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對接創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略 提升高校原始創(chuàng)新能力

教育部科技司負(fù)責(zé)人就《教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法》和《教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估規(guī)則(2015年修訂)》答記者問。

教育部于 2015年8月印發(fā)了新修訂的《教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)和《教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估規(guī)則(2015年修訂)》(以下簡稱《評估規(guī)則》)。目前， 2015年度教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估工作全面啟動，為指導(dǎo)高校理解新修訂的《管理辦法》和《評估規(guī)則》，教育部科技司負(fù)責(zé)人就有關(guān)問題回答了記者的提問。

問：請您簡要介紹一下《管理辦法》和《評估規(guī)則》修訂的背景和過程是什么？

答：教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(以下簡稱實(shí)驗(yàn)室)從 1998年開始啟動建設(shè)，經(jīng)歷了試點(diǎn)建設(shè)期、快速發(fā)展期、平穩(wěn)建設(shè)期三個發(fā)展階段。目前，正在建設(shè)和運(yùn)行的實(shí)驗(yàn)室共有 636個，涉及到 264所高校，覆蓋了 90%以上的自然科學(xué)和工程技術(shù)科學(xué)的二級學(xué)科，已成為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。2003年頒布的《高等學(xué)校重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與管理暫行辦法》和《教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估規(guī)則》為教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)發(fā)展起到了重要作用。

進(jìn)入新的發(fā)展階段，實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)與運(yùn)行管理也面臨新的挑戰(zhàn)：一方面是全面落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，對高校提升創(chuàng)新能力，服務(wù)國家、區(qū)域和行業(yè)重大需求提出了更高的要求；另一方面是應(yīng)對全面提升高等教育質(zhì)量的要求，需要以實(shí)驗(yàn)室建設(shè)為載體匯聚資源，推動優(yōu)勢和特色學(xué)科發(fā)展，通過高水平科研活動來支撐高質(zhì)量人才培養(yǎng)；再次是科技體制改革和政府職能轉(zhuǎn)變對實(shí)驗(yàn)室建設(shè)管理提出的新要求。

《管理辦法》的起草過程歷時超過兩年，分為課題研究、意見征集、調(diào)研討論三個階段，形成戰(zhàn)略軟課題研究報告 3份、收到《管理辦法》(征求意見稿)反饋意見 47份、參加分片區(qū)調(diào)研座談會的有 37所高校的 113位專家。

問：《管理辦法》修訂的基本思路是什么？

答：首先，《管理辦法》把提升實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新能力作為高校落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要手段。引導(dǎo)實(shí)驗(yàn)室發(fā)揮高校多學(xué)科優(yōu)勢，開展跨學(xué)科研究，大力推進(jìn)國際化戰(zhàn)略，提升原始創(chuàng)新能力；承擔(dān)國家、區(qū)域和行業(yè)的重大科技任務(wù)，并加強(qiáng)開放運(yùn)行和協(xié)同創(chuàng)新，發(fā)揮對國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的科技支撐作用。

其次，充分發(fā)揮實(shí)驗(yàn)室科學(xué)研究、學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)相互融合的特點(diǎn)，以高水平科學(xué)研究推動高等教育質(zhì)量全面提升。引導(dǎo)學(xué)校匯聚資源，以實(shí)驗(yàn)室為載體，建設(shè)優(yōu)勢和特色學(xué)科，并加強(qiáng)科教融合，加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室資源的開放共享力度，通過高水平科學(xué)研究活動培養(yǎng)創(chuàng)新人才。

第三，堅持穩(wěn)定規(guī)模、提升質(zhì)量的發(fā)展思路。在目前已有規(guī)?；A(chǔ)上，下一階段實(shí)驗(yàn)室需要以 “穩(wěn)定規(guī)模，提升質(zhì)量 ”為基本思路，新增實(shí)驗(yàn)室的布局主要考慮學(xué)科前沿發(fā)展和國家重大戰(zhàn)略的新需求，新興與交叉學(xué)科的發(fā)展，以及落實(shí)有關(guān)中央政策的要求。通過《管理辦法》的政策引導(dǎo)，推動實(shí)驗(yàn)室以提升質(zhì)量為核心發(fā)展建設(shè)，一方面要與國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的培育建設(shè)要求相銜接，另一方面又要形成自身的科研特色，突出對學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)的重要作用。

第四，落實(shí)政府職能轉(zhuǎn)變的要求，簡政放權(quán)，明晰權(quán)責(zé)。根據(jù)《管理辦法》，教育部關(guān)于實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)與運(yùn)行管理主要著力于通過制定政策、明確要求、監(jiān)督檢查，推動實(shí)驗(yàn)室條件保障和資源配置落實(shí)到位，引導(dǎo)實(shí)驗(yàn)室按照要求規(guī)范運(yùn)行管理。實(shí)驗(yàn)室評估工作的具體實(shí)施委托第三方機(jī)構(gòu)執(zhí)行。實(shí)驗(yàn)室主任聘任、學(xué)術(shù)委員會組建、年度考核等日常管理工作下放至依托高校負(fù)責(zé)。

問：《評估規(guī)則》修訂的基本思路是什么？

答：《管理辦法》規(guī)定了實(shí)驗(yàn)室的考核評估包括三個層次，分別是由依托高校組織開展的年度考核評估、由教育部會同其他主管部門根據(jù)情況開展的不定期抽查和五年為一個周期的定期評估。而《評估規(guī)則》主要是針對定期評估制定的程序、標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)范，基本思路主要有三個方面的考慮：

首先，以評促建，通過評估推動實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新能力和水平的提升，引導(dǎo)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)發(fā)展。評估堅持定性與定量相結(jié)合并且以定性為主的原則，其中研究水平與貢獻(xiàn)作為實(shí)驗(yàn)室評估的最核心指標(biāo)，占到 40%。同時，為了突顯高水平科學(xué)研究對高質(zhì)量高等教育的支撐作用，新增了 “學(xué)科發(fā)展與人才培養(yǎng)”作為考核指標(biāo)之一，引導(dǎo)依托高校以實(shí)驗(yàn)室建設(shè)為載體，加強(qiáng)優(yōu)勢學(xué)科和特色學(xué)科建設(shè)，充分發(fā)揮科學(xué)研究在人才培養(yǎng)中的重要作用。

其次，發(fā)揮評估導(dǎo)向作用，引導(dǎo)形成良好的創(chuàng)新氛圍，把實(shí)驗(yàn)室 “做強(qiáng)做實(shí)”。我們把代表性成果的范圍擴(kuò)展到包括高水平論文、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、政策建議、方法創(chuàng)新、基礎(chǔ)性工作等多方面，引導(dǎo)改變單純 “數(shù)文章、重數(shù)量”的評估導(dǎo)向?！对u估規(guī)則》重新界定了實(shí)驗(yàn)室人員和成果的統(tǒng)計邊界，避免實(shí)驗(yàn)室以 “拼盤 ”式的人員和成果拼湊應(yīng)對評估?！豆芾磙k法》以 “人”作為實(shí)驗(yàn)室邊界劃分的依據(jù)。比如，實(shí)驗(yàn)室人員包括固定人員和流動人員，其中固定人員指高等學(xué)校聘用的聘期 2年以上的全職人員，除承擔(dān)高等學(xué)校教學(xué)任務(wù)外，原則上應(yīng)全職在實(shí)驗(yàn)室工作。而流動人員包括訪問學(xué)者、博士后研究人員等。特別要注意的是，實(shí)驗(yàn)室人員的科研工作只能主要依托于一個科研基地。例如，已經(jīng)列入國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室固定人員的，不能再作為教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室固定人員。此外，為了引導(dǎo)和鼓勵實(shí)驗(yàn)室開展協(xié)同創(chuàng)新，牽頭承擔(dān)和作為主要參與單位承擔(dān)的重大科研任務(wù)都可作為評估創(chuàng)新水平的指標(biāo)內(nèi)容。同時，為了引導(dǎo)依托高校匯聚資源落實(shí)實(shí)驗(yàn)室條件保障。評估指標(biāo)把依托高校的支持情況作為實(shí)驗(yàn)室 “開放與運(yùn)行管理 ”考核的重要指標(biāo)并明確了具體內(nèi)容。

第三，科學(xué)統(tǒng)籌，把依托中央高校和地方高校建設(shè)的實(shí)驗(yàn)室納入統(tǒng)一要求進(jìn)行規(guī)范管理?？紤]到歷史積累和客觀情況，依托中央高校和地方高校建設(shè)的實(shí)驗(yàn)室，將依照同樣的程序和要求參加評估，但按照 “同標(biāo)準(zhǔn)選優(yōu)，同比例淘汰 ”的方式分別進(jìn)行選優(yōu)和末位淘汰。在選優(yōu)的環(huán)節(jié)，依托地方高校建設(shè)的實(shí)驗(yàn)室要和依托中央高校建設(shè)的實(shí)驗(yàn)室同場競爭，成績進(jìn)入前 15%的實(shí)驗(yàn)室評估結(jié)果為優(yōu)秀。若沒有地方高校實(shí)驗(yàn)室評估成績進(jìn)入總數(shù)的前 15%，則該領(lǐng)域評估成績最高的地方高校實(shí)驗(yàn)室評估結(jié)果為優(yōu)秀。在末位淘汰環(huán)節(jié)，則對中央高校和地方高校實(shí)驗(yàn)室分別排隊(duì)，按照相同比例根據(jù)成績排序確定進(jìn)入末位淘汰的實(shí)驗(yàn)室。

第四，評估過程強(qiáng)調(diào)開放透明，把評估與交流相結(jié)合。初評時所有參評實(shí)驗(yàn)室的主任工作報告都可以旁聽，既是實(shí)驗(yàn)室公開交流的機(jī)會，也可以成為互相監(jiān)督的環(huán)節(jié)。不參加現(xiàn)場考察的實(shí)驗(yàn)室，其主任和副主任可以作為現(xiàn)場考察的專家，到參評實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行實(shí)地交流。另外，實(shí)驗(yàn)室人員隊(duì)伍和研究方向要求長期在網(wǎng)站公開，接受社會監(jiān)督。

問：按照新的《評估規(guī)則》，評估過程在操作上有哪些新變化？

答：上面提到的將地方高校納入評估是一個新變化。此外，《評估規(guī)則》引入了第三方評估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)評估的具體實(shí)施過程，并明確了教育部、評估機(jī)構(gòu)在評估工作中的各方職責(zé)。

同時，新的《評估規(guī)則》強(qiáng)調(diào)材料的真實(shí)有效。評估材料若存在有意弄虛作假情形的實(shí)驗(yàn)室，其評估結(jié)果定為整改。加強(qiáng)社會監(jiān)督，增加了五年工作總結(jié)在提交前要先在校內(nèi)進(jìn)行公示的要求，并把實(shí)驗(yàn)室網(wǎng)站作為實(shí)驗(yàn)室接受社會評估和監(jiān)督的重要依據(jù)。前期，我司已發(fā)文對網(wǎng)站的建設(shè)和內(nèi)容更新做了明確要求。

再次，在評估程序上，對于定期評估的時間節(jié)點(diǎn)，明確從明年(2016年)起，每年7月1日前公布參評實(shí)驗(yàn)室清單，整個評估工作在下半年完成。評估程序分為初評、現(xiàn)場考察和綜合評議三個階段。每個環(huán)節(jié)各有側(cè)重：初評是全面、整體性地對實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行評價打分；現(xiàn)場考察以核實(shí)情況為主，側(cè)重在標(biāo)志性成果、實(shí)際運(yùn)行狀況、條件保障落實(shí)三個方面；綜合評議重點(diǎn)是確定優(yōu)秀類實(shí)驗(yàn)室和可能末位淘汰的實(shí)驗(yàn)室，因此不再分小組，并綜合考慮初評和現(xiàn)場考察的結(jié)果。

問：《評估規(guī)則》的指標(biāo)體系有什么新變化？

答：《評估規(guī)則》的指標(biāo)體系將一級指標(biāo)設(shè)定為四個，即研究水平與貢獻(xiàn) 40%、研究隊(duì)伍建設(shè) 20%、學(xué)科發(fā)展與人才培養(yǎng) 20%和開放交流與運(yùn)行管理 20%。同時，按照評估定量與定性相結(jié)合且以定性為主的原則，不設(shè)二級細(xì)化指標(biāo)。

研究水平與貢獻(xiàn)部分，為強(qiáng)調(diào)具體作用和貢獻(xiàn)，牽頭承擔(dān)和主要參與的重大科研任務(wù)都納入本項(xiàng)評估指標(biāo)的內(nèi)容。把代表性成果的統(tǒng)計范圍明確為實(shí)驗(yàn)室人員在本實(shí)驗(yàn)室產(chǎn)出的成果。增加了系統(tǒng)集成、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、儀器研發(fā)、政策咨詢和重要基礎(chǔ)性工作都可以作為實(shí)驗(yàn)室代表性成果的內(nèi)容。

研究隊(duì)伍部分，增加了 “青年骨干人才引進(jìn)和培養(yǎng) ”的內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)聚集培養(yǎng)優(yōu)秀青年人才，關(guān)注 40歲以下研究骨干的成長情況和作用發(fā)揮。增加了 “訪問學(xué)者與博士后研究人員 ”的內(nèi)容，引導(dǎo)建立訪問學(xué)者制度，吸引優(yōu)秀博士畢業(yè)生到實(shí)驗(yàn)室開展博士后研究工作。

學(xué)科發(fā)展與人才培養(yǎng)部分，是新增加的一級指標(biāo)，包含推動所依托學(xué)科、交叉學(xué)科和新興學(xué)科發(fā)展；科教融合推動教學(xué)發(fā)展；研究生與本科生培養(yǎng)情況。

開放交流與運(yùn)行管理部分，增加了對學(xué)術(shù)委員會工作情況考核的內(nèi)容，鼓勵聘請外籍專家擔(dān)任學(xué)術(shù)委員會委員。

此外，還將實(shí)驗(yàn)室網(wǎng)站建設(shè)運(yùn)行情況，以及依托單位的支持和條件保障落實(shí)情況增加為考核內(nèi)容。

問：關(guān)于評估領(lǐng)域、周期和 2015年度評估具體事項(xiàng)有哪些需要注意之處？

答：實(shí)驗(yàn)室定期評估每年進(jìn)行 1-2個領(lǐng)域，按照數(shù)理和地學(xué)、生命、信息、材料和工程、化學(xué)的順序輪流進(jìn)行，每個實(shí)驗(yàn)室的評估周期為 5年。

2015年度將組織對數(shù)理和地學(xué)領(lǐng)域進(jìn)行評估，評估時間初定為 2015年12月至 2016年1月。2015年度評估材料主要指五年工作總結(jié)報告，數(shù)據(jù)采集區(qū)間為 2010年1月1日至 2014年12月31日。2016年則將對生命領(lǐng)域?qū)嶒?yàn)室進(jìn)行評估，并于 2016年7月1日前啟動評估事宜。

責(zé)任編輯 魏家堅