張亞新
(安徽建筑大學(xué) 管理學(xué)院,安徽 合肥 230601)
促進(jìn)專利成果轉(zhuǎn)化與運(yùn)用的政策研究
張亞新
(安徽建筑大學(xué) 管理學(xué)院,安徽 合肥 230601)
在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,專利技術(shù)是一個(gè)國家和地區(qū)的綜合創(chuàng)新能力的重要標(biāo)志。專利的發(fā)展體現(xiàn)了技術(shù)的進(jìn)步,但技術(shù)創(chuàng)新成果不能僅僅停留在理論研究階段,必須要轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力才能體現(xiàn)出價(jià)值,因此研究促進(jìn)專利成果轉(zhuǎn)化與運(yùn)用的有效政策具有重要的現(xiàn)實(shí)意義?,F(xiàn)階段我國專利成果轉(zhuǎn)化存在諸多問題,本文針對(duì)這些問題分析了主要原因,并從多個(gè)方面提出政策建議。
專利;成果轉(zhuǎn)化;協(xié)同創(chuàng)新;激勵(lì)政策
在人類發(fā)展史上,科學(xué)技術(shù)往往是社會(huì)發(fā)展和變革的決定性因素,特別是在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代背景下,技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新能力已經(jīng)成為企業(yè)組織和國家的核心競(jìng)爭要素,對(duì)社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域產(chǎn)生廣泛而深遠(yuǎn)的影響。而專利是技術(shù)創(chuàng)新水平的集中體現(xiàn),當(dāng)專利成果獲得轉(zhuǎn)化后,會(huì)成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動(dòng)力,使得企業(yè)能夠以更低的生產(chǎn)成本獲得更高的生產(chǎn)效率,從而大幅提高企業(yè)經(jīng)營效益。專利成果的轉(zhuǎn)化實(shí)踐,與社會(huì)需求和科技發(fā)展趨勢(shì)緊密相關(guān),企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)據(jù)此確定研發(fā)方向和課題,反映了專利技術(shù)為社會(huì)所服務(wù)的特點(diǎn)。
由于專利技術(shù)是智力勞動(dòng)的成果,有別于一般的勞動(dòng),其所需要的人才、資金、設(shè)備以及技術(shù)難度更是遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于傳統(tǒng)勞動(dòng),因此專利技術(shù)能夠給企業(yè)帶來很大的競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)。從這點(diǎn)上來說,專利權(quán)是企業(yè)非常重要的無形資產(chǎn)。然而需要注意的是,專利成果只有經(jīng)過有效轉(zhuǎn)化才能真正地發(fā)揮它的價(jià)值,因此企業(yè)不能僅僅把專利看作無形資產(chǎn),更要重視專利技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化和運(yùn)用。
專利技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化率和實(shí)施效果是其發(fā)揮社會(huì)價(jià)值的關(guān)鍵因素。美國之所以經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速,并且科技和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較為尖端,很大的原因是由于其專利成果轉(zhuǎn)化率高。美國是世界上擁有專利最多的國家,而且專利轉(zhuǎn)化率通常在45%以上。雖然我國年專利申請(qǐng)量處于世界前列,但專利利用率非常。2013年底,時(shí)任國家發(fā)改委副主任張曉強(qiáng)在“中國經(jīng)濟(jì)年會(huì)”上透露,我國的科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%左右,而個(gè)人專利轉(zhuǎn)化率甚至不足5%。我國絕大多數(shù)的專利沒能成功進(jìn)入市場(chǎng)并變成生產(chǎn)力,其價(jià)值沒有得到充分利用。因此,研究促進(jìn)專利成果轉(zhuǎn)化與運(yùn)用的政策,對(duì)提高我國民族創(chuàng)新能力和綜合國力具有十分重要的意義。
近年來,我國專利申請(qǐng)量和授權(quán)量已經(jīng)得到突飛猛進(jìn)的增長,但總的來說,我國專利成果轉(zhuǎn)化率仍處于較低水平,專利轉(zhuǎn)化質(zhì)量有待提高。
2.1 專利成果轉(zhuǎn)化率低
據(jù)統(tǒng)計(jì),2014年我國共計(jì)受理專利236.1萬件,其中發(fā)明專利申請(qǐng)量達(dá)92.8萬件,同比增長11.9%,居世界首位;發(fā)明專利受理量為23.3萬件,同比增長12.4%。我國專利申請(qǐng)和受理量都呈現(xiàn)出穩(wěn)定增長的態(tài)勢(shì),且增長率較快。然而,與較高的專利申請(qǐng)量和受理量形成鮮明對(duì)比,我國專利轉(zhuǎn)化率僅為20%左右,科技成果轉(zhuǎn)化率則低至15%左右,其中個(gè)人專利轉(zhuǎn)化率甚至不足5%,而高校專利成果轉(zhuǎn)化率也只有6%~8%。如此看來,我國只有極少部分專利成功轉(zhuǎn)化為社會(huì)生產(chǎn)力。從專利成果轉(zhuǎn)化率來看,我國遠(yuǎn)低于世界發(fā)達(dá)國家水平[1-3]。
2.2 專利成果轉(zhuǎn)化動(dòng)力不足
我國專利成果轉(zhuǎn)化出現(xiàn)動(dòng)力不足的問題,主要體現(xiàn)在政府、企業(yè)、高校三個(gè)層面:
首先,政府對(duì)專利成果轉(zhuǎn)化的引導(dǎo)不足。雖然近年來各省市地方政府相繼出臺(tái)了相應(yīng)的激勵(lì)政策,鼓勵(lì)企業(yè)與高校合作推動(dòng)專利成果運(yùn)用,但效果卻不容樂觀。在實(shí)施專利成果轉(zhuǎn)化與運(yùn)用的過程中,政府應(yīng)擔(dān)當(dāng)中介的角色,重視專利轉(zhuǎn)化及交易平臺(tái)的建設(shè),為高校和企業(yè)所服務(wù)。另一方面,由于地方政府為了追求政績,往往太過追求數(shù)量指標(biāo),而輕視了質(zhì)量指標(biāo),因此造成專利數(shù)量攀升,但專利成果轉(zhuǎn)化率卻很低的局面。
其次,企業(yè)缺乏專利技術(shù)轉(zhuǎn)化動(dòng)力。部分規(guī)模較大的高新技術(shù)企業(yè)會(huì)設(shè)立專門的科研部門,相對(duì)更重視與高??蒲谐晒膶?duì)接,以及專利技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化。但以及專利技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化。但絕大部分中小企業(yè)由于人才、資金有限,往往對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的熱情不高,因而缺乏專利成果轉(zhuǎn)化動(dòng)力。
最后,高校專利轉(zhuǎn)化動(dòng)力不足。作為知識(shí)形式的專利技術(shù)已經(jīng)成為高等院??蒲心芰蛣?chuàng)新能力的重要指標(biāo),并且高校是人才最集中、創(chuàng)新最活躍的地方,所以當(dāng)前高校的專利申請(qǐng)量和授權(quán)量正逐年大幅上升。但正是由于高?,F(xiàn)有的以科研為主的考核機(jī)制,使得研究人員的專利轉(zhuǎn)化意識(shí)不夠,造成高校專利轉(zhuǎn)化率較低。
2.3 專利維持時(shí)間短
一般來說,專利維持時(shí)間是指在專利保護(hù)期內(nèi),專利權(quán)的持有人或所有人通過繳納一定的費(fèi)用從而繼續(xù)維持專利權(quán)的有效性。專利維持時(shí)間是衡量專利管理和運(yùn)行效率的重要指標(biāo),并反映了國家和地區(qū)的科技創(chuàng)新水平。雖然我國發(fā)明專利有20年的保護(hù)期,但大多數(shù)專利的有效維持時(shí)間為5年以內(nèi),只有極少的專利維持期超過10年,約為6%。2014年我國失效的專利中,有九成是因?yàn)槲蠢U納相關(guān)費(fèi)用,而因?yàn)閷@谙迣脻M失效的僅為2%左右。我國專利維持時(shí)間短的主要原因,除了企業(yè)專利轉(zhuǎn)化動(dòng)力不足以外,還與專利本身的實(shí)用價(jià)值不足以及較高的專利維持費(fèi)有關(guān)。
2.4 專利成果轉(zhuǎn)化發(fā)展不平衡
有研究者對(duì)我國各地區(qū)2008~2013年的專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化效率和實(shí)施效果進(jìn)行了系統(tǒng)的研究和對(duì)比,發(fā)現(xiàn)我國區(qū)域?qū)@晒D(zhuǎn)化情況存在發(fā)展不平衡的現(xiàn)象。總體來看,我國東部發(fā)達(dá)省份的專利成果轉(zhuǎn)化效果比中西部省份好,且存在較為明顯的差距,而中西部省份則差距不大。這種專利轉(zhuǎn)化的區(qū)域不平衡狀況是經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的結(jié)果,也反映了我國產(chǎn)業(yè)分布和地區(qū)創(chuàng)新能力不平衡的問題。
3.1 專利技術(shù)自身因素
專利技術(shù)自身的價(jià)值、質(zhì)量和成熟度是影響專利成果轉(zhuǎn)化的重要因素。專利價(jià)值由學(xué)術(shù)價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值構(gòu)成,專利的學(xué)術(shù)價(jià)值體現(xiàn)在科學(xué)研究的過程,而應(yīng)用價(jià)值需要通過專利轉(zhuǎn)化來實(shí)現(xiàn)。我國專利技術(shù)的應(yīng)用價(jià)值普遍低于學(xué)術(shù)價(jià)值。這是由于在現(xiàn)行的科技體制下,高校和研究機(jī)構(gòu)很重視基礎(chǔ)研究,但對(duì)應(yīng)用研究的重視程度不夠,并且研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)聯(lián)系得不夠緊密,使得所研發(fā)的專利技術(shù)脫離市場(chǎng)實(shí)際需求??萍脊ぷ髡邔?duì)科研成果急功近利,一味地追求專利數(shù)量,而忽視了專利質(zhì)量,大量低質(zhì)量的專利技術(shù)無法真正地投入到市場(chǎng)應(yīng)用中。
另外,專利技術(shù)的成熟度和實(shí)用性同樣會(huì)影響其實(shí)施效果。如果一項(xiàng)專利可以很好銜接企業(yè)生產(chǎn)實(shí)際,幫助節(jié)約成本、提高效率等,那么這項(xiàng)專利很容易得到運(yùn)用及推廣;如果該專利落后于生產(chǎn)實(shí)際,或超出生產(chǎn)實(shí)際,那么它就會(huì)因?yàn)槭袌?chǎng)價(jià)值較低而難以獲得轉(zhuǎn)化及運(yùn)用。
3.2 專利主體觀念因素
專利權(quán)主體對(duì)專利成果轉(zhuǎn)化的認(rèn)識(shí)和觀念存在的偏差。專利權(quán)主體主要包括高校及企業(yè)等。其中高校不乏有高質(zhì)量的基礎(chǔ)研究成果,但高??萍脊ぷ髡叩膶@庾R(shí)比較淡薄,使得大量的科研成果沒有收到專利權(quán)保護(hù),而是以科研論文、學(xué)術(shù)會(huì)議等形式公開出去,沒有專利保護(hù)的科技成果更何談進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化。而企業(yè)雖然有技術(shù)應(yīng)用的需求,但眾多中小企業(yè)的專利意識(shí)同樣較為薄弱,對(duì)技術(shù)研發(fā)和引進(jìn)積極性不足,或不善于利用專利權(quán)來保護(hù)自身的創(chuàng)新成果,從而造成創(chuàng)新技術(shù)價(jià)值的流失[3-5]。
專利主體的專利觀念淡薄,不僅包括專利申請(qǐng)、專利保護(hù)的意識(shí),最主要表現(xiàn)在專利成果轉(zhuǎn)化意識(shí)的淡薄。專利權(quán)是通過法律的形式肯定專利主體的智力成果,但專利成果只有經(jīng)過轉(zhuǎn)化才能轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力,并使專利主體受益。由于專利主體對(duì)專利成果轉(zhuǎn)化價(jià)值的認(rèn)識(shí)不夠,導(dǎo)致了大量的專利價(jià)值沒有得到有效利用。
3.3 中介服務(wù)體系因素
專利成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)復(fù)雜的市場(chǎng)活動(dòng),不僅需要專利主體的參與,還需要有成熟的市場(chǎng)中介服務(wù)體系,為專利成果轉(zhuǎn)化提供相對(duì)公平的市場(chǎng)環(huán)境,以及透明公開的市場(chǎng)交易信息。由于專利技術(shù)的專業(yè)性,一般的信息傳播難以承擔(dān)專利中介服務(wù)的角色。由于中介服務(wù)的缺失,需求者無法了解到準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息,高校和企業(yè)難以建立聯(lián)系和對(duì)接,這在一定程度上阻礙了專利成果的順利轉(zhuǎn)化。
近年來,我國逐漸出現(xiàn)了許多第三方的專利服務(wù)中介機(jī)構(gòu),同時(shí)地方政府也主導(dǎo)建立了許多專利交易信息平臺(tái),但這些信息平臺(tái)才剛剛起步,服務(wù)功能和服務(wù)質(zhì)量還不到位,在專利成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中沒有起到應(yīng)有的作用。
3.4 專利轉(zhuǎn)化外部環(huán)境因素
第一,政策因素。在專利成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中,地方政府經(jīng)常過分干預(yù),而忽視了市場(chǎng)的主導(dǎo)地位。按照發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn),一個(gè)成熟的專利轉(zhuǎn)化市場(chǎng)環(huán)境,應(yīng)該是以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向、以市場(chǎng)競(jìng)爭為調(diào)節(jié)手段的,專利成果基于實(shí)際需求進(jìn)行轉(zhuǎn)化,而政府所承擔(dān)的應(yīng)該是聯(lián)系人的角色,幫助高校和企業(yè)建立專利交易關(guān)系,并提供有利的激勵(lì)政策和保障機(jī)制。
第二,資金因素。資金缺乏是影響專利成果轉(zhuǎn)化的重要因素。在基礎(chǔ)科研方面,我國正在逐漸加大經(jīng)費(fèi)支持力度,但在專利成果轉(zhuǎn)化與實(shí)施階段,仍然缺少足夠的資金支持,導(dǎo)致許多科技項(xiàng)目停留在初步試驗(yàn)階段,沒能真正投入生產(chǎn)和運(yùn)用。
第三,法律因素。我國有關(guān)專利成果轉(zhuǎn)化方面的法律法規(guī)還不夠健全。現(xiàn)行的專利轉(zhuǎn)化法規(guī)適用范圍較窄,不能從立法上有效解決專利成果轉(zhuǎn)化的法律問題,為科技成果的產(chǎn)業(yè)化提供基本的法律保障,規(guī)范專利成果轉(zhuǎn)化和交易活動(dòng)。
4.1 推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新
產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新在專利技術(shù)創(chuàng)新中起著重要的作用,有利于專利成果的轉(zhuǎn)化與實(shí)施。我國所受理的專利技術(shù)中,有超過30%的是通過產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)的。企業(yè)的參與為科技成果轉(zhuǎn)化提供了產(chǎn)業(yè)動(dòng)力,因此在國家科技計(jì)劃項(xiàng)目政策中,應(yīng)該充分重視企業(yè)的參與。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制促進(jìn)了高校與企業(yè)之間的合作,使得研究項(xiàng)目更具有實(shí)用價(jià)值,將專利成果從學(xué)研單位推向產(chǎn)業(yè)單位,更容易獲得市場(chǎng)價(jià)值,提高專利成果轉(zhuǎn)化效率。
加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新,不僅要引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)參與國家科技項(xiàng)目以外,還要努力建立產(chǎn)學(xué)研單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益共享機(jī)制,充分結(jié)合企業(yè)的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)與科研單位的研發(fā)實(shí)力,打破研發(fā)、生產(chǎn)各自為政的傳統(tǒng)局面,實(shí)現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)??蒲袉挝缓推髽I(yè)應(yīng)主動(dòng)加強(qiáng)人員交流,鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)人員到科研單位學(xué)習(xí),科研人員到企業(yè)了解企業(yè)生產(chǎn)實(shí)際,結(jié)合企業(yè)需求確定研究課題和研究計(jì)劃。另外,可以建立校企合作平臺(tái),增加高校與企業(yè)的橫向合作機(jī)會(huì),明確雙方在專利成果轉(zhuǎn)化上的分工與責(zé)任[6]。
4.2 加強(qiáng)專利轉(zhuǎn)化宣傳教育
相關(guān)教育部門應(yīng)注重針對(duì)高校和企業(yè)開展專利轉(zhuǎn)化理念的宣傳教育,普及知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)知識(shí),培養(yǎng)科技工作者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。對(duì)高??蒲腥藛T而言,需要積極轉(zhuǎn)變老舊的科研觀念,不能為了追求單純的基礎(chǔ)研究,而一味地避開商業(yè)元素,導(dǎo)致研究成果與社會(huì)需求相背離。
如果高校的科研項(xiàng)目只是閉門造車,沒有真正服務(wù)于社會(huì)發(fā)展,那么就會(huì)造成資源的浪費(fèi),也不利于高校自身發(fā)展。因此需要政府、高校和社會(huì)各界的共同努力,轉(zhuǎn)變辦學(xué)理念,重視與企業(yè)的共同合作,幫助專利成果的轉(zhuǎn)化和推廣。在專利技術(shù)申請(qǐng)方面,應(yīng)摒棄追求數(shù)量的考核機(jī)制,要更注重專利技術(shù)的含金量,可以有效地提高專利成果轉(zhuǎn)化率。
4.3 完善專利轉(zhuǎn)化法律法規(guī)
相關(guān)法律法規(guī)的缺位使得我國專利成果轉(zhuǎn)化缺乏強(qiáng)有力的制度保障。根據(jù)發(fā)達(dá)國家的成功經(jīng)驗(yàn),通過立法促進(jìn)專利成果轉(zhuǎn)化與運(yùn)用是行之有效的有段。美國、日本等國家曾出臺(tái)專項(xiàng)法規(guī),保障專利成果的實(shí)施。例如美國政府所頒布的《拜杜法案》,就對(duì)高校的科研產(chǎn)權(quán)做了而明確的規(guī)定,并對(duì)專利許可轉(zhuǎn)讓及專利收益支配權(quán)的問題作了相關(guān)說明。這些法案極大地激發(fā)了美國高校與企業(yè)合作推動(dòng)專利成果轉(zhuǎn)化的熱情,有效提高美國專利成果轉(zhuǎn)化效率。我國雖然也先后出臺(tái)一系列相關(guān)法律法規(guī),如《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《關(guān)于國家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》、《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》等,但目前執(zhí)行效果不夠理想,并且有些法律法規(guī)已經(jīng)明顯滯后,需要適時(shí)做出調(diào)整。
我國可以借鑒國外相關(guān)經(jīng)驗(yàn),并結(jié)合基本國情,逐步完善專利轉(zhuǎn)化法律法規(guī)體系建設(shè),重點(diǎn)針對(duì)專利權(quán)利歸屬權(quán)、專利轉(zhuǎn)化利益分配機(jī)制、產(chǎn)學(xué)研合作長效機(jī)制、專利轉(zhuǎn)化融資機(jī)制等方面進(jìn)行立法,避免專利轉(zhuǎn)過過程中的權(quán)屬和利益糾紛。另外,完善風(fēng)險(xiǎn)投資法律法規(guī),規(guī)制專利成果產(chǎn)業(yè)化各方的行為,降低投融資風(fēng)險(xiǎn),使技術(shù)市場(chǎng)活動(dòng)更加公平、合理,從而吸引更多的資金到專利實(shí)施過程中,保持專利成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)的活力。
4.4 提供專利轉(zhuǎn)化有利政策
盡管政府不是專利成果轉(zhuǎn)化的主體,但政府應(yīng)發(fā)揮宏觀調(diào)控的職能,為高校和企業(yè)實(shí)施專利轉(zhuǎn)化提供導(dǎo)向作用、規(guī)范作用和激勵(lì)作用。在制定國家和地方科技項(xiàng)目規(guī)劃時(shí),可以給予產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目一定的政策傾斜。地方政府可根據(jù)當(dāng)?shù)刎?cái)政收入情況,劃撥一定的經(jīng)費(fèi)作為專項(xiàng)資金,用于當(dāng)?shù)貙@夹g(shù)成果交易平臺(tái)建設(shè),為高校和企業(yè)技術(shù)交易提供公益性服務(wù)。
對(duì)于高校內(nèi)部,應(yīng)為科研人員營造更加自由的學(xué)術(shù)氛圍,鼓勵(lì)教師積極投入獨(dú)立的發(fā)明創(chuàng)造中,在立項(xiàng)、資金和資源投入上對(duì)專利申請(qǐng)和成果轉(zhuǎn)化提供便利條件;完善專利質(zhì)量考核機(jī)制,將專利指標(biāo)納入高校教師審核體系中,對(duì)高水平的專利成果給予一定的獎(jiǎng)勵(lì),并調(diào)用校企合作資源來實(shí)現(xiàn)專利成果轉(zhuǎn)化。
對(duì)于資金缺乏的問題,政府除了提供直接的科研經(jīng)費(fèi)支持以外,還應(yīng)該通過優(yōu)惠政策創(chuàng)造良好的投融資環(huán)境,再利用市場(chǎng)調(diào)節(jié)手段開拓多方位的投融資渠道,引導(dǎo)社會(huì)資本共同參與進(jìn)來,有助于解決專利成果轉(zhuǎn)化與運(yùn)用的資金瓶頸問題。
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Policy Research on Promoting the Transformation and Application of Patent Achievements
ZHANG Yaxin
(The School of Management of Anhui Jianzhu University,Anhui Hefei,230601)
In the era of knowledge economy, patent technology is an important symbol of the comprehensive innovation ability of a country and a region. The patent development reflects the progress of technology, but technology innovation can not only stay in the stage of theoretical research, instead it must be converted into actual productivity in order to reflect the value, therefore the research has important practical significance and application of effective policies to promote patent achievements. At present, there are many problems in the transformation of China's patent achievements, this paper analyzes the main reasons for these problems, and puts forward policy recommendations from several aspects.
patent; achievements transformation; collaborative innovation; incentive policy
F091.354
A
2095-8382(2016)06-091-05
10.11921/j.issn.2095-8382.20160619
2016-12-06
2015年安徽省軟科學(xué)項(xiàng)目(1502052029)。
張亞新(1973-),男,副教授,碩士,主要研究方向?yàn)樨?cái)務(wù)管理與實(shí)務(wù)。