□霍 婧

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從PRO和pro看漢語(yǔ)主語(yǔ)NP省略特點(diǎn)

□霍 婧

摘 要：主語(yǔ)省略是漢語(yǔ)言語(yǔ)交際中一種十分常見(jiàn)的語(yǔ)言現(xiàn)象，它是人們?cè)谘哉Z(yǔ)交際過(guò)程中自覺(jué)遵守省力原則的體現(xiàn)。本文以喬姆斯基空語(yǔ)類理論的PRO和pro為參照，探討漢語(yǔ)主語(yǔ)NP省略的特點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：PRO pro 漢語(yǔ)主語(yǔ) NP省略

一、引言

空語(yǔ)類又稱為空范疇或虛范疇，在Chomsky管約論（GB理論）中占有十分重要的地位。所謂空語(yǔ)類是指在句法、語(yǔ)義表達(dá)式中存在，而在音系表達(dá)式中沒(méi)有音系矩陣的成分。［1］換句話說(shuō)，空語(yǔ)類是具有句法和語(yǔ)義作用，但沒(méi)有語(yǔ)音形式的特殊隱形成分。語(yǔ)言的經(jīng)濟(jì)性原則決定了語(yǔ)言會(huì)通過(guò)各種方式達(dá)到精簡(jiǎn)的目的，因此空語(yǔ)類普遍存在于不同語(yǔ)言中。漢語(yǔ)中也有空語(yǔ)類。本文以PRO和pro為參照，著重探討漢語(yǔ)中的空主語(yǔ)現(xiàn)象，以揭示其相對(duì)隱性的特征。

二、空語(yǔ)類PRO和pro

Chomsky根據(jù)［±照應(yīng)性］和［±指代性］兩組特征將空語(yǔ)類分成四種：NP-語(yǔ)跡、WH-語(yǔ)跡（變項(xiàng)）、pro和PRO。本文主要以pro和PRO為理論依據(jù)進(jìn)行探討。Chomsky曾經(jīng)假設(shè)任何句子都是由NP、INFL和VP構(gòu)成。INFL為屈折成分，有［+時(shí)態(tài)］和［-時(shí)態(tài)］特征。［+時(shí)態(tài)］代表限定式，此時(shí)NP是一個(gè)有語(yǔ)音實(shí)體的NP；［-時(shí)態(tài)］代表不定式，此時(shí)NP是沒(méi)有語(yǔ)音實(shí)體的PRO。后來(lái)Chomsky將這一假設(shè)發(fā)展為擴(kuò)充的投射原則（EPP），即每一個(gè)英語(yǔ)句子，不論內(nèi)嵌還是非內(nèi)嵌，限定還是非限定，在所有的句法平面上都有一個(gè)主語(yǔ)。［2］因此，不定式短語(yǔ)在深層結(jié)構(gòu)中也是句子，都有邏輯主語(yǔ)。而PRO就是用來(lái)表示不定式的邏輯主語(yǔ)的。例如：

（1）a.Johni wants ［PROi］ to prove himself.

b.［Pro］ to understand the book is easy. PRO又稱“小代號(hào)”，可視為顯性代詞的省略，一般存在于俄語(yǔ)、意大利語(yǔ)、西班牙語(yǔ)等動(dòng)詞形態(tài)變化比較豐富的語(yǔ)言中。我們可以根據(jù)動(dòng)詞形態(tài)推測(cè)出主語(yǔ)的人稱、數(shù)等語(yǔ)法特征而不必出現(xiàn)語(yǔ)音形式的代詞主語(yǔ)?？罩髡Z(yǔ)pro只能出現(xiàn)在定式動(dòng)詞前的位置上，其性質(zhì)相當(dāng)于代名詞，具有非照應(yīng)性和指代性特征，受約束原則第二項(xiàng)制約，在管轄域內(nèi)自由。喬姆斯基的空語(yǔ)類理論是建立在對(duì)印歐語(yǔ)系研究基礎(chǔ)之上的，如英語(yǔ)、西班牙語(yǔ)，這些語(yǔ)言與漢語(yǔ)相比，其形態(tài)更為豐富。

三、漢語(yǔ)中的空主語(yǔ)

漢語(yǔ)在許多情況下可以省略主語(yǔ)，韓景泉［3］、胡建華［4］等學(xué)者認(rèn)為漢語(yǔ)的主語(yǔ)省略本質(zhì)上不同于空語(yǔ)類理論的pro，但大家都認(rèn)為漢語(yǔ)中存在PRO。沈陽(yáng)、陸儉明［5］認(rèn)為漢語(yǔ)中的空主語(yǔ)大致分為省略型空主語(yǔ)和隱含型空主語(yǔ)。隱含型空主語(yǔ)的最大特點(diǎn)是這個(gè)詞語(yǔ)原來(lái)的位置不能“補(bǔ)”出相應(yīng)的有形詞語(yǔ)。但對(duì)省略型空主語(yǔ)來(lái)說(shuō)，在有語(yǔ)境的情況下，相關(guān)詞語(yǔ)卻可能進(jìn)入這個(gè)空位置，即可以“補(bǔ)”出來(lái)。根據(jù)喬姆斯基對(duì)空語(yǔ)類的分類以及沈陽(yáng)、陸儉明對(duì)漢語(yǔ)中空主語(yǔ)的討論，本文將重點(diǎn)討論不定式句中的PRO和省略型空主語(yǔ)。

（一）漢語(yǔ)不定式句中的PRO

英語(yǔ)中的PRO主要分布在不定式分句中的主語(yǔ)位置上，與顯性的名詞短語(yǔ)成互補(bǔ)分布關(guān)系。PRO具有指稱功能。當(dāng)英語(yǔ)中的PRO為強(qiáng)制控制時(shí)，具有指稱句內(nèi)可識(shí)別性特征，如例（2）中的PRO受到主語(yǔ)的強(qiáng)制控制。

（2）Johnipromised ［PROi］ to forward my mail.

當(dāng)PRO受到的控制是非強(qiáng)制控制時(shí)，其先行語(yǔ)雖然沒(méi)有在句內(nèi)出現(xiàn)，但其指稱仍十分明顯。韓景泉［6］稱這一特點(diǎn)為句內(nèi)可識(shí)別性。例如：

（3）It's difficult ［PRO］ to learn French well.

例（3）中的PRO受泛指控制，其所指是任意的，可以指你我他或別人。

雖然漢語(yǔ)界對(duì)漢語(yǔ)中有無(wú)定式與不定式之分尚無(wú)定論，但這并不是判斷漢語(yǔ)中有無(wú)PRO存在的關(guān)鍵。根據(jù)PRO的句法特征，結(jié)合漢語(yǔ)中的大量語(yǔ)言材料，不難發(fā)現(xiàn)漢語(yǔ)中的確存在空語(yǔ)類PRO。例如：

（4）張三i設(shè)法［PROi］幫助我。

例（4）中的PRO受其先行語(yǔ)“張三”的強(qiáng)制控制，與“張三”同指。在這種結(jié)構(gòu)中，漢語(yǔ)與英語(yǔ)一樣，PRO的指稱與特定動(dòng)詞的詞匯特征有關(guān)，也具有指稱句內(nèi)可識(shí)別性特征。

（5）［PRO］滾下山很危險(xiǎn)。

例（5）中的PRO受到非強(qiáng)制控制，屬于任指的PRO。

與英語(yǔ)等語(yǔ)言相比，漢語(yǔ)是一門語(yǔ)法化程度較低的語(yǔ)言，它的結(jié)構(gòu)不太嚴(yán)謹(jǐn)，句式和結(jié)構(gòu)靈活多樣。所以在許多存在空語(yǔ)類PRO的漢語(yǔ)句子中，PRO的指稱選擇受句法和語(yǔ)法規(guī)則的制約要比英語(yǔ)少，而對(duì)語(yǔ)境等語(yǔ)用因素的依賴要更多一些。例如：

（6）張三i主張［PROi/j］不抽煙。

例（6）中的PRO如無(wú)特定的語(yǔ)境，一般多指“張三”以外的其他人，但也可以與主句的主語(yǔ)“張三”同指。因此，在漢語(yǔ)中，有時(shí)我們僅根據(jù)動(dòng)詞的詞匯特征很難確定句中空主語(yǔ)的所指。

（二）漢語(yǔ)中的省略型空主語(yǔ)

漢語(yǔ)注重意合，在構(gòu)成段落篇章時(shí)往往以意念為中心，不太注重具體語(yǔ)言形式上的規(guī)范與完整，而講求整體的語(yǔ)意連貫。因此，主語(yǔ)省略現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。一般來(lái)說(shuō)，省略型空主語(yǔ)主要有兩個(gè)特點(diǎn)：

一是某個(gè)充當(dāng)動(dòng)詞前的NP或者動(dòng)詞后的NP沒(méi)有在主語(yǔ)位置上出現(xiàn)，也沒(méi)有在其他位置上出現(xiàn)。例如：

（7）在第二次工業(yè)革命時(shí)期，［NPe］發(fā)明了電動(dòng)機(jī)。

（8）［NPe］回家時(shí)，我遇見(jiàn)了我的朋友。

例（7）中的NPe可以理解為泛指化的概念，即不需要依靠任何語(yǔ)境，也無(wú)需解釋就能夠使聽話者獲得清晰明了的信息。而在例（8）中，NPe受到句中名詞短語(yǔ)“我”的控制，得到確指，從而聽話者也容易理解這個(gè)無(wú)主句。

二是在有特殊語(yǔ)境的情況下，相關(guān)詞語(yǔ)能夠補(bǔ)進(jìn)這個(gè)空位置。例如：

（9）劉姥姥便伸筷子要夾，哪里夾得起來(lái)？（NPe1）滿碗里鬧了一陣，（NPe2）好不容易撮起來(lái)一個(gè)，才伸著脖子要吃，（NPe3）偏又滑下來(lái)，（NPe4）滾在地下。（《紅樓夢(mèng)》第六十三回）

根據(jù)上下文，可以推測(cè)出NPe1、NPe2、NPe3和NPe4分別指代的是筷子和蛋、劉姥姥、蛋和蛋。像例（9）這類無(wú)主句，若沒(méi)有具體語(yǔ)境，NPe便難以確定指稱對(duì)象，就會(huì)產(chǎn)生歧義，造成聽話者理解困難。即漢語(yǔ)中省略的NPe無(wú)法通過(guò)句法結(jié)構(gòu)來(lái)確定，而必須要依靠一定的話語(yǔ)語(yǔ)境。與之相比，Chomsky空語(yǔ)類理論中的pro通過(guò)句法手段就能確定其省略主語(yǔ)。例如：

（10）a.Leo el libro.（西班牙語(yǔ)=I read the book.）

b.Lees el libro.（西班牙語(yǔ)=You read the book.）

c.Lee el libro.（西班牙語(yǔ)=HeShe reads the book.）

d.Leemos el libro.（西班牙語(yǔ)=We read the book.）

e.Leéis el libro.（西班牙語(yǔ)=You read the book.）

f.Leen el libro.（西班牙語(yǔ)=They read the book.）

西班牙語(yǔ)是形態(tài)變化極其豐富的語(yǔ)言，其動(dòng)詞變位的形式就能夠提供有效信息幫助語(yǔ)言使用者確定句子的人稱和數(shù)，從而進(jìn)一步確定其所指。西班牙語(yǔ)的現(xiàn)在時(shí)有六種屈折形式，每一種屈折形式對(duì)應(yīng)不同人稱和數(shù)的組合，主語(yǔ)與動(dòng)詞之間是一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系。因此，即使在顯性主語(yǔ)省略的情況下，也可以通過(guò)動(dòng)詞的屈折變化確定主語(yǔ)的人稱、性、數(shù)等語(yǔ)法特征。像例（9）這類不能通過(guò)句法結(jié)構(gòu)，必須依靠語(yǔ)境才能夠確定其空主語(yǔ)所指意義的句子與Chomsky空語(yǔ)類理論中的pro存在很大的差別。這類空主語(yǔ)通常屬于話語(yǔ)省略。

四、漢語(yǔ)名詞性成分的話語(yǔ)省略

漢語(yǔ)除了GB理論中提出的空語(yǔ)類外，還有因話語(yǔ)省略造成的名詞性成分空位現(xiàn)象。空位結(jié)構(gòu)的產(chǎn)生不是以抽象動(dòng)詞原型為基礎(chǔ)，而純粹是為了表達(dá)的需要，以具體語(yǔ)境為依托，所作的隨機(jī)語(yǔ)言選擇，因而表現(xiàn)出一定的開放性和隨意性?？瘴凰甭缘某煞诌h(yuǎn)比空語(yǔ)類缺省的名詞性成分要寬泛得多。因?yàn)榭瘴徊粌H僅是句法成分缺略，而且連語(yǔ)義成分也一同缺略，因此空位不能以核心動(dòng)詞的結(jié)構(gòu)特性為依據(jù)，而只能根據(jù)具體的語(yǔ)境，對(duì)所缺內(nèi)容做出判斷。但空位和空語(yǔ)類一樣，有語(yǔ)義內(nèi)容和語(yǔ)法作用，沒(méi)有語(yǔ)音形式，兩者都與論元有某種聯(lián)系。例如PRO和pro是由基礎(chǔ)部分生成，在句中獨(dú)立擔(dān)當(dāng)一個(gè)題元角色。pro的指稱對(duì)象可以通過(guò)它后面的定式動(dòng)詞的形態(tài)得到確認(rèn)，PRO通過(guò)其控制語(yǔ)得到確認(rèn)。漢語(yǔ)的主語(yǔ)省略雖然在句中找不到識(shí)別痕跡，但是在一定語(yǔ)境的幫助下，可以還原省略成分。換句話說(shuō)，這些主語(yǔ)空位也在論元位置上，屬于論元并具有題元角色。漢語(yǔ)由于表達(dá)需要，依據(jù)語(yǔ)境，省略一些結(jié)構(gòu)成分，這實(shí)際上是造成了論元在句法平面上的缺失。根據(jù)GB理論，每一個(gè)論元只能充當(dāng)一種題元角色，而每一個(gè)題元角色也只能指派給一個(gè)論元。只有這種一對(duì)一的對(duì)應(yīng)關(guān)系，才能使一個(gè)句子的意思得到確切的解釋。［7］這些題元角色實(shí)際上反映的是論元與謂詞之間的關(guān)系。根據(jù)動(dòng)詞的語(yǔ)義特征和對(duì)論元的支配性質(zhì)，論元可以有不同的題元角色。

漢語(yǔ)由于話語(yǔ)省略，造成了主語(yǔ)的結(jié)構(gòu)空位。漢語(yǔ)對(duì)空位的限制比較寬松。例如：

（11）［NPe1］睡覺(jué)了嗎？

［NPe1］睡了。

例句（11）這組對(duì)話在漢語(yǔ)中是成立的。但在英語(yǔ)中，則不能只用“slept”來(lái)回答。因?yàn)橛⒄Z(yǔ)的空位控制是比較嚴(yán)格的。這種控制與漢語(yǔ)不同，它與語(yǔ)義或語(yǔ)境沒(méi)有關(guān)聯(lián)，是一種按句法要求而實(shí)施的控制。而在漢語(yǔ)中，只要語(yǔ)境能提供足夠的信息、不引起歧義或語(yǔ)義混淆，就可以在結(jié)構(gòu)形式上做盡可能的省略，從而實(shí)現(xiàn)表達(dá)上的“省力”。例如在日常交際中，“他在食堂吃飯”最終可以省略為“吃食堂”，其省略過(guò)程如下：

（12）他在食堂吃飯→［NPe1］在食堂吃飯→在食堂吃→［NPe2］ ［NPe1］ ［Prep］ 食堂吃 ［NPe2］→吃食堂。

當(dāng)“食堂”的賦格介詞“在”被省略以后，“食堂”在句子平面無(wú)法得到格，只能通過(guò)移到動(dòng)詞后面而獲得格，動(dòng)詞后面的成分是地點(diǎn)而不是動(dòng)詞應(yīng)賦予的受事。這也充分說(shuō)明了漢語(yǔ)依靠語(yǔ)境，其句子的結(jié)構(gòu)形式和名詞性成分都不必等同于動(dòng)詞所要求的論元數(shù)目和論元結(jié)構(gòu)。

五、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，與英語(yǔ)、西班牙語(yǔ)等歐洲語(yǔ)言相比，漢語(yǔ)語(yǔ)法化程度低，形態(tài)貧乏，對(duì)語(yǔ)用因素依賴性強(qiáng)，要表達(dá)豐富的語(yǔ)義內(nèi)容，則必須依賴靈活的語(yǔ)序。因此，漢語(yǔ)的句子并不要求有完整的句法結(jié)構(gòu)，主語(yǔ)NP省略大多是由話語(yǔ)因素造成的，不具有較強(qiáng)的語(yǔ)法特征。在存在主語(yǔ)省略的漢語(yǔ)句子中，其決定空主語(yǔ)所指的因素是多方面的，往往缺乏句內(nèi)可識(shí)別性，控制理論對(duì)漢語(yǔ)空主語(yǔ)的詮釋也較為乏力，主句動(dòng)詞的詞匯特征也無(wú)法有效解釋空主語(yǔ)的所指。總的來(lái)說(shuō)，漢語(yǔ)中的空主語(yǔ)指稱受句法和語(yǔ)法規(guī)則的制約要比英語(yǔ)少，而對(duì)語(yǔ)境等語(yǔ)用因素的依賴要更多一些。

參考文獻(xiàn)：

［1］徐烈炯.生成語(yǔ)法理論［M］.上海：上海外語(yǔ)教育出版社，1988.

［2］Chomsky.N.Lectures on Government and Binding［M］. Dordrecht：Floris，1981.

［3］韓景泉.空語(yǔ)類理論與漢語(yǔ)空位賓語(yǔ)［J］.當(dāng)代語(yǔ)言學(xué)，1997，（4）.

［4］胡建華.英、漢空語(yǔ)類的分類、分布與所指比較研究［J］.上海外國(guó)語(yǔ)大學(xué)學(xué)報(bào)，1997，（5）.

［5］沈陽(yáng)，陸儉明.漢語(yǔ)與漢語(yǔ)研究十五講［M］.北京：北京大學(xué)出版社，2004.

［6］韓景泉.空語(yǔ)類與漢語(yǔ)空位賓語(yǔ)［J］.解放軍外國(guó)語(yǔ)學(xué)院報(bào)，1995，（5）.

［7］顧陽(yáng).論元結(jié)構(gòu)理論介紹［J］.國(guó)外語(yǔ)言學(xué)，1994，（1）.

（霍婧 浙江寧波 寧波大學(xué)外語(yǔ)學(xué)院 315211）