卞 勇 李仁義潘廣悅 曹 虎劉 貞 賀 芳

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美國產(chǎn)學(xué)研結(jié)合發(fā)展分析

卞 勇 李仁義
潘廣悅 曹 虎
劉 貞 賀 芳

進(jìn)入21世紀(jì)以來，科學(xué)技術(shù)作為第一生產(chǎn)力的作用日益凸顯，提高自主創(chuàng)新能力已成為世界各國提升綜合國力的戰(zhàn)略措施。我國政府高度重視科技工作，據(jù)統(tǒng)計(jì)，自2007年以來，國家科學(xué)技術(shù)支出經(jīng)費(fèi)每年平均以5%左右的速度增長。產(chǎn)業(yè)與科研相結(jié)合，能夠有效推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，促進(jìn)科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)服務(wù)的發(fā)展，是加快我國科技發(fā)展的重要途徑。

國內(nèi)外產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展概況

產(chǎn)學(xué)研結(jié)合是一種合作行為，是指企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高校之間的合作。這種合作是指根據(jù)企業(yè)的需要，科學(xué)研究機(jī)構(gòu)和高等院校進(jìn)行技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)的行為。產(chǎn)業(yè)與研究相結(jié)合，可以有效配置金融資源，通過技術(shù)創(chuàng)新，提高企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的競爭力。

在國外，美國、英國、日本等國家采取了一系列措施促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的發(fā)展。政府是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的倡導(dǎo)者，高校、科研院所和企業(yè)是主要推動(dòng)力量，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的開展促進(jìn)了各種機(jī)制的完善和校企合作的健康發(fā)展。在美國，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合主要的合作實(shí)踐成員有政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)等。同時(shí)，政府的職能也一直在轉(zhuǎn)變，政府首先為產(chǎn)學(xué)研合作成員提供一個(gè)可供參考和模仿的機(jī)制，待機(jī)制成熟后退出領(lǐng)導(dǎo)地位。然后，高校、科研院所和企業(yè)成為合作項(xiàng)目的主要成員。最后，風(fēng)險(xiǎn)投資公司、社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)等組織視項(xiàng)目開展情況決定是否參與合作。在英國，政府不僅發(fā)起產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，還促進(jìn)和規(guī)范合作進(jìn)程，并提供資金支持，政府和企業(yè)是英國產(chǎn)學(xué)研結(jié)合模式的主要成員，高校和科研機(jī)構(gòu)處于協(xié)助地位。在日本，政府始終處于產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的主導(dǎo)地位，其嚴(yán)格的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和各階段合作的實(shí)踐，涉及合作內(nèi)容、方式、關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)和機(jī)制的建設(shè)等方面，日本政府在做好產(chǎn)學(xué)研結(jié)合發(fā)起人和組織者的同時(shí)，還起到了指揮者和參與者的作用。

從20世紀(jì)70年代到90年代，美國政府建立了聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟，制定了“大學(xué)產(chǎn)業(yè)聯(lián)合研究項(xiàng)目”、“工程研究中心項(xiàng)目”和“先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃”，建立了制造技術(shù)促進(jìn)聯(lián)合專項(xiàng)資金，鼓勵(lì)投資機(jī)構(gòu)投資參與項(xiàng)目研究，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。20世紀(jì)80年代末，英國政府推出“連接計(jì)劃”，規(guī)定項(xiàng)目必須由企業(yè)、大學(xué)或研究所共同申請(qǐng)，而資助經(jīng)費(fèi)由政府專項(xiàng)研究委員會(huì)和參與企業(yè)各承擔(dān)一半。該計(jì)劃支持前沿研究項(xiàng)目，目前已在高校建立了8個(gè)業(yè)務(wù)技術(shù)中心。日本政府采取了一系列有效措施，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、產(chǎn)業(yè)研究和發(fā)展，包括討論相關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化策略，打破法律壁壘，促進(jìn)交流；放寬對(duì)國家和公立大學(xué)教師的法律限制，并提出相關(guān)法案，鼓勵(lì)高校成立與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的企業(yè)等。

理論與實(shí)踐表明，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合是國家和區(qū)域創(chuàng)新的保證，從長遠(yuǎn)來看，政府、工業(yè)界和學(xué)術(shù)界將呈現(xiàn)三重螺旋的趨勢。

政府在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合過程中發(fā)揮著重要的作用。政府是技術(shù)創(chuàng)新政策的發(fā)起者和執(zhí)行者，有能力控制資本和組織形態(tài)，為國家和區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)提供有力的支持。在宏觀層面上，對(duì)于基礎(chǔ)研究、高新技術(shù)、公用事業(yè)、軍事和國防領(lǐng)域，政府給予了一系列的政策激勵(lì)，如增加補(bǔ)貼、加強(qiáng)支持和鼓勵(lì)投資等。另外，政府還規(guī)范了科學(xué)技術(shù)成果的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵(lì)建設(shè)相關(guān)的研究合作組織、管理機(jī)構(gòu)和技術(shù)信息網(wǎng)絡(luò)等，創(chuàng)造了良好的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合環(huán)境。在微觀層面上，政府直接參與產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的管理、組織和協(xié)調(diào)，通過建議和評(píng)價(jià)，運(yùn)用監(jiān)控、約束和強(qiáng)制手段確保合作的長期穩(wěn)定，減少可能發(fā)生的摩擦，以提高產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的成功率。一些地方政府也配合成立了配套服務(wù)機(jī)構(gòu)，以保證產(chǎn)學(xué)研結(jié)合對(duì)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用。政府牽頭、地方配合將是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合發(fā)展的重要方式。

美國在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合方面有著悠久的歷史，取得了突出的成績，分析其相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國產(chǎn)學(xué)研結(jié)合發(fā)展具有重要的參考價(jià)值。

美國的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合發(fā)展?fàn)顩r

在美國，公立大學(xué)與農(nóng)業(yè)、工業(yè)等部門之間的合作歷史悠久。David Mowery和Nathan Rosenberg在《技術(shù)和追求經(jīng)濟(jì)增長》一書中指出，20世紀(jì)上半葉，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的緊密性不斷加強(qiáng)。表1是美國高校研發(fā)資金的來源情況。從表1可以看出，1953年和1960年工業(yè)部門對(duì)高校研發(fā)的投入份額明顯高于1970年或1980年，但1990年又降至1953年的水平。另外，高校大部分的科研經(jīng)費(fèi)來自于美國聯(lián)邦政府，工業(yè)部門對(duì)高校研發(fā)的資助僅占相對(duì)較小的份額。

高?？蒲薪?jīng)費(fèi)各組成份額的變化反映了某些重點(diǎn)行業(yè)的發(fā)展情況，例如，20世紀(jì)70年代末至80年代初，工業(yè)部門對(duì)高校研發(fā)的投入份額減少，導(dǎo)致了美國汽車和半導(dǎo)體產(chǎn)品生產(chǎn)率的增長速度放緩。為了增加高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的投入，美國政府相繼出臺(tái)了多項(xiàng)政策措施，包括行業(yè)基礎(chǔ)研究投入與研發(fā)稅的抵免、放寬3項(xiàng)研發(fā)型合資企業(yè)的反壟斷條例（1984年），以及允許大學(xué)保留和使用基于聯(lián)邦基金獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的《拜杜法案》（1980年）等，以加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作。

目前，美國產(chǎn)學(xué)研合作的資助形式主要包括以下4種情況：

一是少量的優(yōu)秀科學(xué)家通過捐贈(zèng)獲得研究支持，這種形式通常是非正規(guī)的。

二是政府分?jǐn)偛糠仲M(fèi)用的一些一次性項(xiàng)目，如美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究所的先進(jìn)技術(shù)資助項(xiàng)目等。

三是部分大型實(shí)驗(yàn)室的經(jīng)費(fèi)由幾十甚至幾百個(gè)企業(yè)資助，如斯坦福大學(xué)的集成系統(tǒng)中心等。

四是聯(lián)邦政府資助的某些準(zhǔn)永久性大學(xué)與產(chǎn)業(yè)研究中心（QUIRC）和工程技術(shù)研究中心。

表1　美國高校研發(fā)資金的來源情況

對(duì)于上述分類，尚沒有一個(gè)專業(yè)的數(shù)據(jù)源對(duì)其進(jìn)行詳細(xì)說明。第一類是產(chǎn)學(xué)研合作的非典型形式，數(shù)量比較少。第二類中的一些項(xiàng)目被收錄在先進(jìn)技術(shù)項(xiàng)目（ATP）計(jì)劃或者由聯(lián)邦政府資助的其它項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫中，高校使用政府資助研發(fā)獲得的科技成果的大部分都被轉(zhuǎn)化到了工業(yè)部門，在單獨(dú)核算有政府資金參與的合資企業(yè)的數(shù)量方面，目前只能通過基于1984年《美國國家合作研究法案》（NCRA）注冊登記的企業(yè)來進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。第三類的情況和第二類相似，僅有個(gè)別研究中心例外。對(duì)于第四類，通常可通過獲得有關(guān)合作伙伴關(guān)系（UIRC）的一些數(shù)據(jù)得出，但是這些數(shù)據(jù)未能實(shí)時(shí)更新。因此，僅依靠現(xiàn)有的某些臨時(shí)單項(xiàng)指標(biāo)，很難判斷這類資助形式的變化情況。如表1所示，2010年，美國工業(yè)界提供的高校科研研發(fā)經(jīng)費(fèi)金額比1970年提高了約3.47倍，工業(yè)界資助經(jīng)費(fèi)的增多也體現(xiàn)了美國各界在高?？蒲薪?jīng)費(fèi)投入方面的增加。

關(guān)于美國各界參與產(chǎn)學(xué)研合作的動(dòng)機(jī)，在對(duì)400名相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查后，按照重要性從大到小的順序，調(diào)查結(jié)果如下：參與新研究；參與新產(chǎn)品開發(fā)；保持與高校的關(guān)系；獲得新專利；解決技術(shù)問題；提高產(chǎn)品性能；招聘學(xué)生。

高校研發(fā)人員比較重視兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是能夠獲得進(jìn)行基礎(chǔ)研究、購買實(shí)驗(yàn)室設(shè)備和完成計(jì)劃研究議程的資金支持；二是能夠在理論研究和現(xiàn)場測試技術(shù)方面獲得突破。與其相比，獲得實(shí)用的教學(xué)知識(shí)、學(xué)生的實(shí)習(xí)和就業(yè)機(jī)會(huì)、專利和商業(yè)開發(fā)機(jī)會(huì)等重要性略低。

與高校相比，工業(yè)界對(duì)獲得專利更加重視。從調(diào)查結(jié)果可以看出：高校研究成果的優(yōu)秀程度直接決定著研發(fā)資助的數(shù)額。高校優(yōu)秀研究成果的交易是一個(gè)聯(lián)盟型結(jié)構(gòu)，而不是簡單的買賣，主要有以下原因：資金的提供應(yīng)在研究完成之前；企業(yè)為避免投資風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)時(shí)刻關(guān)注高?？蒲械倪M(jìn)展，并使研究成果的經(jīng)濟(jì)效益最大化。同時(shí)，調(diào)查結(jié)果的第三項(xiàng)（保持與高校的關(guān)系）也從另一個(gè)角度證明了企業(yè)非常重視與高校的合作關(guān)系。

美國產(chǎn)學(xué)研合作的影響

對(duì)美國產(chǎn)學(xué)研合作的大量評(píng)估，主要集中在以下兩個(gè)方面：一是從各種渠道展現(xiàn)高?？蒲袑?duì)于工業(yè)生產(chǎn)效率的提高；二是《拜杜法案》對(duì)高?？蒲挟a(chǎn)出的影響。

一、高校科研對(duì)工業(yè)研發(fā)的影響

關(guān)于高?？蒲袑?duì)工業(yè)發(fā)展影響的早期研究，主要集中在定性或者案例研究方面。研究人員強(qiáng)調(diào)工業(yè)界自主研發(fā)和高?？蒲械幕パa(bǔ)性。例如，Rosenberg和Nelson在《美國高校與產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步》一文中討論了加強(qiáng)高?？蒲泻痛龠M(jìn)工業(yè)發(fā)展之間的關(guān)系；Pavitt在《國家科學(xué)基地的社會(huì)塑造》一文中論述了提高企業(yè)解決復(fù)雜問題的綜合能力的方法；Griliches在《研究成本與社會(huì)效益：雜交玉米及其相關(guān)創(chuàng)新》中提出了定量研究理論，以投資回報(bào)率為導(dǎo)向，評(píng)估了農(nóng)業(yè)雜交玉米研究的投資回報(bào)率，指出高校和農(nóng)業(yè)研究中心應(yīng)在有潛力的領(lǐng)域開展合作研究。

Mansfield在《產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的學(xué)術(shù)研究：來源、特點(diǎn)及融資》一文中，調(diào)查了66家與制造業(yè)相關(guān)的企業(yè)和200位學(xué)術(shù)研究人員，發(fā)現(xiàn)醫(yī)藥、信息處理和金屬等被認(rèn)為是最有學(xué)術(shù)研究價(jià)值的行業(yè)，并且這些行業(yè)里的信息處理、儀器儀表、醫(yī)藥和化學(xué)工業(yè)等應(yīng)用性研究獲得了更多的關(guān)注。他還發(fā)現(xiàn)，企業(yè)地理位置上的優(yōu)勢能更好地吸引和開展相關(guān)的應(yīng)用性研究工作。

Zucker、Darby和Armstrong在《商業(yè)知識(shí)：生物技術(shù)中的大學(xué)科學(xué)、知識(shí)獲取和企業(yè)績效》一文中，通過訪談和問卷調(diào)查的形式收集了十大制藥公司的數(shù)據(jù)。該數(shù)據(jù)表明，加強(qiáng)與高校的科研合作可以有效提高企業(yè)的銷售和研發(fā)能力，獲得更多專利，而且對(duì)于生物技術(shù)領(lǐng)域企業(yè)的業(yè)績提高非常重要。

Adams、Chiang和Starke在《產(chǎn)業(yè)和大學(xué)合作研究中心》一文中，對(duì)準(zhǔn)永久性大學(xué)與產(chǎn)業(yè)研究中心（UIRC）在產(chǎn)業(yè)化和基金資助方面進(jìn)行了研究。研究結(jié)果顯示，研究中心成功地促進(jìn)了技術(shù)轉(zhuǎn)讓，提高了相關(guān)工業(yè)實(shí)驗(yàn)室的專利申請(qǐng)率，當(dāng)UIRC能夠申請(qǐng)到美國國家科學(xué)基金或者美國能源部、國防部的專項(xiàng)基金時(shí)，表明其在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域具有很大潛力。

二、《拜杜法案》的影響

《拜杜法案》將“由美國政府資金支持的項(xiàng)目所產(chǎn)生的專利所有權(quán)完全歸聯(lián)邦政府所有”的舊條款，轉(zhuǎn)變?yōu)樵试S高校擁有上述所有權(quán)，從而釋放高校創(chuàng)業(yè)的活力。這樣的政策變化切實(shí)促進(jìn)了科技成果從高校向產(chǎn)業(yè)界的轉(zhuǎn)移，但關(guān)于其改變了高校的研究方向的說法卻始終存在著爭議。

在《拜杜法案》釋放高校創(chuàng)業(yè)活力方面，Poyago在《大學(xué)和基礎(chǔ)研究：促進(jìn)校企合作的思考》一文中指出，美國高校獲得授權(quán)的專利數(shù)量從1980年的300項(xiàng)增加到1999年的3661項(xiàng)，同時(shí)，設(shè)立在美國大學(xué)的高校技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會(huì)（AUTM）的辦事處數(shù)量從1979年的約100個(gè)增加到1999年的約2000個(gè)，通過這些辦事處發(fā)放的許可證從1991年到1999年增加了約15倍，且年度許可證收入從1.6億美元增加到8.6億美元。

對(duì)于《拜杜法案》改變了高校的研究方向這一方面，Henderson等人在《高校-商業(yè)技術(shù)的來源：1965年～1988年大學(xué)專利分析》一文中指出，在《拜杜法案》施行后的一段時(shí)間內(nèi)，高校專利的質(zhì)量有所下降，但是隨后的研究工作修改了這一結(jié)論。在更多數(shù)據(jù)資源的基礎(chǔ)上，Mowery在《拜杜法案前后美國學(xué)術(shù)專利的質(zhì)量和數(shù)量》一書中指出，這種專利數(shù)量的下降是由于高校對(duì)專利授權(quán)和許可行為的不熟悉所造成的。

啟示和建議

美國產(chǎn)學(xué)研結(jié)合發(fā)展對(duì)我國產(chǎn)學(xué)研結(jié)合發(fā)展具有非常重要的借鑒意義。通過上述分析，可以得出以下啟示和建議：

一、政府主導(dǎo)作用有待加強(qiáng)。

在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合發(fā)展的過程中，企業(yè)、科研院所和高校等在管理體制、價(jià)值取向和目標(biāo)追求等方面存在較大差異。因此，在涉及利益的問題上經(jīng)常產(chǎn)生分歧，從而影響了合作機(jī)構(gòu)的穩(wěn)定運(yùn)行和長期發(fā)展。而政府的宏觀調(diào)控和組織協(xié)調(diào)能夠引導(dǎo)聯(lián)盟朝著積極的方向發(fā)展。

此外，政府的政策導(dǎo)向決定著產(chǎn)學(xué)研結(jié)合中的科技成果轉(zhuǎn)化率，完全依靠企業(yè)和科研院所自主建立和市場化運(yùn)作的轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，最終很可能偏離產(chǎn)學(xué)研合作最初建立時(shí)的目標(biāo)。美國政府出臺(tái)的《拜杜法案》是政府成功參與產(chǎn)學(xué)研合作的最好例證，政府需要根據(jù)國家和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，加強(qiáng)統(tǒng)籌規(guī)劃，科學(xué)布局，從政策層面把握產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)展方向。

二、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合機(jī)制有待完善

目前，我國的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合仍處于探索階段，尚未形成較為系統(tǒng)、有效和完善的管理機(jī)制，從而影響了產(chǎn)學(xué)研合作的運(yùn)行和發(fā)展。我國產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的失敗率比較高，原因在于合作的管理水平較低，管理機(jī)制不完善。美國的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制經(jīng)歷了不完善、較完善、完善和繼續(xù)改善的過程，這也是我國產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)需要學(xué)習(xí)和消化的。

三、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的融資渠道有待拓寬

進(jìn)一步拓寬產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的融資渠道，以經(jīng)濟(jì)效益和規(guī)范運(yùn)作吸引更多的資源。融資一直是高校和科研機(jī)構(gòu)最迫切的需求，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合機(jī)構(gòu)應(yīng)該利用經(jīng)濟(jì)效益和規(guī)范運(yùn)作積極爭取資金，特別是應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)投資和證券市場的融資力度，形成長效的資金保障體系。美國產(chǎn)學(xué)研結(jié)合機(jī)構(gòu)的融資渠道主要來自于聯(lián)邦政府、工業(yè)界和風(fēng)險(xiǎn)投資公司等，高校和科研機(jī)構(gòu)通過不斷推出優(yōu)秀科技成果，使得每年的融資金額呈遞增趨勢。

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卞 勇，高級(jí)工程師，中國兵器工業(yè)新技術(shù)推廣研究所軍工技術(shù)轉(zhuǎn)移室主任，長期從事國防科技成果推廣轉(zhuǎn)化、產(chǎn)學(xué)研合作和技術(shù)轉(zhuǎn)移等方面的研究工作，參與了國防科技工業(yè)局、總裝備部和中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司等單位的多項(xiàng)課題研究。