(jìn)行變更呢？這需要具體問(wèn)題具體分析。

以下這種情形應(yīng)是被允許的：

張三與李四最初是以聯(lián)合競(jìng)買人（聯(lián)合體）的身份繳納競(jìng)買保證金和簽訂競(jìng)買協(xié)議，取得某拍賣標(biāo)的的競(jìng)買資格的。但在拍賣會(huì)召開(kāi)之前，張三、李四組成的聯(lián)合體提出，擬將競(jìng)買人身份由張三、李四組成的聯(lián)合體變更為李四。從法理角度分析，這種變更應(yīng)是被允許的。原因在于，無(wú)論是以張三、李四組成的聯(lián)合體來(lái)參與競(jìng)買，還是以聯(lián)合體中的其中一人（成員）來(lái)競(jìng)買，并沒(méi)有侵害其他任何相關(guān)方的合法權(quán)益，也沒(méi)有違背法律、行政法規(guī)的禁止性規(guī)定。但是，若要進(jìn)行競(jìng)買人身份的變更，則聯(lián)合體應(yīng)與新的競(jìng)買人就相關(guān)事宜達(dá)成完全一致的意見(jiàn)。同時(shí)，完善相應(yīng)的競(jìng)買人變更手續(xù)，以厘清責(zé)任，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。下文以一個(gè)具體案例來(lái)進(jìn)行簡(jiǎn)要說(shuō)明。

甲、乙是父子關(guān)系。起初，甲、乙以聯(lián)合競(jìng)買人（聯(lián)合體）的身份參與競(jìng)買一處房產(chǎn)。在甲、乙組成的聯(lián)合體繳納競(jìng)買保證金、簽訂《競(jìng)買協(xié)議》之后（拍賣會(huì)召開(kāi)前），聯(lián)合體和乙共同提出：將競(jìng)買人由聯(lián)合體變更為乙。那么，如何辦理后續(xù)的競(jìng)買人變更手續(xù)呢？

一是，聯(lián)合體與乙共同出具承諾函，載明：一致同意競(jìng)買人由聯(lián)合體變更為乙；原由聯(lián)合體繳納的競(jìng)買保證金，轉(zhuǎn)為乙應(yīng)繳納的競(jìng)買保證金；因變更競(jìng)買人姓名（名稱）而產(chǎn)生的一切法律責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)概由聯(lián)合體及乙自行承擔(dān)，與拍賣機(jī)構(gòu)及司法拍賣第三方交易平臺(tái)無(wú)關(guān)。

二是，簽訂相關(guān)協(xié)議。由聯(lián)合體、拍賣機(jī)構(gòu)與乙簽訂相關(guān)協(xié)議，明確約定將聯(lián)合體在《競(jìng)買協(xié)議》中的一切權(quán)利、義務(wù)轉(zhuǎn)移給乙。

此外，筆者認(rèn)為，在拍賣會(huì)召開(kāi)前，如果聯(lián)合體增加成員也應(yīng)是允許的（但需要完善相應(yīng)的競(jìng)買手續(xù)）。但是，如果將聯(lián)合體變更為其他新的聯(lián)合體（該新的聯(lián)合體未包含原聯(lián)合體中的任一成員）或者變更為其他第三人（該第三人不是聯(lián)合體的任一成員），則應(yīng)是不允許的。另外，由單一的競(jìng)買人甲變更為其他競(jìng)買人也是不允許的。

概而言之，競(jìng)買人變更時(shí)，可對(duì)聯(lián)合體成員進(jìn)行增、減（或既增加新成員，同時(shí)退出一部分老成員），但是，在對(duì)聯(lián)合體成員進(jìn)行“裁減”時(shí)，最終的聯(lián)合體中至少有一名原聯(lián)合體成員（或者最終變更為單一的成員，而該成員應(yīng)是原聯(lián)合體成員之一）。總的原則是，變更后的競(jìng)買人（無(wú)論是聯(lián)合體，還是單一的競(jìng)買人）要與原聯(lián)合體有關(guān)聯(lián)性（主要是指成員的關(guān)聯(lián)性，即：無(wú)論如何，新的競(jìng)買人中至少需包含一名原聯(lián)合體成員）。若變更后的競(jìng)買人與原聯(lián)合體毫不相干，則應(yīng)是不允許的。

當(dāng)然，上述觀點(diǎn)可能會(huì)有人提出相反的意見(jiàn)，認(rèn)為：一旦競(jìng)買人繳納了競(jìng)買保證金、簽訂了《競(jìng)買協(xié)議》，就不得做任何形式的變更。這種觀點(diǎn)也不無(wú)道理，是一種比較穩(wěn)健的做法，但從另一個(gè)角度看，這不利于促進(jìn)交易，有違《合同法》關(guān)于“鼓勵(lì)交易”的原則。在實(shí)務(wù)工作中，由于現(xiàn)實(shí)工作的復(fù)雜性，這種做法操作起來(lái)可能會(huì)比較困難。

2 買受人確定后，拍賣機(jī)構(gòu)能否隨意變更買受人姓名（名稱）

通過(guò)召開(kāi)拍賣會(huì)確定買受人后，買受人姓名（名稱）不得隨意變更。也就是說(shuō)，拍賣會(huì)召開(kāi)后，一旦確定了買受人，就已成為既定的法律事實(shí)。在此情形下，如果再進(jìn)行買受人姓名（名稱）的變更，實(shí)質(zhì)上是再次的交易行為。因此，不能隨意通過(guò)變更《拍賣成交確認(rèn)書(shū)》，來(lái)變更買受人姓名（名稱），除非法律、行政法規(guī)另有規(guī)定。

當(dāng)然，在買受人與拍賣機(jī)構(gòu)簽訂《拍賣成交確認(rèn)書(shū)》后，買受人有權(quán)與第三人簽訂相關(guān)合同，將已買受到的資產(chǎn)（權(quán)益）轉(zhuǎn)賣給第三人，這在法律上沒(méi)有實(shí)施障礙。