鐘志華

為了應對新常態(tài)下經(jīng)濟發(fā)展的挑戰(zhàn)，黨中央作出以科技創(chuàng)新引領全面創(chuàng)新，深入實施創(chuàng)新驅(qū)動的重大決策。習近平總書記意味深長地指出“創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力”?？茖W的科技成果評價體系建設能更好指導科技人員的創(chuàng)新活動，提高全社會科技創(chuàng)新效率和效益。

科技成果的不同形態(tài)與內(nèi)涵

科技創(chuàng)新活動可以粗略地分為理論研究、技術開發(fā)、樣品開發(fā)、商品開發(fā)等不同環(huán)節(jié)?？萍紕?chuàng)新鏈上不同環(huán)節(jié)的科技成果有不同的形態(tài)和內(nèi)涵。理論研究的核心成果一般以學術論文的形式體現(xiàn)，其內(nèi)涵要點應該包括科學發(fā)現(xiàn)及相關的思想、理論、方法、實驗及應用探討等。技術研發(fā)的核心成果一般以專利或軟件著作權的形式體現(xiàn)，其內(nèi)涵要點應該包括發(fā)明或創(chuàng)新的原理、方法和工藝等。樣品開發(fā)的核心成果一般以物理樣機或電子樣機等形式體現(xiàn)，其內(nèi)涵要點應該包括能夠?qū)崿F(xiàn)預定功能和性能的具有創(chuàng)新性的整機或系統(tǒng)及其零部件或子系統(tǒng)等。商品開發(fā)的核心成果一般以市場銷售的產(chǎn)品形式體現(xiàn)，其創(chuàng)新成果應該具備比已有商品更多或更新的功能和更好的性能，并具備有市場競爭力的高性價比。

在實際工作中，科技成果的形態(tài)和內(nèi)涵會更復雜一些。如科技項目申報時經(jīng)常會遇到 “一個土豆”與“一籃土豆”之爭。所謂“一籃土豆”就是指成果打包的現(xiàn)象，即將多個小成果捆綁成一個“大成果”。

評價的市場導向與政府導向

全面深化改革正在不斷厘清政府與市場的關系。在科技成果評價方面，正確處理政府與市場的關系尤為重要。目前，至少有四種情況涉及對科技成果的評價，即科技成果轉化時的評估、政府與社會力量對科技成果評獎、科技項目驗收和科技人員能力與業(yè)績評價。政府科技獎勵評價雖然由政府主導，但政府的職能和作用定位要準確，即根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展需要制定評價規(guī)則，以體現(xiàn)黨和政府激勵科技創(chuàng)新的總體導向和公平公正原則，并組織評審專家嚴格按照評價規(guī)則和標準開展評審。同時，評價標準尤其是效益指標要體現(xiàn)市場決定的原則。

科技人員能力與業(yè)績評價一般應該與其崗位職責掛鉤，并尊重社會的現(xiàn)實需要。但是，當前這些“科技成果”又不一定與其崗位職責和實際需要有密切關系。這方面最典型的案例是評價臨床醫(yī)生要看其發(fā)表的學術論文。

分類評價及其問題與對策

在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施中，科技成果評價是一項重要的基礎性工作。第一個要把握的原則就是分類評價原則，即理論研究類成果、技術開發(fā)類成果和產(chǎn)品開發(fā)類成果等用不同的指標體系來衡量，并通過不同的評價隊伍、標準和流程來實施評價。所有不同類別的成果一般都涉及理論或技術水平以及經(jīng)濟社會價值或效益這兩大類指標，可以簡稱為水平指標和效益指標。在綜合評價時，又涉及這兩大類指標的權重取值。科技成果申報中還要關注經(jīng)濟效益和社會效益計算的客觀性和科學性，以及效益證明的真實性。

當前不斷改進成果評價標準和機制，應該采取如下措施：一是進一步完善單項成果評價標準和流程，加強專家隊伍建設，尤其是完善專利評價體系建設，減少客觀評價指標的主觀影響，并最大限度地依據(jù)市場規(guī)律決定評價結果。二是在單項成果評價中，最大限度地建立和采用大數(shù)據(jù)系統(tǒng)。淘汰申報制，逐步試點真正意義的提名制（在被提名成果完成人不知情的情況下評審）。三是通過多部門聯(lián)動直接采用實時數(shù)據(jù)計算效益，強化效益客觀性和真實性評價。四是分類確定并提前公布相對穩(wěn)定的技術指標和效益指標權重，以更好指導科技攻關的總體方向。