何婧
(北京大學(xué)法學(xué)院,北京 100871)
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出口管制法律制度基本問題探析
何婧
(北京大學(xué)法學(xué)院,北京100871)
為研究出口管制法律制度的特點(diǎn)和本質(zhì)等基本問題,為建立和完善出口管制法律制度提供有益參考,在探究出口管制法律制度歷史演進(jìn)的基礎(chǔ)上分析其特點(diǎn)和本質(zhì)。研究認(rèn)為,出口管制法律制度具有政治性、常態(tài)性、變動(dòng)性、矛盾性的特點(diǎn);出口管制法律制度在本質(zhì)上是貿(mào)易政策的一種法律工具。
出口管制;法律制度;貿(mào)易政策;法律工具
出口管制是指一國為達(dá)到特定的政治、軍事和經(jīng)濟(jì)目的,對其國內(nèi)公司和個(gè)人的出口進(jìn)行審議和控制的過程或行為,是管制制度在貿(mào)易出口領(lǐng)域的具體運(yùn)用[1]。對出口管制法律制度追本溯源,探尋其歷史和特點(diǎn),有助于深入挖掘和理解這一法律制度的本質(zhì)。
隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展,國家之間貿(mào)易往來日益密切,出口管制對商業(yè)實(shí)踐產(chǎn)生的限制性影響也逐漸顯現(xiàn)。盡管在中國,出口管制法律制度從20世紀(jì)90年代才被逐漸知悉,但是出口管制已經(jīng)存在了兩千多年。
(一)出口管制的起源(前432年~工業(yè)革命)
出口管制的前身是貿(mào)易限制和禁運(yùn),二者的共同點(diǎn)是對貿(mào)易施加約束。歷史上有記載的貿(mào)易限制措施事件發(fā)生在公元前432年。在伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭中,雅典領(lǐng)袖伯里克利對斯巴達(dá)盟國邁加拉施加了貿(mào)易禁運(yùn),禁止對方靠近雅典市場和港口,以懲罰對方殺死1名雅典特使或在雅典人視為豐收女神德墨忒爾的土地上耕作的行為[2]。由此看來,出口管制最早是作為貿(mào)易報(bào)復(fù)工具而產(chǎn)生的。
在漫長的歷史發(fā)展中,出口管制在宗教法令領(lǐng)域得到了更多的應(yīng)用。1179、1215、1245、1304、1454年的羅馬教廷都禁止向穆斯林擁有的土地出口軍用和兩用商品,違反者將被逐出教會(huì)或者處以拘禁[3]。1620年,托斯卡尼大公根據(jù)羅馬教令,命令貿(mào)易商禁止向巴巴里的穆斯林進(jìn)行戰(zhàn)略出口,并將禁止出口的商品限定為:武器、鐵、金屬絲、錫、鋼、任何類型的金屬、粉末、軍火、木材、麻料、繩子以及能夠制作繩子的材料[3]。被禁止出口的商品具有很強(qiáng)的軍事屬性,出口管制從單純的宗教措施演變成了重要的戰(zhàn)略手段,形成了軍事出口管制的雛形。
以技術(shù)革新為起點(diǎn),工業(yè)化時(shí)代萌芽,傳統(tǒng)的手工勞動(dòng)逐漸被取代,以機(jī)械化為標(biāo)志的制造業(yè)蓬勃發(fā)展,作為領(lǐng)軍國家英國的生產(chǎn)力迅速提高。自然而然地,為了保護(hù)和維持技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢,出口管制也開始大量運(yùn)用于工業(yè)領(lǐng)域。16世紀(jì)末英國形成了具有領(lǐng)先優(yōu)勢的標(biāo)準(zhǔn)化鑄鐵工業(yè),1610年英國上議院規(guī)定,未經(jīng)許可出口大炮、炮銅、鐵礦石、鐵礦、鐵珠,視為重罪[4]。工業(yè)強(qiáng)大的國家也必然開始謀求軍事大國地位,一旦將重要的新式武器開發(fā)成功,攻擂者就會(huì)成為守擂者,掌握先進(jìn)武器的國家就會(huì)通過出口管制限制武器和技術(shù)轉(zhuǎn)讓。英國限制武器出口并規(guī)定違法行為入刑,反映了出口管制的作用日益重要。
(二)出口管制的形成(工業(yè)革命~第一次世界大戰(zhàn))
英國工業(yè)革命的浪潮席卷了西歐和北美,美國通過一系列重要發(fā)明為產(chǎn)業(yè)化變革奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。美國綜合國力的急速上升與英國企圖重新統(tǒng)治美國的威脅交織,兩國矛盾達(dá)到頂峰,國民對立情緒升級。1807年6月,在切薩皮克海灣口,英國軍艦Leopard號(hào)艦長要求登上美國海軍護(hù)衛(wèi)艦Chesapeake號(hào)并搜查英國逃兵,Chesapeake號(hào)艦長拒絕后,Leopard號(hào)向Chesapeake號(hào)開槍,打死3人,打傷17人,隨后Chesapeake號(hào)艦長投降[3]。英國人抓走了4名船員,其中3名是美國人[3]。在Chesapeake號(hào)靠岸并將消息傳開之后,憤怒的美國人宣稱開戰(zhàn)[3]。
隨著Chesapeake號(hào)事件的發(fā)酵,英美兩國關(guān)系急劇惡化。美國試圖通過外交途徑解決問題,但并未奏效。美國總統(tǒng)杰弗遜轉(zhuǎn)而考慮采用經(jīng)濟(jì)手段制裁英國。1807年12月22日,杰弗遜在《禁運(yùn)法》中提出了 “和平壓制”的建議[5]。根據(jù)《禁運(yùn)法》的規(guī)定,美國政府禁止任何船只自由離開美國港口前往外國口岸[3]。
禁運(yùn)是在英美關(guān)系最為緊張時(shí)期采取的極端手段,只能起到臨時(shí)性的避免直接軍事沖突的作用。國際關(guān)系和國際政治是不斷變化的,而發(fā)展經(jīng)濟(jì)和擴(kuò)大貿(mào)易仍然是新興國家積累實(shí)力的主旋律。美國很快就嘗到了這一特殊措施的苦果,在實(shí)施《禁運(yùn)法》的第二年,美國出口貿(mào)易額從1.08億美元驟跌至2 200萬美元[3]。麥迪遜總統(tǒng)就職后,立刻放棄《禁運(yùn)法》,著手與英國通過傳統(tǒng)的外交途徑解決問題。與政治關(guān)系和外交手段相比,《禁運(yùn)法》付出的經(jīng)濟(jì)成本過高,而收效甚微?!督\(yùn)法》作為對外貿(mào)易政策的失敗案例,使出口管制暫時(shí)喪失了吸引力,轉(zhuǎn)入低潮階段。此后,作為國際貿(mào)易大國的美國超過一個(gè)世紀(jì)沒有出于外交政策或安全原因在和平時(shí)期使用出口管制措施。盡管出口管制的形成經(jīng)歷了挫折,但也經(jīng)過英美之間的貿(mào)易紛爭得到了充分發(fā)展。
(三)出口管制的確立(第一次世界大戰(zhàn)~第二次世界大戰(zhàn))
在經(jīng)歷了《禁運(yùn)法》的災(zāi)難性實(shí)驗(yàn)之后,美國只有在戰(zhàn)時(shí)或者國家緊急狀態(tài)時(shí)禁止某些商品向特定目的地出口。在和平時(shí)期,更多采用的是關(guān)稅、配額等更為柔和的經(jīng)濟(jì)手段來服務(wù)國際貿(mào)易發(fā)展和外交關(guān)系需要。
美國邁入世界強(qiáng)國行列,英美關(guān)系逐漸改善,帝國主義矛盾愈演愈烈,使得美國轉(zhuǎn)變了出口管制的重點(diǎn)和方向,建立本國出口管制體系的期望日益高漲。1917年10月,美國國會(huì)通過了《與敵國貿(mào)易法》。根據(jù)《與敵國貿(mào)易法》的規(guī)定,美國總統(tǒng)有權(quán)對敵對國實(shí)施經(jīng)濟(jì)封鎖和貿(mào)易禁運(yùn),這是最為嚴(yán)厲的貿(mào)易干涉措施。通過《與敵國貿(mào)易法》,美國將政治問題與國際貿(mào)易聯(lián)系起來,將分辨敵國與貿(mào)易限制結(jié)合起來,為貿(mào)易問題政治化建立了合法的依據(jù),也為此后大行單邊制裁埋下了伏筆。1935年,美國國會(huì)通過了《中立法》。該法要求美國總統(tǒng)在認(rèn)定戰(zhàn)爭狀態(tài)之后,不僅對武器和軍品,還要對所有交戰(zhàn)國的“戰(zhàn)爭工具”施加禁運(yùn),總統(tǒng)被賦予了決定何為武器、軍品、戰(zhàn)爭工具的自由裁量權(quán)[6]。這兩部法律的制定既為貿(mào)易限制措施披上了合法的外衣,也為出口管制理念的深入和擴(kuò)散培養(yǎng)了環(huán)境。
1940年7月,美國著手發(fā)展《出口管制法》。根據(jù)《出口管制法》規(guī)定,政府部門開始對基本戰(zhàn)爭物資的出口進(jìn)行限制或者施加許可證要求。此后,該法不斷進(jìn)行修訂和延期。1945年,美國軍隊(duì)和軍品委員會(huì)建議建立永久性的出口管制立法[3]。
1949年2月26日,美國國會(huì)終于通過了1949年《出口管制法》。該法明確規(guī)定了管理許可證的政府部門,以及政府部門必須遵循的程序,系統(tǒng)地建立起以許可證為核心的出口管制法律制度。該法的出臺(tái)標(biāo)志著現(xiàn)代意義上的出口管制法律制度正式確立。
(四)出口管制的發(fā)展(第二次世界大戰(zhàn)~前蘇聯(lián)解體)
這一階段出口管制的特點(diǎn)在于,從個(gè)別國家立法向國際多邊機(jī)制發(fā)展。這是由于,一方面,考慮到國內(nèi)立法的局限性,美國開始有意識(shí)地將出口管制法律制度推向世界。另一方面,美蘇兩極對立格局形成之后,作為資本主義領(lǐng)軍國家的美國力圖爭奪國際規(guī)則的主導(dǎo)權(quán)。多邊機(jī)制應(yīng)當(dāng)首先以雙邊談判為起點(diǎn),在爭取盡可能多的國家認(rèn)同之后,集合一定數(shù)量的國家達(dá)成協(xié)議,以初始協(xié)議和機(jī)制作為核心,吸納更多國家加入進(jìn)來。美國也遵循了這一做法。
早在1948年夏天,美國就開始與一些歐洲國家開啟出口管制的雙邊磋商。雙邊磋商的最終目的是建立一個(gè)自愿性的、多國參與的協(xié)定。美國代表曾經(jīng)提出,將出口管制納入北大西洋公約組織框架內(nèi)的建議[7]。比起建立一個(gè)全新的出口管制機(jī)制,將出口管制融入現(xiàn)有的組織框架是更為簡而易行的方法。但是英國代表表示,西方世界應(yīng)當(dāng)建立起出口管制的永久框架[7]。這一觀點(diǎn)得到了多數(shù)國家認(rèn)同。1949年11月起,美國、英國、法國、意大利、荷蘭、比利時(shí),以及作為觀察員的挪威和丹麥,開始討論出口管制的一系列問題,包括建立一個(gè)永久性組織[3]。
1950年,除了冰島之外的所有北大西洋公約組織成員國,加上非成員國日本,建立起了世界上第一個(gè)多邊出口管制體系,即巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)(以下簡稱巴統(tǒng))。二戰(zhàn)之后,東西方陣營涇渭分明。1951年起,巴統(tǒng)明確了旨在封鎖前蘇聯(lián)的商品和技術(shù)禁運(yùn)清單。由于不滿中國對朝鮮戰(zhàn)爭的干涉,1952年西方世界又將目標(biāo)瞄準(zhǔn)了中國,建立了旨在對中國軍事和技術(shù)能力進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁的中國委員會(huì),并且在巴統(tǒng)三大清單之外增加了16項(xiàng)禁止向中國出口的商品。此后很長一段時(shí)期,遏制主義成為巴統(tǒng)和西方各國出口管制的核心思維。但是,依靠馬歇爾援助計(jì)劃實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的西歐各國,促進(jìn)國際貿(mào)易發(fā)展的愿望遠(yuǎn)遠(yuǎn)強(qiáng)于美國,希望突破限制向共產(chǎn)主義國家出口商品的熱情日益高漲,美歐出口管制立場分歧逐漸擴(kuò)大。1990年,伊拉克入侵科威特,加劇了區(qū)域緊張局勢,大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散成為最大威脅,防擴(kuò)散取代遏制主義成為出口管制最重要的目標(biāo)。1991年底,前蘇聯(lián)解體,持續(xù)了四十年的冷戰(zhàn)宣告結(jié)束,被美國視為最大敵人的威脅解除。巴統(tǒng)已經(jīng)無法適應(yīng)當(dāng)時(shí)的國際關(guān)系和局勢變化,終于在1994年被終止。
(五)出口管制的完善(前蘇聯(lián)解體~
至今)
盡管巴統(tǒng)由于歷史原因而結(jié)束,但出口管制的理念和作用仍然被接受和繼承下來,新的多邊出口管制機(jī)制—《瓦森納安排》隨之應(yīng)運(yùn)而生?!锻呱{安排》意圖通過成員國間的信息通報(bào)機(jī)制提高出口管制的透明度,加強(qiáng)互相監(jiān)督,在很大程度上修正了巴統(tǒng)的不足?!锻呱{安排》并不針對任何國家或國家集團(tuán),避免了政治性對出口管制的干擾,參與國家的范圍更加廣泛。除此之外,出口管制分別在核、導(dǎo)彈、生化領(lǐng)域有所建樹,形成了核供應(yīng)國集團(tuán)、導(dǎo)彈及其技術(shù)控制制度、澳大利亞集團(tuán)等多邊機(jī)制,出口管制的范圍和廣度不斷拓展。
出口管制另一個(gè)重要的變化是,以防擴(kuò)散為核心的出口管制理念被廣泛認(rèn)同和接受,出口管制立法從美國擴(kuò)展到世界,再輻射到曾經(jīng)受到壓迫的國家。俄羅斯和中國等曾經(jīng)深受出口管制不平等待遇的國家制定了本國的出口管制法律法規(guī)。印度和日本等新興貿(mào)易國家也紛紛效仿美歐的做法,建立起了本國的出口管制法律體系。
至此,出口管制在國際和國內(nèi)層面分別通過多邊機(jī)制和國內(nèi)立法進(jìn)行規(guī)范,出口管制法律制度不斷完善。
從歷史演進(jìn)的過程來看,筆者認(rèn)為出口管制法律制度具有以下特點(diǎn)。
(一)政治性
出口管制最初是由于國家之間的相互報(bào)復(fù)而產(chǎn)生的,帶有強(qiáng)烈的對抗色彩。冷戰(zhàn)時(shí)期,美國對以前蘇聯(lián)為首的共產(chǎn)主義國家采取的出口管制政策,體現(xiàn)了明顯的“遏制”思維。各國制定出口管制法律法規(guī),莫不是從防擴(kuò)散、國家安全、外交政策等角度出發(fā),意圖通過出口管制法律制度實(shí)現(xiàn)特殊目的,而這些目的都是主權(quán)國家首要考慮的政治利益。出口管制法律制度,不是為了調(diào)整國際貿(mào)易關(guān)系而產(chǎn)生的,而是根據(jù)政治需要產(chǎn)生和發(fā)展的。政治性特點(diǎn)最突出的體現(xiàn)就是單邊制裁,一個(gè)國家可以完全根據(jù)自己的政治或外交需要,對另一個(gè)國家實(shí)施制裁,并通過立法將單邊制裁合法化。
(二)常態(tài)性
美國在1949年出臺(tái)《出口管制法》之前,出口管制都是作為臨時(shí)性措施存在的。在此之前,出口管制的適用被嚴(yán)格限制在戰(zhàn)爭時(shí)期和國家緊急狀態(tài),是相對合理的。二戰(zhàn)結(jié)束之后,美蘇兩級對立格局形成,東西方進(jìn)入了長期對峙時(shí)期。相對于軍事打擊的高昂成本和外交談判的艱難耗時(shí),出口管制法律制度具有有效和迅速的優(yōu)勢,因此受到了以美國為首的西方國家青睞。直至1991年前蘇聯(lián)解體,冷戰(zhàn)持續(xù)了40年。出口管制從臨時(shí)性措施轉(zhuǎn)變?yōu)槌B(tài)性措施,與冷戰(zhàn)的長期持續(xù)密切相關(guān)。此后,世界又進(jìn)入了新的防擴(kuò)散時(shí)期,各國均意識(shí)到防擴(kuò)散任務(wù)的長遠(yuǎn)和艱巨,出口管制法律制度因此在和平時(shí)期繼續(xù)被保留下來,在新的歷史環(huán)境下發(fā)揮經(jīng)常性的作用。
(三)變動(dòng)性
出口管制的產(chǎn)生、形成、確立、發(fā)展和完善,都與歷史環(huán)境和重大事件密切相關(guān)。出口管制不是一成不變的。出口管制的規(guī)則、政策和進(jìn)程隨著政治、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)環(huán)境的改變而持續(xù)進(jìn)化。以美蘇關(guān)系為例,二戰(zhàn)結(jié)束時(shí)美蘇矛盾達(dá)到頂峰,美國對前蘇聯(lián)實(shí)行了嚴(yán)格的出口管制。然而,在局勢相對平穩(wěn)和盟友的強(qiáng)烈要求下,美國曾經(jīng)一度減輕了對前蘇聯(lián)的出口管制。1979年前蘇聯(lián)入侵阿富汗之后,美國再次加緊了對前蘇聯(lián)的出口管制。1991年前蘇聯(lián)解體之后,美國采取了拉攏的策略,不再將矛頭直指對方,而是邀請俄羅斯加入出口管制多邊機(jī)制。由于美國國內(nèi)立法與出口管制多邊機(jī)制的一致性,俄羅斯享受多邊機(jī)制成員國待遇,等同于美國出口管制對俄羅斯松綁。由于帶有政治性的主觀色彩,各國出口管制法律也隨著歷史的轉(zhuǎn)折不時(shí)地進(jìn)行調(diào)整,在放松和加緊之間來回變化,美國對伊朗制裁的轉(zhuǎn)變就是明顯的佐證。美國多部法律都有針對伊朗專門性制裁的規(guī)定,其中2012年《伊朗自由和防擴(kuò)散法》和2012年《減輕伊朗威脅和敘利亞人權(quán)法》是兩部最重要的法律。但是,2015年伊朗在核問題上作出重大讓步,美伊關(guān)系迅速破冰。根據(jù)核問題六國達(dá)成的《聯(lián)合全面行動(dòng)計(jì)劃》,自2015年底起美國通過修訂立法的方式落實(shí)《聯(lián)合全面行動(dòng)計(jì)劃》中作出的承諾,逐漸減輕對伊朗制裁的力度和修改對伊朗制裁的規(guī)定。
(四)矛盾性
出口管制具有的政治性特點(diǎn)使得部分利益集團(tuán)將政治利益作為主要和優(yōu)先的考慮因素,甚至不惜犧牲經(jīng)濟(jì)利益。而出口管制同時(shí)也是管理貿(mào)易的法律手段,必將運(yùn)用于貿(mào)易之中,而貿(mào)易的本性是追逐經(jīng)濟(jì)利益。政治目的和經(jīng)濟(jì)利益之間的矛盾是天生和固有的,難以調(diào)和。立法主體要考慮政治目的,市場主體要追逐利潤,二者之間的立場也是沖突的。出口管制法律制度存在著天然的矛盾。
探究出口管制法律制度的本質(zhì),應(yīng)當(dāng)從理論基礎(chǔ)出發(fā)。出口管制的理論基礎(chǔ)包括工具性理論、信號(hào)理論、利益集團(tuán)理論、制度性理論。出口管制的工具性理論是指,出口管制包括經(jīng)濟(jì)制裁的目的在于,通過對被管制的國家造成最大可能性的經(jīng)濟(jì)傷害來實(shí)現(xiàn)被管制國家的政策變遷[8]。因?yàn)槌隹诋a(chǎn)品通過溢出效應(yīng)導(dǎo)致國外的軍事技術(shù)得到改進(jìn),增加了美國的安全防衛(wèi)成本,因此,采用出口管制就可以限制某些產(chǎn)品和技術(shù)的出口或者限制對某些國家的出口,預(yù)防這些被管制的國家增強(qiáng)政治和軍事實(shí)力,從而減少本國的軍事費(fèi)用的開支或者引起被管制國家的制度變遷[8]。
筆者贊同工具性理論的觀點(diǎn),認(rèn)為出口管制本質(zhì)上是貿(mào)易政策的一種法律工具。出口管制不是獨(dú)立存在的,而是為了實(shí)現(xiàn)特定目的而存在的。如果失去了特定目的,出口管制就失去了存在的依據(jù)和基礎(chǔ)。從目前來看,還沒有為了出口管制而實(shí)行的出口管制存在。工具是達(dá)到、完成或促進(jìn)某一事物的手段,也是可以被利用的方法。出口管制作為橋梁,為連接特定目的和結(jié)果提供了途徑。
出口管制的工具性本質(zhì)也在學(xué)術(shù)界得到了一定程度的認(rèn)可。1947年《美國新聞和世界報(bào)道》的一篇報(bào)道就暗示政府可以利用出口管制限制對前蘇聯(lián)的貿(mào)易,出口管制體系將逐漸成為政治騷擾的來源[3]。有學(xué)者認(rèn)為,對外貿(mào)的管制往往被用來作為外交政策的重要工具[8]。也有學(xué)者從美國的角度出發(fā)總結(jié)了出口管制的工具性作用,將其歸納為:美國國內(nèi)政治斗爭的工具,美國干涉別國內(nèi)政的工具,美國團(tuán)結(jié)其西方盟國、防范非西方國家的政策工具,利用出口管制阻止經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)國家科技進(jìn)步的工具[9]。
出口管制法律制度的歷史演進(jìn)過程與世界歷史的發(fā)展高度契合。重大歷史事件的發(fā)生與出口管制的變化相互聯(lián)系,重大歷史事件的發(fā)生是出口管制變化的基礎(chǔ),出口管制的變化也反映了重大歷史事件的發(fā)生。出口管制法律制度的發(fā)展既與歷史演進(jìn)相符,又與歷史轉(zhuǎn)折一致。
歷史上,各個(gè)國家試圖利用出口管制和其他經(jīng)濟(jì)制裁來實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目的[2]?,F(xiàn)代意義上的出口管制不再局限于戰(zhàn)爭或國家緊急狀態(tài)時(shí)的臨時(shí)措施,已經(jīng)在和平時(shí)期作為常規(guī)手段發(fā)揮著重要作用[2]。許多國家試圖通過向軍事和政治對手實(shí)施包括出口管制在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)制裁,以實(shí)現(xiàn)期望的國家目標(biāo)[2]。出口管制法律制度的政治性、常態(tài)性、變動(dòng)性、矛盾性特點(diǎn)在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代愈加鮮明。
出口管制已成為各個(gè)國家多方面和跨學(xué)科歷史的一部分,出口管制的國際貿(mào)易政策和多重國內(nèi)外政治因素影響了各個(gè)國家的貿(mào)易和外交政策[2]。認(rèn)清出口管制法律制度的工具性本質(zhì),能夠?yàn)榻⒑屯晟瞥隹诠苤品芍贫忍峁┯幸娴膮⒖?,具有重要的指引作用?/p>
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Analysis of export control legal system
HE Jing
(School of Law, Peking University, Beijing 100871, China)
To study the features and essence of export control legal system and provide beneficial reference for the construction and perfection of export control legal system, this paper explored the historical evolution process of export control legal system and analyzed its features and essence. The results show that export control legal system has such features as politicalization, normality, variability, and contradictoriness. Export control legal systems is a kind of legal instrument of trade policy in essence.
export control; legal system; trade policy; legal instrument
2016-04-06
何婧(1987-),女,陜西漢中人,法學(xué)博士研究生。
D996
A
1671-6248(2016)03-0131-05