文/溫欣 劉茲恒
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國內(nèi)外圖書館界熱點問題之一:開放存取篇我國開放存取的實踐與成果
文/溫欣 劉茲恒
編者按
“開放存取、信息素養(yǎng)教育、數(shù)據(jù)管理、移動服務(wù)、社會化媒體在圖書館閱讀推廣中的應(yīng)用及圖書館與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)”被高校圖書館專家們認(rèn)為是當(dāng)今國內(nèi)外圖書館界關(guān)心的熱點問題。本期繼續(xù)刊登國內(nèi)開放存取的實踐內(nèi)容,主要介紹中國大陸、港澳臺地區(qū)在開放存取方面所做的實踐工作和取得的成果。
對于圖書館開放存取問題的實踐,中國大陸及港澳臺的現(xiàn)狀和進(jìn)展如何呢?據(jù)了解,我國大陸地區(qū)的開放存取期刊發(fā)展較為緩慢,截至2014年5月11日,DOAJ收錄的中國大陸地區(qū)的開放存取期刊只有75種,OpenDOAR收錄中國大陸地區(qū)OA倉儲39個。港臺地區(qū)機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)的起步時間早,基本與國際同步發(fā)展。目前DOAJ收錄港臺地區(qū)OA期刊62種(臺灣24,香港38),OpenDOAR收錄港臺地區(qū)OA倉儲65個(臺灣58,香港7)。
對于大陸地區(qū)而言,當(dāng)前學(xué)科知識庫比較有影響的主要有中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)、中國科技論文在線。
第一種,中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)
這是由中國科學(xué)技術(shù)信息研究所與國家科技圖書文獻(xiàn)中心聯(lián)合建設(shè)的,并于2004年3月開通使用。它是以提供預(yù)印本文獻(xiàn)資源服務(wù)為主要目的的實時學(xué)術(shù)交流系統(tǒng),由國內(nèi)預(yù)印本服務(wù)子系統(tǒng)和國外預(yù)印本門戶(SINDAP)子系統(tǒng)構(gòu)成。
國內(nèi)預(yù)印本服務(wù)子系統(tǒng)收錄預(yù)印本內(nèi)容主要是國內(nèi)科研工作者自由提交的科技文章,一般只限于學(xué)術(shù)性文章,科技新聞和政策性文章等非學(xué)術(shù)性內(nèi)容不在收錄范圍之內(nèi),收錄的學(xué)科范圍包括自然科學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、醫(yī)藥科學(xué)、工程與技術(shù)科學(xué),圖書館、情報與文獻(xiàn)學(xué)5大類。系統(tǒng)還提供檢索、瀏覽全文、發(fā)表評論等功能。國外預(yù)印本門戶(SINDAP)子系統(tǒng)由中國科學(xué)技術(shù)信息研究所與丹麥技術(shù)知識中心合作開發(fā),實現(xiàn)對全球知名的17個預(yù)印本系統(tǒng)一站式的檢索,目前,SINDAP子系統(tǒng)含有預(yù)印本二次文獻(xiàn)記錄約80萬條。
在質(zhì)量控制上,中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)完全按照“文責(zé)自負(fù)”的原則進(jìn)行管理,系統(tǒng)不對文章進(jìn)行學(xué)術(shù)審核,只對上傳文章進(jìn)行粗略的審核,系統(tǒng)會刪除非法、有害、淫穢、脅迫、騷擾、中傷他人的,誹謗、侵害他人隱私或詆毀他人名譽(yù)或商譽(yù)的,種族歧視或其他不適當(dāng)?shù)男畔?,以及其他與學(xué)術(shù)討論無關(guān)的內(nèi)容。
另外,中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)不擁有文章的任何版權(quán)或承擔(dān)任何責(zé)任,在系統(tǒng)中存儲的文章,作者可以自行以任何方式在其他載體上發(fā)表。中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)鼓勵作者將預(yù)印本文章投遞至傳統(tǒng)期刊發(fā)表,一旦文章在傳統(tǒng)期刊上發(fā)表,作者可以在預(yù)印本系統(tǒng)中修改該文章的發(fā)表狀態(tài),標(biāo)明發(fā)表期刊的刊名和期號,以方便讀者查找,并且用戶無需支付費用就能免費使用該系統(tǒng)的服務(wù)。
第二種,中國科技論文在線
2003年8月,經(jīng)教育部批準(zhǔn),由教育部科技發(fā)展中心主辦的中國科技論文在線正式開通。它以“闡述學(xué)術(shù)觀點、交流創(chuàng)新思想、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)、快捷論文共享”為宗旨而創(chuàng)建的科技論文網(wǎng)站。網(wǎng)站收錄了43個一級學(xué)科,以自然科學(xué)類為主,同時兼收部分社會科學(xué)類論文,是我國涵蓋學(xué)科最多,收錄論文數(shù)量最多的開放存取倉儲,也是我國運作較為成功的開放存取倉儲之一。由于在網(wǎng)絡(luò)條件和經(jīng)費上得到了政府的支持,中國科技論文在線發(fā)展持續(xù)穩(wěn)定。目前,該網(wǎng)站的OA資源平臺上文章總數(shù)639390篇,開放存取期刊222種,并鏈接了國內(nèi)外20個開放存取倉儲[ 中國科技論文在線.平臺簡介[EB/ OL].[2014-5-18].http://oa.paper.edu.cn/]。
在質(zhì)量控制上,采用“先發(fā)布、后評審”的方式。一方面,它一改傳統(tǒng)出版物的概念,免去傳統(tǒng)的評審、修改、編輯、印刷等程序,鼓勵作者上傳資料,自愿投稿的文章經(jīng)初審后在7個工作日內(nèi)就可發(fā)布,給廣大科學(xué)工作者提供一個方便、快捷的交流平臺;另一方面,中國科技論文在線也重視學(xué)術(shù)質(zhì)量,依托由35位中國科學(xué)院和中國工程院院士組成的顧問委員會為網(wǎng)站提供學(xué)術(shù)指導(dǎo),主要負(fù)責(zé)審查、編輯和發(fā)表上傳最新的論文,但這種評審不像傳統(tǒng)出版模式那樣嚴(yán)格,在快速發(fā)表論文的同時,也保證了在線論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量。
中國科技論文在線不擁有所發(fā)文章的任何版權(quán),作者可以自行上傳文章,也可以自行刪除文章。中國科技論文在線可為在本網(wǎng)站發(fā)表論文的作者提供該論文發(fā)表時間的證明,并允許作者同時向其它專業(yè)學(xué)術(shù)刊物投稿,以使科研人員新穎的學(xué)術(shù)觀點和技術(shù)成果能夠盡快對外發(fā)布。
目前,大陸地區(qū)機(jī)構(gòu)知識庫已有的建設(shè)成果包括廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫、奇跡文庫、浙江大學(xué)機(jī)構(gòu)庫、中國科學(xué)院寒區(qū)旱區(qū)環(huán)境與工程研究所機(jī)構(gòu)倉儲、上海交通大學(xué)機(jī)構(gòu)倉儲、福建師范大學(xué)圖書館學(xué)系機(jī)構(gòu)庫等。這些機(jī)構(gòu)知識庫都收錄了本機(jī)構(gòu)大量的學(xué)術(shù)信息資源,服務(wù)于本機(jī)構(gòu)和相關(guān)領(lǐng)域的研究人員,基本上都對外服務(wù),支持少量下載。
其一,奇跡文庫
2003年8月,一群中國年輕的科學(xué)、教育與技術(shù)工作者創(chuàng)辦了奇跡文庫,它在參考國外arXiv電子印本服務(wù)模式的基礎(chǔ)上建立起國內(nèi)最早的中文預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng),也是國內(nèi)知名預(yù)印本系統(tǒng)中唯一由個人創(chuàng)建和維護(hù)的,并提供非營利性的網(wǎng)絡(luò)服務(wù),目前所需運營經(jīng)費全部來自個人的捐獻(xiàn)。奇跡文庫的創(chuàng)建目的就是幫助年輕的大學(xué)生和研究生逐漸進(jìn)入科研前沿,培養(yǎng)他們寫作論文、進(jìn)行科學(xué)交流的習(xí)慣。對于研究者則提供優(yōu)秀講義和專業(yè)文章的服務(wù)平臺,并通過論壇、E- mail 等方式與專業(yè)的科學(xué)工作者進(jìn)行交流,從而更好地發(fā)展他們在科學(xué)上的興趣。
奇跡文庫主要收錄原創(chuàng)學(xué)術(shù)論文、學(xué)位論文、綜述、講義及專著(或其章節(jié))預(yù)印本及電子書,同時也收錄作者以英文或其他語言寫作的資料,其收錄內(nèi)容以物理學(xué)論文為主;也做其他學(xué)科論文的存儲,收錄的學(xué)科范圍包括物理學(xué)、數(shù)學(xué)、生命科學(xué)、疾病與醫(yī)學(xué)、科學(xué)與社會、計算機(jī)科學(xué)、信號處理、材料科學(xué)、人文與社會科學(xué)等。
另外,奇跡文庫建立了與國內(nèi)外13個開放存取倉儲的鏈接,其中包括arXiv、CogPrints、PubMed Central等知名的開放存取倉儲,以幫助用戶獲得更多的學(xué)科信息資源。
在質(zhì)量控制方面,奇跡文庫是由“管理團(tuán)隊+義務(wù)編輯”進(jìn)行管理維護(hù),管理團(tuán)隊的主要職責(zé)是籌集運營文庫的資金;維持提升文庫的技術(shù)平臺;確定文庫的編輯原則;招募并協(xié)調(diào)義務(wù)編輯共同維護(hù)文庫內(nèi)的各種資料。義務(wù)編輯大多負(fù)責(zé)某個具體的學(xué)科分類,負(fù)責(zé)審核提交到該分類中的文章,提出改進(jìn)文庫的建議,翻譯相關(guān)學(xué)科分類的最新科學(xué)新聞等。這種審核較為簡單,只要內(nèi)容完整、不違反基本科學(xué)原理的資源都可以存入其中。
截至2010年5月,奇跡文庫注冊用戶已有22 200余人,資料3680余項,日訪問量達(dá)3萬余次,用戶可以對論文發(fā)表評論或者通過E-mail等方式與作者和其他學(xué)者進(jìn)行探討、查找感興趣的講義或者專業(yè)文章,從而可以更及時地接觸科學(xué)研究的前沿知識,用戶還可以對論文質(zhì)量以打分的形式給予定量評價。
其二,廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫
2006年8月,中國大陸高校第一個提供開放存取服務(wù)的高校機(jī)構(gòu)知識庫——廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫(XMU IR)創(chuàng)建,其目的是免費提供、長期保存廈門大學(xué)師生的學(xué)術(shù)資料;方便校內(nèi)外及國內(nèi)外同行之間的學(xué)術(shù)交流,促進(jìn)知識共享,提高學(xué)術(shù)聲譽(yù),進(jìn)而推進(jìn)開放存取運動。廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫于2007年1月成功申請列入美國密歇根大學(xué)的數(shù)字圖書館項目OAIster的數(shù)據(jù)提供者名單,進(jìn)入全球?qū)W術(shù)交流網(wǎng)絡(luò),并被國際著名的開放獲取項目OpenDOAR 和ROARMAP 收錄。根據(jù)2012年4月,西班牙的賽博計量學(xué)實驗室( Cybermetrics Lab) 推出的《世界開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫排名》,廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫位于第 252 位,在中國大陸高校機(jī)構(gòu)知識庫中排名第一。
廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫收錄的主要是廈門大學(xué)師生的學(xué)術(shù)成果,原則上以注冊用戶自主提交為主,圖書館學(xué)科館員采集本校學(xué)者的學(xué)術(shù)資源為輔,大部分資源以PDF格式上傳存儲。至2014年5月8日,收錄資源已達(dá)到76 518件,2011年以來總訪問量達(dá)304 122人次。
除了用戶不用注冊就可檢索和瀏覽學(xué)術(shù)典藏庫中大部分信息,并可以直接下載想要的資源這一基本服務(wù)外,廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫還針對用戶的特定需求開展了個性化知識拓展服務(wù),如為用戶提供新增資源的郵件訂閱和 RSS 訂閱服務(wù),用戶可以通過這兩種方式訂閱機(jī)構(gòu)知識庫中某一專題或某一院系,甚至整個機(jī)構(gòu)知識庫的學(xué)術(shù)資源。
在機(jī)構(gòu)知識庫運行方面,廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫并沒有專門的運作經(jīng)費,而是利用免費的開源軟件DSpace,節(jié)省了大部分用于購買維護(hù)或者進(jìn)行技術(shù)開發(fā)的成本;在資源采集方面,由10多個館員每人兼職負(fù)責(zé)一門學(xué)科的資料收集工作,資源內(nèi)容管理則由圖書館的相關(guān)部門負(fù)責(zé)完成。
其三,中國科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識庫
2007年,中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心啟動中科院研究所機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè),目前已建成并投入運行的機(jī)構(gòu)知識庫超過70個,還有20余家研究所機(jī)構(gòu)知識庫正在建設(shè)之中 。中國科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識庫收錄的文獻(xiàn)類型包括期刊論文、會議論文、學(xué)位論文、研究報告、演示報告、專著、文集等。其網(wǎng)站對外開放,大部分資料可直接瀏覽和下載,并支持基本檢索和高級檢索,還為用戶提供定題服務(wù),如RSS訂閱等。
截至2014年5月8日,中國科學(xué)院各機(jī)構(gòu)知識庫中存儲的全文文獻(xiàn)總量超過437 073篇,總下載量達(dá)870余萬次,在OpenDOAR和ROAR中,中科院機(jī)構(gòu)知識庫數(shù)量占中國機(jī)構(gòu)知識庫總數(shù)的三分之二。
港臺地區(qū)機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)的起步時間早,基本與國際同步發(fā)展,發(fā)展勢頭較好的有香港大學(xué)學(xué)術(shù)庫、香港科技大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫、香港中文大學(xué)學(xué)術(shù)信息庫、臺灣大學(xué)機(jī)構(gòu)典藏、臺灣國立中山大學(xué)機(jī)構(gòu)典藏、臺灣清華大學(xué)機(jī)構(gòu)典藏等。
根據(jù)2012年4月西班牙的賽博計量學(xué)實驗室推出的《世界開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫排名》,亞洲排名第一的是臺灣大學(xué)機(jī)構(gòu)典藏,處于整個排名的第16位,進(jìn)入前200名的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)知識庫臺灣地區(qū)有6個,香港地區(qū)有2個,由此可見,港臺地區(qū)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)知識庫的建設(shè)是相當(dāng)成功的。
香港大學(xué)各類資源下載量累計2 191 050次,以碩士學(xué)位論文下載量最大,達(dá)1 488 212次。
其一,臺灣大學(xué)機(jī)構(gòu)典藏和臺灣機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)典藏
臺灣機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)典藏(Taiwan Academic Institutional Repository,TAIR)是以臺灣大學(xué)學(xué)術(shù)典藏為為先導(dǎo),臺灣地區(qū)124所學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)參與的聯(lián)合機(jī)構(gòu)知識庫合作項目,收集范圍包括書籍、期刊論文、會議或研討會論文、學(xué)習(xí)教材、專利、未出版的研究或工作報告、博碩士論文等,并支持統(tǒng)一檢索和瀏覽。
2005年5月,臺灣大學(xué)接受臺灣“教育部”委托的“建置‘臺灣學(xué)術(shù)研究資源中心’的運作架構(gòu)、機(jī)制和執(zhí)行策略計劃”,拉開了臺灣地區(qū)機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的序幕。2006年6月開始,臺灣教育部門繼續(xù)委托臺灣大學(xué)圖書館執(zhí)行“建置機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)成果典藏計劃”,以臺灣大學(xué)為試驗點,建成了臺灣大學(xué)機(jī)構(gòu)典藏系統(tǒng),作為全臺灣各大學(xué)院校建置機(jī)構(gòu)典藏的參考,典藏系統(tǒng)以DSpace系統(tǒng)為基礎(chǔ),并對系統(tǒng)進(jìn)行漢化以適應(yīng)中文語言特性和使用需求,制定了一系列行政流程文件和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。截至2014年5月11日,NTUR中已有文獻(xiàn)199 681篇,其中全文文獻(xiàn)74 296篇,訪問量達(dá)9 469 433人次。
2007年至2008年,臺灣大學(xué)工作團(tuán)隊協(xié)助臺灣中山大學(xué)、臺灣交通大學(xué)、臺灣成功大學(xué)、修平技術(shù)學(xué)院、昆山科技大學(xué)、臺灣清華大學(xué)、臺灣暨南國際大學(xué)7個種子學(xué)校建設(shè)機(jī)構(gòu)典藏,在此之后,建設(shè)機(jī)構(gòu)典藏的高校和研究機(jī)構(gòu)的數(shù)量不斷增加。臺灣的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)采用“分散建置、集中呈現(xiàn)”的原則,各自建設(shè)機(jī)構(gòu)典藏,然后匯集到一起,形成一個臺灣區(qū)域性的學(xué)術(shù)成果——臺灣機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)典藏,該平臺以典藏系統(tǒng)為物理基礎(chǔ),兼容DSpace系統(tǒng)和其他系統(tǒng),以散布在臺灣地區(qū)各個高校的機(jī)構(gòu)庫為基礎(chǔ),通過相關(guān)協(xié)議連接成共享平臺,用以展示、檢索、保存、提升臺灣地區(qū)高校的學(xué)術(shù)成果。
澳門大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫不擁有所存出版物的版權(quán),允許用戶在其他平臺上出版作品
其二,香港科技大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫和香港大學(xué)學(xué)術(shù)庫
2003年2月,香港科技大學(xué)創(chuàng)建了香港地區(qū)最早的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)知識庫——香港科技大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫(HKUST Institutional Repository),它采用DSpace軟件并根據(jù)OAI收割協(xié)議收集校內(nèi)研究人員的學(xué)術(shù)成果,其收錄原則是文章必須是研究性的,通俗作品和報紙專欄文章將不被收錄,目前庫中收集了學(xué)校的教職員工、博士研究生或科研助理的期刊論文(包括已正式發(fā)表的論文、預(yù)印本論文、后印本論文)、會議論文、博士學(xué)位論文、研究與技術(shù)報告、工作論文和演示文稿等。機(jī)構(gòu)庫還公布了一個允許作者進(jìn)行自存檔的出版社名錄,其中自存檔的論文分為三個級別:評審前的版本(Pre-refereed version)、評審后的版本(Post-refereed version)、正式發(fā)表的版本(Publishers version)。
圖書館鼓勵師生員工把自己的論文等作品共享到機(jī)構(gòu)庫中,該庫每月更新存儲量和下載量,因香港科技大學(xué)學(xué)術(shù)質(zhì)量較高,其機(jī)構(gòu)知識庫的文獻(xiàn)數(shù)量和質(zhì)量也很高。截至2010年8月,共收錄各類文獻(xiàn)達(dá)6192篇,其中以學(xué)位論文、期刊論文和會議論文為主,分別為3511篇、961篇和863篇,占到了總庫的85%以上 。自2004 年10月以來,訪問量已達(dá)143萬多人次。
香港大學(xué)學(xué)術(shù)庫(HKU Scholars Hub)是香港大學(xué)的學(xué)術(shù)典藏庫。采用DSpace軟件,截至2013年,已收錄各類文獻(xiàn)累計152 309份,主要包括文章、書籍、會議論文、圖像、期刊、動態(tài)圖像、報紙文章、專利、學(xué)位論文、演講稿、學(xué)習(xí)項目等類型的資源,其中以期刊論文和會議論文為主,分別達(dá)67 684篇和43 634篇。用戶可以通過作者、題名、分院系、分類等途徑進(jìn)行中英文瀏覽和檢索,同時支持全文檢索,該網(wǎng)站還提供典藏庫新聞服務(wù)和相關(guān)鏈接服務(wù)。目前,各類資源下載量累計2 191 050次,以碩士學(xué)位論文下載量最大,達(dá)1 488 212次。
隨著香港地區(qū)的大學(xué)逐漸建起自己的機(jī)構(gòu)知識庫,香港機(jī)構(gòu)知識庫計劃(Hong Kong Institutional Repositories,HKIR)應(yīng)運而生,香港機(jī)構(gòu)知識庫計劃是由香港大學(xué)教育資助委員會(University Grants Committee,UGC)資助下的八所大學(xué)——香港大學(xué)、香港中文大學(xué)、香港理工大學(xué)、香港科技大學(xué)、香港城市大學(xué)、香港浸會大學(xué)、嶺南大學(xué)和香港教育學(xué)院參與發(fā)起。依托香港科技大學(xué)的技術(shù)優(yōu)勢和建設(shè)經(jīng)驗以及香港大學(xué)的主導(dǎo)資源,香港機(jī)構(gòu)知識庫計劃得到快速發(fā)展,并且針對學(xué)位論文使用率高的情況,香港浸會大學(xué)圖書館創(chuàng)建了香港碩博論文館藏(HKLIS Dissertations and Theses Collections,DTS)聯(lián)合檢索平臺,該系統(tǒng)收集了香港八所高校和澳門大學(xué)的碩士生和博士生的論文并提供使用。
其三,澳門大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫
澳門大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫(University of Macau Institutional Repository,UM-IR)旨在長期保存并傳播澳門大學(xué)的學(xué)術(shù)成果,促進(jìn)學(xué)術(shù)交流。收錄內(nèi)容包括本校師生的期刊論文、學(xué)位論文、工作報告、會議論文、演示報告、預(yù)印本、圖書、圖書章節(jié)、專利等研究成果,機(jī)構(gòu)庫的自存檔論文分為三種類型:送至同行評審的版本(Submitted versions)、經(jīng)過同行評審的版本(Accepted versions)、正式出版的版本 (Published versions)。師生按照系統(tǒng)規(guī)定的格式自己將出版物提交至數(shù)據(jù)庫,并授權(quán)圖書館發(fā)布許可,或是直接通過圖書館提交他們的出版物。
澳門大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫采用開源軟件Dspace,注冊用戶可以使用 My Dspace管理自己上傳的資源,包括對自己提交的學(xué)術(shù)資料的流程查詢,對自己已經(jīng)提交的學(xué)術(shù)資料進(jìn)行修改和刪除,瀏覽數(shù)據(jù)單和下載數(shù)據(jù)單。系統(tǒng)僅少部分內(nèi)容可免費下載,并且提供RSS定題服務(wù)。
澳門大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫不擁有所存出版物的版權(quán),允許用戶在其他平臺上出版作品,并本著“文責(zé)自負(fù)”原則,機(jī)構(gòu)庫只是審查作者是否具有上傳資格,上傳資料是否屬于機(jī)構(gòu)庫的收錄范圍和刪除垃圾郵件。
(作者單位為北京大學(xué)信息管理系)