鄒兆辰

手捧寧可先生這本依然散發(fā)著墨香的遺著《中國封建社會的歷史道路》(北京師范大學(xué)出版社2014年出版,以下簡稱為《歷史道路》),就仿佛看到先生那副慈祥睿智的面孔,聽到他那精辟深刻的論述。他沒有離開我們。書中所講的不就是他幾十年來一直向人們表述的基本思想嗎?

寧可先生從1953年踏上高校歷史課的講臺以來,一直研究和講授中國古代史和史學(xué)理論,幾十年來,他把馬克思主義的歷史理論滲透到中國歷史實際之中,講授了一門理論性很強的中國古代史課,構(gòu)成了一個完整的中國封建社會歷史道路的理論體系。正如他在書的“序”中所說：這本書是他“五十年來教學(xué)與研究工作的結(jié)集”。在“序”之后,標(biāo)明寫于2013年12月,那時,他已經(jīng)因病重住進空軍總醫(yī)院,而他去世的時間是2014年2月18日。這表明他在住院期間,還在進行全書的修改和定稿。這真正是他辭別人世時,留給人間的最后的獻(xiàn)禮。

《歷史道路》一書對中國的封建社會進行了全方位的剖析,構(gòu)建了一個中國封建社會研究的新框架。該書分析了中國封建社會建立的特殊的外部條件,即中國封建社會所處的地理環(huán)境,以及地理環(huán)境對封建社會的形成與發(fā)展的影響；該書對中國封建社會的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)進行了多層次的剖析,特別是對于封建社會的生產(chǎn)力狀況如農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力狀況進行了具體的分析,對地主階級和封建國家在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中的作用也有精辟的論述；該書還對中國封建社會上層建筑的情況進行了深入分析,論述了中央集權(quán)專制制度的形成、發(fā)展及特點,古代吏治的得失與借鑒,分析了封建主義的意識形態(tài)的特殊表現(xiàn),如忠君思想的表現(xiàn)；對中國封建社會的階級斗爭和農(nóng)民戰(zhàn)爭也有實事求是的分析；對于中國封建社會發(fā)展中的一些規(guī)律問題進行了探討,如人口變遷的規(guī)律,封建王朝興亡的周期律等問題。該書還對6-14世紀(jì)這一時段中國社會生活變遷情況進行了縱向的分析?？傊?該書對于全面地認(rèn)識中國封建社會提供了一個清晰的解釋模式,在這個模式下人們還可以進一步進行更加深入的研究,這是寧可先生對中國封建社會研究的一個特殊貢獻(xiàn)。

重視社會歷史實質(zhì)的研究不在概念問題上做文章

探討中國封建社會的歷史道路,首先要確定中國是否存在封建社會。

建國以來,在馬克思主義歷史理論指導(dǎo)下,許多史學(xué)家運用社會經(jīng)濟形態(tài)理論探索中國封建社會的特點、中國封建社會的分期、中國封建社會的階級斗爭、中國封建社會的長期性問題等。他們對于中國封建社會的政治、經(jīng)濟、文化、社會生活等各個方面都進行了大量的探討,形成了非常豐碩的成果,許多歷史學(xué)家(包括已故的歷史學(xué)家)為此做出了自己的貢獻(xiàn)。

近年來,學(xué)術(shù)界對封建社會和封建主義的認(rèn)識發(fā)生了變化。過去流行并被視為馬克思主義社會發(fā)展理論正宗的、依次更替的五種社會經(jīng)濟形態(tài),五種社會形態(tài)或五種生產(chǎn)方式迭經(jīng)質(zhì)疑和爭論,已不再認(rèn)為它是社會發(fā)展的普遍的必經(jīng)的途徑,相當(dāng)多的人或者對此公開否定,或者悄然放棄,至少是淡化了。代之而起的是形形色色的歷史階段劃分,例如：酋邦社會——宗法社會——集權(quán)社會——專制主義社會；古代——中古——近古——近代——現(xiàn)代。對于封建社會、封建制度、封建主義等也有諸多的質(zhì)疑和爭論。目前最有影響的一種是認(rèn)為,封建主義是指先秦“封諸侯建同姓”的那種制度。秦始皇統(tǒng)一六國,廢封建、行郡縣、車同軌、書同文之后,中國已經(jīng)不再是封建主義了,而應(yīng)當(dāng)是專制主義、專制制度或者說是“皇權(quán)主義”。這種狀況使人們對于社會形態(tài)問題產(chǎn)生了一定的思想混亂,近些年來,對于“封建社會”作為一個歷史階段或社會形態(tài)進行整體的宏觀的探討也逐漸減少。

寧可先生作為一位嚴(yán)肅的歷史學(xué)家,對于學(xué)術(shù)界出現(xiàn)的這一系列問題非常關(guān)注,進行了認(rèn)真的思考,并且在人們往往避談的問題上,投入了更多的精力。進入新世紀(jì)以來,他圍繞社會形態(tài)問題發(fā)表了一系列文章,在《歷史道路》一書中他對這個問題進行了集中論述。

寧可先生認(rèn)為,人們對戰(zhàn)國以來新的社會形態(tài)賦予了各種各樣的名稱,“但這種種稱呼似乎過多地從政治或社會組織著眼而忽視了這首先而且決定性的是一種經(jīng)濟形態(tài)”。寧可先生追溯了“封建社會”這一概念產(chǎn)生的由來?！胺饨ā币辉~,最早是日本人從Feudal轉(zhuǎn)譯過來而被中國人接受了的。Feudal所指的是西歐中世紀(jì)的那種封臣以領(lǐng)地的形式從領(lǐng)主手中獲得土地構(gòu)成采邑或者莊園,生產(chǎn)勞動主要由農(nóng)奴承擔(dān)的社會形態(tài)。中國人移用這個詞時,把它同形式相近的先秦的“封諸侯建同姓”的制度混同了。“不管怎樣,中國的‘封建社會’作為一個歷史階段和社會形態(tài)終究與Feudal有別而存在著了。”寧可先生說：“其實仔細(xì)把它同西歐的Feudal對照,發(fā)現(xiàn)二者雖然有別,但相似之處也不少,那就是在小生產(chǎn)基礎(chǔ)之上的大土地所有制。我們不妨在找到更好的術(shù)語之前,暫先遵從習(xí)慣,把戰(zhàn)國到建國以前的這兩千多年的歷史稱之為封建社會?！痹凇稓v史道路》一書中,他再次強調(diào)：“我們在找到更好的術(shù)語之前,暫先遵從習(xí)慣,把戰(zhàn)國到新中國成立以前的這兩千多年的歷史稱之為封建社會?！雹賹幙桑骸吨袊饨ㄉ鐣臍v史道路》(以下簡稱為《歷史道路》),北京：北京師范大學(xué)出版社,2014年版,第125-126頁。

從地理環(huán)境與社會發(fā)展的關(guān)系上入手

長時段的歷史研究一個重要的特點就是重視所研究對象所處的地理環(huán)境。法國年鑒學(xué)派的代表人物費爾南·布羅代爾的成名之作《菲利普二世時期的地中海和地中海世界》就是從總體歷史的思想出發(fā),把16世紀(jì)后半期即西班牙國王菲利普在位時期的地中海世界作為一個整體加以考察,首先以大量的篇幅討論了地中海的自然地理狀況,進而探討了該地區(qū)的經(jīng)濟社會狀況和文化生活,最后才涉及到16世紀(jì)后期該地區(qū)的政治史,立體地再現(xiàn)了所述時代地中海及相關(guān)地區(qū)人類的全貌,從而構(gòu)成了一個長時段的歷史思考方式。長時段的特點就是在這一個較長的歷史時期中,他所處的社會歷史的環(huán)境幾乎是很少變化的。中國歷史從秦漢到清末這兩千多年的歷史發(fā)展,就是處在一個基本穩(wěn)定的地理環(huán)境之下的。

寧可先生對地理環(huán)境對歷史發(fā)展的影響曾經(jīng)作過理論上的考察,同時他也重視考察中國歷史發(fā)展與地理環(huán)境的關(guān)系,《歷史道路》一書中的第一章講歷史上的中國,第二章就講中國歷史發(fā)展的地理環(huán)境。

什么是地理環(huán)境?寧可先生提出了這樣的概念：“地理環(huán)境,或稱自然環(huán)境、自然條件、自然基礎(chǔ),是社會物質(zhì)生活和社會發(fā)展的必要條件之一。它包括在歷史上形成的與人類社會活動相互起作用的自然條件,如地理位置、地形、氣候、土壤、水文、礦藏、植物、動物等,而為上述諸方面及其相互作用下形成的復(fù)雜的綜合體?！雹佟稓v史道路》,第31頁。

他指出：與人類社會活動交互起作用的地理環(huán)境是一個歷史的范疇。因為第一,地理環(huán)境因自然本身的發(fā)展而引起的變化雖然一般說來是緩慢的、不大的,但終究對人類社會的發(fā)展有著相當(dāng)?shù)挠绊?。第?隨著人類社會的發(fā)展,與人類活動交互起作用的地理環(huán)境不斷擴大,如今已伸展到了外層空間、深海和地層深處。第三,自人類從自然界分化出來以后,人類就通過勞動,從單純依賴于自然界、利用現(xiàn)成的自然條件,逐漸走上了改造與支配自然界,以為自己所用的道路。而這種改變了的自然界又給人類的歷史活動帶來了巨大的影響和前所未有的問題,如能源、污染、生態(tài)平衡等。第四,在人類歷史發(fā)展的不同階段,同樣的自然條件在不同的歷史條件下起著完全不同的、有時甚至是相反的作用?？傊?地理環(huán)境的范圍、深度,對人類社會的影響在社會發(fā)展的各個階段各不相同,這不僅是由于自然本身的發(fā)展,更取決于人類社會的物質(zhì)生產(chǎn)水平和社會制度以及由此而形成的人類改變、利用和控制地理環(huán)境的能力。因此,“我們說地理環(huán)境是一個歷史的范疇”。②《歷史道路》,第33頁。

寧可先生把中國各族人民的祖先活動的地區(qū)稱為“東亞大陸”,它呈現(xiàn)一個自西向東傾斜的大三角形?！皷|亞大陸”地理環(huán)境的復(fù)雜性、多樣性與差異性,使得農(nóng)業(yè)、牧業(yè)、漁業(yè)、狩獵、林業(yè)、工礦業(yè)等都能因地制宜得到發(fā)展,紛然并存,給中國的經(jīng)濟發(fā)展與交流帶來了有利條件,也造成各地區(qū)經(jīng)濟生活、社會發(fā)展的差異性和不平衡性。

寧可先生把“東亞大陸”分為六個地理區(qū)域,即東部地區(qū)、北部地區(qū)、東北地區(qū)、西北地區(qū)、西部地區(qū)和西南地區(qū)。它們既是歷史上的地理區(qū)域和經(jīng)濟區(qū)域,也是歷史上的民族區(qū)域與政治區(qū)域。其中,東部地區(qū)是“東亞大陸”的核心地區(qū),也是中國古代歷史發(fā)展的中心地區(qū)。這個地區(qū)北到長城一線和遼河中下游,東、南瀕海,西到賀蘭山,經(jīng)四川盆地西側(cè)的山脈到云貴高原東部,西北部凸出,即河西走廊。秦嶺和淮河是劃分本地區(qū)南北的天然分界。這個地區(qū)大部分處于暖溫帶、亞熱帶和熱帶,在東亞季風(fēng)區(qū)內(nèi),氣候溫和,雨量適中,土地肥沃,物產(chǎn)豐富,交通便利,很早就有了農(nóng)業(yè),是“東亞大陸”的主要交通區(qū)。黃河中下游地區(qū)首先進入階級社會,成為中國古代經(jīng)濟文化的中心地區(qū)。由于氣候逐漸變冷和北方戰(zhàn)亂,黃河流域農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和人口大大下降,長江流域及其以南的地區(qū)發(fā)展水平超過了黃河中下游,逐漸取代黃河流域成為全國經(jīng)濟的重心,但全國的政治軍事重心仍然在北方。“東亞大陸”的東部地區(qū)從秦漢以來的兩千年中經(jīng)常處于統(tǒng)一狀態(tài)中,本區(qū)內(nèi)的經(jīng)濟文化聯(lián)系與交流也始終沒有中斷過。這個地區(qū)活動的民族主要是漢族,隨著經(jīng)濟文化的交流和民族融合的不斷進行,漢族日益擴大和發(fā)展,成為“東亞大陸”的最大與最重要的民族,并對其他地區(qū)產(chǎn)生巨大的影響,是“東亞大陸”各地區(qū)、各民族在歷史上形成一個統(tǒng)一體的主要力量。

地理環(huán)境對中國古代歷史的發(fā)展產(chǎn)生過哪些影響呢?寧可先生提出以下幾個方面：

第一,使中國古代歷史發(fā)展具有早熟性而又有延續(xù)性。“東亞大陸”適宜的地理環(huán)境使它成為古人類的故鄉(xiāng)之一。大陸中部與南部的暖溫帶、亞熱帶和熱帶氣候與叢林草地交錯的自然環(huán)境,有利于古猿的生息繁衍。大陸各地區(qū)的交往所受限制不大,古代中國文化發(fā)展可以由點到線、由線到面,面與面之間互相聯(lián)結(jié),形成更大的面,有廣闊的發(fā)展余地。

第二,使中國古代歷史的發(fā)展帶有很大的獨立性而又沒有孤立性。黃河中下游是本地區(qū)經(jīng)濟文化的中心,隨著歷史的發(fā)展逐漸擴展到長江中下游,使得本大陸各地區(qū)經(jīng)濟文化交往具有向心性,逐漸形成以漢族為中心的獨立文化區(qū),文化區(qū)內(nèi)部有充分的發(fā)展余地。但是,由于中國文化向世界各地的擴散及其影響,外來文化也不斷融入中國,因此沒有孤立性。

第三,使中國各民族文化具有多樣性而又帶有共同性。由于地理環(huán)境等因素,進入階級社會后各地區(qū)差異性有所發(fā)展,各具特點,發(fā)展速度也不一樣,人口數(shù)量與密度、經(jīng)濟文化生活各不相同,從而使中國歷史發(fā)展與歷史上各民族的關(guān)系呈現(xiàn)復(fù)雜的面貌。但是,各民族發(fā)展的共同性和統(tǒng)一性趨勢仍然是中國歷史發(fā)展的主流,以漢族為主干,具有強大的向心力的統(tǒng)一性與共同性。

古代漢族文化就是在大陸集約型農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)上形成的文化。這種文化具有的特點是：(一)現(xiàn)世性。人們追求的是現(xiàn)世生活的安定、平衡和滿足,不過多地寄希望于神秘的命運或偶然的機遇,也不過多地期望于來世或天國。古代漢族的宗教觀念、宗教情緒不甚濃烈,儒家成為最現(xiàn)世化的思想并成為古代中國思想的主流。(二)實用性。人們往往著眼于現(xiàn)世最需要處理和解決的種種實際問題,而不大去設(shè)想或構(gòu)造那些遙遠(yuǎn)的東西。(三)經(jīng)驗性。思維方式更多的是經(jīng)驗的,實證的,是與實踐、實際相結(jié)合,往往以對現(xiàn)實的有無用處為標(biāo)準(zhǔn),而不大立一些抽象的標(biāo)準(zhǔn),不大運用邏輯的推理去論證一些事物的真?zhèn)位蚴欠恰?四)重視人事。即重視人際關(guān)系,人的作用,道德,倫理關(guān)系,是一種中國式的人文主義。追求從個人到家庭、宗族、鄉(xiāng)里、國家之間的秩序,協(xié)調(diào),和諧,講求正心、誠意、修身、齊家、治國、平天下。

從社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)及其運轉(zhuǎn)上進行長時段探討

寧可先生在對中國封建社會的歷史道路的研究中思考最多的問題是中國封建經(jīng)濟結(jié)構(gòu)及其運轉(zhuǎn)的問題。早在上世紀(jì)80年代初,他就和一些學(xué)者組織發(fā)起了關(guān)于中國封建社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)問題的學(xué)術(shù)研討會,并和國內(nèi)各方面學(xué)者一起探討這個問題。在當(dāng)時,這是一個引起國內(nèi)學(xué)術(shù)界廣泛關(guān)注的問題。大家知道,在古代漫長的歷史時期中,我國曾經(jīng)是世界上先進的封建大國,但是到了近代,卻變成了落后的半殖民地半封建的國家。這里面有許多歷史經(jīng)驗教訓(xùn)需要我們加以總結(jié),其中就包括要對中國封建社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)有一個正確的認(rèn)識。

當(dāng)時,學(xué)者們對中國封建社會的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)認(rèn)識不一,提出了各種不同的觀點。有人認(rèn)為中國封建社會的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是以小農(nóng)為主的小農(nóng)業(yè)與家庭手工業(yè)相結(jié)合的自然經(jīng)濟結(jié)構(gòu),這種“男耕女織”的傳統(tǒng)直到明清時期仍然是農(nóng)村的普遍現(xiàn)象；有的人認(rèn)為中國封建社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的最終根源是地主制經(jīng)濟,秦漢以后,地主制經(jīng)濟結(jié)構(gòu)一直延續(xù)到解放前,地主殘酷剝削壓迫農(nóng)民,使封建社會長期延續(xù)；有些學(xué)者認(rèn)為中國封建經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的核心是小農(nóng)經(jīng)濟,在封建社會前期土地國有制情況下更是如此,到封建社會后期,小農(nóng)經(jīng)濟仍然占很大比重,他們強調(diào)的小農(nóng)經(jīng)濟基本上是指自耕農(nóng)經(jīng)濟；還有的學(xué)者認(rèn)為大地主、大商人、高利貸者三位一體,使農(nóng)業(yè)和手工業(yè)的商品生產(chǎn)和私人工商業(yè)得不到發(fā)展,資本主義萌芽成長緩慢。關(guān)于中國封建社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的研究推動了史學(xué)界關(guān)于封建社會經(jīng)濟史的研究,推動了區(qū)域經(jīng)濟史的研究、斷代經(jīng)濟史和各種專題的研究。

但是到上世紀(jì)90年代以后,過去流行的并被視為馬克思主義社會發(fā)展理論正宗的、五種社會形態(tài)說不斷受到質(zhì)疑,人們經(jīng)常說的封建社會的問題,被認(rèn)為是一種“泛化的封建觀”。此后,關(guān)于封建社會的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的問題自然也就很少有人再討論。寧可先生對封建社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)問題的關(guān)注比上世紀(jì)80年代的討論有了新的發(fā)展,例如他在《歷史研究》2000年第2期上發(fā)表一篇題為《中國社會形態(tài)研究中應(yīng)當(dāng)注意的一個方面——商品經(jīng)濟》的文章,提出在中國封建社會形態(tài)的研究中應(yīng)當(dāng)注意商品經(jīng)濟的作用。寧可先生認(rèn)為,對于中國十五六世紀(jì)以后何以落在西方后面,中國的資本主義何以發(fā)展不起來,中國近代化的步子何以如此艱難,學(xué)者們提出了種種原因,如明清的閉關(guān)鎖國政策,專制主義中央集權(quán)國家對經(jīng)濟的限制與控制,傳統(tǒng)的重農(nóng)賤商觀念等等。他認(rèn)為,“還是應(yīng)當(dāng)特別從經(jīng)濟的深層,從歷史發(fā)展的長過程中尋找原因。從中國社會形態(tài)的研究,尋求中國歷史發(fā)展的特點,不能不注重中國經(jīng)濟形態(tài)的特點,這里包括了商品經(jīng)濟的特點和作用,而尋求中國經(jīng)濟形態(tài)的特點,商品經(jīng)濟的特點和作用也許能給我們以線索和啟發(fā)”。①寧可：《寧可史學(xué)論集續(xù)編》,北京：中華書局,2008年版,第142-143頁。他認(rèn)為,商品經(jīng)濟可以說是封建經(jīng)濟的潤滑劑、催化劑、驅(qū)動劑,沒有它,封建經(jīng)濟就不能運轉(zhuǎn),更談不上發(fā)展。我們甚至可以說,封建經(jīng)濟發(fā)展主要看商品經(jīng)濟的發(fā)展。

在《歷史道路》一書中,有兩章是談中國封建經(jīng)濟結(jié)構(gòu)及其運轉(zhuǎn)的問題。寧可先生已經(jīng)不像上世紀(jì)80年代一些學(xué)者那樣過分地強調(diào)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的某一特點,而排斥其他特點。例如要么強調(diào)自然經(jīng)濟就排斥商品經(jīng)濟,要么強調(diào)小農(nóng)經(jīng)濟就排斥地主經(jīng)濟的作用,要么強調(diào)地主經(jīng)濟就排斥小生產(chǎn)的特點,還有的學(xué)者強調(diào)上層建筑對經(jīng)濟發(fā)展的阻礙就不談經(jīng)濟基礎(chǔ)的作用。讀了這一部分給人的突出感覺是他力圖避免片面性地強調(diào)某一方面的特點而忽視多因素的作用。

首先,他指出了什么是社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)?他說：“經(jīng)濟生活中包括生產(chǎn)、交換、分配、消費諸方面、諸關(guān)系、諸環(huán)節(jié),它們之間的構(gòu)成和關(guān)系即形成了社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。它不是靜態(tài)、凝固不變的,而是動態(tài)的,一直在運轉(zhuǎn)著、變化著、發(fā)展著?！雹凇稓v史道路》,第126頁。這里他以動態(tài)的視角來考察經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的問題,是在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)研究的方法論上的一個巨大的進步,值得關(guān)注。比如,人們常常說封建經(jīng)濟是一種自然經(jīng)濟,即以生產(chǎn)使用價值為目的的經(jīng)濟。他認(rèn)為,“這話也不錯,但也不完整”。因為交換是必須的,僅僅是產(chǎn)品的交換是不夠的,更需要商品的交換。封建經(jīng)濟并非是一個絕對封閉靜止的系統(tǒng),它靠內(nèi)部和外部的各種因素運轉(zhuǎn),具有相當(dāng)多開放性和活動性。商品經(jīng)濟就是這種開放性活動性因素。說封建經(jīng)濟是自然經(jīng)濟,并非說商品經(jīng)濟不重要,相反沒有商品經(jīng)濟,整個封建經(jīng)濟很難運轉(zhuǎn),也很難發(fā)展。

在對于中國封建社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的分析中,他談到了個體小生產(chǎn)農(nóng)業(yè)的問題,其中包括在個體小生產(chǎn)農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)力基礎(chǔ)上形成的生產(chǎn)關(guān)系；對農(nóng)民和地主的分析。他談到了手工業(yè)在商品生產(chǎn)中的地位,包括了家庭手工業(yè)、官府手工業(yè)和私營手工業(yè)。他分析了封建社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中商品經(jīng)濟的發(fā)展以及與商品經(jīng)濟關(guān)聯(lián)的城市與貨幣的問題。同時,他也談到了封建國家的作用,認(rèn)為國家權(quán)力是一種政治力量,也具有經(jīng)濟的力量,在經(jīng)濟領(lǐng)域中起著程度不等的作用。

在關(guān)于中國封建社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的分析中,最有特色的部分是寧可先生關(guān)于個體小生產(chǎn)農(nóng)業(yè)的分析。他指出,人們常說封建經(jīng)濟的基礎(chǔ)和特點是小農(nóng)經(jīng)濟,但這不確切。因為經(jīng)濟包括生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系兩個方面,這是不能混淆的。小農(nóng)經(jīng)濟論者一說小農(nóng)經(jīng)濟,好像就只是小自耕農(nóng)經(jīng)濟,農(nóng)民的多數(shù)——佃農(nóng)、依附農(nóng)和雇農(nóng)不見了。他說,我們可以不用小農(nóng)經(jīng)濟這個詞,稱之為“個體小生產(chǎn)農(nóng)業(yè)”更恰當(dāng)些。這是中國封建生產(chǎn)力的基礎(chǔ)和主干。它的特點有：集約化農(nóng)業(yè)；以一家一戶為經(jīng)營單位,獨立從事生產(chǎn)全過程；生產(chǎn)資料——土地是小塊的,最適合的形式是勞動者自己占有(自耕農(nóng)),其次是勞動者個人長久使用(佃農(nóng)、依附農(nóng))。這種個體小生產(chǎn)農(nóng)業(yè)發(fā)展的速度是很緩慢的。③參見《寧可史學(xué)論集續(xù)編》,第154-155頁；《歷史道路》,第127頁。

同時,寧可先生也分析了地主經(jīng)濟在封建經(jīng)濟中的作用。他認(rèn)為,封建經(jīng)濟并不就是農(nóng)民經(jīng)濟,也不就是“小農(nóng)經(jīng)濟”,而是地主經(jīng)濟占統(tǒng)治地位。地主經(jīng)濟是建立在個體小農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基礎(chǔ)上的,適應(yīng)這樣的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的特點,地主把土地分成小塊,租給農(nóng)民耕種,由農(nóng)民獨立經(jīng)營,地主收取地租。這種封建地租是一種社會財富的強制性轉(zhuǎn)移,其實際數(shù)量要超過土地作為生產(chǎn)要素的收益,是一種社會財富的積累。這些財富的去向,有地主的消費、購買土地、投入工商業(yè)、經(jīng)營農(nóng)村高利貸等。其中特別值得注意的一點是他談到了地主的奢侈性消費的問題。地主消費奢侈性手工業(yè)產(chǎn)品,所耗勞動多,物料價格貴,技術(shù)要求高,消費只限于少數(shù)人,不能轉(zhuǎn)化為新的生產(chǎn)品或?qū)ιa(chǎn)有利,也不能提高多數(shù)人的生活質(zhì)量和生活水平。實際上在很大程度上它是社會財富、勞動、資源、技術(shù)的浪費。奢侈品消費需求的增長,從總體和實際上說對真正發(fā)展緩慢的封建經(jīng)濟不起促進的作用。地主奢侈性消費的增長往往導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的萎縮,也使農(nóng)業(yè)這個大的生產(chǎn)部門的整體的交換和再生產(chǎn)能力下降。他指出：農(nóng)業(yè)是封建社會最基本的生產(chǎn)部門,農(nóng)業(yè)危機導(dǎo)致了整個社會的危機?！耙虼?我們時常發(fā)現(xiàn)在一個比較長的封建王朝如漢、唐、宋、明、清等的末世,奢侈腐化浪費成風(fēng),吏治腐敗,商業(yè)、城市畸形繁榮,而農(nóng)村土地兼并激烈,國家賦稅加重,農(nóng)民生活困楚,整個社會處于崩潰的前夕。商業(yè)、城市的畸形繁榮是一種不正常的超前,并不完全標(biāo)志著整個社會的發(fā)展進步,相反是社會危機的征兆,這是中國封建社會經(jīng)濟生活的一個特點。”①《歷史道路》,第132頁。寧可先生這個分析是非常深刻的。

寧可先生關(guān)于中國封建社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的論述中,最值得關(guān)注的部分是他對于這種經(jīng)濟結(jié)構(gòu)運轉(zhuǎn)情況的分析。他認(rèn)為,中國封建經(jīng)濟結(jié)構(gòu)諸要素的運轉(zhuǎn)從農(nóng)村開始,農(nóng)產(chǎn)品大部分自行消費,然后再進行生產(chǎn),這是一個小循環(huán)。其剩余產(chǎn)品和一部分必要產(chǎn)品循兩條路線運行,一條經(jīng)過封建國家賦役而注入其他地區(qū)和部門,這是非生產(chǎn)性的活動,或基本上是非商品性的活動；另一條是經(jīng)過市場,進入城市手工業(yè)領(lǐng)域,然后再回到市場,而后再進入農(nóng)村,最終完成消費,這是一個大循環(huán)。小循環(huán)以中國的氣候及農(nóng)作物生長周期即一年為運轉(zhuǎn)周期。小循環(huán)的損耗是小的,效率是高的,但經(jīng)濟效益卻不算高,至于大循環(huán)運轉(zhuǎn)周期,難以一年為率,循環(huán)過程很緩慢,損耗也不小(自然損耗和人為浪費),經(jīng)濟效益也不算高,但還是有的。

探討中國封建社會的經(jīng)濟結(jié)構(gòu),必然要回答明清以后中國經(jīng)濟為什么會落后于西方的問題。寧可先生從自己對封建社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的分析出發(fā),正面地回答了這個從20世紀(jì)30年代起人們就開始熱議的問題。他分析了人們常常說到的外力的作用問題、政治制度問題、政策的作用問題、意識形態(tài)的作用等等。他強調(diào)：中國是一個大國,是一個歷史悠久的大國,資源豐富,文化積淀深厚,從這樣特殊的國情出發(fā)來探尋中國封建社會原先發(fā)展后來停滯的原因,固然應(yīng)該考慮到各種因素的交互作用,尤其應(yīng)該注重內(nèi)部因素的作用,特別是更具決定性意義的經(jīng)濟因素的作用,長時性而非一時性(如政策)因素的作用。因此,這種以農(nóng)業(yè)為主體的自然經(jīng)濟“是一種普照的光”,它滲透暈染到一切事物上去,以致一切事物、社會現(xiàn)象、制度、意識形態(tài),無不染上農(nóng)業(yè)和自然經(jīng)濟的顏色,構(gòu)成一個完整牢固的體系。雖然也有商品經(jīng)濟,但農(nóng)民、地主和封建國家固有的自發(fā)的本性,很自然地會要維護這個自然經(jīng)濟體系,要排斥、抵制、限制、摧殘屬于“另類”的商品和市場。這在很長時間內(nèi)是不可改變的,無可抗御的。此外,對于資本主義因素所以發(fā)展不起來,還有兩個因素在起作用：一是缺乏原始積累,二是人口的壓力?！翱偟恼f來,中國原本發(fā)展比較先進,而后來又相對落后,主要是兩千多年來積累的,內(nèi)部的機制、內(nèi)在的因素在起作用。而這種機制和因素,主要又應(yīng)當(dāng)從封建社會的經(jīng)濟方面去探求。這就是我們對中國明清以后為何較之西方相對落后的所謂‘李約瑟難題’的簡略回答”。②《歷史道路》,第166頁。

揭示適應(yīng)經(jīng)濟基礎(chǔ)的上層建筑特點

在《歷史道路》一書中,寧可先生用五章的篇幅談與封建經(jīng)濟基礎(chǔ)相適應(yīng)的上層建筑的情況,涉及封建社會的基本政治制度、主要的意識形態(tài)、政權(quán)興亡更替的原因及規(guī)律等問題。不僅內(nèi)容十分豐富,而且在思想上對于我們認(rèn)識封建社會也有十分重要的啟示。這里擇要舉出幾點：

(一)中國地主經(jīng)濟的政治上層建筑為什么是專制主義中央集權(quán)制度

封建生產(chǎn)方式的基本特征是具有細(xì)小、分散及個體的性質(zhì),為什么在此基礎(chǔ)上會產(chǎn)生專制主義中央集權(quán)的制度呢?寧可先生指出：一是地主對土地的所有是獨立的、分散的,不像西歐的各級領(lǐng)主那樣在土地的所有、占有的權(quán)益上有那么多層次和聯(lián)系。他們既然分散、獨立、互不統(tǒng)屬,那就需要在他們之上有一套權(quán)威的機構(gòu)與一批權(quán)威的人物來集中地處理各種問題。就是說,他們必須把自己的政治權(quán)力交出一部分,集中地給予既定的權(quán)威機構(gòu)和人物,以代表他們整體的、共同的、長遠(yuǎn)的利益,并處理地主個人、集團、階層之間的矛盾和沖突。

二是由于地主經(jīng)濟本身的特點及在比較發(fā)達(dá)的商品貨幣經(jīng)濟影響下出現(xiàn)的土地買賣,土地所有權(quán)的轉(zhuǎn)移是比較頻繁、經(jīng)常的。各個地主的經(jīng)濟地位也隨土地所有權(quán)的轉(zhuǎn)換而升降浮沉,不很穩(wěn)定也不易維持長久,從而他們個人的政治地位也就不能保持穩(wěn)定和維持長久。所以,維持一個穩(wěn)定的、具有連續(xù)性的政治統(tǒng)治是必需的,即由世襲的皇權(quán)及其官僚機構(gòu)來穩(wěn)定長久地行使政治統(tǒng)治職能。

三是地主制經(jīng)濟下是十分分散的以一家一戶為單位的個體小生產(chǎn)者,地主對農(nóng)民的超經(jīng)濟強制不像西歐領(lǐng)主制下那么強。在經(jīng)濟上土地買賣可以使少量富裕農(nóng)民有可能上升為地主,政治上農(nóng)民弟子通過科舉制也可能躋身官僚行列,這樣單靠一個一個的地主分散地對農(nóng)民行使統(tǒng)治權(quán)力是不行的。

總之,“封建生產(chǎn)的細(xì)小的、分散的、個體的性質(zhì)所帶來的地主經(jīng)濟的獨立性、分散性、不穩(wěn)定性,使得地主階級需要建立一個高度集中的、權(quán)威的政治上層建筑來代表他們行使政治統(tǒng)治權(quán)力,這就是專制主義中央集權(quán)制度,而中國封建社會中占上風(fēng)的統(tǒng)一的趨勢,則促使了專制主義中央集權(quán)制度的維系與加強”。①《歷史道路》,第173-174頁。

(二)專制主義中央集權(quán)制度的歷史地位

對于專制主義中央集權(quán)制度的歷史地位問題,爭議很大,肯定者有之,否定者更多。有些論者把它同封建主義和儒家思想一起當(dāng)做一切罪惡的本源,使中國無法進入近代社會。直到今天,流毒仍然無窮無盡。今天要現(xiàn)代化,就要反掉專制主義中央集權(quán)制度、皇權(quán)思想等等。寧可先生認(rèn)為,這種觀點不能說沒有一點依據(jù)。但是我們要評價專制主義中央集權(quán)制度的歷史地位,不能脫離當(dāng)時的歷史條件,要看它在當(dāng)時的具體歷史條件下究竟起什么作用,而不能用今天的衡量事物的標(biāo)準(zhǔn)去衡量歷史的事物在歷史上的作用。他認(rèn)為：

1.國家政權(quán)包括政體,歸根到底是經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物,并且是為經(jīng)濟基礎(chǔ)服務(wù)的。因此,不能把封建社會的一切問題和弊病都簡單地歸之于國家制度,特別是一些根本性的、長時期的問題。例如,中國封建社會長期延續(xù),中國資本主義萌芽,中國近代落后問題等。不能簡單地把專制主義中央集權(quán)制度、儒家思想、理學(xué)、八股文之類當(dāng)成禍亂之源,而是要問一下,這些東西形成的歷史條件或經(jīng)濟根源是什么,何以到明清時期形成阻礙社會發(fā)展的力量。

2.中國封建國家是地主階級專政,其形式是專制主義中央集權(quán)制度,因此談專制主義中央集權(quán)制度的歷史作用,歸根到底是講地主階級國家或地主階級在歷史上的作用,不能抽象地講制度的作用。地主階級在歷史上出現(xiàn)的時候是必要的,是生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物,比起奴隸制社會來說它是一個進步。為這種生產(chǎn)關(guān)系服務(wù)的政治上層建筑,有其產(chǎn)生的歷史原因,不是偶然的?？傊?專制主義中央集權(quán)制度的產(chǎn)生是適合中國封建地主經(jīng)濟這樣的經(jīng)濟基礎(chǔ)的,它的形成起著鞏固封建經(jīng)濟基礎(chǔ)的作用,因此其形成是歷史的進步。

3.專制主義中央集權(quán)制度的歷史作用。中國專制主義中央集權(quán)制度組織嚴(yán)密,控制強烈,各級機構(gòu)層次分明,統(tǒng)屬清楚,互相制約,而權(quán)力最后集中到皇帝一個人身上。

它的作用：一是有利于統(tǒng)一。不是說統(tǒng)一一切都好,但總的來說中國的統(tǒng)一還是對中國歷史起了好的作用。統(tǒng)一有利于國力的加強、經(jīng)濟文化的發(fā)展與交流,有利于抵抗邊疆游牧民族的侵?jǐn)_,有利于社會安定。中國這樣長久統(tǒng)一的多民族大國,也是我們近代沒有淪為殖民地的一個條件。二是它的統(tǒng)治力量強大,對人民的統(tǒng)治是強大而嚴(yán)密的。三是它對社會生活包括經(jīng)濟生活與思想意識的干預(yù)是強烈的。對它的經(jīng)濟文化職能措施要具體分析,有的起了積極作用,有的則是消極的。大體上說,越到后來,它越不適應(yīng)中國歷史發(fā)展、經(jīng)濟發(fā)展的趨勢,其消極和反動的作用就多一些。四是有相當(dāng)嚴(yán)密完備的制度、規(guī)章、法令、機構(gòu),好運作,行政效率相當(dāng)高。但多數(shù)情況是機構(gòu)重疊,職責(zé)不清,人員冗濫,辦事效率低。五是權(quán)力層層集中到中央,最后到皇帝手中,因此各級官僚只對上級負(fù)責(zé)。盡管有法有制度,但基本上是人治,缺少監(jiān)督的機制。因此,封建社會的危機往往由于專制主義中央集權(quán)政權(quán)的強大而又腐敗,不僅不能自我調(diào)節(jié)改革,反而加劇擴大各種矛盾,引起社會的破壞崩潰。相反,時勢和政權(quán)都好一些的時候,經(jīng)濟發(fā)展也是快的。總之,對于專制主義中央集權(quán)制度對歷史的作用是一個復(fù)雜問題,需要聯(lián)系到經(jīng)濟基礎(chǔ)、歷史條件、民族條件、不同時期、不同方面進行分析,不能簡單一刀切。

(三)中國封建王朝存在著興亡的周期律

1945年黃炎培訪問延安,在窯洞里與毛澤東談話時說：我生六十多年,耳聞不說,所親眼看到的,真所謂“其興也勃焉,其亡也忽焉”,一人,一家,一團體,一地方,乃至一國,不少單位都沒有跳出這周期率(律)的支配力。于是,中國封建王朝興亡周期律的問題,是對歷史學(xué)家提出的一個嚴(yán)肅的問題,許多歷史學(xué)家作出了回答。寧可先生也對此問題談了自己的看法。

首先,他畫出了一個歷代王朝興替表,具體表明了中國歷代封建王朝興替的情況。其中短的王朝,如秦朝16年,隋朝38年。西漢、東漢約200年,唐朝和明、清接近300年。每一個王朝,大體上都經(jīng)歷了開始時的興盛,過一段時期以后開始停滯,再過一段時間開始衰落到被新王朝取代。時間短促的王朝,確實存在其興也驟、其亡也速的情況,顯示了王朝興亡周期律的作用。

其次,新王朝取代舊王朝有三種途徑。第一個途徑是戰(zhàn)爭。特別是舊王朝末年的農(nóng)民起義聲勢浩大,直接推翻舊王朝。有的農(nóng)民起義雖然沒有推翻舊王朝,但給了舊王朝致命地打擊,對舊王朝的覆滅起了關(guān)鍵作用。第二個途徑是通過非暴力手段,新興的統(tǒng)治集團操縱了國家的政治軍事,迫使舊王朝統(tǒng)治者交出政權(quán)。第三個途徑,崛起的北方游牧民族,借中原王朝戰(zhàn)亂的機會起兵南下,征服半個或整個中國。

第三,他分析了新王朝建立后面臨的三大矛盾。第一個矛盾是地主階級跟農(nóng)民的矛盾,第二個矛盾是統(tǒng)治階級內(nèi)部的矛盾,第三個是新王朝跟北方民族的矛盾。這三個矛盾如果處理得好,局面就會改觀,出現(xiàn)興旺發(fā)達(dá)的盛世,如果處理不好就會引起社會大震蕩,引起王朝很快失敗。有的學(xué)者認(rèn)為一個王朝初建立的四五十年或統(tǒng)治者傳到第二、三代時,就會到了瓶頸時期,能夠通過這個瓶頸,即可獲得較長時期的穩(wěn)定。

第四,他分析了兩千年王朝興亡的啟示。一是中國是農(nóng)業(yè)社會,農(nóng)民占全國人口的絕大多數(shù),一個統(tǒng)治者如何對待農(nóng)民,成為一個王朝成敗的關(guān)鍵。二是吏治問題歷來統(tǒng)治者都非常重視,王朝興起時往往很重視整飭吏治,而一個王朝之所以衰亡,很大的原因是吏治的腐敗。三是歷代王朝興亡,乍看起來不免周而復(fù)始的循環(huán),但并非單純的回歸,它應(yīng)該像螺旋形一樣,在不斷的循環(huán)中不斷上升,不斷發(fā)展,上升發(fā)展到宋代以后勢頭受到阻礙。

畢生的耕耘 畢生的堅守

《歷史道路》一書是寧可先生“五十多年來教學(xué)與研究工作的結(jié)集”。的確,這本書體現(xiàn)了寧可先生從開始從事中國古代史教學(xué)與研究時對中國封建社會問題的最初思考,到近五十年有關(guān)封建社會的一系列問題討論,都在他反復(fù)研討之內(nèi),而這一研究一直堅持到他生命的最后時刻。

寧可先生不僅把這個中國古代史中最重要的歷史問題堅持探討了一輩子,更可貴的是他把自己長期堅持的理論與方法的底線堅守了一輩子。寧可先生在理論問題上勤于思考、積極探索、與時俱進是史學(xué)界所公認(rèn)的,他對史學(xué)理論方面的貢獻(xiàn)是多方面的。筆者在《寧可先生對史學(xué)理論的貢獻(xiàn)》一文中對此有所分析,這里不再贅述。①見郝春文主編：《永遠(yuǎn)的懷念——寧可先生追思集》,上海：上海古籍出版社,2015年版。《歷史道路》一書是理論與實踐結(jié)合的著作,體現(xiàn)了寧可先生在歷史理論方面的深厚功力。他雖然談的是封建社會的歷史道路問題,而涉及歷史理論問題的方方面面。除了在上文中所談到的那些問題外,我們不妨梳理一下他在書中所堅守的理論底線：

中國的歷史是適用于馬克思主義的社會經(jīng)濟形態(tài)的基本理論來解釋的,中國的封建社會是從原始社會、奴隸社會發(fā)展而來的,到了近代則成為半封建半殖民地社會。封建社會是中國歷史上的一個重要的社會形態(tài)。從經(jīng)濟基礎(chǔ)到上層建筑的各個方面,都值得我們認(rèn)真研究。

中國封建社會的基本矛盾是生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的矛盾,經(jīng)濟基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾。封建社會的生產(chǎn)關(guān)系是適合生產(chǎn)力發(fā)展水平的,封建的上層建筑是適合它的經(jīng)濟基礎(chǔ)的。而生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾,經(jīng)濟基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾,推動了社會的前進。

階級矛盾歸根到底就是生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)力的矛盾的人化,在人們中的表現(xiàn),而生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)力的矛盾也只能通過人的關(guān)系、人的活動、人的矛盾來表現(xiàn)。這就是階級關(guān)系、階級矛盾、階級斗爭。階級社會是生產(chǎn)力發(fā)展到一定水平的必然產(chǎn)物,階級社會的人的活動主要的或歸根結(jié)底可以歸結(jié)為階級的活動,階級斗爭是階級社會歷史發(fā)展的根本動力。

用歷史主義的觀點來考察歷史上的問題。如評價專制主義中央集權(quán)制度的歷史地位,不能脫離當(dāng)時的歷史條件,要看它在當(dāng)時的具體歷史條件下起什么作用,而不能用今天的衡量事物的標(biāo)準(zhǔn)去衡量歷史的事物在歷史上的作用。

用歷史事物內(nèi)部的因素,長時段的因素,最具決定性的因素來分析問題。如分析中國歷史發(fā)展原先先進、近代落后的原因,應(yīng)該從最具決定性的經(jīng)濟因素的作用來分析,而不是一時性的因素的作用。

這些觀點都是他從上世紀(jì)五十年代以來就堅持的一些基本觀點,是馬克思主義基本理論的核心內(nèi)容。理論的創(chuàng)新需要勇氣,理論的堅守也同樣需要勇氣。因為一個科學(xué)的理論體系是需要經(jīng)受長時間的考驗,需要幾代人為之付出努力的。寧可先生的《中國封建社會的歷史道路》一書,是他給我們留下的一份重要的馬克思主義史學(xué)的遺產(chǎn)。值得研讀,值得珍重。