尚海茹，馮長根，孫良

用學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)論文
——兼論關(guān)于學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)和長期引用的兩個(gè)新指標(biāo)

尚海茹，馮長根，孫良

1 引言

學(xué)術(shù)論文是科學(xué)技術(shù)研究，特別是自然科學(xué)基礎(chǔ)研究成果的重要表現(xiàn)形式，對其學(xué)術(shù)影響力的研究一直被科技界所關(guān)注。研究學(xué)術(shù)影響力的一個(gè)重要方面是后續(xù)學(xué)術(shù)論文與之前發(fā)表的學(xué)術(shù)論文具有什么關(guān)系，這種研究對于學(xué)術(shù)創(chuàng)新具有重大意義。與國際上一樣，目前我國科技工作者主要以文章數(shù)量、刊登在何種刊物及引用率作為學(xué)術(shù)影響力的評(píng)價(jià)依據(jù)，而關(guān)注論文中解決了什么問題則放到了并不重要的位置。要準(zhǔn)確判斷一項(xiàng)成果或一篇學(xué)術(shù)論文的價(jià)值，首先要看其選題是否針對該領(lǐng)域的重要問題，其次要看研究結(jié)果是否的確解決了該領(lǐng)域存在的問題。學(xué)術(shù)論文的原創(chuàng)成果，才是學(xué)術(shù)影響力的源泉?，F(xiàn)在稱為“影響因子”的概念，以學(xué)術(shù)論文之間的引用關(guān)系、引用次數(shù)為唯一考慮，實(shí)際上只是學(xué)術(shù)論文學(xué)術(shù)影響力的表層反映，或者說不完全反映，從某種意義上說，現(xiàn)行的“影響因子”偏離學(xué)術(shù)論文的實(shí)際內(nèi)容越來越遠(yuǎn)。7月28日，《Nature》在線發(fā)表題為“Time to remodel the journal impact factor”的社論，宣布改造影響因子，重塑期刊評(píng)價(jià)體系。

學(xué)術(shù)論文之間的關(guān)系，最重要的，也是本質(zhì)的，是學(xué)術(shù)成果的傳承和傳播。雖然傳承和傳播也需要通過“引用”，但是有許多目的（正面的、負(fù)面的）可以導(dǎo)向論文的引用；另外，一時(shí)的短期引用也難以準(zhǔn)確反映論文的學(xué)術(shù)影響力，因此“引用”不是本質(zhì)。本文在考察科研評(píng)價(jià)現(xiàn)狀及某些規(guī)律的基礎(chǔ)上，提倡開展學(xué)術(shù)論文中學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)的研究，并在此基礎(chǔ)上提出了有關(guān)學(xué)術(shù)論文學(xué)術(shù)影響力的兩個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，即第一指數(shù)F1和第二指數(shù)F2。對學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)進(jìn)行研究，一方面有利于準(zhǔn)確把握當(dāng)前的學(xué)術(shù)進(jìn)程和學(xué)科發(fā)展脈絡(luò)，深入探索學(xué)科發(fā)展規(guī)律，正確指導(dǎo)科研工作者結(jié)合當(dāng)前的研究狀況，選擇合適的研究路徑，在原有學(xué)科基礎(chǔ)上進(jìn)行延伸，促進(jìn)學(xué)術(shù)研究和技術(shù)創(chuàng)新。另一方面，學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)研究可以深刻反映某篇學(xué)術(shù)論文的研究內(nèi)容和學(xué)術(shù)價(jià)值，有效避免僅以引用率和發(fā)表刊物級(jí)別為依據(jù)造成對學(xué)術(shù)影響力的片面評(píng)估。同時(shí)，學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)研究可以準(zhǔn)確區(qū)分引文的短期影響力和長期影響力，篩選出具有持續(xù)學(xué)術(shù)影響力的長期引用論文。

2 科研中的學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)

2.1 學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)的定義

科學(xué)研究是一個(gè)自我擴(kuò)張、自我補(bǔ)充的探索過程，但是龐雜的學(xué)術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部卻存在著規(guī)律性的聯(lián)系?？茖W(xué)體系依其自身的邏輯不斷向前擴(kuò)充和發(fā)展，新的學(xué)術(shù)成果總是與原有的學(xué)術(shù)基礎(chǔ)有著千絲萬縷的聯(lián)系，每一項(xiàng)學(xué)術(shù)創(chuàng)新都建立在長期的學(xué)術(shù)積累之上，這種學(xué)術(shù)發(fā)展的內(nèi)在連貫性就是學(xué)術(shù)的積累與傳承。沒有積累和傳承，就不會(huì)有創(chuàng)新，更不會(huì)有發(fā)展。學(xué)術(shù)傳承是學(xué)術(shù)領(lǐng)域中客觀存在的學(xué)術(shù)關(guān)系形態(tài)，也是學(xué)術(shù)發(fā)展的重要階梯，更是微觀剖析科研工作群體之間內(nèi)在學(xué)術(shù)聯(lián)系的重要視角。

在科學(xué)研究的過程中，知識(shí)不斷積累、認(rèn)識(shí)不斷深化。如果說學(xué)術(shù)論文是科學(xué)研究成果的反映和記錄，那么后續(xù)的原創(chuàng)性學(xué)術(shù)論文就會(huì)或多或少、或“枝”或“叉”地顯示出對處于前位的學(xué)術(shù)論文的專業(yè)性評(píng)價(jià)、傳承和超越，以及后續(xù)論文自身的創(chuàng)新處，有的后續(xù)論文實(shí)際上是對已有成果的突破，這時(shí)同一課題、同一學(xué)科若干篇論文成果的集合，就深刻地反映了該課題、該學(xué)科的發(fā)展過程。我們在閱讀或者撰寫對學(xué)術(shù)論文成果的綜述時(shí)，這種體會(huì)更加生動(dòng)、深刻?？蒲蓄I(lǐng)域知識(shí)創(chuàng)新與學(xué)科發(fā)展存在著大量呈“鏈”狀模式相繼傳承的現(xiàn)象和規(guī)律，并表現(xiàn)出明顯的連續(xù)性、集聚性、擴(kuò)散性與合作性。通過知識(shí)創(chuàng)新的聯(lián)結(jié)、傳遞和延伸，形成了一條條通向?qū)W科前沿的學(xué)術(shù)傳遞鏈，從而使科學(xué)知識(shí)得以積累，學(xué)術(shù)創(chuàng)新得以延續(xù)，本文將其定義為“學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)”或“學(xué)術(shù)鏈”。

2.2 學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)的特征和規(guī)律

科研中的學(xué)術(shù)傳承關(guān)系并非像

想象中那樣較為單一、線性和直接，其傳遞關(guān)系表現(xiàn)出一定的間接性、復(fù)雜性和網(wǎng)絡(luò)性等特點(diǎn)。

開展學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)的研究，通過文獻(xiàn)的本質(zhì)性引用來說明文獻(xiàn)之間的相關(guān)性及先前文獻(xiàn)對當(dāng)前文獻(xiàn)的影響力，能夠從多角度反映學(xué)科之間相互交叉、相互滲透的關(guān)系，將文獻(xiàn)群有機(jī)地聯(lián)系起來。利用學(xué)術(shù)傳承關(guān)系，可以不受傳統(tǒng)學(xué)科劃分的局限，很方便地找出各個(gè)不同學(xué)科的發(fā)展脈絡(luò)及最新進(jìn)展，因而可以從一個(gè)側(cè)面反映科學(xué)技術(shù)發(fā)展的時(shí)代特點(diǎn)。另一方面，學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)有利于了解研究熱點(diǎn)及某篇論文在傳承過程中反復(fù)被引用、長期被引用的情況，為公開發(fā)表又被他人引用過的文獻(xiàn)建立起一種獨(dú)特的引證和傳承關(guān)系，通過一篇文獻(xiàn)找到其余相關(guān)參考文獻(xiàn)，可以清楚地了解某項(xiàng)研究前后成果之間的繼承與發(fā)展全貌。

學(xué)術(shù)傳承及學(xué)術(shù)鏈的形成和發(fā)展有以下特征和規(guī)律。（1）學(xué)術(shù)論文的引言或者文獻(xiàn)綜述部分是對某研究領(lǐng)域?qū)W術(shù)發(fā)展的高度概括，也是該領(lǐng)域?qū)W術(shù)傳承與學(xué)術(shù)積累的重要載體，在學(xué)術(shù)傳承、積累以及表述被引用論文學(xué)術(shù)價(jià)值等方面起著重要作用。（2）學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)往往通過學(xué)術(shù)論文中一些具有明顯學(xué)術(shù)特點(diǎn)的標(biāo)志性話語來呈現(xiàn)和傳遞。學(xué)術(shù)論文中的標(biāo)志性語句是體現(xiàn)學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)的重要視角。（3）學(xué)科交叉是現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)既分化又綜合發(fā)展的一種具體體現(xiàn)，同時(shí)這些新興交叉學(xué)科領(lǐng)域往往又成為學(xué)術(shù)創(chuàng)新以及學(xué)術(shù)傳承生長的沃土。隨著知識(shí)系統(tǒng)的不斷擴(kuò)充，學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)不斷向相鄰學(xué)科呈現(xiàn)水平式延伸，從而出現(xiàn)新興交叉學(xué)科及新的學(xué)術(shù)生長點(diǎn)。（4）師承效應(yīng)是學(xué)術(shù)鏈發(fā)展的一條重要規(guī)律。學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)通常在一個(gè)課題組內(nèi)呈擴(kuò)張式延伸規(guī)律。有的研究者，不僅僅是占據(jù)了“學(xué)術(shù)鏈”的一個(gè)環(huán)節(jié)，他們還可能在科研發(fā)展中占據(jù)一個(gè)又一個(gè)這樣的環(huán)節(jié)。他們往往是領(lǐng)軍人物、科學(xué)大師。（5）大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)是學(xué)術(shù)傳承和知識(shí)創(chuàng)新的重要載體。當(dāng)前，極大部分具有創(chuàng)新成果和學(xué)術(shù)水平的推動(dòng)“學(xué)術(shù)鏈”的文獻(xiàn)來自大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)。

3 學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)或?qū)W術(shù)舉例

面對浩如煙海的學(xué)術(shù)成果、日趨龐大的學(xué)術(shù)系統(tǒng)、縱橫交錯(cuò)的學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)和沒有盡頭的學(xué)術(shù)探索，精確地描繪出學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)的存在狀態(tài)是極具難度、極具挑戰(zhàn)性的。但是，我們還是可以從學(xué)術(shù)發(fā)展的歷史與現(xiàn)實(shí)的脈絡(luò)中找到規(guī)律性的東西。云南大學(xué)劉紹懷教授在2011年撰文獨(dú)立地討論了學(xué)術(shù)鏈。文中不僅有明確的學(xué)術(shù)鏈概念，而且詳細(xì)探討了學(xué)術(shù)鏈概念的內(nèi)涵。這是目前可查的在學(xué)術(shù)傳承意義上討論學(xué)術(shù)鏈的第一篇論文。但文中認(rèn)為“我們很難精確地描繪出學(xué)術(shù)鏈的存在狀態(tài)”。這正好和本文的觀點(diǎn)相反。本文認(rèn)為學(xué)術(shù)傳承的過程往往呈現(xiàn)出這樣的圖像，即在科研之前先全面了解前人成果，理清該領(lǐng)域已解決哪些問題，留下了哪些問題，當(dāng)前對該領(lǐng)域有什么積累，這其中的重要貢獻(xiàn)者是誰，重要文獻(xiàn)是哪些，這就是學(xué)術(shù)的傳承與積累。當(dāng)這個(gè)任務(wù)完成時(shí)，“學(xué)術(shù)鏈”就會(huì)呈現(xiàn)出來。本文還認(rèn)為，學(xué)術(shù)鏈這樣的“存在狀態(tài)”對所有學(xué)科都是不言而喻的，是極具邏輯性的。在學(xué)科發(fā)展中不僅“大圖像”是“鏈”式的，許多枝枝叉叉的“小圖像”也是“鏈”式的。在這個(gè)基礎(chǔ)上，通過思考與科研實(shí)踐產(chǎn)生突破，形成新知識(shí)和新成果，這就是創(chuàng)新?？蒲谐晒褪峭ㄟ^各國學(xué)者間相互引用而得以傳承積累，世代相傳，并不斷創(chuàng)新。因此，學(xué)術(shù)的傳承、積累是創(chuàng)新的基礎(chǔ)，而學(xué)術(shù)創(chuàng)新正是在傳承、積累的基礎(chǔ)上有所發(fā)展。學(xué)術(shù)傳承的過程是以科學(xué)問題為紐帶、以直接的傳承或協(xié)作為主線，是人們在科學(xué)探索過程中，學(xué)術(shù)領(lǐng)域的延續(xù)、拓展、分化和組合過程。在這個(gè)意義上，論文成果的前后傳承是本質(zhì)，而兩篇論文之間的引用只有具有傳承性時(shí)，才是有價(jià)值的，因?yàn)橐弥皇欠潜举|(zhì)反映。

科學(xué)研究中學(xué)術(shù)性成果的發(fā)展進(jìn)程往往在專著、綜述性論文，以及原創(chuàng)性學(xué)術(shù)論文（包括博士、碩士學(xué)位論文）中有深刻的烙印。在寫作中，作者們要把課題研究簡史寫出來，就是一個(gè)反映，另一個(gè)常見反映就是作者們把自己的創(chuàng)新成果納入到課題簡史中而進(jìn)行的討論。遺憾的是這兩方面的內(nèi)容在現(xiàn)在的文獻(xiàn)中都非常薄弱。文獻(xiàn)[9]實(shí)際上就是在呼吁專著、綜述論文、學(xué)術(shù)論文、學(xué)位論文的作者們，在寫作中提高所反映的學(xué)術(shù)傳承的質(zhì)量。從目前掌握的情況看，《怎樣撰寫博士論文》（文獻(xiàn)［9］）是在理論

和實(shí)踐意義上最先系統(tǒng)提出開展“學(xué)術(shù)鏈”研究的第一篇公開出版的文獻(xiàn)（詳見該書附錄））。本文以下以離子印跡聚合物的發(fā)展為例，來說明學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)及學(xué)術(shù)鏈的存在形態(tài)、聯(lián)結(jié)方式、變化特點(diǎn)，以及學(xué)術(shù)鏈形成和發(fā)展的基本規(guī)律等，直接、客觀地描述學(xué)術(shù)鏈在學(xué)術(shù)論文中的存在形態(tài)和傳承規(guī)律。下文摘自北京理工大學(xué)李敏博士2016年的博士學(xué)位論文的緒論部分。該論文以學(xué)術(shù)鏈為指導(dǎo)思想詳細(xì)論述了離子印跡聚合物的發(fā)展簡史，并以此為基礎(chǔ)，沿著已有的學(xué)術(shù)積累，向前推進(jìn)工作。

離子印跡聚合物學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)的存在形態(tài)可以描述如下。諾貝爾獎(jiǎng)獲得者Pauling早在1943年就提出了以抗原為模板合成抗體的設(shè)想，這種空間互配的思想成為了分子印跡最早的思想萌芽。對此，2010年譚天偉在其專著中這樣評(píng)價(jià)：“著名的諾貝爾獎(jiǎng)獲得者Pauling在20世紀(jì)40年代提出了抗體形成學(xué)說，盡管Pauling的理論被后來的‘克隆選擇’理論所推翻，但它仍具有一定的合理性，為分子印跡理論的產(chǎn)生奠定了理論基礎(chǔ)”。分子印跡研究的第二位代表人物是Dickey。1949年 Dickey制備了能用于甲基橙吸附去除的硅膠吸附劑并且提出了“專一性吸附”的概念，這對分子印跡技術(shù)的提出起了重要的推動(dòng)作用。對此，2011年曾慶斌在其學(xué)位論文中指出：“1949年，Dickey首次提出了‘專一性吸附’概念，被視為分子印跡的萌芽”。明確的分子印跡和分子印跡聚合物研究工作是德國的Wulff和Sarhan于1972年開展的，他們首次報(bào)道以共價(jià)法成功制備了有機(jī)分子印跡聚合物。對此，2011年龔小雁在其學(xué)位論文中表示：“Wulff等首次成功制備出分子印跡聚合物，讓分子印跡技術(shù)方面的研究發(fā)生了突破性進(jìn)展，Wulff為共價(jià)合成分子印跡聚合物奠定了基礎(chǔ)”。1976年Nishide等人制備了金屬離子印跡聚合物，第一次成功地將分子印跡技術(shù)擴(kuò)展為金屬離子印跡聚合物的制備，使離子印跡技術(shù)進(jìn)入了人們的研究視野。對此，2011年劉燕在其學(xué)位論文中這樣描述：“1976年Nishide等選擇銅、鋅、鈷、鎳、汞、鎘與 1,4-二溴丁烷結(jié)合并與聚4-乙烯基吡啶交聯(lián)聚合形成金屬離子印跡聚合物，通過酸洗等方法去除印跡離子，開創(chuàng)性地制備了金屬離子印跡聚合物”。1992年 Yu等首先提出了表面印跡技術(shù)的概念，解決了傳統(tǒng)印跡聚合物傳質(zhì)速率緩慢的問題，這為離子印跡技術(shù)的發(fā)展邁出了非常重要的一步。對此，2015年賈晉等人在學(xué)術(shù)論文中寫道：“表面印跡技術(shù)最早由Takagi研究小組在1992年提出，通過兩親性功能單體與印跡離子在乳化劑表面形成配合物并固定，然后進(jìn)行聚合生成印跡位點(diǎn)位于材料表面的印跡材料”。這些開創(chuàng)性的工作不僅成為離子印跡聚合物領(lǐng)域的里程碑，而且構(gòu)成了這一研究領(lǐng)域發(fā)展初期的學(xué)術(shù)鏈。這中間，有數(shù)以百計(jì)、千計(jì)的研究組圍繞這些里程碑式成果的出現(xiàn)，做著研究工作，但他們中的多數(shù)工作并沒有進(jìn)入“學(xué)術(shù)鏈”。這個(gè)早期學(xué)術(shù)鏈的節(jié)點(diǎn)是由5篇學(xué)術(shù)論文構(gòu)成的。這5篇經(jīng)典論文已經(jīng)成為許多后續(xù)成果在撰寫成學(xué)術(shù)論文時(shí)被引用的參考文獻(xiàn)，引用量很大是這些論文的特征之一。這些論文的另一個(gè)特點(diǎn)是在它們被引用時(shí)，往往伴隨著特征鮮明的語句，只有十分相關(guān)的同行專家，才能說出這些評(píng)價(jià)語。本文所引用的文獻(xiàn)［12，14，16，18，20］中的直接引語，就是這樣的例子。本文注意到，有許多后續(xù)的論文在引用這5篇構(gòu)成“學(xué)術(shù)鏈”的經(jīng)典論文時(shí)，給出了類似這些例句的評(píng)語。這些語句不僅反映了傳承關(guān)系的本質(zhì)，而且有極強(qiáng)的專業(yè)性、職業(yè)性。善于作出這類評(píng)價(jià)，是學(xué)者們一個(gè)十分重要的任務(wù)。當(dāng)前要充分重視在學(xué)術(shù)論文中說出學(xué)術(shù)鏈，說出科學(xué)評(píng)價(jià)同行學(xué)術(shù)論文的話語。具有學(xué)術(shù)鏈特征的語句在專著、學(xué)位論文以及原創(chuàng)性學(xué)術(shù)論文中都有明確的體現(xiàn)，這樣的語句越多，反映出作者的學(xué)術(shù)積累越深厚。

上述學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)及學(xué)術(shù)鏈舉例清晰地描繪了離子印跡聚合物的發(fā)展歷程，也給出了該研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)鏈?zhǔn)纠?，為后續(xù)的研究（包括他們的博士課題研究）提供了清晰的研究思路。學(xué)術(shù)鏈的另一個(gè)例子，可以參看文獻(xiàn)［9］，其中也給出了關(guān)于“學(xué)術(shù)鏈”的較為詳細(xì)的表述。2015年劉影在其博士學(xué)位論文中對齊書元等人2011年發(fā)表于《化學(xué)學(xué)報(bào)》的一篇論文做出了學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，文中指出：“2011年，齊書元，李志敏和張同來等人首次得到高氯酸碳酰肼Zn和Fe兩種金屬配合物單晶。在這個(gè)新發(fā)現(xiàn)的激勵(lì)下，為了

工業(yè)化生產(chǎn)高氯酸碳酰肼鋅，他們還進(jìn)行了工藝生產(chǎn)量級(jí)合成實(shí)驗(yàn)的生產(chǎn)工藝研究，確定了最佳生產(chǎn)工藝條件，自此高氯酸碳酰肼鋅開始在國內(nèi)推廣使用”。本文注意到，此處后一文對前一文的評(píng)價(jià)時(shí)限僅為4年（中間只隔了4年）。評(píng)價(jià)時(shí)限越短，說明學(xué)術(shù)的積累與傳承速度越快。學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)研究可以直觀地呈現(xiàn)某一學(xué)科的發(fā)展脈絡(luò)及最新進(jìn)展，使讀者清楚地了解課題是怎樣萌芽、發(fā)展，從而一步一步走過來的，通過抽象歸納和綜合分析，從中找出規(guī)律性的東西，形成對研究對象的理性認(rèn)識(shí)和精確把握，增強(qiáng)學(xué)術(shù)研究的針對性和目的性。此外，運(yùn)用已知的規(guī)律和科學(xué)思維方法對學(xué)術(shù)鏈的整體或部分的未知進(jìn)行推理，判斷發(fā)展趨勢，研究干預(yù)可能，形成前瞻性預(yù)測與建議，為學(xué)術(shù)探索提供方向性指導(dǎo)。因此，學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)研究有利于不斷提高學(xué)術(shù)敏銳性，促進(jìn)學(xué)術(shù)鏈的傳承、發(fā)展及其集聚性、擴(kuò)散性等效應(yīng)的充分發(fā)揮。

4 關(guān)于學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的兩個(gè)指標(biāo)

隨著科研工作的不斷深入，對學(xué)術(shù)論文的評(píng)價(jià)也經(jīng)歷了不同的發(fā)展階段，從發(fā)表論文總數(shù)、被引次數(shù)，發(fā)展至影響因子以及是否被一、二區(qū)收錄。隨著國內(nèi)外學(xué)術(shù)論文數(shù)量的不斷增加，關(guān)于學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的討論，持續(xù)開展并不斷走向深入。因此，科研評(píng)價(jià)體系和標(biāo)準(zhǔn)必須定期審查并不斷更新，以滿足科學(xué)技術(shù)快速發(fā)展的需求。

科研領(lǐng)域的評(píng)價(jià)活動(dòng)依賴于合理規(guī)范的評(píng)價(jià)指標(biāo)和機(jī)制，更需要與科學(xué)研究的特點(diǎn)相適應(yīng)的評(píng)價(jià)方法。Leydesdorff等提出論文的引用需要進(jìn)一步區(qū)分為長期引用和短期引用。此文在文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)領(lǐng)域引起了廣泛關(guān)注。受此啟發(fā)，本文認(rèn)為短期引用說明了被引論文處于研究前沿或研究熱點(diǎn)中，反映的是選題的先進(jìn)性和合理性；而長期引用則充分體現(xiàn)了被引論文的學(xué)術(shù)影響力和原創(chuàng)性，反映了學(xué)術(shù)的傳承與傳播。長期引用實(shí)際上是學(xué)術(shù)傳承的一種表現(xiàn)。顯然，只將短期引用作為質(zhì)量指標(biāo)是不完整的，相關(guān)數(shù)據(jù)所測度的并非認(rèn)知質(zhì)量，而只能反映出被引文章作者參與了當(dāng)前的話語討論。這一指標(biāo)不能適當(dāng)?shù)胤从痴撐牡谋举|(zhì)性優(yōu)秀程度。目前的引文影響力研究都沒有對以上的引用情形加以區(qū)分。當(dāng)前采用的影響因子，既包含了長期引用，又包含了短期引用，甚至包含著負(fù)面引用，導(dǎo)致遭到詬病的眾多現(xiàn)象。區(qū)分長期引用和短期引用是必要的、適時(shí)的。在考慮同時(shí)兼顧學(xué)術(shù)傳承和引用時(shí)長的基礎(chǔ)上，本文提出了第一指數(shù)F1和第二指數(shù)F2兩個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。

第一指數(shù) F1是指一篇學(xué)術(shù)論文在發(fā)表以后，如果得到后續(xù)學(xué)術(shù)論文學(xué)術(shù)傳承性的引用，那么該作者的第一指數(shù)F1就是1。推而廣之，這樣的文章有幾篇，科研工作者的第一指數(shù)F1就是幾。對于一個(gè)機(jī)構(gòu)來講，第一指數(shù)F1的計(jì)算方法也一樣。第二指數(shù)F2來源于學(xué)術(shù)鏈的節(jié)點(diǎn)，根據(jù)作者在某條學(xué)術(shù)鏈上所處的位置，來確定其學(xué)術(shù)傳承的情況。如果某條學(xué)術(shù)鏈有n個(gè)節(jié)點(diǎn)，那么處在學(xué)術(shù)鏈前位m上的作者，其第二指數(shù)F2為m-1，m是從最近年份開始向較早年份移動(dòng)的節(jié)點(diǎn)數(shù)（m≤n）)，其余依次類推，即該作者后續(xù)節(jié)點(diǎn)數(shù)之和就是該作者的 F2數(shù)值。

具備傳承效應(yīng)的論文（即學(xué)術(shù)鏈上的每個(gè)節(jié)點(diǎn)）具有持續(xù)的學(xué)術(shù)影響力，通常被科研人員長期引用。引用年限反映了學(xué)術(shù)傳承，學(xué)術(shù)傳承離不開長期引用。因此，學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)研究能夠有效區(qū)分長期引用和短期引用，準(zhǔn)確篩選出具有持續(xù)學(xué)術(shù)影響力的學(xué)術(shù)論文。在學(xué)術(shù)傳承和長期引用的基礎(chǔ)上，本文提出了第一指數(shù)F1和第二指數(shù)F2，二者相輔相成，可以準(zhǔn)確反映科研成果的學(xué)術(shù)影響力和學(xué)術(shù)價(jià)值，避免了“影響因子”以引用為唯一考慮的缺陷。

5 討論

能夠進(jìn)入學(xué)術(shù)傳承或?qū)W術(shù)鏈、能夠被長期引用的成果（學(xué)術(shù)論文）才算是有影響力。這種學(xué)術(shù)論文是，但也不一定是科學(xué)大師們留在科學(xué)史上的那些論文。它們最初都是出現(xiàn)于許多學(xué)科中“枝枝叉叉”的發(fā)展中的任何一篇學(xué)術(shù)論文。一篇學(xué)術(shù)論文在發(fā)表以后，同行們在后續(xù)論文引用中對其傳承性方面的評(píng)價(jià)，就構(gòu)成了一種傳承效應(yīng)。這個(gè)現(xiàn)象之所以能夠產(chǎn)生的本質(zhì)，來源于同行認(rèn)可價(jià)值體系。由此可見，學(xué)術(shù)的積累和傳承不僅依托于前人的科研成果，更與當(dāng)代科研工作者的智力接力相關(guān)。學(xué)術(shù)傳承作為突破性科學(xué)創(chuàng)新的載體，表現(xiàn)出高度的接代連續(xù)性。從知識(shí)角度看，學(xué)

術(shù)傳承集中實(shí)現(xiàn)了科學(xué)知識(shí)、科學(xué)思維的繼承和積累；從傳承關(guān)系看，學(xué)術(shù)傳承高效地完成了科研工作者知識(shí)的傳遞；從組織載體看，學(xué)術(shù)傳承則更多地體現(xiàn)了科學(xué)環(huán)境、文化傳統(tǒng)等方面對科學(xué)研究與人才培養(yǎng)的影響及社會(huì)文化學(xué)意義。因而“鏈”狀傳遞模式成為知識(shí)積累和學(xué)術(shù)傳承最為直接、集中和有效的傳遞路徑。這也具體闡述了創(chuàng)新與傳承的關(guān)系，加深了我們對創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)。學(xué)術(shù)鏈的發(fā)展可衍生出傳承、催化、放大等一系列擴(kuò)散性功能。從某種程度上延伸了科學(xué)的觸角，放大了科學(xué)原有的功能，并以其特有的輻射效果和影響力使科學(xué)呈現(xiàn)出加速發(fā)展的趨勢。

目前，建立在量化指標(biāo)基礎(chǔ)上的“影響因子”似乎呈現(xiàn)出取代曾經(jīng)的同行評(píng)議成為主流之勢。2005年，美國加州大學(xué)圣地亞哥分校的物理學(xué)家Jorge Hirsch提出了h指數(shù)，使得被引次數(shù)更為廣泛地用于科技界的科研評(píng)價(jià)。而與此同時(shí)，作為同行評(píng)議的專家評(píng)審的地位比過去大大下降，“同行認(rèn)可價(jià)值體系”在這里只留下了些許痕跡。這導(dǎo)致，現(xiàn)有的科研評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)制定上存在著重形式、輕實(shí)質(zhì)的問題。重形式、輕實(shí)質(zhì)是指關(guān)注于科研成果發(fā)表的期刊和出版社級(jí)別、科研成果獲獎(jiǎng)的級(jí)別和等級(jí)等形式因素，而對成果本身的實(shí)質(zhì)內(nèi)容則考慮甚少?，F(xiàn)行的評(píng)價(jià)體系把科研成果發(fā)表的期刊是否為SCI或EI收錄等作為衡量科研水平的主要標(biāo)準(zhǔn)，而忽視了成果的創(chuàng)新性和學(xué)術(shù)價(jià)值。這種注重科研成果發(fā)表刊物級(jí)別和獲獎(jiǎng)等級(jí)的評(píng)價(jià)取向，導(dǎo)致人們對形式主義的過分追求，忽略了科學(xué)態(tài)度和學(xué)術(shù)品格的培養(yǎng)。另一方面，由于大數(shù)據(jù)環(huán)境下科技工作的多樣性，使得現(xiàn)有的學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法因“千篇一律”而難以滿足不同類型科技工作的特點(diǎn)，科研評(píng)價(jià)形式單一，缺乏綜合性多元化的考量。本文在此基礎(chǔ)上提出了第一指數(shù) F1和第二指數(shù) F2兩個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。一方面，新的評(píng)價(jià)指標(biāo)以長期引用和學(xué)術(shù)傳承為基礎(chǔ)，提高了同行評(píng)議的價(jià)值，可準(zhǔn)確反映論文的學(xué)術(shù)影響力和學(xué)術(shù)價(jià)值。另一方面，新的評(píng)價(jià)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)了科研評(píng)價(jià)體系的更新和完善，有利于評(píng)價(jià)指標(biāo)的多元化發(fā)展。也有利于對當(dāng)前“影響因子”的完善和超越。本文作者目前正在考慮第三指數(shù)等，第三指數(shù)或?qū)⒖紤]一種新的情況，即當(dāng)一篇優(yōu)秀論文被眾多學(xué)術(shù)論文（例如n篇）引用和評(píng)價(jià)時(shí)，這種傳承性質(zhì)的評(píng)價(jià)語是否也是 n，若是，那么可以就此引入第三指數(shù)。雖然學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)研究也是以學(xué)術(shù)論文之間的引證關(guān)系為基礎(chǔ)，但突出研究成果之間的發(fā)展關(guān)系，把文獻(xiàn)之間的引用以及作者成果的貢獻(xiàn)程度有機(jī)地聯(lián)系起來，這樣可以清楚地反映某項(xiàng)研究的產(chǎn)生、繼承與發(fā)展脈絡(luò)；另外，通過文獻(xiàn)之間的傳承關(guān)系結(jié)合引用次數(shù)可以準(zhǔn)確把握某篇文章在該領(lǐng)域的貢獻(xiàn)、該領(lǐng)域的最新進(jìn)展以及后續(xù)研究的著力點(diǎn)。因此學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)研究能夠從多角度反映學(xué)科的發(fā)展以及學(xué)科之間相互交叉、相互滲透的關(guān)系，可以更全面地反映科技論文的質(zhì)量和學(xué)術(shù)水平，大大有利于科技界的創(chuàng)新活動(dòng)。學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)及學(xué)術(shù)鏈研究對科技工作者查閱最新文獻(xiàn)、跟蹤國際學(xué)術(shù)前沿、及時(shí)了解國際動(dòng)態(tài)有很大幫助，揭示了科學(xué)文獻(xiàn)之間的內(nèi)在聯(lián)系。通過引文中有關(guān)傳承和創(chuàng)新的統(tǒng)計(jì)與分析，從一個(gè)重要側(cè)面揭示學(xué)科研究與發(fā)展的基本走向，評(píng)價(jià)科學(xué)研究質(zhì)量，為科學(xué)事業(yè)發(fā)展與研究提供第一手資料。學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)研究從另一個(gè)側(cè)面提高了同行評(píng)議的價(jià)值，弱化了學(xué)科差異對科研評(píng)價(jià)的制約。

6 結(jié)束語

本文在總結(jié)科研工作規(guī)律的基礎(chǔ)上，提出了開展學(xué)術(shù)論文中學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)或?qū)W術(shù)鏈研究，并以此為基礎(chǔ)，提出了第一指數(shù)F1和第二指數(shù)F2兩個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。這兩個(gè)指標(biāo)對于指導(dǎo)學(xué)術(shù)論文作者的正確寫作有著重要意義。作者們要多寫那些進(jìn)入“學(xué)術(shù)鏈”的高水準(zhǔn)學(xué)術(shù)論文。學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)表明，基礎(chǔ)研究所強(qiáng)調(diào)的科學(xué)積累往往是一種“鏈”狀模式，原始創(chuàng)新正是在這種“鏈”狀的漸近積累基礎(chǔ)上的一種飛躍。研究學(xué)術(shù)傳承規(guī)律，著眼點(diǎn)在于追尋科學(xué)技術(shù)研究的前言、熱點(diǎn)、高峰，這將有利于追蹤“現(xiàn)時(shí)的”國際科技動(dòng)態(tài)，開展國際一流的學(xué)術(shù)研究，促進(jìn)新的學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)的形成，在調(diào)整、延長和完善學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)的過程中全面提升學(xué)術(shù)水平。?

【作者單位：北京理工大學(xué)數(shù)學(xué)學(xué)院；北京理工大學(xué)機(jī)電學(xué)院】

（摘自《科學(xué)通報(bào)》2016年第26期）