郭鐵成

近年來，學(xué)術(shù)界很多人在討論中國是否會落入“中等收入陷阱”，特別是隨著經(jīng)濟下行壓力增大，討論更加熱烈。我們的看法是，中國肯定能夠跨越“中等收入陷阱”。這是因為中國在經(jīng)濟起飛以后，果斷結(jié)束了跟蹤模仿戰(zhàn)略，及時實施了自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，即創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略。

經(jīng)濟起飛之后的“中等收入陷阱”

對于發(fā)達國家來說，在經(jīng)濟起飛以后，不存在“中等收入陷阱”。但當(dāng)后發(fā)國家經(jīng)濟起飛后、準備邁向成熟或消費階段時，已經(jīng)喪失了少數(shù)先發(fā)國家起飛時的優(yōu)越條件，因此如果按照傳統(tǒng)路徑發(fā)展，必然出現(xiàn)“中等收入陷阱”。從這個意義上說，“中等收入陷阱”實際是后發(fā)國家現(xiàn)代化過程中才存在的“陷阱”。

當(dāng)后發(fā)國家經(jīng)濟起飛以后，現(xiàn)代化的條件發(fā)生了兩個重大變化。一是出現(xiàn)了資源環(huán)境的剛性約束。少數(shù)發(fā)達國家經(jīng)濟起飛時，面臨的資源數(shù)量和環(huán)境容量是全球性的，近似無限供給；而大多數(shù)后發(fā)國家經(jīng)濟起飛時，如果按照少數(shù)先發(fā)國家的發(fā)展模式，資源總量和環(huán)境容量幾個地球都不夠。二是出現(xiàn)了少數(shù)先發(fā)國家利益的剛性約束。少數(shù)先發(fā)國家已經(jīng)進入消費階段或生活質(zhì)量階段，建立了先發(fā)國家主導(dǎo)的國際利益機制。而后發(fā)國家在經(jīng)濟起飛完成后，如果通過自主創(chuàng)新和提高生產(chǎn)效率進入消費階段，國際利益分配機制必然發(fā)生改變。這是少數(shù)先發(fā)國家不允許的。因此，“中等收入陷阱”出現(xiàn)了。

跨越“中等收入陷阱”的創(chuàng)新起飛“中等收入陷阱”就是后發(fā)國家的宿命嗎？回答是否定的，后發(fā)國家完全可以跨越“中等收入陷阱”?？缭降耐緩骄褪窃诮?jīng)濟起飛以后，實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，適時啟動第二次起飛，即創(chuàng)新起飛。

創(chuàng)新起飛是科學(xué)和技術(shù)要素大規(guī)模持續(xù)進入國民經(jīng)濟，并成為國民經(jīng)濟增長的主導(dǎo)要素，帶動工業(yè)社會向智能社會的躍升。

自主創(chuàng)新戰(zhàn)略或創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的實現(xiàn)，將經(jīng)歷前后相繼的三個階段，即創(chuàng)新積累階段，創(chuàng)新起飛階段，創(chuàng)新優(yōu)勢階段。

（一）創(chuàng)新積累階段，也可以稱為創(chuàng)新起飛準備階段。經(jīng)濟起飛基本完成，進入工業(yè)化中后期，或基本完成了工業(yè)化；國民達到中等收入水平；科技投入、科技人力資源、科技和經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施等創(chuàng)新要素逐漸形成規(guī)模。這個階段一般持續(xù)10年到15年。

（二）創(chuàng)新起飛階段。科學(xué)和技術(shù)要素大規(guī)模進入國民經(jīng)濟，社會生產(chǎn)力、綜合國力、生活水平普遍提高，社會生活民主化和法治化，國家從中等創(chuàng)新程度向高創(chuàng)新度躍升。創(chuàng)新起飛階段在時間上略短于創(chuàng)新積累階段，一般需要10年左右。經(jīng)濟體量較大，又成功跨越“中等收入陷阱”的日本和韓國，創(chuàng)新起飛分別用了12年和8年時間。對于中國這樣的發(fā)展中大國來說，創(chuàng)新起飛可能需要10年到15年。

（三）創(chuàng)新優(yōu)勢階段。初步形成創(chuàng)新的比較優(yōu)勢，處于鞏固優(yōu)勢并趨于穩(wěn)定的時期。這個階段較短，一般需要幾年。

創(chuàng)新起飛的條件和特征

那么，究竟具有什么條件，才能完成創(chuàng)新起飛準備，啟動創(chuàng)新起飛呢？

（一）高等教育毛入學(xué)率在30%-40%。國際上通常認為，高等教育大眾化階段的毛入學(xué)率在15%～50%，普及化階段的毛入學(xué)率在50%以上。目前高等教育毛入學(xué)率超過50%的國家，全球有54個；經(jīng)合組織國家高等教育毛入學(xué)率為55%。確定30%～40%的幅度，是考慮到人口規(guī)模和增長趨勢的差異。

（二）研發(fā)投資強度。研發(fā)強度在1.5%～2.0%之間。目前發(fā)達經(jīng)濟體的研發(fā)強度都在3%左右，韓國、以色列超過4%。確定1.5%～2.O%的幅度，是考慮到經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和規(guī)模的差異。

（三）相對完整的基礎(chǔ)設(shè)施體系。所謂相對完整的基礎(chǔ)設(shè)施體系，包括覆蓋全國的交通運輸網(wǎng)，覆蓋全國的供電網(wǎng)，覆蓋全國的互聯(lián)網(wǎng)和通信網(wǎng)，以及科學(xué)研究基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和儀器等。

（四）以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系。國家創(chuàng)新體系包括科學(xué)研究體系和技術(shù)創(chuàng)新體系。技術(shù)創(chuàng)新體系應(yīng)以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合。以企業(yè)為主體就是以企業(yè)用戶的需求為優(yōu)先序，配置政府的、大學(xué)的、科研機構(gòu)的、社會的創(chuàng)新資源。

中國創(chuàng)新起飛準備基本就緒

對照創(chuàng)新起飛的條件，中國創(chuàng)新起飛準備基本就緒，即將進入創(chuàng)新起飛階段，即從中等創(chuàng)新程度經(jīng)濟體向高創(chuàng)新度經(jīng)濟體躍升的階段。

（一）科技人力資源紅利開始顯現(xiàn)。國家科教興國、人才強國戰(zhàn)略收到預(yù)期效果，我國科技人力資源總量已經(jīng)超過7500萬，連續(xù)幾年世界第一。45歲以下科技工作者達到70%；30歲以下科技人力資源比重高達62%，而且成本比較低廉。高等教育毛入學(xué)率達到35%。從2014年開始，全國本?？普猩傄?guī)模已達到當(dāng)年年滿18歲人口的46%。

（二）研發(fā)投入強度超過歐洲平均水平。2012年，我國研發(fā)經(jīng)費首次突破萬億大關(guān)，研發(fā)強度首次超過歐盟28個成員國的平均水平（1.96%）。2014年研發(fā)強度達到2.1%，絕對量超過1.3萬億，研發(fā)強度超過了一些老牌資本主義國家，如英國、加拿大、意大利、西班牙等。

（三）規(guī)模化基礎(chǔ)設(shè)施基本形成。已形成鐵路、公路、民用航空、水運和管道組成的綜合交通運輸網(wǎng)絡(luò)；已建成國家信息通信基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)和公用郵政網(wǎng)絡(luò)；建設(shè)了具有國際先進水平、比較完備的科研基礎(chǔ)設(shè)施和儀器設(shè)備體系。

（四）建立了市場化的技術(shù)研發(fā)體系。建國后建立了完整的科研體系；改革開放后又建立了市場化的技術(shù)研發(fā)體系。企業(yè)建立研發(fā)機構(gòu)，根據(jù)市場需求開展研發(fā)活動。來自企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費超過全社會研發(fā)經(jīng)費的70%?？蒲性核诸惛母铮_發(fā)類院所轉(zhuǎn)為創(chuàng)新服務(wù)型企業(yè)；高校開展大量市場化研發(fā)活動。

預(yù)計未來五年將啟動創(chuàng)新起飛

在社會保持穩(wěn)定的前提下，若經(jīng)濟和科技體制改革按預(yù)期完成，那么中國在未來五年將啟動創(chuàng)新起飛。為什么是未來五年呢？這是因為按照中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組會議審議通過的《深化科技體制改革實施方案》，未來的5年內(nèi)科技體制將改革到位。“力爭到2020年在科技體制改革的重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)上取得突破性成果，基本建立適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略要求、符合社會主義市場經(jīng)濟規(guī)律、科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律的國家創(chuàng)新體系?！?/p>

（作者：中國科學(xué)技術(shù)信息研究所副所長）