常玉龍　赫慶彬　劉伯春　丁秀霞

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國際工程索賠管理淺析

常玉龍赫慶彬劉伯春丁秀霞

摘要我國國內(nèi)的水力水電工程企業(yè)抓住整個(gè)國際工程承包市場處于上升時(shí)期的這一機(jī)遇，在國際工程項(xiàng)目承包領(lǐng)域獲得了快速的發(fā)展。而索賠問題的重要性也在國際工程承包項(xiàng)目中漸漸凸顯出來，對(duì)合同雙方來說，都有通過索賠維護(hù)自己合法利益的權(quán)利，如何在項(xiàng)目管理中正確運(yùn)用索賠，有效地保護(hù)項(xiàng)目施工建設(shè)雙方的利益，使項(xiàng)目得以順利完工，是擺在水利工作者面前的一項(xiàng)重要任務(wù)。

關(guān)鍵詞國際工程承包索賠合同F(xiàn)IDIC條款

近年來，我國國內(nèi)的水力水電工程企業(yè)抓住整個(gè)國際工程承包市場處于上升時(shí)期的這一機(jī)遇，在國際工程項(xiàng)目承包領(lǐng)域獲得了快速的發(fā)展。在“走出去”戰(zhàn)略的推動(dòng)下，中國公司在國際工程承包市場上取得了越來越好的成績。而索賠問題的重要性也在國際工程承包項(xiàng)目中漸漸凸顯出來，如何在項(xiàng)目管理中正確運(yùn)用索賠，有效地保護(hù)項(xiàng)目施工建設(shè)雙方的利益，使項(xiàng)目得以順利完工，是擺在水利工作者面前的一項(xiàng)重要任務(wù)。

1　索賠的概念

國際工程承包項(xiàng)目在實(shí)施過程中，會(huì)遇到各種各樣的復(fù)雜情況，給正在進(jìn)行的工程項(xiàng)目造成一定的損失（包括合同額和工期），這樣就會(huì)導(dǎo)致索賠問題的發(fā)生。索賠就是指合同當(dāng)事人在合同實(shí)施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對(duì)于并非自己的過錯(cuò)而是應(yīng)該對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償?shù)囊蟆?duì)合同雙方來說，都有通過索賠維護(hù)自己合法利益的權(quán)利，根據(jù)雙方約定的合同責(zé)任，構(gòu)成正確履行合同義務(wù)的制約關(guān)系。

2　常見引起索賠的原因

索賠內(nèi)容包括承包商對(duì)業(yè)主的索賠，也包括業(yè)主對(duì)承包商的索賠，本文主要討論承包商對(duì)業(yè)主的索賠。

在國際承包工程中，對(duì)承包商來說，只要不是由于承包商自身責(zé)任原因造成工期延長或成本增加，都有可能提出索賠。如工程變更、工期延期、業(yè)主不當(dāng)?shù)慕K止工程、不可抗力的后果等，承包商均有權(quán)提出索賠要求。FIDIC合同條件對(duì)承包商可引用的合同索賠條款給出了詳細(xì)的分類。

3　索賠類型

在國際承包工程中，索賠是和工程承包合同及其實(shí)施過程同時(shí)存在的。索賠通常是指在經(jīng)濟(jì)合同的實(shí)施過程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償要求。但在國際承包工程中，對(duì)承包商來說，索賠的外延更為廣泛，—般的，只要不是由于承包商自身責(zé)任原因造成工期延長或成本增加，都有可能提出索賠。

索賠類型一般分為工期索賠和費(fèi)用索賠。

當(dāng)工程因不可抗拒的因素造成延誤時(shí)，可以索賠工期。在索賠工期時(shí)，一種是不涉及費(fèi)用的索賠，如惡劣的氣候影響等，發(fā)生這種情況，既不是業(yè)主的責(zé)任又不是承包商的責(zé)任，只能索賠工期延長而不附帶任何費(fèi)用；另一種工期索賠是承包商既要求延長工期，又要求對(duì)工期延誤造成的損失給予償付，即附帶費(fèi)用的工期索賠。

費(fèi)用索賠是承包單位在由于外界干擾事件的影響使自身工程成本增加而蒙受經(jīng)濟(jì)損失的情況下，按照合同規(guī)定提出的要求補(bǔ)償損失的要求。費(fèi)用索賠以補(bǔ)償實(shí)際損失為原則，包括直接損失和間接損失。這些損失的計(jì)算都應(yīng)有詳細(xì)的證明，并在索賠報(bào)告中出具這些證據(jù)。按照國際通用的FIDIC條款，承包商索賠的項(xiàng)目主要有：（1）組成合同的多項(xiàng)文件有差異或含糊，而工程師發(fā)出指示解釋或修正；（2）工程師在合理的時(shí)間內(nèi)，未曾或不能發(fā)出承包商所要求的圖紙和指示；（3）意外發(fā)生了不可預(yù)見的自然情況和人為障礙；（4）根據(jù)工程師或其代表提供的錯(cuò)誤的數(shù)據(jù)進(jìn)行放線；（5）根據(jù)工程師的指令鉆孔或挖深坑；（6）對(duì)意外風(fēng)險(xiǎn)引起的損壞修理和恢復(fù)；（7）遵守法令或法規(guī)已支付的費(fèi)用；（8）在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)化石、錢幣、有價(jià)值的物品或文物、建筑結(jié)構(gòu)及具有地質(zhì)或考古學(xué)價(jià)值的其他遺跡或物品；（9）承包商為運(yùn)輸建筑機(jī)具設(shè)備或工程預(yù)制構(gòu)件而保護(hù)或加固公路或橋梁；（10）按工程師書面要求，承包商提供給其他承包商、業(yè)主的工人或有關(guān)機(jī)構(gòu)當(dāng)局使用道路、腳手架或設(shè)備及其它服務(wù)；（11）要求的樣品是合同中沒有明確或沒有規(guī)定提供的；（12）要求的試驗(yàn)是合同中沒有明確或沒有規(guī)定進(jìn)行的，且試驗(yàn)表明工程是完好合格的；（13）工程師指示承包商剝露或鑿開工程的任何部分，并發(fā)現(xiàn)該部分是符合合同規(guī)定的；（14）命令終止工程并對(duì)工程進(jìn)行維護(hù)和安全看管；（15）按命令終止工程后，持續(xù)84 d或更長時(shí)間未允許再開工，致使工程被視為業(yè)主取消該部分工程；（16）業(yè)主未能將要求的現(xiàn)場提供給承包商占用；（17）按要求進(jìn)行了修理、修改、重建或校正等工作；（18）工程變更；（19）由于增減工程數(shù)量或性質(zhì)致使工程中某項(xiàng)單價(jià)或價(jià)格變得不合理或不適應(yīng)，而必須改變單價(jià)或價(jià)格；（20）按照整個(gè)工程接受證書，發(fā)現(xiàn)完成金額比接受標(biāo)價(jià)信函中總額降低量超過15%，使原期望的收益減少，承包商可索賠利潤損失；（21）法規(guī)的變化導(dǎo)致承包商在工程實(shí)施中增加成本如調(diào)整關(guān)稅、匯率變化等。

4　國際工程索賠注意事項(xiàng)

國際工程承包項(xiàng)目索賠發(fā)生的主要原因和具體特點(diǎn)決定了索賠問題的復(fù)雜性，在整個(gè)國際工程承包項(xiàng)目的建設(shè)過程中會(huì)遇到各種各樣的索賠問題。而如何根據(jù)工程索賠的具體特點(diǎn)，找出一些進(jìn)行成功索賠的具體方法，對(duì)于從事國際工程項(xiàng)目的施工企業(yè)來講是非常重要的。

4.1認(rèn)真履行合同，保證設(shè)計(jì)質(zhì)量及進(jìn)度要求

這是索賠成功的前提，如果履約不力，在設(shè)計(jì)進(jìn)度、質(zhì)量等方面令業(yè)主和工程師屢次不滿，在這種情況下，即使承包商有足夠的理由，索賠也很難成功。

4.2熟悉合同文件，充分論證索賠權(quán)

一般來說，業(yè)主和工程師為確保自身利益，不會(huì)輕易答應(yīng)承包商的要求，通常工程師會(huì)以承包商索賠要求不合理或證據(jù)不足為由來進(jìn)行推托。如果沒有能力論證索賠權(quán)，無論遭受多么大的損失，也無權(quán)獲得補(bǔ)償，因此，合同簽訂時(shí)，對(duì)于索賠的規(guī)定就顯得尤為重要。并且要十分熟悉全部的合同文件，引證合同條款建立自己的索賠權(quán)。

4.3積累充足詳細(xì)的索賠證據(jù)，及時(shí)提出索賠要求

在主張索賠權(quán)利時(shí)，必須要有充分的證據(jù)作支持，索賠證據(jù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)準(zhǔn)確，有理有據(jù)。工程項(xiàng)目開始時(shí)，就應(yīng)建立嚴(yán)格的文檔管理制度，以便于在項(xiàng)目實(shí)施過程中不斷地積累各方面資料；在索賠事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，要做好同期記錄。

任何索賠要求，都應(yīng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)提出。否則，業(yè)主有權(quán)不予考慮。FIDIC合同條件規(guī)定了承包商索賠時(shí)應(yīng)該遵循的程序，并且提出了嚴(yán)格的時(shí)效要求：承包商應(yīng)該在引起索賠的事件發(fā)生后28 d內(nèi)將索賠意向遞交工程師；在遞交索賠通知后的28 d內(nèi)應(yīng)該向工程師提交索賠報(bào)告。索賠文件對(duì)索賠權(quán)的論證、計(jì)價(jià)方法和證據(jù)等方面應(yīng)充分而準(zhǔn)確。

4.4采取正確方法，提出合理的要求

在編制索賠報(bào)告時(shí)，必須首先了解可索賠的內(nèi)容，熟悉施工方法和過程，領(lǐng)會(huì)設(shè)計(jì)要求和技術(shù)規(guī)范，并注意符合實(shí)際，不能虛構(gòu)夸大，要讓工程師和業(yè)主感到索賠的要求合情合理，如果“漫天要價(jià)”，就會(huì)引起反感和對(duì)抗，影響問題的解決。而且要計(jì)算準(zhǔn)確，富有說服力，引用有關(guān)合同條款要適當(dāng)，并附上有關(guān)證據(jù)；在計(jì)算索賠金額時(shí)應(yīng)反復(fù)審核，不得有誤，以免給人弄虛作假的印象，影響索賠的成功。

4.5端正心態(tài)，敢于索賠

承包商應(yīng)該有正確的心態(tài)，既不能怕影響關(guān)系不敢索賠，又不能不顧業(yè)主和工程師的反應(yīng)，采取激烈言詞，甚至抱僥幸心理騙取索賠。前者會(huì)影響承包商的直接利益，后者可能會(huì)造成關(guān)系緊張，加大索賠難度。承包商在索賠中應(yīng)該有理有據(jù)，努力爭取自己應(yīng)得的利益。

常玉龍男高級(jí)工程師中水北方勘測設(shè)計(jì)研究有限責(zé)任公司天津300222

赫慶彬男工程師中水北方勘測設(shè)計(jì)研究有限責(zé)任公司天津300222

劉伯春男工程師中水北方勘測設(shè)計(jì)研究有限責(zé)任公司天津300222

丁秀霞女工程師中水北方勘測設(shè)計(jì)研究有限責(zé)任公司天津300222

中圖分類號(hào)F406.73

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A

文章編號(hào)1007-6980（2016）01-0054-02

作者簡介

收稿日期（2015-11-12）