葉波　梁詠

《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（TPP）的談判起源于早期“太平洋四國”的優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定。在20世紀(jì)90年代的亞太經(jīng)合組織非正式會議上，美國、澳大利亞、新加坡、智利和新西蘭五國倡導(dǎo)將上述協(xié)定發(fā)展為新類型的自貿(mào)協(xié)定。2005年6月，初步形成了包括20章環(huán)境和勞工合作的兩個諒解備忘錄的協(xié)定文本草案，當(dāng)時協(xié)定名稱叫《跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》，主要目標(biāo)是締結(jié)一個在亞太經(jīng)濟(jì)體間高質(zhì)量的、廣泛的自貿(mào)協(xié)定。

但由于在21個亞太經(jīng)合組織成員間建立亞太自由貿(mào)易區(qū)的努力并沒有成功，于是轉(zhuǎn)而在部分經(jīng)濟(jì)體間試圖締結(jié)新的自貿(mào)協(xié)定。2008年9月，美國宣布加入TPP談判，澳大利亞、秘魯也迅速宣布加入，越南要求作為觀察員參加，日本也表達(dá)了在將來參加談判的愿望，于是原本只有4個國家參加的協(xié)定談判迅速增加為7個國家。

第一輪TPP談判在澳大利亞墨爾本舉行，主要包括澳大利亞、新西蘭、美國等7個成員，越南作為觀察員參加。2014年2月，澳大利亞、加拿大、智利、日本、美國和越南等12個國家的貿(mào)易部長和代表們在新加坡舉行了最近一輪談判，認(rèn)為在達(dá)成一個廣泛和平衡的貿(mào)易協(xié)定方面邁出了堅實一步，并在市場準(zhǔn)入方面取得了進(jìn)展，承諾盡快結(jié)束TPP談判。

目前，TPP談判方包括澳大利亞、文萊、加拿大、智利、日本、馬來西亞、墨西哥、新西蘭、秘魯、新加坡、美國和越南（越南于2010年11月宣布正式加入TPP談判）12個成員。

協(xié)定的主要內(nèi)容

（一）市場準(zhǔn)入存爭議

簽訂自貿(mào)協(xié)定的重要作用就是削減產(chǎn)品的關(guān)稅和配額，據(jù)目前而言，12個TPP成員方的平均最惠國關(guān)稅率從0%-10%不等，而TPP將就11000多種產(chǎn)品逐步取消關(guān)稅，在協(xié)定生效時對部分產(chǎn)品取消關(guān)稅，而對部分敏感產(chǎn)品逐步取消關(guān)稅。就紡織品、鞋類而言，以美國為代表的發(fā)達(dá)國家和越南這樣的發(fā)展中國家立場存在很大不同，美國在自貿(mào)協(xié)定中往往約定了很長時間逐步取消上述產(chǎn)品關(guān)稅，并且規(guī)定了特殊保障措施和限制性原產(chǎn)地規(guī)則以保護(hù)本國生產(chǎn)商，而越南則要求降低關(guān)稅以便進(jìn)入美國市場。

就服務(wù)貿(mào)易而言，美國非常希望擴大服務(wù)業(yè)市場準(zhǔn)入，希望在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的承諾能夠超越WTO項下《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的承諾水平。

就跨境服務(wù)而言，TPP將采取否定列表的方式，要求對TPP成員方的服務(wù)提供者貫徹非歧視待遇。對服務(wù)提供者的數(shù)量、服務(wù)總額、雇傭的人數(shù)以及外資公司組織形式都沒有限制，相互承認(rèn)服務(wù)提供者的專業(yè)資質(zhì)和允許資本自由流動。在美韓自貿(mào)協(xié)定中，美國將快遞服務(wù)的市場準(zhǔn)入視為重點，上述做法應(yīng)也延續(xù)至TPP談判中。

有關(guān)金融服務(wù)，TPP一開始準(zhǔn)備將金融服務(wù)單獨作為一章加以規(guī)定。就美韓自貿(mào)協(xié)定有關(guān)金融服務(wù)的規(guī)定而言，區(qū)分了以跨境服務(wù)形式提供的金融服務(wù)和以商業(yè)存在形式提供的金融服務(wù)。如果金融服務(wù)以商業(yè)存在形式提供，采取了否定列表的方式；在以跨境服務(wù)提供金融服務(wù)的情況下，僅限于特定類型的銀行和保險服務(wù)。

美國還要求TPP成員方開放海事服務(wù)市場以及在服務(wù)業(yè)市場準(zhǔn)入方面采取人員臨時進(jìn)入提供服務(wù)的模式。除了美國與新加坡、智利的自貿(mào)協(xié)定之外，并沒有其他自貿(mào)協(xié)定納入有關(guān)人員臨時流動的條款。

綜上，就服務(wù)業(yè)的市場準(zhǔn)入談判而言，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家始終存在差異。美國、澳大利亞、加拿大、日本等發(fā)達(dá)國家一定會要求擴大服務(wù)業(yè)的市場準(zhǔn)入，而發(fā)展中國家則對服務(wù)業(yè)市場準(zhǔn)入態(tài)度謹(jǐn)慎，上述態(tài)度上的差異也必然反映在TPP談判中。

（二）農(nóng)業(yè)談判有障礙

農(nóng)業(yè)談判的關(guān)注焦點就是農(nóng)產(chǎn)品以何種條件進(jìn)入其他經(jīng)濟(jì)體的市場，具體就美國農(nóng)產(chǎn)品的市場準(zhǔn)入而言，美國在TPP農(nóng)業(yè)談判問題上兼具進(jìn)攻和防守利益。

在進(jìn)攻利益方面，美國的很多農(nóng)業(yè)和食品生產(chǎn)商寄希望于TPP帶來的市場準(zhǔn)入機會，尤其是目前日本、馬來西亞和越南這三個TPP談判方與美國并沒有簽訂自貿(mào)協(xié)定。以日本為例，日本雖然是美國第四大農(nóng)產(chǎn)品出口市場，但對敏感農(nóng)產(chǎn)品采取了高關(guān)稅和配額措施。隨著人口增長和收入的提高，馬來西亞和越南也將對美國的農(nóng)產(chǎn)品和食品有旺盛的需求，美國的棉花也可會因為越南比較發(fā)達(dá)的紡織業(yè)而出口到越南。美國的農(nóng)產(chǎn)品和食品加工業(yè)非常歡迎加拿大、墨西哥和日本加入TPP談判，認(rèn)為可以進(jìn)一步打開加拿大的奶制品市場，解決墨西哥對進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品采取的非關(guān)稅措施，進(jìn)一步開放日本受高度保護(hù)的本國農(nóng)產(chǎn)品市場。

在防守利益方面，美國的乳制品產(chǎn)業(yè)一方面希望進(jìn)入若干TPP成員的國內(nèi)市場，但同時也面臨著來自新西蘭同類產(chǎn)品的市場競爭。美國糖產(chǎn)業(yè)則反對開放本國市場。

在農(nóng)業(yè)談判中還存在下列比較顯著的問題，相對于制成品比較低的平均關(guān)稅，一些TPP參加方對農(nóng)產(chǎn)品和食品的平均關(guān)稅率就比較高，而且采取了配額限制進(jìn)口數(shù)量。在目前的TPP談判中，就存在取消對上述敏感產(chǎn)品的保護(hù)以實現(xiàn)貿(mào)易自由化和加強服務(wù)業(yè)市場準(zhǔn)入、加強保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)等目標(biāo)的權(quán)衡，這都是TPP談判各方當(dāng)前面臨的問題。以日本為例，日本在多大程度上可以放棄對敏感產(chǎn)品的保護(hù)，將在很大程度上決定了最終TPP的涵蓋范圍有多廣。2013年1月，日本仍然主張對大米和其他敏感農(nóng)產(chǎn)品采取配額措施，美國希望日本取消配額之外產(chǎn)品的高關(guān)稅，但日本依然堅持了自己的立場。在上述情況下，其他TPP成員方也謹(jǐn)慎地關(guān)注形勢的變化?？偟膩碚f，其他TPP成員方在農(nóng)產(chǎn)品問題上的立場與日本相似，都希望保護(hù)本國的農(nóng)產(chǎn)品免受來自其他國家農(nóng)產(chǎn)品的市場競爭，例如美國的奶制品和糖生產(chǎn)商也不希望美國開放本國市場。

（三）國有企業(yè)受關(guān)注

國有企業(yè)是TPP談判中的新議題。國有企業(yè)一般是指由政府直接或間接擁有或影響的企業(yè)，政府一般對國有企業(yè)給予了很多優(yōu)惠，例如補貼、低成本信貸、在政府采購中享有優(yōu)先地位以及貿(mào)易保護(hù)等，私人企業(yè)一般都不會享有上述競爭優(yōu)勢，所以也阻礙了競爭?；趯ι鲜鲎璧K競爭行為的關(guān)注，美國形成了TPP中的國有企業(yè)條款。就TPP成員方而言，國有企業(yè)在越南國民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)了約40%的比例，而國有企業(yè)在馬來西亞和新加坡中也占據(jù)了重要地位，TPP中目前有關(guān)國有企業(yè)的規(guī)定也可能成為未來亞太自貿(mào)協(xié)定和WTO相關(guān)談判的基礎(chǔ)，上述條款也有可能在將來對中國這樣的擁有強大國有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)體適用。

在美國已經(jīng)簽訂的自貿(mào)協(xié)定中，已經(jīng)有若干個自貿(mào)協(xié)定規(guī)定了國有企業(yè)的公平競爭問題?？偟膩碚f，在承認(rèn)國有企業(yè)的存在和發(fā)展的同時，對國有企業(yè)要求貫徹國民待遇、非歧視和透明度要求。

具體就TPP中的國有企業(yè)條款而言，美國2011年首先提出了有關(guān)國有企業(yè)的條款，而其他國家要求美國對國有企業(yè)的認(rèn)定不僅限于聯(lián)邦層面，還應(yīng)將聯(lián)邦以下的州和市的國有企業(yè)包括進(jìn)來。2013年5月，澳大利亞也提出了有關(guān)國有企業(yè)的條款，澳大利亞本身就有旨在實現(xiàn)國有企業(yè)和私人企業(yè)競爭中立的國內(nèi)法制度，提案也在很大程度上照搬了國內(nèi)法規(guī)則。上述建議提出后，有關(guān)國家認(rèn)為上述提案很難在國際層面實施，對國有企業(yè)和私人企業(yè)采取不同的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)未必見得合適。目前TPP中有關(guān)國有企業(yè)部分的談判仍然在進(jìn)行中。

（四）電子商務(wù)隱私議題有分歧

按照2011年11月的框架，TPP成員方將就以互聯(lián)網(wǎng)和其他電子方式進(jìn)行的產(chǎn)品和服務(wù)的貿(mào)易進(jìn)行規(guī)則的談判，主要涉及對貿(mào)易的障礙、海關(guān)稅、數(shù)字環(huán)境、電子交易的認(rèn)證、消費者保護(hù)、本地化要求以及確保信息自由流動的其他條款。

美國認(rèn)為，隨著全球經(jīng)濟(jì)中使用電子商務(wù)的不斷增長，談判上述條款是非常重要的。在TPP談判中，美國的提案要求有關(guān)國家不能限制通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行的數(shù)據(jù)傳輸，如果采納了上述條款，就可能會影響各國互聯(lián)網(wǎng)審查的國內(nèi)法律。美國的高科技公司當(dāng)然主張跨境的數(shù)據(jù)傳輸應(yīng)當(dāng)是不受限制的，反對在數(shù)據(jù)儲存方面的本地化要求，從而可以促進(jìn)基于互聯(lián)網(wǎng)的服務(wù)和云計算的發(fā)展。支持論者認(rèn)為，在數(shù)據(jù)傳輸方面開放邊境不會削弱對隱私的保護(hù)。但諸如澳大利亞、新西蘭等TPP談判方認(rèn)為，不要求在當(dāng)?shù)貎Υ鏀?shù)據(jù)與它們本國保護(hù)隱私的法律并不一致，澳大利亞認(rèn)為私人部門并不足以保護(hù)隱私，各國政府在數(shù)據(jù)的跨境流動方面應(yīng)當(dāng)有行政裁量權(quán)。越南和馬來西亞基于商業(yè)或者監(jiān)管的理由，也要求采取當(dāng)?shù)睾肯拗啤?/p>

TPP“前途未卜”

就目前TPP的前景而言，主要問題就是美國沒有獲得貿(mào)易促進(jìn)授權(quán)，美國以政府擁有貿(mào)易促進(jìn)授權(quán)來進(jìn)行整個TPP的談判，但實際上美國并沒有獲得與日本進(jìn)行自貿(mào)協(xié)定談判的國會授權(quán)，這就使得協(xié)定的談判存在比較大的不確定性。

另外一個問題就是協(xié)定條款對潛在成員具有的影響問題。TPP談判方都承認(rèn)，目前談判能獲得的經(jīng)濟(jì)利益其實并不大，除非諸如中國這樣的大型經(jīng)濟(jì)體加入?yún)f(xié)定。如果協(xié)定條款規(guī)定得過于嚴(yán)格或者產(chǎn)生的利益過少，那其他經(jīng)濟(jì)體就未必愿意加入TPP，所以談判成員就不能只顧及自身利益，也必須為潛在加入?yún)f(xié)定的成員考慮。就協(xié)定條款而言，TPP雖然允許其他經(jīng)濟(jì)體加入?yún)f(xié)定，但基本上不會重新再進(jìn)行談判，一旦形成協(xié)定文本，其他經(jīng)濟(jì)體就只能從整體上接受協(xié)定條款。

就目前協(xié)定的最新談判進(jìn)展而言，美國當(dāng)然也有自己的國家利益。TPP是奧巴馬加強同亞洲關(guān)系的支柱，美國希望這些亞洲國家向美國出口商和投資者進(jìn)一步開放市場，以促進(jìn)美國的經(jīng)濟(jì)增長和就業(yè)增加。具體而言，美國希望日本減少農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅，但目前雙方意見分歧很大。韓國政府表示將深度分析加入TPP對農(nóng)、牧、水產(chǎn)業(yè)等敏感領(lǐng)域造成的影響，并積極聽取利害關(guān)系各方和專家的意見，也是“顧左右而言他”?？傊鲜鰜喼迖也⒉淮蛩阍赥PP上讓步，TPP談判預(yù)計不會很快結(jié)束。（作者葉波為上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)副教授；梁詠為復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院副教授）

編輯|趙麗芳 lifang.zhao@wtoguide.net