張海燕

近年來，中國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量呈不斷上升趨勢，先后超過英國、法國、德國和日本，成為僅次于美國的世界第二大科技經(jīng)費(fèi)投入大國；按照2015年11月份國家統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)顯示：2014年中國共投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)13015.6億元，同比上年增長9.9%，但是在研發(fā)投入強(qiáng)度和研發(fā)效益方面中國與發(fā)達(dá)國家相比還是有待提高。目前，我國工程機(jī)械行業(yè)優(yōu)勢地位明顯，工程機(jī)械產(chǎn)品自給率大大提升；國際化取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，全球化服務(wù)質(zhì)量大幅提升，其中有11家工程機(jī)械企業(yè)進(jìn)入世界工程機(jī)械50強(qiáng)行列；技術(shù)創(chuàng)新能力大幅度提升，獲得較多科技大獎。實(shí)證數(shù)據(jù)研究表明，研發(fā)投入與機(jī)械設(shè)備企業(yè)業(yè)績的相關(guān)性程度和持續(xù)性遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他行業(yè)。因此，加大研發(fā)投入仍然是機(jī)械行業(yè)企業(yè)搶占市場先機(jī)、提升企業(yè)績效的重要途徑。

一、三一重工研發(fā)現(xiàn)狀

三一重工由其母公司三一集團(tuán)創(chuàng)建于1994年，是一家從事工程機(jī)械研發(fā)、制造、銷售和服務(wù)的企業(yè)，2003年在A股上市（股票代碼為600031），該公司于2011年7月以215.84億美元的市值榮登英國《金融時(shí)報(bào)》全球市值500強(qiáng)，是迄今唯一上榜的中國機(jī)械企業(yè)，其主導(dǎo)產(chǎn)品有混凝土機(jī)械、筑路機(jī)械、挖掘機(jī)械、樁工機(jī)械、起重機(jī)械、非開挖施工設(shè)備、港口機(jī)械、風(fēng)電設(shè)備等產(chǎn)品，作為全球最大的混凝土機(jī)械制造商，也是我國最大的工程機(jī)械制造商，三一重工在技術(shù)和新產(chǎn)品研發(fā)投入上取得了很大成效：1998年，三一重工成功研制出37米泵車，為中國的第一輛長臂泵車。2004年，三級配混凝土輸送泵在三一重工研制成功，破解了三級配混凝土不能泵送的世界難題，同年，三一重工自行研制出中國最大的60 噸水平定向鉆。2007年，三一重工自主研制的66米臂架泵車成功下線，刷新世界紀(jì)錄。2010年，三一重工研制出中國最大的1000噸級汽車起重機(jī)，2012年，“世界混凝土第一品牌”德國普茨邁斯特被三一重工收購，隨后三一重工推出C8混凝土泵車。2014年由三一重工自主研發(fā)的LNG攪拌車正式上市，截止到2015年年底，公司累計(jì)申請專利6641項(xiàng)，授權(quán)5017項(xiàng)，申請及授權(quán)數(shù)居國內(nèi)行業(yè)第一。而成功的自主研發(fā)的背后是巨大的研發(fā)支出的投入：2012年增加研發(fā)支出25.47億元，2013年新增研發(fā)支出19.35億元，2014年增加研發(fā)支出16.01億元，2015年新增研發(fā)支出12億元。而在全球經(jīng)濟(jì)增速低于預(yù)期、整個(gè)機(jī)械行業(yè)尤其是工程機(jī)械設(shè)備行業(yè)發(fā)展勢頭緩慢的嚴(yán)峻形勢下， 從2011-2015年三一重工的年報(bào)中我們可以看出，三一重工的營業(yè)收入和凈利潤一直處于下降趨勢。2016年最新數(shù)據(jù)一季度報(bào)表顯示，三一重工本期營業(yè)收入為52.27億元，同比上期下降了16.91%。

研發(fā)即研究與開發(fā)，是指企業(yè)或研發(fā)機(jī)構(gòu)為獲得科學(xué)技術(shù)新知識，創(chuàng)造出更具有價(jià)值的新產(chǎn)品，運(yùn)用理論知識或?qū)嵸|(zhì)性改進(jìn)技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)而持續(xù)進(jìn)行的具有明確目標(biāo)的系統(tǒng)活動。企業(yè)投入研發(fā)費(fèi)用進(jìn)行研發(fā)活動最終的目的是降低運(yùn)作成本，提高工作效率以及生產(chǎn)出更具有市場競爭力的產(chǎn)品?？偠灾菫榱颂岣咂髽I(yè)效益，促進(jìn)企業(yè)更好地發(fā)展。我們可以看到盡管經(jīng)濟(jì)下行導(dǎo)致三一重工凈利潤以及營業(yè)收入降低，相應(yīng)地，其投入的新增研發(fā)費(fèi)用也出現(xiàn)減少，但是2011-2015年的研發(fā)支出占營業(yè)收入的比重變化不大，而且與同行業(yè)企業(yè)研發(fā)投入相比來看，作為民營企業(yè)的三一重工在研發(fā)上投入比重較高（同在湖南的同行業(yè)企業(yè)中聯(lián)重科2015年研發(fā)支出為5.14億），可見三一重工管理層對研發(fā)較為重視，投入力度較大，三一重工每年將銷售收入的5%-7%投入研發(fā)，是我國其他同行業(yè)企業(yè)平均水平的3-5倍。根據(jù)數(shù)據(jù)顯示，三一重工從創(chuàng)建之初起至今其研發(fā)投入占銷售額的比重一直呈增長態(tài)勢，專門針對研發(fā)人員開展的培訓(xùn)教育經(jīng)費(fèi)也是逐年遞增，近年來三一重工的產(chǎn)品種類不斷增多，很多產(chǎn)品通過不斷強(qiáng)化功能達(dá)到了先進(jìn)水平，但是在產(chǎn)品的功能創(chuàng)新以及新產(chǎn)品的研發(fā)上仍然存在很多問題。

二、三一重工在研發(fā)上存在的問題

1.研發(fā)人員的創(chuàng)造力不足。研發(fā)人員直接負(fù)責(zé)企業(yè)研發(fā)的全過程，熟悉研發(fā)的流程和方法，研發(fā)人員能力和素質(zhì)的高低直接決定了企業(yè)研發(fā)質(zhì)量以及新產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和性能的高低，因此，提高研發(fā)人員的科學(xué)技術(shù)水平和創(chuàng)造力是提升企業(yè)研發(fā)能力的重中之重。至2015年，三一重工研發(fā)人員的數(shù)量為1771人，研發(fā)人員數(shù)量占公司總?cè)藬?shù)的比例為10.98%，研發(fā)人員存在結(jié)構(gòu)和素質(zhì)參差不齊的問題，盡管企業(yè)每年引進(jìn)大量人員但是掌握先進(jìn)技術(shù)和高素質(zhì)、高學(xué)歷人才的引進(jìn)仍然是不足的（碩士以上學(xué)歷人員占比僅約為1.6%）。

2.研發(fā)組織制度和監(jiān)督體制不完善。建立制度完善，監(jiān)督體制齊全的研發(fā)組織機(jī)構(gòu)才能為高效率的研發(fā)工作提供組織保障，三一重工在領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)機(jī)制以及研發(fā)激勵(lì)機(jī)制上并沒有形成一套高效完善的體系，在實(shí)際工作中，只有把研發(fā)人員個(gè)人利益和企業(yè)利益結(jié)合在一起，設(shè)計(jì)出符合企業(yè)實(shí)際情況的激勵(lì)和監(jiān)督機(jī)制才能達(dá)到事半功倍。

3.缺乏系統(tǒng)的研發(fā)信息管理體系。高效率的信息情報(bào)管理有利于提高企業(yè)的研發(fā)能力。雖然三一重工在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略方面較為先進(jìn)，知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)較為完整，能夠通過信息化手段及時(shí)檢索國外同行業(yè)在每個(gè)項(xiàng)目上的進(jìn)展和動態(tài)。但是其在自有知識產(chǎn)權(quán)管理上和先進(jìn)知識收集和管理上效率不足，在新產(chǎn)品研發(fā)的知識信息管理缺乏有效率的管理數(shù)據(jù)，沒有一個(gè)完善的技術(shù)信息管理平臺用于核心技術(shù)的評估、利用和保護(hù)。三一重工缺乏一套相當(dāng)完整的情報(bào)信息、知識管理等系統(tǒng)，產(chǎn)品研發(fā)的輔助信息平臺建設(shè)配套不齊全。

三、三一重工研發(fā)問題的解決建議

1.提高企業(yè)研發(fā)人員素質(zhì)。人員招聘方面加大對高技能高素質(zhì)研發(fā)人員的招聘，加強(qiáng)對已有研發(fā)人員的先進(jìn)技術(shù)培訓(xùn)力度，在培訓(xùn)過程中聘請專家講授研發(fā)專業(yè)知識，并通過考試的方式來監(jiān)督和評估研發(fā)人員學(xué)習(xí)專業(yè)知識的過程和成效，提升技術(shù)人員的研發(fā)專業(yè)知識，更好的豐富人員知識結(jié)構(gòu)能夠促進(jìn)研發(fā)能力提升，企業(yè)內(nèi)部員工之間以及同行業(yè)企業(yè)之間也可以定期舉辦技術(shù)交流，積極探討新產(chǎn)品的研發(fā)和利用。在學(xué)習(xí)的過程中，對研發(fā)人員的職業(yè)教育和企業(yè)文化培訓(xùn)同樣有利于發(fā)揮企業(yè)優(yōu)勢。

2.提供組織制度保障。提高研發(fā)組織管理水平有利于研發(fā)的有序進(jìn)行和研發(fā)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，為企業(yè)研發(fā)提供了組織上的保障，進(jìn)行研發(fā)的組織制度建立首先需要明確研發(fā)目標(biāo)，以避免在研發(fā)的過程中偏離目標(biāo)，及時(shí)糾正。其次要保證研發(fā)的人物力各方面的充足，科學(xué)研發(fā)組織管理的構(gòu)建的前提是其要素的完備性。再次應(yīng)建立研發(fā)能力領(lǐng)導(dǎo)小組，將新產(chǎn)品研發(fā)以項(xiàng)目的形式和項(xiàng)目管理方式結(jié)合起來，建立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制以及研發(fā)效率和質(zhì)量考核機(jī)制，獎勵(lì)表現(xiàn)優(yōu)異者，對不匹配人員進(jìn)行調(diào)崗和培訓(xùn)，建立人員測評小組，制定一套圍繞專業(yè)知識、專業(yè)水平、風(fēng)險(xiǎn)意識、溝通協(xié)作能力、解決突發(fā)問題能力合理的量化的測評體系。充分發(fā)揮績效管理機(jī)制的激勵(lì)作用，圍繞研發(fā)目標(biāo)制定相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，也可對在研發(fā)上有突出貢獻(xiàn)的員工通過股票期權(quán)激勵(lì)的方式以及設(shè)立科技獎項(xiàng)的方式達(dá)到物質(zhì)和精神獎勵(lì)的目的。最后加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新文化建設(shè)，三一重工企業(yè)具有自身獨(dú)特的企業(yè)文化，而“一切為了客戶、一切源于創(chuàng)新”是三一重工的經(jīng)營理念，不僅僅是研發(fā)人員，所有員工都需要具有創(chuàng)新意識和創(chuàng)新精神，企業(yè)管理者要適時(shí)地根據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略進(jìn)行可行的引導(dǎo)和強(qiáng)化。

3.完善研發(fā)信息管理體系建設(shè)。2012年，三一重工并購混凝土機(jī)械全球第一品牌德國普茨邁斯特，對整個(gè)機(jī)械行業(yè)競爭格局產(chǎn)生重大影響。機(jī)械行業(yè)技術(shù)全球化的趨勢也越來越明顯，在自主創(chuàng)新以及跨國技術(shù)合作和交流的過程中必須要警惕專利陷阱，因此建立完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系勢在必行，這樣可以有效的保障研發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施，促進(jìn)研發(fā)能力的長期提高。

2016年2月，美國國家科學(xué)基金會發(fā)布的《美國科學(xué)與工程指標(biāo)》顯示，中國已成為不容置疑的世界第二研發(fā)大國，針對自2012年至今我國機(jī)械行業(yè)面臨的困境，企業(yè)采取調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、積極開拓海外市場和新領(lǐng)域等措施毋庸置疑，但其中最核心的是需要提升企業(yè)研發(fā)能力，搶占新產(chǎn)品市場先機(jī)成為行業(yè)競爭的重中之重，機(jī)械設(shè)備行業(yè)特別是工程機(jī)械生產(chǎn)商面臨研發(fā)投入成本高，獲益慢，產(chǎn)出不足，新產(chǎn)品與市場需求不匹配，研發(fā)人員科學(xué)技術(shù)水平不高，信息管理平臺不健全、組織環(huán)境不完善等一系列問題， 作為行業(yè)領(lǐng)頭羊的三一重工在產(chǎn)品研發(fā)方面投入較多，也取得了一定成績，但尚未形成一套系統(tǒng)持續(xù)的研發(fā)能力策略體系，需要采取相應(yīng)措施改善研發(fā)方面存在的問題，要以市場為導(dǎo)向，面向國際國內(nèi)市場，合理規(guī)劃研發(fā)所需的資金投入、人才開發(fā)、硬件設(shè)施、組織文化管理方面的內(nèi)容，為研發(fā)提供環(huán)境制度保障，只有把握好研發(fā)的大關(guān)，才能在經(jīng)濟(jì)增長形勢嚴(yán)峻、行業(yè)競爭加大、技術(shù)全球化的環(huán)境下立于不敗之地。

（作者單位：安徽大學(xué)商學(xué)院）