■蔡乾和　陳　磊

美國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃管理實(shí)踐及啟示
——以TIP為例

■蔡乾和陳磊

美國技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃（TIP）支持有科技優(yōu)勢的中小企業(yè)進(jìn)行目標(biāo)明確的變革性技術(shù)研發(fā)，以促進(jìn)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和提升美國的競爭力。它的資助與管理具有支持企業(yè)面向國家需求的變革性研究、設(shè)立專門的咨詢委員會、堅(jiān)持以同行評議進(jìn)行項(xiàng)目遴選等基本特點(diǎn)，以及具有把扁平化的組織管理與“跨辦公室”工作模式相結(jié)合、“自上而下”與“自下而上”相結(jié)合、實(shí)行全過程管理與結(jié)果管理相結(jié)合等工作機(jī)制。它為我國科技計(jì)劃管理改革帶來的重要啟示在于要面向國家產(chǎn)業(yè)需求，支持和引導(dǎo)中小企業(yè)的變革性技術(shù)研究；倡建中小企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟，鼓勵高校、科研院所為中小企業(yè)服務(wù)；加強(qiáng)后評估研究工作，重視影響評估對科技計(jì)劃管理的作用。

TIP；資助管理；技術(shù)創(chuàng)新；產(chǎn)業(yè)需求；影響評估

中小企業(yè)是市場經(jīng)濟(jì)中最活躍的創(chuàng)新主體，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、國家經(jīng)濟(jì)增長和創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會等方面發(fā)揮不可替代的作用。科技型中小企業(yè)是指以科技人員為主體，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研究、研制、生產(chǎn)、銷售，以科技成果商品化、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢等為主要活動內(nèi)容的知識密集型經(jīng)濟(jì)實(shí)體。曾任職于歐洲經(jīng)濟(jì)共同體發(fā)展司的弗·霍克（F·J·Hawke）在20世紀(jì)80年代就提出，中小企業(yè)在發(fā)展本國適用技術(shù)、促進(jìn)技術(shù)培訓(xùn)、增加就業(yè)機(jī)會、促進(jìn)國內(nèi)儲蓄等方面有著重要貢獻(xiàn)。［1］同時(shí)，他還指出，只有通過適當(dāng)?shù)恼吆腕w制措施，才能發(fā)揮其參與國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展應(yīng)有的作用。不過，由于中小企業(yè)在投入融資、技術(shù)創(chuàng)新、科研人才、信息等方面存在著比較優(yōu)勢不足等問題，使其在加強(qiáng)新技術(shù)研發(fā)和承擔(dān)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)能力方面躊躇不前。為加強(qiáng)中小企業(yè)同實(shí)驗(yàn)室研究之間的聯(lián)系與合作，世界各國政府先后推出了一些促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的科技計(jì)劃，如美國的小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃（SBIR）［2］、小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃（STTR）［3］和技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃（TIP）；法國的技術(shù)推廣網(wǎng)計(jì)劃［4］、德國的中小企業(yè)創(chuàng)新能力促進(jìn)計(jì)劃（PROINNO）［5］、加拿大的產(chǎn)業(yè)研究援助計(jì)劃（IRAP）［6］以及日本、荷蘭、瑞典等國的SBIR計(jì)劃等［2］，取得了較好的成效，提供了一些值得借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

目前，我國在中小企業(yè)的資助與管理方面還側(cè)重于初創(chuàng)和成長型企業(yè)的培育，如何通過改革與機(jī)制創(chuàng)新，發(fā)揮中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新研究及產(chǎn)業(yè)化等方面的重要作用是具有戰(zhàn)略性的現(xiàn)實(shí)課題。1999年，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)我國設(shè)立了科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金，以撥款資助、貼息貸款和資本金投入等方式，扶持和引導(dǎo)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。十幾年來，創(chuàng)新基金培育了一批初創(chuàng)和成長型中小企業(yè)，催生了一大批高新技術(shù)成果，但該創(chuàng)新基金在資助強(qiáng)度與資助周期，對技術(shù)關(guān)聯(lián)性、企業(yè)集群（或聯(lián)合）的資助等方面還不完善。因此，如何充分發(fā)揮中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資助渠道（如國家科技計(jì)劃或創(chuàng)新基金）在引導(dǎo)和支持中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新研究投入、研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)等方面的能動性，敢于承擔(dān)應(yīng)有風(fēng)險(xiǎn)，追求高效益高回報(bào)，對實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略具有重要意義。美國在這方面的實(shí)踐做法值得借鑒，技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃（TIP）是支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要科技計(jì)劃之一。本文在梳理TIP資助與管理實(shí)踐，并總結(jié)其工作機(jī)制的基礎(chǔ)上，從科技政策層面為完善我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金（或建立中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃）提出有益借鑒和啟示。

一、美國技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃（TIP）：實(shí)施背景

1990年，為了填補(bǔ)國家創(chuàng)新系統(tǒng)中基礎(chǔ)研究與企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)之間的中期性、應(yīng)用性研究的“鴻溝”，美國政府實(shí)施了先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃（ATP），當(dāng)年的撥款為1000萬美元。在克林頓政府時(shí)期的大力支持下，ATP計(jì)劃的年度撥款預(yù)算達(dá)2億美元左右。但布什政府在對待ATP計(jì)劃上因政見不同（認(rèn)為ATP計(jì)劃是企業(yè)的一種高技術(shù)福利，會擠占企業(yè)的研發(fā)投入），而提出終止ATP計(jì)劃。

2007年 8月，為了促進(jìn)研發(fā)與創(chuàng)新，保持并提升美國的國家競爭力，美國政府頒布了“創(chuàng)造機(jī)會有目的地促進(jìn)技術(shù)、教育與科學(xué)卓越法案”（The America COMPETES Act）。該法案指出，設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃（Technology Innovation Program，TIP）（又稱“通過創(chuàng)新改變美國未來計(jì)劃”），通過支持國家重大需求領(lǐng)域的具有高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的研究，幫助美國的商業(yè)、高校以及諸如國家實(shí)驗(yàn)室和非營利性的研究所等其他機(jī)構(gòu)，促進(jìn)和加快創(chuàng)新。同時(shí)宣布先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃（ATP）終止，ATP之前已經(jīng)資助和 2007年新獲批準(zhǔn)的項(xiàng)目由TIP計(jì)劃繼續(xù)支持。美國國會議員、科技委員會主席巴特·戈登（Bart Gordon）說，將ATP改為TIP的目的是彌合研究實(shí)驗(yàn)室和市場之間的距離。

TIP計(jì)劃是中央統(tǒng)籌撥款計(jì)劃（centrally-run grant programme），只支持具有科學(xué)技術(shù)優(yōu)勢，且有潛力成為最先進(jìn)技術(shù)或提高科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)能力的研究，這類研究必須是高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的；偏向于支持公共的、其他研究計(jì)劃尚未覆蓋的領(lǐng)域。根據(jù)美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（NIST）對TIP的描述，技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃旨在面向國家重大需求領(lǐng)域，資助高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的研究，推進(jìn)并加速美國的創(chuàng)新。TIP擁有敏銳和靈活的機(jī)制來投資于目標(biāo)明確的變革性的研發(fā)活動，從而通過可持續(xù)的技術(shù)領(lǐng)先來保證美國的未來。

二、TIP資助與管理的基本特點(diǎn)

（一）支持企業(yè)面向國家（產(chǎn)業(yè)）需求的變革性研究

一般來說，凡是設(shè)立于美國并在美國境內(nèi)從事主營業(yè)務(wù)的中小型科技企業(yè)均可以申請TIP項(xiàng)目。該計(jì)劃鼓勵中小企業(yè)與高校、國家實(shí)驗(yàn)室、非營利性研究機(jī)構(gòu)等組成的聯(lián)合體（joint venture）參與研究項(xiàng)目申請。高校如果要成為項(xiàng)目研究的承擔(dān)者，必須要與至少一個營利性的中小企業(yè)結(jié)成研發(fā)團(tuán)隊(duì)，以實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，達(dá)到加快推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的目的；大企業(yè)只能以研發(fā)合作聯(lián)盟的形式參與研發(fā)，但不能獲得TIP的資助。

TIP計(jì)劃只資助符合國家重大需求，面向產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的具有變革性、高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的技術(shù)研發(fā)。TIP資助的研究領(lǐng)域是國家需求導(dǎo)向的。“高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)”的技術(shù)研究須具備三個特征：一是有可能產(chǎn)生變革性產(chǎn)業(yè)利益，且研究成果將帶來廣泛而深遠(yuǎn)影響的研究；二是能夠支持、促進(jìn)和加速美國重大需求領(lǐng)域的創(chuàng)新；三是因過于新穎、跨多學(xué)科帶來風(fēng)險(xiǎn)，傳統(tǒng)的同行評議程序難以取舍的研究。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑的國際經(jīng)驗(yàn)表明，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，適合開放性創(chuàng)新模式，需要社會支持體系幫助其渡過企業(yè)生命周期的發(fā)展瓶頸期，促進(jìn)自主創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化。［7］

堅(jiān)持公開競爭、同行評議、影響評價(jià)、擇優(yōu)遴選的評審原則。TIP項(xiàng)目資助機(jī)制是成本分擔(dān)式（cost-shared）的，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)由多方承擔(dān)，其中，聯(lián)邦政府撥款的最高比例不超過項(xiàng)目總經(jīng)費(fèi)的50%，其余經(jīng)費(fèi)由企業(yè)、地方政府或其他組織機(jī)構(gòu)承擔(dān)。在聯(lián)邦政府的資助經(jīng)費(fèi)中，單家企業(yè)（single company）受資助經(jīng)費(fèi)可達(dá)300萬美元/3年；而企業(yè)聯(lián)合體（joint venture）受資助經(jīng)費(fèi)可達(dá)900萬美元/5年。

（二）設(shè)立專門的TIP咨詢委員會

TIP計(jì)劃由美國國家技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)研究院（NIST）創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)服務(wù)部組織實(shí)施與管理。TIP計(jì)劃主要設(shè)立TIP咨詢委員會和TIP管理辦公室。TIP咨詢委員會依據(jù)美國COMPETES法案授權(quán)設(shè)立，董事會成員按照商務(wù)部制定的指導(dǎo)原則進(jìn)行遴選，由 NIST局長任命，任期3年。TIP咨詢委員會的主要工作包括：對TIP的規(guī)劃、決策、資助領(lǐng)域等提供咨詢與建議；對TIP計(jì)劃的運(yùn)行情況及其取得的成效進(jìn)行評估并向商務(wù)部秘書處提交報(bào)告（如年度報(bào)告）；對TIP資助的技術(shù)研究及其進(jìn)展工作進(jìn)行評價(jià)等。

TIP管理辦公室是項(xiàng)目資助與管理的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門，主要設(shè)立篩選管理辦公室（SMO）、項(xiàng)目管理辦公室（PMO）、影響分析辦公室（IAO）和主任辦公室（OTD）四個辦公室，每個辦公室都由專業(yè)人員來實(shí)施其核心功能，負(fù)責(zé)TIP項(xiàng)目的遴選、管理、評估、資源與信息支持等工作。

（三）項(xiàng)目遴選堅(jiān)持同行評議，科技優(yōu)勢與潛在價(jià)值并重

TIP資助項(xiàng)目的遴選按照由NIST確立的資助標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行。有效符合所有資助標(biāo)準(zhǔn)的申請項(xiàng)目才可以獲得TIP資助。這些資助標(biāo)準(zhǔn)包括：第一，TIP資助的必要性。項(xiàng)目申請中需說明為什么申請資助，前期做的合理且充分的準(zhǔn)備工作，并提供沒有TIP的支持就不能在合理的時(shí)間內(nèi)完成研究的證據(jù)；第二，研究（或技術(shù)）的新穎性。需說明其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)還沒有開發(fā)、推廣類似的研究成果（或轉(zhuǎn)移類似技術(shù)）；第三，有價(jià)值。申請的項(xiàng)目需有科技價(jià)值，且保證技術(shù)成果（知識產(chǎn)權(quán)）歸屬于美國企業(yè)并能及時(shí)商業(yè)化；第四，效益性。申請資助的項(xiàng)目必須是研究潛力巨大，能促進(jìn)國家前沿研究或夯實(shí)科技知識基礎(chǔ)，具有較強(qiáng)的解決國家關(guān)鍵領(lǐng)域需求的潛力，能通過改造國家的技術(shù)水平來處理當(dāng)前亟待解決的重大社會問題，并產(chǎn)生顯著的國家利益。

在遴選程序上來看，TIP項(xiàng)目的遴選呈多階段性，以同行評議為主?？傮w上，TIP項(xiàng)目的遴選包括四個主要階段：

一是征集申請書與資質(zhì)審查。通過NIST公布的項(xiàng)目指南，通知征集項(xiàng)目書。參與申請的單個企業(yè)（或聯(lián)合體）遞交紙質(zhì)或電子版項(xiàng)目書。項(xiàng)目書征集結(jié)束后，由跨學(xué)科的初審小組進(jìn)行初審，審查其申報(bào)資格，不符合的或者沒有根據(jù)資格條件要求完成項(xiàng)目申請書的，將不受理。然后對格式審查與資質(zhì)審查合格的予以編號。

二是專家組評審。經(jīng)初審后的項(xiàng)目書及初審意見將遞交到評審專家組。評審專家組的每個成員都從專家?guī)熘绣噙x產(chǎn)生，他們都是來自TIP、NIST以及其他聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的技術(shù)專家、行業(yè)專家或者具有產(chǎn)業(yè)經(jīng)驗(yàn)和知識的學(xué)者。他們根據(jù)初審意見對通過初審的項(xiàng)目進(jìn)行評審，沒能通過評議的項(xiàng)目則被淘汰。在同行評議時(shí)堅(jiān)持兩個方面的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，即科技優(yōu)勢和潛在價(jià)值（取得必要影響的潛力）。兩者權(quán)重相同，均占50%。體現(xiàn)科技優(yōu)勢評價(jià)指標(biāo)包括：研究的新穎性；高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)特性；高水平研究人員；必要科研資源（如研究條件、設(shè)備、材料和數(shù)據(jù)搜集等）；解決當(dāng)前尚未解決的重大社會問題相關(guān)的技術(shù)能力；研究計(jì)劃，包括任務(wù)、時(shí)間安排、關(guān)鍵點(diǎn)以及備選策略（alternative strategies）等的科學(xué)合理性。體現(xiàn)潛在價(jià)值的評審指標(biāo)包括：對國家特定領(lǐng)域的技術(shù)能力產(chǎn)生重大影響的可能性研究成果；變革性成果將何時(shí)、何種程度上對國家有用；實(shí)現(xiàn)或推進(jìn)所提出的變革性研究成果（技術(shù)）的能力。

三是全面評估與審議。通過上一階段評審的項(xiàng)目及評審結(jié)論直接送達(dá)全面評估專家組（full evaluation panel）進(jìn)行審議。在審議過程中，專家組將通過答辯、實(shí)地考察等形式獲取全面的信息。審議結(jié)束時(shí)，評估專家組則對擬資助項(xiàng)目按資助標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行排名，并向遴選管理辦公室（SMO）提交正式的推薦意見。對在各階段未能通過評審的項(xiàng)目，提供一份正式的、附有評審結(jié)論的評議報(bào)告。

四是立項(xiàng)審批。TIP遴選辦公室根據(jù)擬資助項(xiàng)目推薦意見，基于可撥款項(xiàng)，按技術(shù)、應(yīng)用及優(yōu)先項(xiàng)目進(jìn)行合理分配。NIST基金辦公室（the Grants Office）審批后在聯(lián)合公報(bào)上公布。在每個階段，TIP、NIST和其他機(jī)構(gòu)參與項(xiàng)目遴選的工作人員在處理任何議題前都必須簽一份保密協(xié)議，以保證各個申請項(xiàng)目所涉技術(shù)的私密性。

三、美國技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃（TIP）資助管理工作機(jī)制

截至2010年，TIP計(jì)劃啟動實(shí)施以來共資助項(xiàng)目38項(xiàng)，總經(jīng)費(fèi)投入共2.797億美元，其中TIP撥款1.357億美元，占48.5%；企業(yè)投入的經(jīng)費(fèi)共1.44億美元。從TIP資助的機(jī)構(gòu)來看，獨(dú)立承擔(dān)TIP項(xiàng)目的中小企業(yè)有24家，占總項(xiàng)目數(shù)的63.2%；受TIP資助以中小企業(yè)牽頭的聯(lián)合機(jī)構(gòu)（企業(yè)-企業(yè)、企業(yè)-高校等）有14家，占比36.8%。由于TIP計(jì)劃資助的高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)研究具有新穎性、跨學(xué)科性、存在非共識性等特點(diǎn)，因而在工作機(jī)制上比較靈活。

（一）扁平化的組織管理與“跨辦公室”工作模式相結(jié)合

為提高TIP資助管理工作效率，NIST打破層級制組織管理模式，采用扁平化的組織結(jié)構(gòu)。TIP管理組織的設(shè)置，充分體現(xiàn)了應(yīng)對新技術(shù)的不確定性、跨學(xué)科性和廣泛的網(wǎng)絡(luò)性聯(lián)系的需要。遴選管理辦公室（SMO）、項(xiàng)目管理辦公室（PMO）、影響分析辦公室（IAO）和主任辦公室（OTD）四個辦公室之間，責(zé)任明確，各自有特殊的專業(yè)技術(shù)、知識和能力來實(shí)施其核心功能。

遴選管理辦公室負(fù)責(zé)TIP項(xiàng)目的評審和篩選，負(fù)責(zé)國家重大需求領(lǐng)域篩選工作的協(xié)調(diào)，還包括TIP計(jì)劃的研制、協(xié)調(diào)與執(zhí)行。項(xiàng)目管理辦公室負(fù)責(zé)TIP項(xiàng)目的執(zhí)行管理，確保受資助的項(xiàng)目能夠按照 TIP管理辦法的統(tǒng)一要求來開展；研究、論證并整理項(xiàng)目管理中發(fā)現(xiàn)的TIP項(xiàng)目典型案例；此外，該辦公室還負(fù)責(zé)對先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃（ATP）資助的項(xiàng)目進(jìn)行管理（按照ATP的規(guī)則、程序和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行）。影響分析辦公室主要工作包括TIP項(xiàng)目的成果及其影響的評價(jià)、量化分析和監(jiān)管；發(fā)布績效評價(jià)報(bào)告；提交年度報(bào)告；此外，還包括協(xié)助國家重大需求領(lǐng)域的遴選；與遴選管理辦公室、項(xiàng)目管理辦公室一起開發(fā)情報(bào)，改善TIP計(jì)劃；吸引外部共同體，如國家創(chuàng)意研究中心（NORC）、國家經(jīng)濟(jì)研究院（NBER）、國家科學(xué)院（NAS）、科技政策研究所（STPI）等的合作，加強(qiáng)對TIP履行國家重大需求領(lǐng)域遴選的評估。主任辦公室下設(shè)行政支持小組和信息資源小組，負(fù)責(zé)總體管理及資源支持，確保整個組織機(jī)構(gòu)的高效率、高質(zhì)量。

同時(shí)，為達(dá)到TIP管理的系統(tǒng)化支持和外部聯(lián)系，TIP資助管理強(qiáng)調(diào)各辦公室彼此之間的協(xié)作或外部合作。強(qiáng)調(diào)各個辦公室的開放性，使“跨辦公室（cross-office）”工作成為日常行為。為加強(qiáng)TIP計(jì)劃的外部合作，在一些短期任務(wù)上與來自 NIST或其他聯(lián)邦機(jī)構(gòu)、州立機(jī)構(gòu)以及高等教育機(jī)構(gòu)的科學(xué)家和工程師進(jìn)行合作，如與NIST的員工和專業(yè)團(tuán)隊(duì)合作，編寫工作簡報(bào)；聯(lián)合NIST人力資源辦公室舉辦工作坊；建立包括直接體現(xiàn)NIST戰(zhàn)略目標(biāo)評估在內(nèi)的國家重點(diǎn)領(lǐng)域的開發(fā)與評估；此外，探索建立與其他科技計(jì)劃的聯(lián)系并開展合作資助，如與科學(xué)技術(shù)伙伴計(jì)劃（COMSCI）、國家科學(xué)院研究協(xié)會計(jì)劃、就業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和發(fā)展計(jì)劃、美國科學(xué)促進(jìn)協(xié)會（AAAS）的科技政策伙伴計(jì)劃、制造業(yè)生產(chǎn)伙伴計(jì)劃等建立聯(lián)合關(guān)系。

（二）面向國家需求遴選主題或技術(shù)領(lǐng)域，“自上而下”與“自下而上”相結(jié)合

TlP資助的重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域是依照國家重大需求來確定的。TlP計(jì)劃明確指出，面向國家需求的重點(diǎn)領(lǐng)域是指政府非常重視的，問題觸及的廣度和深度極大，涉及的相關(guān)社會問題還沒有得到解決，但可依靠國家支持，通過開展高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的研究來予以解決的研究領(lǐng)域。自TIP設(shè)立至今，其資助主要集中于基礎(chǔ)設(shè)施和制造業(yè)的主題或技術(shù)領(lǐng)域。

TIP特別重視面向國家重大需求主題或技術(shù)領(lǐng)域的遴選工作，由遴選管理辦公室（SMO）負(fù)責(zé)，多方參與咨詢研究。在遴選工作流程上，首先篩選并確立面向產(chǎn)業(yè)需求的主題領(lǐng)域，在此基礎(chǔ)上按照TIP擬定的資助標(biāo)準(zhǔn)遴選出“高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)”的技術(shù)領(lǐng)域予以支持。在遴選方式上，主要包括兩種方式：“自上而下”咨詢商議和“自下而上”公開征集。

“自上而下”的咨詢商議。這種方式主要由NIST、TIP咨詢委員會及產(chǎn)業(yè)界、高校、政府相關(guān)機(jī)構(gòu)（國防部、國家科學(xué)院等）的專家共同商議研究確定，再經(jīng)NIST咨詢公報(bào)以指南的形式下達(dá)，企業(yè)選擇申報(bào)。在TIP項(xiàng)目的篩選、管理和評估等整個過程中，產(chǎn)業(yè)界專家參與度很深。如TIP咨詢委員會成員共10人，其中至少有7人來自產(chǎn)業(yè)界，成員的學(xué)術(shù)背景與學(xué)歷反映了多技術(shù)學(xué)科和跨產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的特點(diǎn)。

“自下而上”公開征集。主要通過建立白皮書（white papers）公開征集制度，向社會公開征集關(guān)于新領(lǐng)域方向的白皮書，以自下而上的方式提出建議。TIP每年頒布一項(xiàng)關(guān)于征集新領(lǐng)域方向的白皮書指南，參與者可自愿（而非必須）通過指南以“白皮書”的形式提出建議。TIP遴選辦公室（SMO）對白皮書中的意見、概念和知識進(jìn)行吸收，結(jié)合其他各種渠道獲得的信息，有針對性的形成技術(shù)領(lǐng)域的遴選方向。截至2011年7月①TIP網(wǎng)頁的相關(guān)內(nèi)容目前只更新到2011年。，TIP計(jì)劃白皮書已連續(xù)發(fā)布3年。2011年，收到公眾提交的白皮書主要來自航空業(yè)、土木基礎(chǔ)設(shè)施、制造業(yè)、教育、能源、健康安全、社會科學(xué)、水資源等14個行業(yè)或?qū)W科領(lǐng)域。

將兩種方式在工作流程上有效結(jié)合起來是主題或技術(shù)領(lǐng)域遴選的重要特色。在技術(shù)領(lǐng)域的遴選上，建立了面向國家重大需求主題領(lǐng)域甄選的“流水線（pipe-line）”。包括遴選指標(biāo)研究與確定、建立績效分析工作組（來自國家科學(xué)院、科技政策研究所、產(chǎn)業(yè)、高校及NIST人員）、工作組按遴選指標(biāo)推薦重大需求領(lǐng)域、確定重大需求領(lǐng)域等。例如，在2008年的TIP資助計(jì)劃中，通過“自上而下”和“自下而上”方式，在民用基礎(chǔ)設(shè)施、能源、制造、水資源、通訊、復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)和個性化醫(yī)療等7個國家重大需求領(lǐng)域中，確定了民用基礎(chǔ)設(shè)施先進(jìn)傳感技術(shù)1個重點(diǎn)資助領(lǐng)域。

（三）建立影響分析與評估報(bào)告制度，實(shí)行全過程管理與結(jié)果管理相結(jié)合

高風(fēng)險(xiǎn)研究項(xiàng)目不可避免要受到不確定性或不可預(yù)見性的制約。因此，加強(qiáng)項(xiàng)目管理，最大限度地提高項(xiàng)目成功的可能性，是必不可少的。在TIP實(shí)施的第一年，制定了一系列管理制度和標(biāo)準(zhǔn)，如TIP章程、項(xiàng)目遴選標(biāo)準(zhǔn)和評估標(biāo)準(zhǔn)，TIP項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法等，對TIP項(xiàng)目進(jìn)行全過程管理。主要措施包括：建立合作協(xié)議制度，啟動資助時(shí)現(xiàn)場參與制度；建立財(cái)務(wù)報(bào)告與審計(jì)制度，按季度或年度進(jìn)行財(cái)務(wù)報(bào)告與審計(jì)制度；建立影響分析與評估報(bào)告制度，對研究的技術(shù)及成果、財(cái)務(wù)、審計(jì)、專利、所有權(quán)及影響等進(jìn)行評估、報(bào)告，以非專有形式跟蹤項(xiàng)目的影響。

實(shí)行影響分析報(bào)告制度，對TIP項(xiàng)目的影響進(jìn)行分析與評估是其重要工作。TIP影響評估分析的目的是了解TIP項(xiàng)目成果對國家的價(jià)值；遵循其法定要求，解決利益相關(guān)者所要求的項(xiàng)目結(jié)果，利用持續(xù)改善的管理工具，了解TIP對創(chuàng)新過程的貢獻(xiàn)；依靠嚴(yán)謹(jǐn)而獨(dú)立的評估工作，考察TIP的運(yùn)行是否取得了預(yù)期的成果，并研究獲得成果的替代方案以決定哪些戰(zhàn)略是最有效的。影響分析與評估的結(jié)果實(shí)行報(bào)告制度，由影響分析辦公室（IAO）向NIST管理預(yù)算辦公室和國會定期報(bào)告并通過TIP網(wǎng)站予以披露。

TIP的影響分析與評估主要采取的方法包括數(shù)據(jù)采集與分析（如科研產(chǎn)出、科技勞動力統(tǒng)計(jì)等）和問卷調(diào)查（如公眾滿意度調(diào)查）。在評估角度上，主要包括應(yīng)對或解決社會問題與挑戰(zhàn)的科技成就。產(chǎn)出是其重要的績效指標(biāo)，重點(diǎn)評估項(xiàng)目目標(biāo)的進(jìn)展及其產(chǎn)出的長期影響。評估指標(biāo)包括資助項(xiàng)目數(shù)、促進(jìn)研究合作的情況、促進(jìn)知識生產(chǎn)與擴(kuò)散方面的專利、論文及專著等；影響性指標(biāo)包括受TIP項(xiàng)目資助前后狀況的量化、應(yīng)對技術(shù)挑戰(zhàn)取得的進(jìn)展、與取得進(jìn)展相關(guān)的效益、技術(shù)轉(zhuǎn)移的效果、生產(chǎn)效率等。

實(shí)行影響評估與分析，對國家重大需求領(lǐng)域及其投入情況進(jìn)行追蹤，完善現(xiàn)有運(yùn)行機(jī)制，對下一年度的資助決策，加強(qiáng)TIP計(jì)劃在促進(jìn)高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)研究上的典型管理實(shí)踐具有重要意義。

四、對我國科技計(jì)劃管理改革的啟示

面向國家（產(chǎn)業(yè)）重大需求遴選資助領(lǐng)域的決策途徑，注重管理部門協(xié)作與外部合作的聯(lián)動機(jī)制，強(qiáng)化影響評估的全過程管理框架，對加強(qiáng)我國支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源配置的頂層設(shè)計(jì)，改善科技計(jì)劃管理與評估等方面有著重要啟示和借鑒。

（一）面向國家產(chǎn)業(yè)需求凝練和遴選技術(shù)領(lǐng)域，支持和引導(dǎo)中小企業(yè)的變革性技術(shù)研究

中小企業(yè)具有建設(shè)周期短、決策機(jī)制靈活、創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新效率有優(yōu)勢、能夠適應(yīng)市場多樣性需求等特點(diǎn)。因此，建立積極有效機(jī)制，借鑒TIP計(jì)劃對國家重大需求領(lǐng)域及技術(shù)領(lǐng)域遴選的模式、方式，進(jìn)一步凝練和聚焦技術(shù)領(lǐng)域，扶持有較強(qiáng)科技創(chuàng)新能力（潛力）、成長性好、有較成熟風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的中小企業(yè)，以國家小量資金投入引導(dǎo)企業(yè)將自身的利益訴求同國家技術(shù)發(fā)展“路線圖”結(jié)合起來，“撬動”企業(yè)集中人力、物力和財(cái)力進(jìn)行“高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)”的變革性技術(shù)研究，推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化。此外，改革當(dāng)前層級式管理體制，建立政府與中小企業(yè)的聯(lián)合機(jī)制，實(shí)行專業(yè)化、多學(xué)科、跨部門的協(xié)調(diào)與聯(lián)動管理，加強(qiáng)對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新性項(xiàng)目的管理。

（二）創(chuàng)建中小企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟，鼓勵高校、科研院所為中小企業(yè)服務(wù)

美國技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃除了對單個企業(yè)進(jìn)行支持外，還鼓勵和支持以中小企業(yè)為主體、高校與科研機(jī)構(gòu)參與的創(chuàng)新“聯(lián)合體”。因此，激發(fā)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位和活力，應(yīng)把提高中小企業(yè)的創(chuàng)新能力同實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略聯(lián)系起來，鼓勵高校、科研院所、科技中介、高級創(chuàng)新人才為中小企業(yè)研發(fā)提供技術(shù)、資金、信息、人才等方面的服務(wù)。同時(shí)，加強(qiáng)中小企業(yè)的科技創(chuàng)新績效與能力評估，發(fā)現(xiàn)和培植有成長潛力的高技術(shù)型中小企業(yè)。

（三）加強(qiáng)后評估研究工作，重視影響評估對科技計(jì)劃管理的作用

影響評估不僅對R&D項(xiàng)目的遴選、研究實(shí)施、產(chǎn)出有客觀的評價(jià)，而且重視其持續(xù)性的影響。因此，針對當(dāng)前我國科技計(jì)劃項(xiàng)目資助與管理存在的立項(xiàng)較緊，而結(jié)題管理相對較松等現(xiàn)象所造成后期決策無據(jù)可循的局面，無論國家重大需求領(lǐng)域的微調(diào)，還是科技計(jì)劃的績效評估，影響分析與評估亟待重視。發(fā)揮影響評估對科技計(jì)劃管理的重要作用，需要加強(qiáng)后評估研究，設(shè)計(jì)和構(gòu)建適合我國科技發(fā)展現(xiàn)狀與管理特點(diǎn)的影響評估理論框架；加強(qiáng)專業(yè)評估人才和梯隊(duì)建設(shè)，培養(yǎng)專業(yè)的影響分析與評估人才隊(duì)伍；建立專業(yè)評估機(jī)構(gòu)，設(shè)計(jì)科學(xué)合理的影響評價(jià)（指標(biāo)方法）和評估技術(shù)。

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［責(zé)任編輯：丁浩芮］

Funding and M anagem ent Practice and Its Enlightenment of Technology Innovation Program（TIP）for SMEs in USA

Cai QianheChen Lei

TechnologyInnovationProgram（TIP）inUSAfunds SMEs withscientificand technological advantages.It supports their targeted and transformational technology research，so as to promote technological innovationinSMEs，andto increase America's competitiveness.This article describes the basic features of TIPfunding andmanagement，working mechanism，andproposes enlightenment that can learn from TIP for the reform of S&T program management in China.Under the period of economic and social transformation by innovation-driven growth strategy of China，it is very important strategic significance for SMEs to play the dominant position of technology Innovation and for national S&T program management reform that supporting and guiding SMEs'transformative technology researchwhichturnindirectionof national industryneeds，encouraginguniversities，research institutes，and agency of S&T service for SMEs innovation，creating innovation alliances of SMEs，and strengthening performance post-evaluation and impact assessment of SMEs'technological innovation.

TIP；Funding and Management；Technology Innovation；Industrial Demand；Impact Assessment

F271

A

1673-8616（2016）05-0049-08

2016-03-10

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“面向產(chǎn)業(yè)需求的科學(xué)問題凝練及資助機(jī)制研究”（L1422056）子課題

蔡乾和，華北理工大學(xué)社會科學(xué)部講師、哲學(xué)博士（河北唐山，063009）；陳磊，華北理工大學(xué)研究生院教學(xué)管理科講師（河北唐山，063009）。