李君山 河南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院

基于企業(yè)自主創(chuàng)新研究文獻(xiàn)綜述

李君山 河南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院

增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為我國的一項(xiàng)長期戰(zhàn)略，歷來是政產(chǎn)學(xué)研各界關(guān)注的重點(diǎn)。國內(nèi)外學(xué)者對自主創(chuàng)新作出了大量初步研究，但對許多問題仍莫衷一是。本文將從自主創(chuàng)新的內(nèi)涵與主體地位、企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響因素、產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新問題等三個(gè)方面對自主創(chuàng)新的目前研究進(jìn)行梳理回顧，并對企業(yè)自主創(chuàng)新未來研究做出展望。

企業(yè) 自主創(chuàng)新 產(chǎn)學(xué)研究

一、引言

21世紀(jì)以來，世界經(jīng)濟(jì)形勢日益復(fù)雜，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)周期理論之中擔(dān)負(fù)著新的經(jīng)濟(jì)增長的動力機(jī)制作用，因此具有舉足輕重的作用。2010年起，中國已經(jīng)躍居為全球第二大經(jīng)濟(jì)體，世界經(jīng)濟(jì)大國地位對我國的自主創(chuàng)新能力提出了更高的要求，自主創(chuàng)新能力作為國家的一項(xiàng)長期發(fā)展戰(zhàn)略，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的必須性與必要性已在產(chǎn)學(xué)研各界得到了共識，這要求我國企業(yè)在科技與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新上不斷取得突破。

二、自主創(chuàng)新研究的歷史與現(xiàn)狀

（一）國外研究

從不斷完善創(chuàng)新理念的角度：熊彼特（1912）首次提出了創(chuàng)新理論，后逐漸發(fā)展。他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)質(zhì)其實(shí)是創(chuàng)新的過程，經(jīng)濟(jì)研究的重心不在于如何實(shí)現(xiàn)均衡，而是不斷打破它，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。他還提出了創(chuàng)新既包括技術(shù)創(chuàng)新也包括制度創(chuàng)新。Henry W.Chesbrough（2003）開創(chuàng)提出開放式創(chuàng)新，他認(rèn)為一些企業(yè)未能從他們的創(chuàng)新中取得利潤，是因?yàn)樗鼈兇蠖鄶?shù)是在封閉的模式下進(jìn)行的創(chuàng)新。它們在創(chuàng)新之中強(qiáng)調(diào)對控制權(quán)，這樣就會造成許多企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)明因其自身能力束縛而不能得到充分利用?，F(xiàn)代的經(jīng)營環(huán)境需要用豐富的外部制度環(huán)境與內(nèi)部的機(jī)理機(jī)制相互融合，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)一種開放式創(chuàng)新，最終提高企業(yè)的核心競爭。其后，Laursen and Salter（2006）開創(chuàng)了開放式創(chuàng)新實(shí)證研究的先例。

從創(chuàng)新的抉擇角度：A. Gabriel, M.Camargo等（2016）認(rèn)為頭腦風(fēng)暴和創(chuàng)意競賽越來越多地被組織去探索新的設(shè)計(jì)空間,找到不同原先的新產(chǎn)品或新服務(wù)。思想的選擇造成這些有創(chuàng)意的過程是一個(gè)公司的重要活動,它是時(shí)間管理的基礎(chǔ)，并且決定著進(jìn)一步投資。此外,選擇有潛力的想法比創(chuàng)作過程本身有更重要的影響,因?yàn)樗绊懻麄€(gè)創(chuàng)新過程。Roy B. L. Sijbom, Onne Janssen等（2014）研究調(diào)查何時(shí)領(lǐng)導(dǎo)人傾向于反對或者采取下屬的激進(jìn)創(chuàng)新。研究表明,領(lǐng)導(dǎo)人重視績效與反對激進(jìn)的創(chuàng)意的傾向呈正相關(guān),而領(lǐng)導(dǎo)人掌握目標(biāo)與采取下屬創(chuàng)意呈正相關(guān)趨勢。性能目標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)人比掌握目標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)人更有可能反對由下屬提出的激進(jìn)的創(chuàng)意,而掌握目標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)人比性能目標(biāo)的領(lǐng)導(dǎo)者更有可能采用這些想法。

（二）國內(nèi)研究

1.企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)涵與地位研究

陳勁（1994）指出，在引進(jìn)、消化、再吸收外國的先進(jìn)科學(xué)技術(shù)時(shí)，能夠?qū)⑵浞譃榧夹g(shù)吸收、改進(jìn)與創(chuàng)新這三個(gè)階段來進(jìn)行。周寄中等（2005）提出，自主創(chuàng)新其實(shí)就是指由提高科技原始性、集成性和引進(jìn)消化吸收創(chuàng)新能力，形成企業(yè)自己的自主知識產(chǎn)權(quán)，從而在國際競爭中提升國家競爭力。連燕華（2006）分析，由于政策環(huán)境與市場機(jī)制不健全,導(dǎo)致企業(yè)沒能真正發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新主體地位,因此政府須發(fā)揮更加積極的導(dǎo)向作用。李紅宇（2007）分析了強(qiáng)化企業(yè)自主創(chuàng)新的主體地位的必要性，因?yàn)樵谑袌鼋?jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)貼近市場、了解市場需求,具備將技術(shù)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化創(chuàng)新成果，并轉(zhuǎn)化成商品獲取預(yù)期利潤，更能夠進(jìn)行創(chuàng)新。另外，由于市場競爭存在較大壓力，企業(yè)家希望通過提高自主創(chuàng)新提升競爭力以謀求企業(yè)的發(fā)展壯大的愿望更為迫切。加之企業(yè)的不斷發(fā)展壯大會再次形成新的研發(fā)投入，促進(jìn)技術(shù)更新，實(shí)現(xiàn)一個(gè)經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展良性循環(huán)發(fā)展系統(tǒng)。

2.影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力的因素的研究

劉鳳朝等（2005）得出了，企業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要構(gòu)成方面除了資源、環(huán)境、載體與成果之外，還有品牌。韻江，劉立（2006）認(rèn)為企業(yè)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的形成需要不斷的動態(tài)累積，并且在此基礎(chǔ)上得出企業(yè)家遠(yuǎn)見與創(chuàng)新精神決定了企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略，歷史壓力與隨機(jī)事件會讓企業(yè)創(chuàng)新出現(xiàn)突破，它們是影響企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略演化的兩類外部影響因素。沈太基等（2008）根據(jù)各種要素的影響程度不同把技術(shù)創(chuàng)新制度分為根本性、重大性和輔助性制度這三個(gè)層次。辜勝阻等（2010）指出，政府是制度創(chuàng)新主體，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新主體，它們共同構(gòu)成創(chuàng)新型國家。政府應(yīng)該完善財(cái)稅和法律制度，健全人才培養(yǎng)機(jī)制；企業(yè)要建立激勵機(jī)制與合作機(jī)制,促進(jìn)創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，強(qiáng)化再創(chuàng)新，發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)。周亞虹,賀小丹（2012）通過對我國企業(yè)自主創(chuàng)新績效分析，把R&D的累積投入代理企業(yè)知識資本，從而討論了內(nèi)生性問題。張峰，黃玖立（2016）研究表明，正規(guī)企業(yè)的獨(dú)立創(chuàng)新受到了非正規(guī)部門的競爭束縛，促使正規(guī)企業(yè)更多地轉(zhuǎn)向模仿，但合作創(chuàng)新并未受到顯著負(fù)面影響。而且非正規(guī)競爭對企業(yè)創(chuàng)新的抑制作用在管制負(fù)擔(dān)重的地區(qū)較知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)的地區(qū)嚴(yán)重。顏永才（2015）得出企業(yè)通過改變系統(tǒng)的邊界或組織結(jié)構(gòu)、整合企業(yè)創(chuàng)新資源獲得竟?fàn)巸?yōu)勢并適應(yīng)環(huán)境的變化，企業(yè)資源高效獲取與利用率對企業(yè)自主創(chuàng)新的投入、產(chǎn)出能力有很大的影響，因此需要構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新模型。

3.產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新問題的研究

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新結(jié)合可以合理配置產(chǎn)業(yè)、高校與科研院之間的資源，促進(jìn)生產(chǎn)要素間的有機(jī)整合。張鳳桐（2008）提出，如若想真正提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，加快科技成果的轉(zhuǎn)化，研發(fā)形成更多擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的知名品牌，全面提高產(chǎn)業(yè)水平和市場競爭力，這些都需要充分利用高校與各個(gè)科研院的人才優(yōu)勢，實(shí)行產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合。李學(xué)勇（2009）指出，為了應(yīng)對科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的浪潮積極迎接挑戰(zhàn)，必須加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合。通過產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的模式進(jìn)而轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，推進(jìn)國家自主創(chuàng)新能力體系大發(fā)展，積極建設(shè)創(chuàng)新型國家。除此之外，還需要推動國家技術(shù)創(chuàng)新工程建設(shè)，認(rèn)真營造各項(xiàng)利于產(chǎn)學(xué)研結(jié)合環(huán)境。魏景柱等（2010）認(rèn)為，在企業(yè)的自主創(chuàng)新過程中明晰確定產(chǎn)學(xué)研合作的必要性與重要性可以提高企業(yè)競爭力，并對如何具體實(shí)施提出了對策建議。徐向藝等（2011）在產(chǎn)學(xué)研與企業(yè)間合作對比研究得出：產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新過程中參與企業(yè)越分散則創(chuàng)新績效越差，主導(dǎo)企業(yè)規(guī)模越大合作績效越好；企業(yè)間合作創(chuàng)新恰好與之相反，參與企業(yè)數(shù)量與合作績效呈現(xiàn)一種負(fù)相關(guān)趨勢，主導(dǎo)企業(yè)規(guī)模越大合作績效反而越差。

三、結(jié)論與展望

通過對現(xiàn)存相關(guān)文獻(xiàn)的梳理綜述發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外專家學(xué)者們關(guān)于企業(yè)自主創(chuàng)新領(lǐng)域進(jìn)行了大量研究，得出許多極具參考意義的研究成果，為深入研究打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。但是，現(xiàn)有的研究也存在一些不足:對國內(nèi)大型企業(yè)或者國有企業(yè)的自主創(chuàng)新研究較為深入，對一般中小企業(yè)的自主創(chuàng)新應(yīng)對措施研究較少，不具參考意義。目前我國的大部分學(xué)者對企業(yè)自主創(chuàng)新的研究較國外來說還處于探索學(xué)習(xí)階段，研究的內(nèi)容與研究的成果沒有系統(tǒng)化，影響范圍不廣。除去對企業(yè)自主創(chuàng)新的動力來源、影響機(jī)制、作用路徑研究不夠明晰透徹之外，也沒有形成有效的推動機(jī)制，大多是浮于表面未及深層，沒有意識到企業(yè)自主創(chuàng)新的聯(lián)動性，孤立地進(jìn)行企業(yè)自主創(chuàng)新，沒能將創(chuàng)新成果真正轉(zhuǎn)化為強(qiáng)大的生產(chǎn)能力。因此，這些都需要我們在宏觀層次與微觀層次結(jié)合基礎(chǔ)之上，強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，深入研究企業(yè)自主創(chuàng)新問題，關(guān)注研發(fā)投入與產(chǎn)出間的效率，鼓勵高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)間的有效合作，尋找發(fā)揮機(jī)制和路徑。

[1]熊彼特.經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論[M].商務(wù)印書館,1990,73.

[2]劉鳳朝.基于對分析法的區(qū)域自主創(chuàng)新能力評價(jià)研究[J].中國軟科學(xué),2005（11）

[3]連燕華.關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位的討論[J].科技與管理,2006（2）

[4]A.Gabriel,M.Camargo,D.Monticolo,V. Boly,M.Bourgault.Improving the idea selection process in creative workshops through contextualisation[J]. Journal of Cleaner Production,2016.05.

[5]周亞虹,賀小丹,沈瑤.中國工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新的影響因素和產(chǎn)出績效研究[J].經(jīng)濟(jì)研究，2012（5）

[6]張峰,黃玖立,王睿.政府管制、非正規(guī)部門與企業(yè)創(chuàng)新：來自制造業(yè)的實(shí)證依據(jù)[J].管理世界,2016（2）

李君山（1993-），男，漢，河南商城，研究生，單位：河南大學(xué)，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。