張鵬莉，李 堯（中國政法大學(xué) 刑事司法學(xué)院，北京100088）

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略論幾種常用的偵查謀略

張鵬莉，李 堯
（中國政法大學(xué) 刑事司法學(xué)院，北京100088）

摘 要：由于犯罪案件數(shù)額較大、犯罪案件錯(cuò)綜復(fù)雜與有限的偵查資源之間存在緊張關(guān)系，偵查人員在法律允許的限度內(nèi)適當(dāng)運(yùn)用偵查謀略實(shí)屬必要。在偵查對抗中，偵查主體須針對不同案件、情勢，靈活選用各種具體的偵查謀略，常用的偵查謀略包括攻心奪志型偵查謀略、誘導(dǎo)型偵查謀略、分化離間型偵查謀略、迂回型偵查謀略等。偵查人員欲在偵查實(shí)踐中正確、有效地施謀，須先從概念、原理、運(yùn)用情勢和要領(lǐng)等方面，對這些謀略作一定把握。

關(guān)鍵詞：偵查謀略；偵查訊問；秘密偵查

縱觀人類司法歷史，古今中外的偵查手段經(jīng)歷了從殘酷到人性、從暴力到理性的發(fā)展軌跡。在我國，“古代訊問制度最基本的特征在于刑訊的廣泛使用，歷朝歷代均有關(guān)于訊問時(shí)使用刑訊手段的相關(guān)規(guī)定，而在司法實(shí)踐中有時(shí)不但依法律規(guī)定實(shí)施刑訊，甚至在法律規(guī)定之外‘創(chuàng)造性’地采用刑訊手段”［1］。而今天的刑事訴訟法將尊重和保障人權(quán)明確為其任務(wù)之一，偵查人員必須遵守。在西方，封建糾問制訴訟模式下“對犯罪嫌疑人進(jìn)行刑訊，由于為多數(shù)國家采用，已經(jīng)成為一種合法的暴行”［2］，而當(dāng)代嚴(yán)格的程序性制裁制度可以將侵害犯罪嫌疑人權(quán)益的偵查行為直接宣告無效［3］。在對抗激烈的偵查活動(dòng)中，偵查人員必須想方設(shè)法與犯罪嫌疑人斗智斗勇，展開活力對抗，有時(shí)甚至要付出生命的代價(jià)。在現(xiàn)行偵查手段中，除正當(dāng)程序規(guī)定的必要強(qiáng)制力之外，其他身體強(qiáng)制如暴力取證、刑訊逼供等，已沒有生存空間?！岸奉B敵必須通詭道”［4］，因此，偵查人員必須被賦予通過采取一定計(jì)謀策略削弱對方、強(qiáng)化自己，從而掌握偵查主動(dòng)的權(quán)力，否則難以有效地控制犯罪。作為代替舊時(shí)代野蠻偵查手段的思維武器，偵查謀略應(yīng)運(yùn)而生，并在偵查實(shí)踐中得到不斷豐富和發(fā)展，形成了合法①對偵查謀略的合法性，學(xué)界素來存在爭議。但是，通過設(shè)置一定界限，在一定范圍內(nèi)使用偵查謀略的合法性，無論在理論上還是實(shí)踐中都得到了肯定。、有效的偵查謀略體系，使有限的偵查資源在法律允許的限度內(nèi)發(fā)揮了最大效用。所謂偵查謀略，“是偵查人員（個(gè)體或群體）在偵查對抗中，為了強(qiáng)化自己、削弱對手所設(shè)計(jì)的以巧致勝的計(jì)謀策略”［5］。在偵查實(shí)踐中，偵查主體須針對不同案件、情勢，靈活選用各種具體的偵查謀略。以下從概念、原理、運(yùn)用情勢和要領(lǐng)等方面，就幾種常用的偵查謀略分而述之。

一、攻心奪志型偵查謀略

孫子曰，“上兵伐謀”。攻心奪志型偵查謀略正是這一謀略思想的延伸。攻心奪志型偵查謀略，指在偵查活力對抗中，偵查人員“根據(jù)人們的心理活動(dòng)規(guī)律，以各種方式向自己的對手發(fā)動(dòng)‘心理攻勢’，從改變對手的心理結(jié)構(gòu)入手，渙散對手的斗志，逐漸改變對方的行為或活動(dòng)，使對抗態(tài)勢不斷向有利于己方而不利于對手的方向發(fā)展的一類偵查謀略”［6］。

攻心奪志型偵查謀略的目標(biāo)只有一個(gè)，就是瓦解犯罪嫌疑人對抗偵查的意志，針對不同的具體情況，攻心奪志型偵查謀略使用的時(shí)機(jī)和操作方法也隨之不同。第一，當(dāng)犯罪嫌疑人氣焰囂張、矢口否認(rèn)時(shí)，試想，此時(shí)的偵查人員若僅僅動(dòng)之以情、曉之以理，是遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到偵查效果的，因此就需要偵查人員以敲山震虎之態(tài)勢，營造一種威壓不可抵抗的氣氛，震懾犯罪嫌疑人的猖狂心志，削弱其抵抗能量。第二，當(dāng)犯罪嫌疑人驚慌失措、害怕可能的懲罰時(shí)，偵查人員就應(yīng)當(dāng)適時(shí)向其宣講坦白從寬的刑事政策，使其了解到如實(shí)交代、配合偵查才是唯一出路，只要主動(dòng)配合調(diào)查，是可以獲得改過自新的機(jī)會(huì)的。第三，當(dāng)犯罪嫌疑人良知未泯、尚有牽掛時(shí)，偵查人員應(yīng)當(dāng)“結(jié)合其最敏感、留戀的事情，反復(fù)講述利弊關(guān)系……用滿腔熱情和語重心長的語言進(jìn)行交談，喚起其尚未完全泯滅的良知”［7］。第四，當(dāng)犯罪嫌疑人深沉老練、拒不交代時(shí)，偵查人員應(yīng)當(dāng)適時(shí)顯露相關(guān)證據(jù)，使其感受到我方已經(jīng)掌握了其犯下的罪行，并在交流語言和行動(dòng)上營造“四面楚歌”的氛圍，使其產(chǎn)生足夠的心理壓力，認(rèn)識到只有配合偵查才是最好的自保途徑。第五，當(dāng)我方已經(jīng)掌握較為充足或關(guān)鍵的證據(jù)材料，而遲遲無法突破嫌疑人的口供時(shí)，應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞较蚱涑鍪鞠嚓P(guān)證據(jù)，使其認(rèn)識到罪行已經(jīng)敗露，繼續(xù)抵賴只會(huì)更加被動(dòng)。在偵查實(shí)踐中，針對不同案情和不同嫌疑人個(gè)性特點(diǎn)實(shí)施的攻心奪志型偵查謀略操作方法不勝枚舉，而且往往是綜合多種方法使用，具體表現(xiàn)千變?nèi)f化，靈活萬端?？傊?，攻其心，意在亂其謀，喪其膽；亂其謀，意在奪其志，亂其心。

在使用攻心奪志型偵查謀略時(shí)，往往會(huì)遇到心理素質(zhì)較好、抵抗意志頑固的嫌疑人，導(dǎo)致謀略的使用無法取得良好效果。此時(shí)，偵查人員切不可自亂陣腳，流露出任何消極情緒，更不可氣急敗壞，采取威脅恐嚇或其他違法偵查行為，使我方陷于被動(dòng)。在這種情況下，偵查人員應(yīng)使嫌疑人感到我方胸有成竹，其負(fù)隅頑抗不會(huì)得逞；而我方一計(jì)不成，可再生一計(jì)，及時(shí)調(diào)整攻心策略及相關(guān)偵查措施。由于《刑事訴訟法》日益強(qiáng)調(diào)對非法證據(jù)的排除，在運(yùn)用攻心奪志型偵查謀略時(shí)，要尤其注意與威脅、引誘和欺騙的非法偵查手段區(qū)分開來。這就要求偵查人員在運(yùn)用謀略的過程中掌握“有理、有利、有節(jié)”的原則，特別是“有理”和“有節(jié)”。所謂“有理”，指“偵查人員在向?qū)κ珠_展攻心教育和宣傳中，都要以理服人，言必依法，言出法隨，言必說理，理至情通”［8］；所謂“有節(jié)”，指“在運(yùn)用攻心謀略時(shí)無論在言辭和行動(dòng)上都應(yīng)當(dāng)有所節(jié)制，不能為所欲為……禁止采用過激行動(dòng)”［9］。

二、誘導(dǎo)型偵查謀略

誘導(dǎo)型偵查謀略，指偵查人員在偵查過程中通過創(chuàng)設(shè)情境、釋放誘餌等方式向犯罪嫌疑人示之以利，傳遞一些在犯罪嫌疑人看來對自己有利的或真或假的信息，引導(dǎo)犯罪嫌疑人的心理認(rèn)識發(fā)生偏差，誘其暴露，被我控制，最終落入偵查之網(wǎng)的一種偵查謀略方法。

誘導(dǎo)型偵查謀略的典型運(yùn)用情勢和形式包括以下幾種。首先，偵查人員可以通過設(shè)置、拋出誘餌，使犯罪行為人感到有機(jī)可乘或有利可圖，從而誘使其上鉤。例如，抓捕在逃的犯罪嫌疑人時(shí)，可采取“明撤暗攻，誘敵返回”的策略，即在明處營造一種松散的氛圍，使逃犯誤以為對其抓捕的態(tài)勢有所放松，而潛回家中、老家、犯罪窩點(diǎn)等偵查人員已提前預(yù)計(jì)并秘密布控了抓捕力量的地域，將其抓捕歸案。又如，在出現(xiàn)“作案手段、作案方式、作案目標(biāo)、侵害對象相似的系列性同類案件”［10］，有必要實(shí)施并案偵查時(shí)，偵查人員可以從分析系列案件受侵害對象的共同特點(diǎn)、犯罪行為人的犯罪慣技（Modus Operandi）及罪案發(fā)生區(qū)域地理分布構(gòu)型入手，“喬裝打扮，以假引真”，在犯罪行為人有可能再次作案的地帶提前布控力量，并派人假扮成潛在的受害人或故意創(chuàng)設(shè)有利于實(shí)施犯罪的情境，待犯罪行為人實(shí)施犯罪時(shí)將其擒獲，這類誘導(dǎo)型偵查謀略就是所謂“化裝偵查”或“誘惑偵查”。再如，對于牟利型犯罪，犯罪行為人的根本目的是獲得經(jīng)濟(jì)利益的中介人，如盜搶貨物、走私、販毒，為了將這些涉案物品“變現(xiàn)”，犯罪行為人一定會(huì)想方設(shè)法將這些涉案物品出售。因此，偵查人員可采取“香餌懸魚，利旁倚刀”的偵查策略，派人化裝成買主或居間斡旋促成交易的中介人，在此過程中秘密監(jiān)控貨物的流向，然后在不法交易進(jìn)行時(shí)將犯罪嫌疑人和涉案物品一舉拿獲，這類誘導(dǎo)型偵查謀略就是所謂“控制下交付”。

其次，偵查人員可以“將計(jì)就計(jì)，順?biāo)浦邸薄８鶕?jù)犯罪分子的詭計(jì)、企圖、打算、欲念和愿望等，順佯敵意，投其所好，因勢利導(dǎo)，順勢施謀，使犯罪分子在麻痹大意、自鳴得計(jì)中落入偵查之網(wǎng)。這一謀略主要在“打入型”內(nèi)線偵查，即“臥底偵查”中使用?！芭P底偵查指經(jīng)過特別挑選的刑事偵查人員，以隱藏其原有身份的方式，打入或長期潛伏在所欲調(diào)查的犯罪組織或環(huán)境中，暗中收集犯罪的證據(jù)和情報(bào)，以對抗特別危險(xiǎn)或偵查極度困難的犯罪的偵查方式”［11］。臥底偵查的產(chǎn)生，是司法對犯罪形勢不斷演進(jìn)的回應(yīng)?！霸诂F(xiàn)代社會(huì)中，犯罪問題日益突出，犯罪手法層出不窮，犯罪活動(dòng)日趨組織化、復(fù)雜化、隱蔽化，尤其是販毒、洗錢、走私、偽造和買賣貨幣、非法武器交易等犯罪行為，對社會(huì)安全與秩序具有極大危害性。這類‘無被害人犯罪’，同有被害人控告、揭發(fā)的罪案相比，偵破難度大，使用常規(guī)偵查手段效果不甚理想，而臥底偵查手段偵破此類案件效果顯著”［12］。在臥底人員打入犯罪集團(tuán)內(nèi)部時(shí)，犯罪集團(tuán)內(nèi)部成員為了“考驗(yàn)”或“辨別”其是否為臥底，可能會(huì)采取種種伎倆。在面對這些伎倆時(shí)，臥底人員需要順勢而為，以便成功打入。

應(yīng)當(dāng)說，無論是誘惑偵查、控制下交付還是臥底偵查，在偵查實(shí)踐中都有非常廣泛的現(xiàn)實(shí)需要，并能夠取得良好的偵查效果；但與此同時(shí)，此類誘導(dǎo)型偵查謀略也容易造成誘使守法公民犯罪的不良后果。正因如此，2012年修改的《刑事訴訟法》將這類偵查策略的授權(quán)和限制明文規(guī)定在第151條，偵查人員在用計(jì)施謀時(shí)不可不察①對相關(guān)法律規(guī)制的具體分析和把握，可參見陳光中主編：《〈中華人民共和國刑事訴訟法〉修改條文釋義與點(diǎn)評》，人民法院出版社2012年版，第222～226頁。。

三、分化離間型偵查謀略

分化離間型偵查謀略，指通過在犯罪集團(tuán)、犯罪團(tuán)伙、其他與犯罪嫌疑人有關(guān)的人之間制造矛盾或利用已經(jīng)存在的矛盾，使之互相猜忌、離心離德，思想上不再統(tǒng)一、行動(dòng)上不再一致，最終將其分化瓦解、為我所用的偵查謀略。從概念可知，適用分化離間型偵查謀略的案件必須具備的條件是共同犯罪，或犯罪嫌疑人存在關(guān)系人可供偵查人員施謀。

分化離間型偵查謀略適用于以下幾種典型情勢。第一，犯罪團(tuán)伙頭目之間就犯罪集團(tuán)的行動(dòng)策略或發(fā)展方向等存在較大意見分歧，進(jìn)而彼此之間埋下了矛盾的種子。第二，犯罪團(tuán)伙頭目與下屬之間由于分贓不均，或者頭目曾經(jīng)欺凌下屬，使下屬對頭目心懷怨忿。第三，犯罪團(tuán)伙中的“馬仔”之所以走上犯罪道路，經(jīng)常是因?yàn)槠渥运阶岳?、貪圖享受、好逸惡勞之心過重，因此這些人都非常重視犯罪給自身帶來的收益。所以，“馬仔”之間因?yàn)闋幑Z利、爭風(fēng)吃醋等產(chǎn)生矛盾亦不足為奇。第四，犯罪嫌疑人與案外人之間的矛盾也可以為偵查人員所用，如使嫌疑人的多個(gè)情人互相爭風(fēng)吃醋，或陳明利弊、激發(fā)犯罪嫌疑人親友的正義感等。使用分化離間型偵查謀略時(shí)，要注意把握“避實(shí)擊虛，以點(diǎn)突面”“以敵制敵，擊一得二”“隔岸觀火，坐享其成”這些謀略的精要。

使用分化離間型偵查謀略要注意把握典型的有利時(shí)機(jī)。首先，在犯罪成員之間訂立“攻守同盟”，全員拒不交代時(shí)，為了尋找訊問突破口，可以用之。其次，在單個(gè)犯罪成員的抵抗意志動(dòng)搖、希望被從輕發(fā)落時(shí)，為了增加壓垮其抗拒心理的“最后一根稻草”，可以用之。再次，在偵查人員充分掌握犯罪成員之間的矛盾，察覺犯罪成員之間“矛盾暗伏，各懷心機(jī)”時(shí)，可以用之。最后，當(dāng)團(tuán)伙成員中存在掌握或影響犯罪的“重要節(jié)點(diǎn)”，攻破一人則破全案有望時(shí)，要重點(diǎn)圍繞此人用之。

四、迂回型偵查謀略

迂回型偵查謀略，指在遇到防守嚴(yán)密、難于攻克的偵查對象時(shí)，“明修棧道，暗度陳倉”，通過避開敏感話題，轉(zhuǎn)而談?wù)摽此茻o關(guān)的事物、實(shí)施看似無關(guān)的行為進(jìn)行戰(zhàn)術(shù)迂回，分散偵查對象的注意力，使其對關(guān)鍵部位的防守警惕松懈，然后從側(cè)面、反面接近主題并進(jìn)攻偵查對象或偵查問題的一種偵查策略。

迂回型偵查謀略通常用于對證明案件事實(shí)的關(guān)鍵證據(jù)材料進(jìn)行口供上的核實(shí)印證。作為犯罪行為人，其對關(guān)鍵證據(jù)材料心知肚明、十分敏感，相應(yīng)的心理防線也非常牢固，這是由關(guān)鍵證據(jù)材料對案件事實(shí)較大的證明力決定的。如果偵查人員單刀直入，直接就敏感問題向嫌疑人質(zhì)問，嫌疑人基于畏罪心理，知道一旦關(guān)鍵線索失守，就會(huì)導(dǎo)致其整個(gè)犯罪行為敗露，一定會(huì)想方設(shè)法進(jìn)行搪塞或者掩蓋，從而阻礙偵查進(jìn)程。此時(shí)，如果偵查人員巧妙設(shè)計(jì)，對關(guān)鍵問題迂回繞行，而詢問一些看似不相干，實(shí)為切斷嫌疑人為自己開脫的后路的問題，反而會(huì)使嫌疑人麻痹大意、放松警惕，在不知不覺中落入我方設(shè)計(jì)。在迂回后方、掃清障礙后，偵查人員就可以對關(guān)鍵問題展開攻勢，使嫌疑人難以抵賴。

例如，在某殺人犯罪嫌疑人的物品中，發(fā)現(xiàn)了一件帶血跡的衣物，懷疑是其在與被害人搏斗中受傷所致。然而，偵查人員了解到嫌疑人之前曾經(jīng)罹患肺病，有咯血的病史，如果直接拿著血衣進(jìn)行質(zhì)問，嫌疑人很可能會(huì)以是自己咯出的血為理由否認(rèn)。因此，偵查人員故意對這一關(guān)鍵證物引而不發(fā)，在貌似輕松的聊天氣氛中“關(guān)心”嫌疑人的身體健康，詢問其肺病是否痊愈，近年來是否還有咯血等“噓寒問暖”的問題。嫌疑人此時(shí)沉浸在較為輕松的談話氛圍中，心理防線出現(xiàn)了暫時(shí)失靈，非常配合地交代其肺病早已康復(fù)，近年來也未曾咯血，從而“自斷后路”，為偵查人員運(yùn)用相關(guān)物證掃清了障礙。又如，在某勒頸殺人案件中，現(xiàn)場勘查人員將被害人尸體頸部的繩結(jié)之樣態(tài)與系法詳細(xì)記錄。在嫌疑人落網(wǎng)后，訊問人員在提問了大量不相干問題后，看似無意地問起某種繩結(jié)的系法，而“處于精神放松，失去戒備的犯罪嫌疑人毫不猶豫地脫口說了出來”［13］，證明了嫌疑人懂得被害人尸體頸部的繩結(jié)系法?？傊?，迂回型偵查謀略的精要在于把握“能而示之不能，用而示之不用，近而示之遠(yuǎn)，遠(yuǎn)而示之近”的兵法要領(lǐng)，故意繞開關(guān)鍵問題，使偵查對象對我方意圖產(chǎn)生錯(cuò)誤認(rèn)識并疏于防范，而我方在避其鋒芒的同時(shí)斷其后路，從而在關(guān)鍵問題上實(shí)現(xiàn)突破。

五、結(jié)語

偵查謀略是眾多偵查人員和理論研究者在實(shí)踐和思考中總結(jié)出的智慧結(jié)晶，且在其中融會(huì)貫通了許多古代兵家戰(zhàn)略思想和傳統(tǒng)哲學(xué)理念［14］，是在偵查中克敵制勝的智慧寶庫。而筆者水平淺陋，在此僅能掛一漏萬。犯罪樣態(tài)千奇百怪，而偵查實(shí)踐千變?nèi)f化，所謂“兵無常形，水無常勢”，紙面上的偵查謀略只能作為啟發(fā)偵查思路的參考，而不能成為機(jī)械套用的教條。也就是說，“偵查對抗的多變性促使偶發(fā)因素和不確定因素增多，偶發(fā)性和不確定性增多，給偵查對抗增添許多隨機(jī)性。隨機(jī)性越大，可控性越小，使偵查對抗越難駕馭。偵查主體施謀過程中，必須刻意求新，以變制變”［15］。

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責(zé)任編輯：賈永生

中圖分類號：D918

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1009-3192（2016）02-0032-04

收稿日期：2016-03-03

作者簡介：張鵬莉，女，陜西商洛人，中國政法大學(xué)刑事司法學(xué)院副教授，主要從事偵查學(xué)、司法鑒定學(xué)研究；李堯，男，山東臨沂人，中國政法大學(xué)刑事司法學(xué)院訴訟法學(xué)專業(yè)2014級碩士研究生，主要從事偵查學(xué)研究。