酈莉

摘 要：韓國與中國的近現(xiàn)代高等教育都發(fā)端于十九世紀(jì)中后期，二十世紀(jì)八九十年代，韓國在大約15年的時(shí)間內(nèi)發(fā)展成為高等教育強(qiáng)國，成為世界上第一個(gè)實(shí)現(xiàn)高等教育普及化的發(fā)展中國家，為躋身“亞洲四小龍”奠定了基礎(chǔ)。在二十世紀(jì)七八十年代的社會(huì)轉(zhuǎn)型過程中，韓國采取了面向國家重大發(fā)展需求的高等教育戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)了重工業(yè)領(lǐng)域的飛速發(fā)展，這是立足本土的內(nèi)生轉(zhuǎn)換性變革。其中，面向21世紀(jì)的智慧韓國工程通過高校研究聯(lián)盟的協(xié)同思路、官產(chǎn)學(xué)研媒合作的知行理念、大學(xué)國際化的大膽試驗(yàn)、高等教育公共部門與知識(shí)創(chuàng)新個(gè)體達(dá)成的公私合作項(xiàng)目，為韓國高等教育注入了外生轉(zhuǎn)換性變革元素。內(nèi)外驅(qū)動(dòng)力的聯(lián)動(dòng)，源于韓國高等教育領(lǐng)域一線社會(huì)實(shí)踐者與大學(xué)知識(shí)創(chuàng)新者的公私供求均衡。

關(guān)鍵詞：韓國高等教育；公私合作；產(chǎn)消者協(xié)同創(chuàng)新

2010年，聯(lián)合國千年發(fā)展目標(biāo)科學(xué)和技術(shù)工作組執(zhí)行秘書、澳大利亞聯(lián)邦科學(xué)與工業(yè)研究組織執(zhí)行主任詹姆斯·穆迪（James Moody）在《第六次浪潮：一個(gè)資源為王的世界》中提出，當(dāng)前全球正處于發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家投資可再生能源與技術(shù)的第六次創(chuàng)新浪潮[1]①。與這一創(chuàng)新浪潮相呼應(yīng)的將是思想領(lǐng)域的重大轉(zhuǎn)變以及教育與科研領(lǐng)域的體制與機(jī)制革新。在這一過程中，發(fā)展中國家通過甄別產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[2]，也將會(huì)把教育作為具備潛力、通過習(xí)得可取得明顯進(jìn)步的行業(yè)著力發(fā)展。

高等教育的發(fā)展是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要基礎(chǔ)。1962年，日本神戶大學(xué)教授、科學(xué)史家湯淺光朝受貝爾納（J. D. Bernal）的啟發(fā)，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法，根據(jù)赫傍薩（Heibonsha）編纂的科學(xué)和技術(shù)編年表和韋伯斯特（Webster）的人名詞典中1501-1950年的統(tǒng)計(jì)資料，對(duì)科學(xué)史上的科學(xué)活動(dòng)中心轉(zhuǎn)移現(xiàn)象作了定量分析，將重大科學(xué)成果研發(fā)數(shù)量超過同時(shí)期世界各國25%的國家稱為“世界科學(xué)中心”，指出其形成和轉(zhuǎn)移與社會(huì)革命、科學(xué)家集團(tuán)老化等因素有關(guān)，并認(rèn)為近代自然科學(xué)產(chǎn)生以來，世界科學(xué)中心先后位于意大利（1540-1610年）、英國（1660-1730年）、法國（1770-1830年）、德國（1810-1920年）和美國（1920年至今），科學(xué)興隆期平均為60～80年，此即“湯淺現(xiàn)象”。[3]

在這一過程中，高等教育中心的形成和轉(zhuǎn)移在先，科學(xué)活動(dòng)中心的形成和轉(zhuǎn)移居中，經(jīng)濟(jì)中心的形成和轉(zhuǎn)移殿后[4]。三個(gè)中心具有密切的關(guān)聯(lián)性，而這一關(guān)系決定了全球競(jìng)爭(zhēng)。

韓國與中國的近現(xiàn)代高等教育都發(fā)端于十九世紀(jì)中后期。二十世紀(jì)八九十年代，韓國僅用了約15年的時(shí)間就發(fā)展為高等教育強(qiáng)國，為其崛起為“亞洲四小龍”奠定了基礎(chǔ)[5]。華中科技大學(xué)前校長(zhǎng)李培根院士認(rèn)為，高等教育強(qiáng)國的評(píng)價(jià)指標(biāo)包括：高等教育入學(xué)率超過50%，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值超過2萬美元，公共教育支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值的4%以上，擁有一批世界一流大學(xué)，能夠吸引世界范圍內(nèi)的優(yōu)秀學(xué)生[6]。同時(shí)，高等教育強(qiáng)國是一個(gè)相對(duì)概念，亦可解釋為“通過發(fā)展高等教育使國家強(qiáng)大”[7]。韓國在二十世紀(jì)七八十年代的社會(huì)轉(zhuǎn)型過程中，采取了“面向國家重大發(fā)展需求”的高等教育發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)了重工業(yè)領(lǐng)域的飛速發(fā)展。在重工業(yè)發(fā)展達(dá)到頂峰之后，韓國則通過國內(nèi)主動(dòng)改革和推動(dòng)高等教育國際化的方式，將內(nèi)在和外在動(dòng)力有機(jī)結(jié)合；將國家對(duì)高等教育發(fā)展這一公共物品的需求水平，與潛在私有行為體的供給能力，進(jìn)行潛移默化、細(xì)致入微地整合；將全國范圍內(nèi)的宏觀高等教育知識(shí)管理目標(biāo)，在構(gòu)建世界一流大學(xué)的概念框架下，分解給具有內(nèi)在創(chuàng)新動(dòng)力、以知識(shí)產(chǎn)權(quán)方式體現(xiàn)出來的創(chuàng)新個(gè)體；通過宏觀高等教育公共政策的引導(dǎo)，將公共資金注入以前沿學(xué)科和創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)出為回報(bào)的大學(xué)公私合作項(xiàng)目（Public-Private Partnerships，PPPs）。

與以往以行政指令下達(dá)或產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)路徑所不同的是，以公私合作方式開展的高等教育公共治理是一種兼顧公益需求和私利滿足的制度演化模式，它既有助于規(guī)避行政強(qiáng)制的官僚懈怠，又可以激發(fā)私有行為體的創(chuàng)新能動(dòng)性；既能夠保證公共部門提供公益的宏觀目標(biāo)，又可以通過契約和分配機(jī)制防止過于私有化和功利主義。然而，相較于“自上而下”的強(qiáng)制治理模式或“自下而上”的市場(chǎng)治理模式，公私合作關(guān)系的達(dá)成和可持續(xù)發(fā)展需要更多的溝通、號(hào)召和磨合，并且對(duì)于個(gè)體協(xié)調(diào)能力、公共領(lǐng)導(dǎo)能力、項(xiàng)目管理成熟度都有更高的要求。韓國在高等教育公私合作道路上邁出了成功的一步，為其他發(fā)展中國家樹立了典范。

一、公私合作視角下的高等教育改革

1994年，以美國學(xué)者詹姆斯·羅西瑙（James N. Rosenau）為代表的28名專家組成全球治理委員會(huì)（Commission on Global Governance），在《天涯成比鄰——全球治理委員會(huì)的報(bào)告》中，將“治理”定義為各種公共與私有行為體處理共同面臨的事務(wù)的總和，并認(rèn)為在這個(gè)過程中，需要協(xié)調(diào)各種利益沖突，從而推動(dòng)雙方合作[8]。日本學(xué)者星野昭吉在1997年出版的專著《全球政治學(xué)：全球化進(jìn)程中的變動(dòng)、沖突、治理與和平》中創(chuàng)造性地將“全球治理”界定為國家與非國家行為體、公共與私有行為體、營(yíng)利與非營(yíng)利行為體之間的合作，是多層行為體為尋求應(yīng)對(duì)共同挑戰(zhàn)策略的創(chuàng)新治理方式[9]。這種新型分析框架因其強(qiáng)調(diào)非國家行為體和私有行為體的重要性而備受關(guān)注。

全球治理的第一類視角可以稱為國家中心治理，主張國家仍然是全球合作關(guān)系的中心[10]。第二類視角主張從新多邊主義（neo-multilateralism）角度對(duì)全球治理進(jìn)行研究，強(qiáng)調(diào)非國家行為體的重要意義，但仍認(rèn)為非國家行為體處于邊緣或從屬地位[11]。第三類視角關(guān)注公益（public goods）的提供問題[12]， 并從成功的治理案例中發(fā)現(xiàn)公益的有效優(yōu)化往往取決于公共和私有行為體之間基于各自優(yōu)勢(shì)和需求的均衡互動(dòng)，以及在此基礎(chǔ)上達(dá)成的對(duì)等生產(chǎn)（peer production）合作關(guān)系（公私合作關(guān)系）[13]。第四類視角是公私合作，為全球治理注入了致力于問題解決的主動(dòng)管理和機(jī)制創(chuàng)新元素。

高等教育和大學(xué)知識(shí)創(chuàng)新，是全球范圍內(nèi)的公益提供問題。創(chuàng)新過程就是通過實(shí)踐啟動(dòng)的知識(shí)生命的循環(huán)過程，其生命從發(fā)現(xiàn)問題開始。之后，分析問題和解決問題的過程是由決策部門、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)共同完成的。共同致力于實(shí)踐難題解決的行為體互為同行，但目前它們之間大多相互獨(dú)立、單打獨(dú)斗，很多同類信息因缺乏溝通而重復(fù)或浪費(fèi)，無法有效整合。要改變這一現(xiàn)狀，需要各部門協(xié)同合作，而這是涉及管理和協(xié)調(diào)的系統(tǒng)工程。協(xié)同合作和相應(yīng)體制機(jī)制的創(chuàng)立和維護(hù)過程就是公益提供的過程，需要達(dá)成均衡的公私合作關(guān)系，從而使之不斷優(yōu)化并持續(xù)發(fā)展。

二、韓國高等教育歷史回顧

美國教育學(xué)者馬丁·特羅（Martin Trow）以毛入學(xué)率達(dá)到15%、15%～50%、50%以上，將高等教育的發(fā)展劃分為精英化、大眾化和普及化三個(gè)階段[14]。1945年，韓國僅有一所大學(xué)。1948年，大韓民國成立。1950年，高等教育機(jī)構(gòu)的數(shù)目為55所，學(xué)生為11358人，國民入學(xué)率不到1%。1965年，韓國高等教育毛入學(xué)率為4.7%，1980年增至14.7%，基本進(jìn)入了特羅定義的大眾化階段[15]。1995年，該數(shù)字大幅提升至52%，韓國高等教育用15年的時(shí)間就進(jìn)入了特羅定義中的普及化階段。1996年和2002年，該數(shù)字分別超過60%和80%，大學(xué)入學(xué)人數(shù)增至350多萬人[16]。目前，韓國是世界上高等教育入學(xué)率最高的國家[17]。從特羅定義的高等教育發(fā)展階段來看，韓國在極短的時(shí)間內(nèi)進(jìn)入了高等教育普及階段。從衡量高等教育強(qiáng)國的各種指標(biāo)體系來看，韓國也稱得上亞洲高等教育強(qiáng)國。[18]②

關(guān)于韓國高等教育的重要發(fā)展階段，有學(xué)者按照政府更迭情況，將其劃分為李承晚政府時(shí)期（1948-1960年）、全斗煥和盧泰愚政府時(shí)期（1980-1993年）和金泳三政府時(shí)期（1993-1998年）三個(gè)階段[19]。有學(xué)者按照年代之間的相似性，將其劃分為1948-1960年、1961-1979年、二十世紀(jì)八十年、二十世紀(jì)九十年代四個(gè)階段[20]。也有學(xué)者按照韓國高等教育普及化歷程特點(diǎn)，將其分為放任自由期，整頓控制期，改革試驗(yàn)期，改革擴(kuò)充期，自律化、多樣化、特色化時(shí)期五個(gè)階段[21]。無論采用何種劃分方式，從不同的發(fā)展階段都可以看出以下共同要素。

（一）公私立大學(xué)均衡發(fā)展

韓國通過立法對(duì)以私立大學(xué)為主體的高等教育加以規(guī)范，并使其通過競(jìng)爭(zhēng)和自治體現(xiàn)獨(dú)立性。盡管成均館大學(xué)（Sungkyunkwan University）的前身是于1398年建立的培養(yǎng)儒士的成均館，但是學(xué)界公認(rèn)的韓國高等教育始于1886年美國傳教士瑪麗·斯克蘭頓夫人（Mary F. Scranton）在漢城（2005年更名為首爾）創(chuàng)辦的梨花學(xué)堂——韓國私立高等學(xué)府梨花女子大學(xué)（Ewha Womans University）的前身。1924年，日本殖民者在韓國按照日本帝國大學(xué)的模式建立了京城帝國大學(xué)（Keijou Imperial University），培養(yǎng)政府官員和其他專業(yè)人員。日本政府將大學(xué)視為韓國獨(dú)立運(yùn)動(dòng)的誕生地，因此抑制韓國大學(xué)教育的發(fā)展，使高等教育僅限于少數(shù)精英的范圍之內(nèi)[22]。1945年，韓國從日本的殖民統(tǒng)治下解放。1946年，參照美國公立大學(xué)模式，京城帝國大學(xué)被重組為國立首爾大學(xué)（Seoul National University， SNU），成為韓國第一所擁有大學(xué)本科和研究生學(xué)位教育的現(xiàn)代綜合性國立大學(xué)。私立高等教育機(jī)構(gòu)亦多借鑒美國模式重組。全國共有梨花女子大學(xué)（私立）、延世大學(xué)（私立）、高麗大學(xué)（私立）、首爾大學(xué)（國立）等31所高校[23]。李承晚政府時(shí)期，私立高校如雨后春筍般涌現(xiàn)[24]。朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)期間，一批大學(xué)被遷到釜山、光州等地繼續(xù)辦學(xué)，為韓國公立大學(xué)系統(tǒng)的建立奠定了基礎(chǔ)③。1951-1954年，韓國各省級(jí)行政區(qū)（特別市、特別自治市、廣域市、道和特別自治道）至少設(shè)立了一所大學(xué)[25]。到1955年，韓國共有71所高校，其中私立高校58所（占81.69%）、國立高校8所、公立高校5所。

1961年，樸正熙上臺(tái)后，頒布了《大學(xué)整備方案》，修訂了1949年《教育法》中有關(guān)高等教育的內(nèi)容，頒布了《私立學(xué)校法》（1963年）、《教育振興法》（1963年）、《產(chǎn)業(yè)教育法》（1963年）、《大學(xué)生定員令》（1965年）、《學(xué)位登記制》（1965年）、《科學(xué)教育法》（1967年）、《職業(yè)訓(xùn)練法》（1968年）、《引進(jìn)教授任期制》（1973年）等，強(qiáng)化了政府對(duì)高校的管理，為每所大學(xué)的每個(gè)院系確定錄取人數(shù)配額（Measure of Effectiveness），嚴(yán)格控制教授的任命[26]。與此同時(shí)，政府建立了旨在推動(dòng)高等教育改革的教育改革審議會(huì)，明確提出大學(xué)要開展面向國家、地區(qū)和社會(huì)需求的人才培養(yǎng)和科學(xué)研究，加強(qiáng)研究生教育，建立定期評(píng)估制度，推動(dòng)自治化，對(duì)私立大學(xué)實(shí)行公費(fèi)補(bǔ)助。1971-1981年，韓國政府推出大學(xué)實(shí)驗(yàn)計(jì)劃（University Experiment Program），最初選定以國立首爾大學(xué)為代表的10所大學(xué)，進(jìn)而擴(kuò)展至全國所有的大學(xué)，規(guī)范四年制本科教育管理與評(píng)估機(jī)制，包括實(shí)行學(xué)士學(xué)位學(xué)分制（要求修滿140個(gè)學(xué)分）、學(xué)位培養(yǎng)制（按院系學(xué)完基礎(chǔ)課程后分專業(yè)，有必修課、選修課、專業(yè)課和學(xué)位論文的具體要求）、雙學(xué)位制、主輔修制等內(nèi)容。

1963年頒布的《私立學(xué)校法》使私立學(xué)校的基金法人地位得以確立，基金法人組織的校董事會(huì)不僅可以任命校長(zhǎng)和教職員工，制定新生錄取標(biāo)準(zhǔn)與方法，還享有經(jīng)費(fèi)使用權(quán)。該法第6條規(guī)定，中央和地方兩級(jí)政府應(yīng)為私立學(xué)校提供適當(dāng)資助。1968年，韓國政府出臺(tái)了《產(chǎn)學(xué)合作法》，鼓勵(lì)社會(huì)機(jī)構(gòu)、民間組織和企業(yè)內(nèi)部開展技術(shù)教育。現(xiàn)代、大宇、三星等韓國大型私營(yíng)企業(yè)集團(tuán)開始創(chuàng)辦大學(xué)、組建醫(yī)院，并向大學(xué)提供資助、參與大學(xué)管理。1973年頒發(fā)的《私立學(xué)校教師退休實(shí)施法》和1977年實(shí)施的《私立學(xué)校教師健康保險(xiǎn)法》，對(duì)促進(jìn)私立學(xué)校教師安心從事教育工作具有現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)影響。1982年，97所四年制大學(xué)成立韓國大學(xué)教育委員會(huì)。1983年，該委員會(huì)創(chuàng)辦了《大學(xué)教育》雙月刊雜志，對(duì)高等教育管理體制改革發(fā)揮了積極作用。1985年，韓國政府為私立高等教育機(jī)構(gòu)提供了1100萬美元的資助，約占其經(jīng)費(fèi)來源（10.47億美元）的1%；為國立和公立高校提供的資助達(dá)1.811億美元，約占其經(jīng)費(fèi)來源（3.92億美元）的46.2%[27]。全斗煥和盧泰愚執(zhí)政時(shí)期，在大學(xué)實(shí)驗(yàn)計(jì)劃的基礎(chǔ)上，實(shí)行了更為寬進(jìn)嚴(yán)出的招生計(jì)劃，為高等教育注入了更多的競(jìng)爭(zhēng)性元素。[28]

1993年，金泳三當(dāng)選韓國總統(tǒng)，開創(chuàng)了文人執(zhí)政的新時(shí)代，1994年正式成立總統(tǒng)教育改革委員會(huì)，確定了逐步實(shí)現(xiàn)高等教育完全自治的目標(biāo)。公立四年制大學(xué)校長(zhǎng)可由教師選舉產(chǎn)生（改革之前是由教育部推薦、內(nèi)閣總理任命）。1994年，韓國共有314所高校，其中，私立高校258所（占82.2%）、國立高校53所（占16.9%）、公立高校3所（占1%）。其中，綜合性大學(xué)和學(xué)院131所、師范學(xué)院11所、初級(jí)學(xué)院135所、開放性大學(xué)14所、廣播函授大學(xué)1所、專業(yè)性學(xué)院22個(gè)，研究生院250個(gè)（設(shè)在四年制大學(xué)中）。[29]

韓國《私立學(xué)校法》規(guī)定，私立學(xué)校開辦者可為三類：一是學(xué)校法人；二是私立學(xué)校經(jīng)營(yíng)者；三是除學(xué)校法人、公共團(tuán)體以外的法人和其他個(gè)人[30]。韓國私立民辦高校首先發(fā)展起來，且一直在高等教育中占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。究其原因，一方面得益于政府的扶持，另一方面也與私立高校創(chuàng)辦人、歷屆校長(zhǎng)和教師團(tuán)隊(duì)的積極進(jìn)取緊密相關(guān)[31]。比如，1886年創(chuàng)辦的梨花學(xué)堂，是韓國歷史最悠久的高等學(xué)府，該校1925年升格為?？茖W(xué)校，1946年改為綜合大學(xué)。第一任大學(xué)校長(zhǎng)是1939年畢業(yè)于該校的金活藍(lán)博士。1950年6月，該校開設(shè)研究生院。1990年，尹厚凈教授擔(dān)任校長(zhǎng)后，確立了向世界最高水平的女子大學(xué)邁進(jìn)的目標(biāo)。目前，梨花女子大學(xué)已成為世界聞名的女子大學(xué)之一。梨花女子大學(xué)的校園官方網(wǎng)站有中、英、日、韓四種版本，以真、善、美的梨花精神為校訓(xùn)，以培養(yǎng)女性精英為人才培養(yǎng)目標(biāo)[32]?，F(xiàn)任校長(zhǎng)崔京姬在《校長(zhǎng)歡迎詞》中寫道：由無盡挑戰(zhàn)和革新編織的梨花歷史，造就了無數(shù)個(gè)“最好”和“最初”，這是值得驕傲的輝煌歷程[33]。正是因?yàn)閾碛凶非笞吭降男@文化，以及個(gè)體在大學(xué)中的熱情和付出能夠得到尊重，韓國高校的發(fā)展才會(huì)如此迅速。

（二）高校改革的公私合作：面向21世紀(jì)的智慧韓國工程

韓國人把經(jīng)濟(jì)稱為第一經(jīng)濟(jì)，把促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的教育稱為第二經(jīng)濟(jì)[34]。成功的公共政策是在全面細(xì)致的供求分析的基礎(chǔ)上制定的。在教育改革方針制定之前，韓國政府首先甄別了本國教育公共政策領(lǐng)域面臨的最嚴(yán)峻的問題，在此基礎(chǔ)上學(xué)習(xí)具有比較優(yōu)勢(shì)或先發(fā)優(yōu)勢(shì)行為體的經(jīng)驗(yàn)[35]。制約落后者追趕先進(jìn)者的約束條件，正是高等教育公共部門自我革新的需求點(diǎn)。

經(jīng)過分析二十世紀(jì)九十年代以來的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)變革，韓國政府認(rèn)為其高等教育發(fā)展面臨三大瓶頸。第一，入學(xué)競(jìng)爭(zhēng)日趨激化，導(dǎo)致中小學(xué)應(yīng)試教育的惡性循環(huán)，家長(zhǎng)不得不承受每年總量10余兆韓元的課外教育費(fèi)用，相當(dāng)于韓國公共教育預(yù)算的50%，卻并沒能提高學(xué)生創(chuàng)造力。第二，學(xué)術(shù)產(chǎn)出水平低，1998年，韓國學(xué)者在科學(xué)引文索引（Science Citation Index， SCI）中的論文數(shù)量排名世界第18位，僅占同年美國的3.9%、英國的13.8%、日本的15.2%、德國的15.5%。第三，韓國高校的國際競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，且對(duì)他國有較強(qiáng)的依賴性。1998年，韓國高等教育赤字達(dá)70億美元。較高的失業(yè)率（1999年為6.8%）也需要通過教育改革來降低[36]。1999年，國立首爾大學(xué)在亞洲大學(xué)的排名為第3位，落后于日本東京大學(xué)和京都大學(xué)，人力資源國際競(jìng)爭(zhēng)力僅居世界第47位。[37]

基于此，1999年4月，金大中政府教育部（2001年改組為韓國教育與人力資源開發(fā)部）提出通過教育改革實(shí)現(xiàn)第二次建國立國方針的新高等教育改革計(jì)劃——面向21世紀(jì)的智慧韓國工程（Brain Korea 21 Project，BK21）[38]。1999-2005年，韓國注資12億美元，發(fā)展世界一流的研究生院、培養(yǎng)高質(zhì)量的研發(fā)人才、培育專門化地方大學(xué)、改革大學(xué)教育體系，為電影、動(dòng)畫、設(shè)計(jì)、電信、翻譯等新興行業(yè)和國家核心行業(yè)培養(yǎng)下一代學(xué)者和人才。[39]

為保障BK21工程的順利運(yùn)行，韓國政府以教育與人力資源開發(fā)部和韓國科學(xué)研究基金會(huì)為主導(dǎo)，設(shè)立了BK21工程管理支持委員會(huì)，吸納了來自學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界和新聞界的11名委員。該委員會(huì)作為一個(gè)跨部門協(xié)調(diào)單位，與教育與人力資源開發(fā)部的大學(xué)政策辦公室、學(xué)術(shù)和研究事務(wù)部門及其下屬的BK21工程管理和支持小組一起，分配學(xué)術(shù)研究任務(wù)。大學(xué)政策辦公室負(fù)責(zé)的內(nèi)容包括：確立管理方向，制定發(fā)展政策；保證BK21工程經(jīng)費(fèi)到位，并對(duì)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行分配；籌備開發(fā)后續(xù)計(jì)劃。2000年10月，BK21工程管理和支持小組歸入韓國科學(xué)研究基金會(huì)，其基本任務(wù)為：協(xié)助委員會(huì)開展支持和管理BK21工程的工作、建立評(píng)估指標(biāo)體系、分析項(xiàng)目研究小組的年度報(bào)告、建立項(xiàng)目研究資料庫等。此外，評(píng)估部門為工程實(shí)施情況督察委員會(huì)，在BK21工程管理支持委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下工作，共有85個(gè)成員，分成5組進(jìn)行年度評(píng)估和中期評(píng)估[40]。BK21工程管理支持委員會(huì)與申報(bào)該工程的高校相關(guān)管理部門及研究團(tuán)隊(duì)之間，通過BK21工程達(dá)成的契約關(guān)系屬于教育領(lǐng)域的公私合作項(xiàng)目。BK21工程的12億美元項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)分配情況及目標(biāo)要求如下。

1.建設(shè)世界一流大學(xué)研究生院（1999～2005年）

（1）經(jīng)費(fèi)額度

7年內(nèi)，提供11.9億美元（每年1.7億美元）資助。信息技術(shù)、生命科學(xué)、機(jī)械材料、物理學(xué)、化學(xué)、材料工程等自然與應(yīng)用科技領(lǐng)域的研究生院，每項(xiàng)獲得資助80萬～600萬美元；語言學(xué)、歷史學(xué)、哲學(xué)、法學(xué)、管理學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、教育學(xué)、心理學(xué)等人文與社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的研究生院，每項(xiàng)獲得資助15萬～75萬美元。[41]

（2）目標(biāo)要求

入選學(xué)校要在課程體系改革、招生制度改革、師資聘用機(jī)制、配套設(shè)施完善四個(gè)方面進(jìn)行內(nèi)部改革。課程體系改革方面，通過與世界知名大學(xué)開發(fā)合作課程、發(fā)展遠(yuǎn)程教育、引入英文授課制，推動(dòng)博士論文在國際刊物發(fā)表，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)合作并開發(fā)相關(guān)課程。招生制度改革方面，要求入選大學(xué)減少25%的本科招生比例，增加研究生招生數(shù)量，且要求50%的研究生生源來自外校。師資聘用機(jī)制方面，以國際標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估研究生院教授，作為其職稱晉升的依據(jù)，并引進(jìn)合同聘用制，以保證韓國在重大戰(zhàn)略領(lǐng)域的創(chuàng)新能力。配套設(shè)施完善方面，擴(kuò)建或改善圖書館、電子閱覽室、實(shí)驗(yàn)室、接待室、研究生宿舍等，對(duì)于已婚在讀學(xué)生，還為其提供更為舒適的生活條件。[42]

2.地方優(yōu)秀大學(xué)資助計(jì)劃（1999～2005年）

（1）經(jīng)費(fèi)額度

7年內(nèi)，提供3800萬美元（每年542.86萬美元）資助。

（2）目標(biāo)要求

地方大學(xué)與地方政府和企業(yè)有著密切聯(lián)系，因此，該計(jì)劃資助地方大學(xué)與當(dāng)?shù)卣彤a(chǎn)業(yè)界開展產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目。該計(jì)劃鼓勵(lì)地方優(yōu)秀高中生報(bào)考地方優(yōu)秀大學(xué)和世界一流研究生院，成功考入地方優(yōu)秀大學(xué)的學(xué)生將有機(jī)會(huì)參加國外語言培訓(xùn)項(xiàng)目。同時(shí)，為了提升地方大學(xué)本科畢業(yè)生的研究能力，世界一流研究生院將一半的研究生錄取名額預(yù)留給地方大學(xué)[43]。入選的地方大學(xué)能夠聘用更多的教授，以改善師生比例，提高外語教學(xué)和計(jì)算機(jī)應(yīng)用教學(xué)技能，強(qiáng)化針對(duì)地方企業(yè)的應(yīng)用技能教育和基礎(chǔ)職業(yè)教育，并在此基礎(chǔ)上提升辦學(xué)條件[44]。能與地方政府和企業(yè)結(jié)成研究聯(lián)盟的教授，被認(rèn)為具備進(jìn)一步發(fā)展的資質(zhì)，能夠得到改善實(shí)驗(yàn)室或語言教室條件的資助。[45]

3.新興行業(yè)領(lǐng)域發(fā)展計(jì)劃（1999～2003年）

（1）經(jīng)費(fèi)額度

5年內(nèi)，提供400萬美元（每年資助80萬美元）資助。

（2）目標(biāo)要求

在已有相關(guān)專業(yè)的研究生院中，為影視、動(dòng)漫、設(shè)計(jì)、電信、翻譯等含有高附加值的新興行業(yè)，培養(yǎng)高級(jí)專門人才和小型研究團(tuán)體。[46]

4.核心行業(yè)青年學(xué)者計(jì)劃（1999～2001年）

（1）經(jīng)費(fèi)額度

3年內(nèi)，提供2萬～15萬美元資助。

（2）目標(biāo)要求

在研究生院中，以系為單位，資助學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)各學(xué)科領(lǐng)域的青年學(xué)者。[47]

5.與國外大學(xué)合作項(xiàng)目（6個(gè)月至1年）

國際合作要求是在建設(shè)世界一流大學(xué)研究生院和發(fā)展地方優(yōu)秀大學(xué)資助計(jì)劃中都提及的內(nèi)容。

韓國政府為建設(shè)世界一流大學(xué)的研究生院，提供資金與美國一流大學(xué)建立聯(lián)系，推進(jìn)各類國際合作項(xiàng)目、建立合作研究課題。在政府的協(xié)調(diào)下，美國麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)、卡內(nèi)基梅隆大學(xué)和加州理工學(xué)院成為備選合作大學(xué)[48]。同時(shí)，政府鼓勵(lì)經(jīng)費(fèi)用于支持國外學(xué)生來韓留學(xué)的獎(jiǎng)學(xué)金、博士后流動(dòng)站建設(shè)和教師出國交流，并將這些納入績(jī)效考核范疇，激發(fā)師生和高校管理人員就如何優(yōu)化經(jīng)費(fèi)使用展開競(jìng)爭(zhēng)[49]。韓國政府為地方優(yōu)秀大學(xué)選擇的美國地方合作大學(xué)有密歇根理工大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校和伊利諾伊大學(xué)，韓國大學(xué)與這些大學(xué)可以開展師生交流，包括工程研究小組的跨校聯(lián)盟、學(xué)分互認(rèn)機(jī)制等。由于需要較多國際合作經(jīng)驗(yàn)，韓國教育部門還為此專設(shè)海外學(xué)術(shù)交流事務(wù)機(jī)構(gòu)[50]。獲得前兩類項(xiàng)目立項(xiàng)的大學(xué)，可以得到去美國大學(xué)進(jìn)行專業(yè)學(xué)習(xí)和發(fā)展的機(jī)會(huì)，有長(zhǎng)期和短期兩種項(xiàng)目選擇，長(zhǎng)期項(xiàng)目執(zhí)行期為6個(gè)月至1年，短期項(xiàng)目執(zhí)行期不超過6個(gè)月。[51]

以上四項(xiàng)計(jì)劃的預(yù)期成果包括改革大學(xué)入學(xué)考試系統(tǒng)；多招收1300名博士生；與國際教育機(jī)構(gòu)增強(qiáng)國際合作、提高研發(fā)能力；加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)、學(xué)界和政府之間的合作；加強(qiáng)?？聘叩仍盒：途C合性大學(xué)之間的溝通聯(lián)系[52]。由此，可以帶動(dòng)韓國大學(xué)在科研、人才、設(shè)施、機(jī)制和教育環(huán)境方面的全面提升。

1999年，通過評(píng)選，BK21工程管理支持委員會(huì)在第一階段正式遴選出26個(gè)科技領(lǐng)域的386所大學(xué)，其中，公立和私立大學(xué)的比率為16：9。同時(shí)，26個(gè)領(lǐng)域分別在大學(xué)中設(shè)立有代表性的研究生院：國立首爾大學(xué)12個(gè)、韓國科學(xué)技術(shù)院6個(gè)、浦項(xiàng)工業(yè)大學(xué)3個(gè)，以上研究生院占全國的81%[53]。 從項(xiàng)目執(zhí)行效果來看，2000年（項(xiàng)目執(zhí)行1年半），國立首爾大學(xué)的SCI發(fā)文量從原來的世界第94名（1671篇）躍居第55名（2202篇），進(jìn)步非常明顯。過去的高等教育資助大多強(qiáng)調(diào)在大學(xué)的院系之間對(duì)有限的資源進(jìn)行均等配置，而BK21打破了這種傳統(tǒng)的政策思路，把重點(diǎn)放在提高資助所能帶來的效率和效能方面。與此同時(shí)，將原本重視本科教育的理念轉(zhuǎn)變?yōu)殛P(guān)注研究生教育，緩解高中畢業(yè)生報(bào)考大學(xué)時(shí)過于激烈的競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)然，BK21著力打造少數(shù)大學(xué)沖進(jìn)世界一流大學(xué)的行列，而非BK21大學(xué)逐漸被邊緣化，在突破原有改革瓶頸的同時(shí)，也會(huì)產(chǎn)生新的等級(jí)秩序（pecking order）。以行政指令的方式人為調(diào)整本科入學(xué)人數(shù)、提高研究生招生人數(shù)，也有違教育需求自身的發(fā)展規(guī)律。[54]

從一定程度上講，BK21造成了韓國高等教育強(qiáng)者越強(qiáng)、弱者越弱的馬太效應(yīng)（Matthew Effect）④。然而，從更深遠(yuǎn)的意義上講，以優(yōu)勝劣汰的獎(jiǎng)懲機(jī)制推進(jìn)教育改革，實(shí)際上能夠帶來大學(xué)創(chuàng)新機(jī)制改革的鯰魚效應(yīng)⑤，激發(fā)和引導(dǎo)大學(xué)見賢思齊、取長(zhǎng)補(bǔ)短，而固步自封、創(chuàng)新乏力的大學(xué)會(huì)面臨被淘汰的危機(jī)，這是知識(shí)管理優(yōu)化升級(jí)的要素。

對(duì)于BK21可能帶來的高校兩極分化的風(fēng)險(xiǎn)，韓國政府于2013年5月推出了“21世紀(jì)智慧韓國工程后續(xù)工程”（Brain Korea 21 Project plus，BK21 plus），擬向全國500所大學(xué)投資21億美元，使地方大學(xué)得到更多的資金補(bǔ)助。50%～60%的預(yù)算將作為研究生獎(jiǎng)學(xué)金或勞務(wù)費(fèi)，學(xué)生補(bǔ)助也將有大幅提升。除首爾、京畿、仁川地區(qū)以外，地方大學(xué)分得的資金比重將從24%增加到35%左右，500個(gè)補(bǔ)助對(duì)象中將有225個(gè)地方大學(xué)，以響應(yīng)樸槿惠政府扶植地方大學(xué)的國策。[55]

三、BK21評(píng)析：基于公私合作的視角

BK21項(xiàng)目之所以是公私合作項(xiàng)目，不僅因?yàn)樗琼n國教育與人力資源開發(fā)部和韓國科學(xué)研究基金會(huì)為主導(dǎo)的BK21工程管理支持委員會(huì)與各大高校研究生院、教師和研究生之間的公私合作契約，也因?yàn)樗瑫r(shí)向基金會(huì)、企業(yè)和私有部門籌集配套經(jīng)費(fèi)[56]，即該項(xiàng)目不僅有實(shí)施過程中的公私分工，而且有融資渠道的公私準(zhǔn)入。

公私合作關(guān)系有六個(gè)基本特征。第一，合作關(guān)系涉及來自公共、私有或非營(yíng)利組織的兩個(gè)或多個(gè)行為體，有時(shí)也可能是不同公共部門之間的合作，其所代表利益有相對(duì)公共和私有之分，因此也構(gòu)成公私合作關(guān)系。第二，既有競(jìng)爭(zhēng)性指標(biāo)，也能夠協(xié)調(diào)合作，達(dá)成良好的競(jìng)合關(guān)系（co-competition），競(jìng)爭(zhēng)、監(jiān)督和審計(jì)是保證服務(wù)質(zhì)量和資金價(jià)值得以實(shí)現(xiàn)的重要方式。第三，長(zhǎng)久、穩(wěn)定的關(guān)系，行為體之間具備合作精神、契約責(zé)任和誠信行動(dòng)。第四，在既有資源條件下，專家通過具體的流程和行動(dòng)提供項(xiàng)目成果，簽約各方共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。第五，激勵(lì)私有行為體提供公益事業(yè)所需的創(chuàng)新解決方案。第六，具有風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)結(jié)構(gòu)，私有行為體根據(jù)公共部門的要求提供服務(wù)，公共部門向私有行為體提供以績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)和支付機(jī)制決定的、能夠體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和激勵(lì)元素的薪酬，從而防止劣質(zhì)成果或品質(zhì)虛報(bào)[57]。從BK21的情況來看，其符合以上六個(gè)特點(diǎn)，因此具備公私合作的屬性。對(duì)于其項(xiàng)目執(zhí)行效果，可以從公私合作項(xiàng)目管理成熟度的角度，結(jié)合韓國高等教育的歷史演進(jìn)進(jìn)行綜合分析。

韓國高等教育強(qiáng)國地位的獲得，與其私立與公立大學(xué)之間所達(dá)成的均衡競(jìng)爭(zhēng)與合作密不可分。正是因?yàn)樗搅⒋髮W(xué)的繁榮發(fā)展和私有融資渠道較為多元化，韓國的高等教育才能夠順利轉(zhuǎn)型。盡管BK21項(xiàng)目在執(zhí)行過程中也帶來了一些不利影響，但研究人員能夠立即指出存在的問題，并在BK21后續(xù)工程中盡可能地規(guī)避已有問題和風(fēng)險(xiǎn)，呈現(xiàn)出試錯(cuò)、糾偏和優(yōu)化的特征。

高等教育改革項(xiàng)目的公私合作路徑只是一種關(guān)注微觀分配機(jī)制能否化解公共治理風(fēng)險(xiǎn)的管理工具或治理框架，項(xiàng)目的靈魂并不是單純地提供公益或滿足私利，而是通過項(xiàng)目管理的知識(shí)創(chuàng)新生命循環(huán)過程，將原本公私部門分頭行動(dòng)無法達(dá)成的目標(biāo)在協(xié)同合作的框架下達(dá)成，將原本無法企及的夢(mèng)想轉(zhuǎn)變?yōu)樵谌说哪軇?dòng)力推動(dòng)下得以接近或?qū)崿F(xiàn)的目標(biāo)。私有行為體的事業(yè)若能與公益問題的解決有機(jī)結(jié)合，必然會(huì)為個(gè)體生命注入鮮活的血液，為學(xué)術(shù)創(chuàng)新生涯帶來無窮動(dòng)力。這才是學(xué)問本身具備的魅力和創(chuàng)新本身蘊(yùn)含的智慧。

1980年，美國未來學(xué)家阿爾文·托夫勒（Alvin Toffler）提出了產(chǎn)消者（prosumers）的概念[58]：為了自己使用或自我滿足而創(chuàng)造產(chǎn)品、服務(wù)或經(jīng)驗(yàn)的人，是參與生產(chǎn)活動(dòng)的消費(fèi)者[59]。這一概念為公私合作關(guān)系的均衡定位提供了恰當(dāng)?shù)那腥朦c(diǎn)，即只有當(dāng)個(gè)體研究者或?qū)嵺`者的公益提供本身可以滿足自我需求時(shí)，創(chuàng)新動(dòng)力才可以充分地被發(fā)掘出來。當(dāng)公私合作轉(zhuǎn)變?yōu)楣胶弦粫r(shí)，產(chǎn)消者的身份便會(huì)形成。這與哈佛大學(xué)教授尤查·本科勒（Yochai Benkler）從Linux免費(fèi)提供操作系統(tǒng)的公益之舉入手，所提出的開源經(jīng)濟(jì)學(xué)[60]，以及為人類的自愿利他行為進(jìn)行更深入分析的維基經(jīng)濟(jì)學(xué)（Wikinomics）[61]，是不謀而合的⑥。將產(chǎn)消者及產(chǎn)消聯(lián)盟（Prosumers Alliance）概念納入高等教育機(jī)制與體制革新過程，將創(chuàng)新知識(shí)增長(zhǎng)的對(duì)等生產(chǎn)范式納入高等教育改革進(jìn)程中[62]，或許可以有力推進(jìn)我國提出的《高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃》，產(chǎn)生既能面向本國重大需求，又能提升我國高等教育質(zhì)量，為將我國建設(shè)成為高等教育強(qiáng)國提供智力支持。以此帶動(dòng)高校開展國際化行動(dòng)，更能產(chǎn)生解決利益相關(guān)方共同關(guān)切的協(xié)同創(chuàng)新（collaborative innovation）效應(yīng)，不失為一種可供選擇的協(xié)同創(chuàng)新路徑。

注釋：

①前五次創(chuàng)新浪潮分別是1780～1848年的水力與蒸汽動(dòng)力創(chuàng)新、1848～1895年的鐵路創(chuàng)新、1895～1940年的電氣化和化學(xué)創(chuàng)新、1941～1979年的汽車與石油化工創(chuàng)新、1980～2009年的信息與通信技術(shù)創(chuàng)新。

②華東師范大學(xué)柴旭東認(rèn)為，高等教育強(qiáng)國的評(píng)價(jià)指標(biāo)包括世界一流大學(xué)的比例及世界地位，高等教育對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率，對(duì)建設(shè)創(chuàng)新型國家的貢獻(xiàn)率，對(duì)社會(huì)文化觀念的引領(lǐng)作用，對(duì)留學(xué)生的吸引程度，具有引導(dǎo)作用的先進(jìn)大學(xué)教育理念，民主、開放和鼓勵(lì)創(chuàng)新的高等教育管理體制。

③公立大學(xué)指地方政府資助的大學(xué)，是在1951年創(chuàng)辦、1955年停辦的戰(zhàn)時(shí)聯(lián)合大學(xué)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。

④該典故出自《圣經(jīng)》《新約全書》中《馬太福音》第25章《按才受托的比喻》和《路加福音》第19章《十錠銀子的比喻》?！栋床攀芡械谋扔鳌分械恼f法為：主人分別給三個(gè)仆人五千、兩千和一千銀子，第一個(gè)仆人將五千經(jīng)營(yíng)為一萬、第二個(gè)仆人將兩千經(jīng)營(yíng)為四千、第三個(gè)仆人擔(dān)心不會(huì)有收成而將一千銀子埋起來，于是，主人罰第三個(gè)仆人將一千銀子交給第一個(gè)仆人?！妒V銀子的比喻》中的說法為：貴胄交給十個(gè)仆人十錠銀子（一人一錠）。第一個(gè)仆人用一錠銀子賺了十錠，被獎(jiǎng)勵(lì)了十座城；第二個(gè)仆人用一錠銀子賺了五錠，被獎(jiǎng)勵(lì)了五座城；第三個(gè)仆人只是留住了一錠銀子，便被罰將一錠銀子交給第一個(gè)仆人。

⑤鯰魚效應(yīng)（catfish effect）是一個(gè)管理學(xué)術(shù)語，最初起源于漁業(yè)運(yùn)輸?shù)倪^程中。沙丁魚在運(yùn)輸過程中成活率很低，后來，有人發(fā)現(xiàn)，若在沙丁魚中放一條鯰魚，情況就會(huì)有所改觀。好動(dòng)的鯰魚能夠使沙丁魚加速游動(dòng)，解決缺氧的問題，從而使沙丁魚成活率大大提高。作為一種激勵(lì)手段，該效應(yīng)對(duì)于鯰魚而言，其意義在于自我實(shí)現(xiàn)，組織管理需要鯰魚型人才；對(duì)于沙丁魚而言，在于培養(yǎng)生于憂患、死于安樂的意識(shí)。對(duì)于管理者而言，引進(jìn)鯰魚有助于組織成長(zhǎng)壯大，同時(shí)也要注意獎(jiǎng)懲有序的管理方法。

⑥Linux是免費(fèi)使用和自由傳播的類Unix操作系統(tǒng)。Linux的企鵝Tux（Torvalds UniX）商標(biāo)來源于開源操作系統(tǒng)UniX的開發(fā)者李納斯·托瓦茲（Linus Torvalds），其靈感來自企鵝所代表的極地是全球的公共用地。該商標(biāo)的含義為開源的Linux是為全人類共同擁有的，任何公司無權(quán)將其私有化。

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編輯 朱婷婷 校對(duì) 吳婷