寇 耀 文

(西南科技大學土木工程與建筑學院，四川 綿陽 621010)

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國外PPP模式發(fā)展對四川的應用啟示

寇 耀 文

(西南科技大學土木工程與建筑學院，四川 綿陽 621010)

介紹了PPP模式的概念，論述了PPP模式在國外的發(fā)展狀況，結合四川當地的地理、交通、政策、經濟等條件，分析了PPP模式在四川應用的可行性，并從法律法規(guī)、人才培養(yǎng)、管理機制等方面，提出了一系列推廣應用PPP模式的策略。

PPP融資模式，基礎設施，管理機制，可行性

1 PPP模式簡介

Public-Private-Partnership 即公共合伙關系，簡稱PPP。PPP模式就是公共合作項目模式。PPP模式指為了完成某一公共服務或者物品，政府與私人組織間基于特許權協(xié)議，相互間建成的伙伴式合作關系，同時運用簽約來將兩個主體間的義務和權利加以明確，以達到恰當分配風險以及多元化融資途徑的目的，進而為合同中預設的目標完成打下基礎，最后實現共贏。

2 國外PPP模式發(fā)展狀況

2.1 英國

英政府在1992年開始投入到私人主動投資計劃(PFI)制度的探索之中。并首先運用了若干進行私營資本吸納的手段減少公共開支，達到轉移風險的目的。其一，英國成立了獨立的監(jiān)管機構來協(xié)調各方利益，財政部是目前英國主管PPP的代表機構，并與專設任務小組協(xié)調管理PPP項目的實施。其二，英國采用頒布各類法律制度的形式對PPP模式項目的運轉進行管束。《公共合同法》《公共事業(yè)單位合同法》等文件從宏觀角度對PPP項目在英國的實施提出指導性意見，同時還有《PPP采購和合同管理指引》《關于公私協(xié)作的新指引：公共部門參股PFI項目的條款協(xié)商》等精細化的標準文件，并對參加項目的各個主體行為進行規(guī)范。

2.2 日本

日本在20世紀90年代開始為促進公共機構的財政順利進行改革，著手進行PPP模式的推廣工作。使基礎設備效率低、投入高等缺陷在不同程度得到避免。對于日本政府而言，采用PPP模式可以通過利用社會先進的技術，服務及豐富的資金有效提供公共服務。對于私人部門而言，通過公私合作，可以提高公共服務事業(yè)的參與性，擴大商機。為加強對PPP模式的探索與應用，日本于1997年12月成立了PFI/PPP推進協(xié)議會，2006年創(chuàng)辦了東洋大學PPP研究中心。這些機構和協(xié)會主要負責對國家的PPP項目的實施情況和民間事業(yè)者的意見進行必要的調查研究，對有必要的PPP項目提出意見，同時還和政府一起搜集國內外的PPP項目的實施狀況、PPP有關法律制度以及促進PPP項目順利進行的有關信息，并加以整理形成檔案庫，對本國PPP項目的實施提供指導經驗。

2.3 澳大利亞

澳大利亞是PPP模式應用較多也是較為成熟的國家。不僅將PPP模式應用于基礎設施建設還利用這種模式建設學校，醫(yī)院，監(jiān)獄等公益事業(yè)。澳大利亞于2008年出臺《聯邦PPP政策與操作指南》，而各州在此基礎上再制定本地法規(guī)，使PPP更加符合各地區(qū)發(fā)展狀況。但澳大利亞在發(fā)展PPP模式的過程中，政府的角色定位存在偏差，政府對合營項目過度轉讓，導致私人企業(yè)風險過大，資金常常周轉不靈，使項目難以為繼。

3 四川發(fā)展PPP模式可行性分析

3.1 地理經濟環(huán)境優(yōu)越，能夠吸引大量社會資本的投資

1)就自然地理環(huán)境而言，四川位于我國西南地區(qū)，全省土地面積56.76 km2，水資源，土地資源豐富，基礎設施建設和公益性事業(yè)的需求量大。

2)就交通環(huán)境而言，經過新中國成立以來六十多年的交通建設，四川已形成一個由多種運輸方式和通信手段構成的聯絡省內外的綜合交通網絡。就航空方面而言，到2010年年末為止，四川省已經擁有10個支線機場、1個大規(guī)模中樞型機場、155條全國通航線。就鐵路方面而言，現今四川省已經產生成昆、襄渝、寶成、成渝等鐵路干線、支線、地方鐵路分別為5條、8條和4條，進而使四川境內的鐵路網成型。四川良好的交通環(huán)境能為區(qū)域經濟合作提供更為完善的物流配送體系，為PPP項目吸引社會投資提供便利。從而大大促進區(qū)域經濟與合作發(fā)展。

3)就經濟環(huán)境而言，成都平原、川南、川西北、川東北、攀西這五個經濟區(qū)在四川已落成。五大經濟區(qū)利用自身的資源優(yōu)勢相互協(xié)同發(fā)展，為我省創(chuàng)造了良好的經濟發(fā)展條件。使PPP模式在我省的推廣奠定了經濟基礎。

3.2 國家及地方政府的政策支持

國家財政部于2014年9月25號頒發(fā)了財政部的第76號令——《關于推廣運用政府與社會資本合作模式有關問題的通知》。 財政部又在同年12月將試行的《政府和社會資本合作模式操作指南》出臺，該指南中涵蓋了項目辨識、準備、采購、實行和移交五個實際性操作項目內容。就在同一天，國家發(fā)展改革委員會不但頒發(fā)了基于政府和私人組織合作的合作指南——《政府與社會資本合作項目通用合作指南》，而且還出臺了兩個主體間的指導建議《關于開展政府與社會資本合作的指導意見》，同時對各地區(qū)發(fā)改委有了“從2015年元月份開始每月進行PPP項目報送”的要求，建立發(fā)改委PPP項目庫。

四川省為加快PPP項目在省內的推廣，于2014年12月22日出臺了《四川省財政廳關于支持推進政府與社會資本合作有關政策的通知》，該文件特別強調了財政支持，建立引導投資基金，鼓勵金融擔保機構參與，采取地方政府債券支持，做好預算保障，落實優(yōu)惠政策。

3.3 有大量的PPP項目基礎和可借鑒經驗

目前，四川已在多個行業(yè)實施了PPP項目。如在能源行業(yè)，德陽市風光配電站改擴建工程項目總投資9 000萬元，主變擴為2臺63 000 kV，從而改建成了TIFS形式的全戶內式變電站。在水利方面，大寨水庫項目，總投資5 500萬元，是在昭化區(qū)大朝鄉(xiāng)境內新建總容庫1 200萬m3的中型水庫一座及配套基礎設施建設。省發(fā)改委和財政廳發(fā)布了2016年年中之前的PPP示范項目創(chuàng)建工作，即第一批PPP示范項目有20個，有176.95億元的總投資規(guī)模。這些PPP項目的實施案例雖然有一定的不足，但諸如融資渠道的選擇、項目監(jiān)督管理的方法、風險承擔機制的確定等問題的解決方案，都為四川推廣PPP模式積累大量可借鑒的經驗。

4 PPP模式在四川應用的對策建議

PPP項目在國外發(fā)展較早，通過幾十年的探索與實踐已形成一套完整成熟的PPP模式管理制度。四川雖然近幾年也在大力推廣PPP模式，但在運行過程中仍然存在法律法規(guī)不詳細、人才培養(yǎng)機制不完善、監(jiān)管機構不獨立等問題。通過分析對比國外PPP模式的發(fā)展狀況，對PPP在四川的發(fā)展提出以下建議。

4.1 完善相關法律法規(guī)，推動出臺PPP的法律細則

我國沒有專門針對PPP的法律，相關行政規(guī)章只有3個。而就四川的規(guī)范PPP模式來說，2014年已頒布試運行的《推進政府與社會資本合作項目管理方法》和財政廳下發(fā)的《關于支持推進政府與社會資本合作有關政策的通知》。由于PPP項目運行時間長，投入資金大，不可測因素多，因此相關法律和規(guī)章能明確政府部門和私營企業(yè)在項目中承擔的風險和責任，規(guī)范雙方行為，保證雙方利益?？梢越梃b澳大利亞政府，在總體法律框架下，制定適用于各州的行政規(guī)章，讓PPP模式更加適應當地發(fā)展狀況。

4.2 加強人才培養(yǎng)機制，為社會輸入PPP專業(yè)技術人才

四川總共有124所高校，有十分豐富的教育資源。在109所普通高校中，51所本科高校，而四川省總共有38個培養(yǎng)研究生單位，但各大高等院校專門針對PPP模式的培養(yǎng)機制卻很少，可以借鑒日本的東洋大學，整合教育資源，創(chuàng)辦PPP人才培養(yǎng)機制和研究中心，為社會做好相關專業(yè)的人才儲備。

4.3 確保相關管理機制獨立性

PPP模式的參與者眾多，各方利益的分配與風險的承擔也較為復雜，政府的監(jiān)督是遠遠不夠的。建立獨立的管理機構不僅能協(xié)調雙方利益，還能保證監(jiān)督工作不受項目任何一方的約束，促進監(jiān)管機構運行的公平，公正和公開性。正像英國設定的任務小組、財政部等獨立性監(jiān)管部門一樣，均是要確保正常運轉PPP項目。

5 結語

在我國經濟迅猛發(fā)展的大環(huán)境下，基礎設施建設需求量呈現出持續(xù)攀升的態(tài)勢，作為新式籌資模式的PPP模式成為普遍沿用的模式之一。本文結合PPP在國外發(fā)展狀況，對PPP項目在四川的應用進行了分析，從法律制度、人才培養(yǎng)、監(jiān)管機構三方面提出建議以促進PPP項目更好發(fā)展，全面提升四川省公共設施基礎的建設工作。

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The application enlightenment of foreign PPP model development to Sichuan

Kou Yaowen

(Civil Engineering and Architecture School, Southwest University of Science and Technology, Mianyang 621010, China)

This paper introduced the concept of PPP model, discussed the development of PPP mode in foreign countries, combining with Sichuan local geography, transportation, policy, economic and other conditions, analyzed the feasibility of PPP model applied in Sichuan, and from the laws and regulations, personnel training, management mechanism and other aspects, put forward a series of strategies promotion and application of PPP model.

PPP financing model, infrastructure, management mechanism, feasibility

1009-6825(2016)34-0251-02

2016-09-25

寇耀文(1996- )，男，在讀本科生

TU712

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