李泳(中國(guó)政法大學(xué)商學(xué)院，北京100085)

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FDI對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)控制力形成的決定因素研究

李泳
(中國(guó)政法大學(xué)商學(xué)院，北京100085)

摘要:厘清FDI對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)控制力形成的決定因素及其影響程度是防范和化解產(chǎn)業(yè)安全威脅的前提。時(shí)間序列模型估計(jì)結(jié)果表明，F(xiàn)DI對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)控制力與農(nóng)業(yè)FDI企業(yè)平均規(guī)模、全要素生產(chǎn)率和貿(mào)易條件之間存在穩(wěn)定的因果關(guān)系。鑒于此，弱化外資控制力需要著力改善農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易條件，增加外資技術(shù)轉(zhuǎn)移的溢出效應(yīng)，也需要采取更加嚴(yán)格的限制措施，約束外商在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的不正當(dāng)并購(gòu)擴(kuò)張行為。

關(guān)鍵詞:FDI;農(nóng)業(yè)控制力;農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率;價(jià)格貿(mào)易條件

引言

外商直接投資( FDI)對(duì)東道國(guó)產(chǎn)業(yè)的控制力體現(xiàn)為決定產(chǎn)品的定價(jià)權(quán)、控制財(cái)富的流量、改變產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)程和發(fā)展方向，它被認(rèn)為是衡量威脅東道國(guó)產(chǎn)業(yè)安全的核心指標(biāo)(趙元銘和黃茜，2009)?，F(xiàn)有的FDI對(duì)農(nóng)業(yè)控制力的研究多從市場(chǎng)控制、股權(quán)控制、技術(shù)控制等方面進(jìn)行分析，研究表明，F(xiàn)DI對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)的控制構(gòu)成了嚴(yán)峻的安全挑戰(zhàn)。然而，這些研究多用單一占有率指標(biāo)與國(guó)際通行的警戒線標(biāo)準(zhǔn)相比，實(shí)際上，F(xiàn)DI對(duì)某一產(chǎn)業(yè)的控制，是對(duì)占統(tǒng)治地位生產(chǎn)關(guān)系的決定還是對(duì)經(jīng)濟(jì)政策的影響，并非用一個(gè)簡(jiǎn)單的FDI方的占有率所能表達(dá)。另外，現(xiàn)有研究多停留在各種控制率的統(tǒng)計(jì)描述上，很少對(duì)FDI控制力形成的決定因素進(jìn)行定量分析，因此，降低了對(duì)產(chǎn)業(yè)安全威脅的指導(dǎo)意義。特別地，從20世紀(jì)90年代中期以后，中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易條件效應(yīng)急劇上升，F(xiàn)DI從貿(mào)易入手進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，再進(jìn)入相關(guān)的加工環(huán)節(jié)，然后逐步向上游和下游的育種、收購(gòu)、加工、貯藏、銷售、股市乃至期貨等整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈擴(kuò)張，謀求控制整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈。這種情況下，F(xiàn)DI企業(yè)在華的實(shí)際控制力遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于統(tǒng)計(jì)的名義占有率。因此，厘清FDI對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)控制力形成的決定因素及程度是防范和化解安全威脅的前提。

一、FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)控制作用渠道的理論分析

縱觀前人的分析研究，理論上，F(xiàn)DI可以通過(guò)三種渠道影響或控制東道國(guó)某一產(chǎn)業(yè)，即要素稟賦渠道、技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道和貿(mào)易條件渠道。

(一)要素稟賦渠道

FDI通過(guò)要素稟賦渠道對(duì)東道國(guó)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生影響在東道國(guó)資本短缺與否的情況下有所不同。在東道國(guó)存在資本短缺的情況下，資金從投資國(guó)流入東道國(guó)，可以彌補(bǔ)東道國(guó)資本不足，增加?xùn)|道國(guó)的資本存量，促使東道國(guó)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)化為新增勞動(dòng)力并滿足FDI的新增勞動(dòng)力需求［1］。在貿(mào)易條件和生產(chǎn)技術(shù)條件不變的情況下，東道國(guó)生產(chǎn)勞動(dòng)和資本密集型產(chǎn)品的比例不發(fā)生變化，則生產(chǎn)這兩類產(chǎn)品的要素使用比例不變。因此，在東道國(guó)存在資本短缺的情況下，F(xiàn)DI的結(jié)果是直接增加?xùn)|道國(guó)產(chǎn)業(yè)的資本、勞動(dòng)要素投入和產(chǎn)出，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，但產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向不變。在東道國(guó)不存在資本短缺的情況下，東道國(guó)勞動(dòng)要素的供給總量一定，F(xiàn)DI的結(jié)果是增加?xùn)|道國(guó)的資本存量，提高其相對(duì)要素稟賦。在貿(mào)易條件和生產(chǎn)技術(shù)條件不變的情況下，根據(jù)雷布津斯基定理，①雷布津斯基定理是指在商品相對(duì)價(jià)格不變的前提下，某一要素的增加會(huì)導(dǎo)致密集使用該要素部門的生產(chǎn)增加，而另一部門的生產(chǎn)則下降。資本密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)將增加，而勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)將減少，這樣會(huì)改變東道國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的進(jìn)程和方向。具體地，F(xiàn)DI通過(guò)擁有生產(chǎn)主動(dòng)權(quán)和產(chǎn)品定價(jià)權(quán)，控制品牌企業(yè)、龍頭企業(yè)、產(chǎn)業(yè)集群、產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展方向，以及控制該行業(yè)和其他關(guān)聯(lián)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈。

(二)技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道

技術(shù)轉(zhuǎn)移分為直接技術(shù)轉(zhuǎn)移和間接技術(shù)轉(zhuǎn)移。當(dāng)FDI以直接的方式實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)技術(shù)的國(guó)際轉(zhuǎn)移時(shí)，由于外商擁有的技術(shù)上的比較優(yōu)勢(shì)是其壟斷利潤(rùn)的重要來(lái)源，為了保證壟斷利潤(rùn)的可持續(xù)性，他們通常會(huì)采取技術(shù)控制的手段控制著產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)、研發(fā)、銷售等高附加值環(huán)節(jié)，控制著“微笑曲線”的兩端，形成對(duì)該產(chǎn)業(yè)的絕對(duì)控制力。外商強(qiáng)化技術(shù)控制的策略具體有:憑借其品牌、產(chǎn)品的質(zhì)量和服務(wù)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)將東道國(guó)的一些民族品牌產(chǎn)品淘汰出局;通過(guò)合資收購(gòu)東道國(guó)的名牌商標(biāo)，加以雪藏使其在市場(chǎng)上銷聲匿跡;通過(guò)實(shí)施本地化戰(zhàn)略，低價(jià)競(jìng)銷，打垮內(nèi)資企業(yè);遏制合資企業(yè)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品或新技術(shù)。此外，考慮到FDI效率偏高導(dǎo)致成本普遍低于內(nèi)資成本，其也會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)投資造成擠出效應(yīng)。當(dāng)擠出效應(yīng)發(fā)生時(shí)，東道國(guó)的企業(yè)和利益將被追求利益最大化的跨國(guó)公司吞噬和掠取，財(cái)富的流向受控于外資。

間接技術(shù)轉(zhuǎn)移是指FDI可通過(guò)示范效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、勞動(dòng)力流動(dòng)效應(yīng)和關(guān)聯(lián)效應(yīng)四種渠道對(duì)東道國(guó)企業(yè)產(chǎn)生技術(shù)溢出。東道國(guó)企業(yè)有機(jī)會(huì)通過(guò)觀察、模仿和學(xué)習(xí)來(lái)獲得FDI企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)和管理，以提高自身的技術(shù)和管理水平，進(jìn)而提高企業(yè)的生產(chǎn)效率。對(duì)承擔(dān)低附加值的價(jià)值鏈環(huán)節(jié)和增值活動(dòng)的一些中小企業(yè)，外商投資企業(yè)常常會(huì)通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、提供培訓(xùn)、信息共享和資金支持等方式來(lái)幫助其供應(yīng)商或潛在的供應(yīng)商提高生產(chǎn)能力和產(chǎn)品質(zhì)量。所以，間接技術(shù)轉(zhuǎn)移在一定程度上會(huì)提高內(nèi)資企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，強(qiáng)化內(nèi)資企業(yè)的產(chǎn)業(yè)控制力，削弱FDI在產(chǎn)業(yè)中具有的絕對(duì)控制權(quán)。

可見(jiàn)，無(wú)論直接還是間接技術(shù)轉(zhuǎn)移都能帶來(lái)東道國(guó)產(chǎn)業(yè)效率的改善和技術(shù)的進(jìn)步，產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)，即提高全要素生產(chǎn)率。但技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)FDI產(chǎn)業(yè)控制的影響是外資控制與內(nèi)資反控制的作用的疊加，方向存在不確定性。

(三)貿(mào)易條件渠道

通常投資國(guó)(發(fā)達(dá)國(guó)家)比東道國(guó)(發(fā)展中國(guó)家)在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和資本密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有更高的技術(shù)水平。假設(shè)初始貿(mào)易均衡時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，發(fā)展中國(guó)家出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品，發(fā)展中國(guó)家的資本和勞動(dòng)要素價(jià)格均低于發(fā)達(dá)國(guó)家，即兩國(guó)生產(chǎn)函數(shù)的技術(shù)系數(shù)差異較大，并且其影響超過(guò)了要素使用比例對(duì)要素價(jià)格的影響，那么發(fā)達(dá)國(guó)家有向發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行直接投資的要素成本動(dòng)機(jī)。隨著FDI流入東道國(guó)，生產(chǎn)發(fā)生擴(kuò)張進(jìn)而產(chǎn)出提高后，若其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)依然保持對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口供給和對(duì)資本密集型產(chǎn)品的進(jìn)口需求，則相對(duì)于資本密集型產(chǎn)品價(jià)格的不斷上升，勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的價(jià)格將不斷下滑，這將使東道國(guó)的貿(mào)易條件發(fā)生惡化。若東道國(guó)成功改變其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，使得出口產(chǎn)品中資本密集型產(chǎn)品比重上升，東道國(guó)的貿(mào)易條件將得以改善。貿(mào)易條件的變化引發(fā)的貿(mào)易逆差(順差)將直接削弱(增強(qiáng))東道國(guó)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

隨著FDI不斷擴(kuò)大，跨國(guó)公司也將進(jìn)一步參與到東道國(guó)產(chǎn)品貿(mào)易中，由此，F(xiàn)DI企業(yè)在東道國(guó)產(chǎn)品貿(mào)易中的地位也不斷提高，這也就意味著東道國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)口和出口對(duì)投資國(guó)的依賴程度將大大增加。當(dāng)東道國(guó)產(chǎn)品高度依賴出口投資國(guó)，該國(guó)受投資國(guó)市場(chǎng)需求的影響會(huì)不斷加深;當(dāng)東道國(guó)產(chǎn)品高度依賴進(jìn)口投資國(guó)，類似產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)則會(huì)面臨激烈競(jìng)爭(zhēng)，東道國(guó)相關(guān)產(chǎn)品和企業(yè)很可能因此受到擠壓而萎縮。這樣，F(xiàn)DI企業(yè)憑借本身較強(qiáng)的外向性，通過(guò)控制東道國(guó)產(chǎn)品進(jìn)出口增長(zhǎng)的進(jìn)程和結(jié)構(gòu)，一方面控制了財(cái)富的流向，另一方面通過(guò)制造貿(mào)易逆差直接削弱了東道國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

(3)水溫。地下水水溫人工測(cè)量主要是使用溫度計(jì)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量，自動(dòng)測(cè)量?jī)x器多使用半導(dǎo)體、鉑電阻等類型的傳感器，一般不單獨(dú)安裝，多與水位計(jì)一起構(gòu)成多參數(shù)傳感器。

上述分析表明，要素稟賦渠道、技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道和貿(mào)易條件渠道是FDI對(duì)東道國(guó)產(chǎn)業(yè)控制的主要途徑，而控制與反控制的力量均存在著，因此，F(xiàn)DI進(jìn)入東道國(guó)能否及在多大程度上實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)控制是一個(gè)實(shí)證問(wèn)題。

二、FDI對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)控制力形成的實(shí)證分析

(一)變量選擇和方程設(shè)定

1．因變量農(nóng)業(yè)控制力( FDIC)的選取。FDI對(duì)某一產(chǎn)業(yè)的控制，不能簡(jiǎn)單地看某個(gè)產(chǎn)業(yè)、行業(yè)和子行業(yè)的FDI市場(chǎng)控制率和股權(quán)控制率，必須綜合地看它們?cè)诮?jīng)濟(jì)關(guān)系中的相互作用和矛盾運(yùn)動(dòng)。依照李孟剛等( 2012)的方法，我們通過(guò)對(duì)其市場(chǎng)、股權(quán)、專利、研發(fā)、新產(chǎn)品、總資產(chǎn)和固定資產(chǎn)七個(gè)方面的FDI占有率的統(tǒng)計(jì)來(lái)展現(xiàn)農(nóng)業(yè)被控制的程度。其中，F(xiàn)DI市場(chǎng)控制率= FDI企業(yè)銷售收入/全行業(yè)銷售收入; FDI股權(quán)控制率= FDI股權(quán)份額/100; FDI專利控制率= FDI企業(yè)申請(qǐng)專利數(shù)量/全行業(yè)專利申請(qǐng)總量; FDI研發(fā)控制率= FDI企業(yè)研發(fā)投入金額/全行業(yè)研發(fā)總投入; FDI新產(chǎn)品控制率= FDI企業(yè)新產(chǎn)品價(jià)值/全行業(yè)新產(chǎn)品價(jià)值; FDI總資產(chǎn)控制率= FDI企業(yè)總資產(chǎn)/全行業(yè)總資產(chǎn); FDI固定資產(chǎn)控制率= FDI企業(yè)固定資產(chǎn)數(shù)額/全行業(yè)固定資產(chǎn)數(shù)額。將這七個(gè)方面的FDI控制率的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行加權(quán)，綜合表示FDI對(duì)農(nóng)業(yè)的控制力。為簡(jiǎn)單計(jì)，此處采用等權(quán)重計(jì)算。

2．自變量的選取。按照FDI控制力形成的渠道，其決定因素主要包括規(guī)模變量和中介變量。規(guī)模變量我們選擇FDI企業(yè)平均規(guī)模代表，中介變量包括FDI引致的農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率和農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易條件。其中，F(xiàn)DI企業(yè)平均規(guī)模( NF) =農(nóng)業(yè)FDI存量/FDI農(nóng)業(yè)企業(yè)數(shù)量。選擇農(nóng)業(yè)FDI存量進(jìn)行實(shí)證研究是因?yàn)镕DI存量既能反映FDI對(duì)市場(chǎng)的信心，也能涵蓋FDI的規(guī)模實(shí)力。依據(jù)理論分析，我們預(yù)期此變量對(duì)FDI產(chǎn)業(yè)控制力的增強(qiáng)的預(yù)期影響為正。農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率( TFP)反映FDI通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率途徑對(duì)控制力形成的貢獻(xiàn)。鑒于農(nóng)業(yè)的特性，如農(nóng)作物的不同導(dǎo)致生產(chǎn)技術(shù)、投入產(chǎn)出過(guò)程和對(duì)外部條件的敏感性等存在較大差異，選擇數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法更適用于中國(guó)農(nóng)業(yè)TFP的研究［2］。本文基于DEA的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)法測(cè)算TFP，選擇農(nóng)用機(jī)械總動(dòng)力、農(nóng)用化肥使用量、第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員、有效灌溉面積和農(nóng)作物播種面積五個(gè)農(nóng)業(yè)投入指標(biāo)和農(nóng)林牧漁業(yè)總產(chǎn)值作為產(chǎn)出指標(biāo)。價(jià)格貿(mào)易條件( TRC)是衡量一國(guó)參與國(guó)際貿(mào)易所獲貿(mào)易利益大小的重要指標(biāo)。價(jià)格貿(mào)易條件=出口平均價(jià)格指數(shù)與進(jìn)口平均價(jià)格指數(shù)的比值。按照前面的理論分析，F(xiàn)DI對(duì)農(nóng)業(yè)控制力的表現(xiàn)形式為:

其中，F(xiàn)DIC為FDI對(duì)農(nóng)業(yè)的控制力，NF為農(nóng)業(yè)外商企業(yè)平均規(guī)模，TFP為農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率，TRC為農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格貿(mào)易條件，u為誤差項(xiàng)。

(二)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果

1．?dāng)?shù)據(jù)來(lái)源及描述性統(tǒng)計(jì)。各變量采用了中國(guó)1995—2014年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。以1995年為起點(diǎn)，主要是因?yàn)橹袊?guó)農(nóng)業(yè)實(shí)際利用FDI在早期規(guī)模較小。1979—1994年，中國(guó)農(nóng)業(yè)實(shí)際利用FDI累計(jì)規(guī)模僅為11．66億美元，①數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》( 1995)。且在這一期間中國(guó)農(nóng)業(yè)實(shí)際利用FDI缺乏完整年度數(shù)據(jù)。從1995年開(kāi)始，中國(guó)農(nóng)業(yè)實(shí)際利用FDI初步形成規(guī)模，且數(shù)據(jù)具有連續(xù)性。1995—2014年的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率和農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格貿(mào)易條件變量數(shù)據(jù)也可通過(guò)直接或間接計(jì)算方式獲得。本文相關(guān)數(shù)據(jù)的調(diào)整均以1995年作為基期，原始數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)海關(guān)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)農(nóng)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，《全國(guó)農(nóng)產(chǎn)品成本收益資料匯編》提供了較為詳盡的農(nóng)產(chǎn)品行業(yè)數(shù)據(jù)，文后表1為所有變量序列的描述性統(tǒng)計(jì)。

表1　樣本數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)

2．變量的單位根檢驗(yàn)。為避免宏觀經(jīng)濟(jì)變量的不平穩(wěn)性產(chǎn)生偽回歸現(xiàn)象，在對(duì)時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸之前，要對(duì)變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)以判斷變量的平穩(wěn)性。本文采用增廣的迪基—富勒檢驗(yàn)( ADF)，檢驗(yàn)結(jié)果顯示所有變量均為平穩(wěn)變量。用經(jīng)典最小二乘法估計(jì)決定因素方程，得到以下回歸結(jié)果:

(三)結(jié)果分析

1．FDI對(duì)農(nóng)業(yè)控制力的規(guī)模彈性在各產(chǎn)業(yè)位于前列。②汽車業(yè)和電子信息產(chǎn)業(yè)的規(guī)模彈性大于農(nóng)業(yè)。但由于這兩個(gè)行業(yè)的變量不全部為穩(wěn)定的時(shí)間序列，故回歸模型可能是偽回歸，不能用來(lái)正確說(shuō)明變量之間的因果關(guān)系。一般而言，F(xiàn)DI控制力形成的規(guī)模彈性較大，說(shuō)明FDI流入過(guò)程中其規(guī)模實(shí)力不斷增強(qiáng)的作用導(dǎo)致的控制力增強(qiáng)效應(yīng)較大。一方面，可能由于FDI兼并收購(gòu)控制了產(chǎn)業(yè)鏈的具有較高附加值環(huán)節(jié)所致;另一方面，F(xiàn)DI通過(guò)收購(gòu)上市公司的母公司來(lái)控制上市公司，或者通過(guò)融資等方式間接控制中方企業(yè)所致。表面上，F(xiàn)DI持有國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)企業(yè)少數(shù)股權(quán)，但是FDI擁有實(shí)際控制權(quán)。這與大多數(shù)研究認(rèn)為FDI對(duì)農(nóng)業(yè)企業(yè)的斬首式并購(gòu)危及農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的分析是一致的。

2．農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率彈性反映了全要素生產(chǎn)率變化對(duì)FDI控制力的影響程度。彈性為正，說(shuō)明全要素生產(chǎn)率的提高導(dǎo)致FDI控制力加強(qiáng)，也就是說(shuō)，F(xiàn)DI進(jìn)入中國(guó)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)控制效應(yīng)強(qiáng)于技術(shù)溢出效應(yīng)。由于行業(yè)全要素生產(chǎn)率變量的選擇和各行業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)際情況差異較大，行業(yè)間的可比性較差，只能說(shuō)明全要素生產(chǎn)率提高對(duì)FDI控制力存在一定的影響。

3．樣本期農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易條件惡化1個(gè)百分點(diǎn)，F(xiàn)DI控制力增強(qiáng)0．1137個(gè)百分點(diǎn)。中國(guó)實(shí)施了漸進(jìn)的貿(mào)易自由化戰(zhàn)略，特別是加入WTO以來(lái)，農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅不斷降低，且農(nóng)產(chǎn)品原料進(jìn)口持續(xù)大幅增加，這個(gè)過(guò)程的結(jié)果導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易條件呈現(xiàn)相對(duì)惡化的趨勢(shì)。樣本期一些行業(yè)，如有色金屬業(yè)和機(jī)械制造業(yè)(見(jiàn)文后表2)減免關(guān)稅后，價(jià)格貿(mào)易條件彈性提高或貿(mào)易條件改善，F(xiàn)DI控制力與貿(mào)易條件并沒(méi)有表現(xiàn)出顯著的因果關(guān)系，這可能是由于影響機(jī)制中受到外界的影響較多。相比而言，由于農(nóng)業(yè)領(lǐng)域?qū)嵤u進(jìn)的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易體制改革，實(shí)施15．1%的農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅稅率，F(xiàn)DI控制的貿(mào)易條件彈性仍然保持低水平，這些體制上的原因是FDI對(duì)農(nóng)業(yè)控制力函數(shù)關(guān)系保持相對(duì)穩(wěn)定的直接原因。如果將來(lái)實(shí)施幅度較大的貿(mào)易自由化改革，放開(kāi)匯率和免除關(guān)稅后，則有可能破壞樣本期FDI控制力狀況的這種因果關(guān)系。

表2　FDI對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)控制力決定因素的彈性系數(shù)與其他產(chǎn)業(yè)的比較

三、結(jié)論與政策建議

根據(jù)時(shí)間序列模型估計(jì)1995—2014年FDI對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)控制力的結(jié)果表明，農(nóng)業(yè)FDI控制力與農(nóng)業(yè)FDI企業(yè)平均規(guī)模、全要素生產(chǎn)率和貿(mào)易條件之間存在穩(wěn)定的因果關(guān)系。FDI控制力決定的這種特征與中國(guó)實(shí)行的漸進(jìn)式投資貿(mào)易自由化改革有關(guān)，由于長(zhǎng)期實(shí)行關(guān)稅保護(hù)控制和資本項(xiàng)目管制，雖然在國(guó)家政策支持下農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)形成了一批龍頭企業(yè)，但龍頭企業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，不能帶動(dòng)農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理組合和優(yōu)化，沒(méi)有形成強(qiáng)有力的穩(wěn)固的產(chǎn)業(yè)控制力。FDI對(duì)龍頭企業(yè)的兼并收購(gòu)提高了農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)基地的統(tǒng)籌規(guī)劃和合理布局，促進(jìn)了農(nóng)業(yè)各部門、各產(chǎn)業(yè)的均衡發(fā)展，提高了農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率。雖然出口經(jīng)歷了從谷物、油料作物、糖料作物等土地密集型農(nóng)產(chǎn)品向水產(chǎn)、畜禽和果蔬等勞動(dòng)密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)變的過(guò)程，但農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)單一的狀況沒(méi)有根本改變，所以FDI控制力形成于高規(guī)模彈性、高全要素生產(chǎn)率彈性和低貿(mào)易條件彈性。為此，我們提出有效利用FDI、謹(jǐn)防FDI對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)控制力強(qiáng)化的措施，具體有以下三點(diǎn)。

第一，大力改善農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易條件。一是控制農(nóng)產(chǎn)品的原料進(jìn)口。原料進(jìn)口貿(mào)易比重過(guò)大是造成農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易條件惡化的一個(gè)重要原因。原料大量進(jìn)口不但惡化了貿(mào)易條件，也對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成較大沖擊。二是征收關(guān)稅能起到改善價(jià)格貿(mào)易條件的作用，中國(guó)可以根據(jù)世貿(mào)組織許可的正當(dāng)保護(hù)原則，合理調(diào)整關(guān)稅稅率結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。三是對(duì)農(nóng)業(yè)應(yīng)繼續(xù)在政策、資金和技術(shù)上提供支持，尤其應(yīng)鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)的科學(xué)研究，在引進(jìn)、消化、吸收的同時(shí)創(chuàng)新科技內(nèi)驅(qū)力，提升內(nèi)資企業(yè)技術(shù)效率。

第二，有效制止外商投資企業(yè)在中國(guó)的“斬首式”并購(gòu)，增強(qiáng)內(nèi)資企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。一是制定更加嚴(yán)格的限制措施約束外商的不正當(dāng)并購(gòu)行為。雖然國(guó)家已出臺(tái)了一些措施防止FDI不正當(dāng)交易，但對(duì)糧食加工、肉類加工、果蔬加工等骨干企業(yè)正在或即將被兼并控制上看，有必要引起高度重視。二是引導(dǎo)內(nèi)資企業(yè)著力打造集生產(chǎn)、銷售和服務(wù)于一體的完整產(chǎn)業(yè)鏈，并在整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈上實(shí)現(xiàn)價(jià)格創(chuàng)新，謀求更大的發(fā)展空間，以防止被FDI控制核心鏈條環(huán)節(jié)而失去主動(dòng)權(quán)。三是創(chuàng)造良好的企業(yè)發(fā)展環(huán)境，為農(nóng)產(chǎn)品加工骨干企業(yè)排憂解難。國(guó)家要在稅收、信貸等方面為骨干企業(yè)的發(fā)展提供更多的便利條件。為防止FDI通過(guò)股市實(shí)現(xiàn)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)的收購(gòu)，可在優(yōu)化企業(yè)發(fā)展環(huán)境的前提下適當(dāng)限制其上市。

第三，最大程度發(fā)揮FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)。一是提高FDI的示范效應(yīng)，也稱為模仿效應(yīng)或邊看邊學(xué)效應(yīng)。大力倡導(dǎo)內(nèi)資企業(yè)通過(guò)觀察、模仿和學(xué)習(xí)來(lái)獲得外商投資企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)和管理知識(shí)，以提高自身的技術(shù)和管理水平，進(jìn)而提高企業(yè)的生產(chǎn)效率。二是提倡良性競(jìng)爭(zhēng)和有效利用競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生效率，F(xiàn)DI不可避免地會(huì)加劇東道國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)程度，增強(qiáng)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的危機(jī)意識(shí)和競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)。效率低下的企業(yè)有可能因?yàn)镕DI的進(jìn)入而破產(chǎn)，被擠出該行業(yè)或轉(zhuǎn)向其他生產(chǎn)，而剩下的企業(yè)則不得不更有效地利用現(xiàn)有資源，或采納新技術(shù)，以增強(qiáng)自身競(jìng)爭(zhēng)能力。三是廢除阻礙勞動(dòng)力流動(dòng)的體制障礙，發(fā)揮勞動(dòng)力流動(dòng)效應(yīng)。外商投資企業(yè)會(huì)對(duì)其所雇傭的勞動(dòng)力進(jìn)行技術(shù)或管理方面的培訓(xùn)，這些勞動(dòng)力離開(kāi)外商投資企業(yè)到東道國(guó)內(nèi)資企業(yè)工作時(shí)，就會(huì)對(duì)后者產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，進(jìn)而提高后者的技術(shù)管理水平和生產(chǎn)效率。

參考文獻(xiàn):

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［責(zé)任編輯:房宏琳，曾博］

·當(dāng)代文藝?yán)碚撆c思潮新探索·
中國(guó)現(xiàn)代文學(xué)研究的學(xué)術(shù)增長(zhǎng)點(diǎn)問(wèn)題(專題討論)

編者按:中國(guó)現(xiàn)代文學(xué)研究自20世紀(jì)50年代起步以來(lái)，經(jīng)過(guò)幾代學(xué)者的努力，取得了長(zhǎng)足進(jìn)步。特別是新時(shí)期以來(lái)，在新思想觀念與理論方法的推動(dòng)下，研究的深度和廣度都得到了極大拓展。新世紀(jì)以來(lái)，一些研究者開(kāi)始對(duì)中國(guó)現(xiàn)代文學(xué)研究學(xué)術(shù)話題的匱乏與學(xué)術(shù)空間開(kāi)辟的無(wú)力表現(xiàn)出諸多憂慮，尤其是現(xiàn)代文學(xué)研究資料在經(jīng)過(guò)數(shù)十年系統(tǒng)整理和研究后，可推進(jìn)的空間越來(lái)越小，越來(lái)越多的學(xué)術(shù)資源轉(zhuǎn)向了當(dāng)代文學(xué)領(lǐng)域。中國(guó)現(xiàn)代文學(xué)研究的現(xiàn)狀如何?是否存在重新清理和繼續(xù)深化的可能性?應(yīng)該選擇什么樣的路徑和方法?這些都是需要學(xué)界認(rèn)真思考的問(wèn)題。這不僅關(guān)系整個(gè)學(xué)科的發(fā)展格局，更關(guān)系到現(xiàn)代文學(xué)研究的興衰存亡。

作者簡(jiǎn)介:李泳( 1964—)，女，教授，博士生導(dǎo)師，從事國(guó)際金融與投資研究。

基金項(xiàng)目:中國(guó)政法大學(xué)校級(jí)人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目( 14ZFG79002)

收稿日期:2015－10－23

中圖分類號(hào):F323

文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A

文章編號(hào):1002－462X( 2016)02－0116－05