摘要：透過農(nóng)地經(jīng)營歷史變遷，我們總能夠找尋到小農(nóng)被改造的例證；歷時(shí)30余年小農(nóng)經(jīng)濟(jì)又走到命運(yùn)被改變的十字路口。對中國糧食生產(chǎn)而言，急需找準(zhǔn)問題，解決農(nóng)村、農(nóng)業(yè)發(fā)展難題是一項(xiàng)復(fù)雜的政治、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)工程，絕非簡單的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)業(yè)態(tài)轉(zhuǎn)變，需重建社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源配置機(jī)制。文章

借助持續(xù)5年45個(gè)家庭跟蹤調(diào)查的面板數(shù)據(jù)，展開小農(nóng)生產(chǎn)微觀機(jī)理探析，重新估計(jì)小農(nóng)家庭水稻種植生產(chǎn)函數(shù)，揭示生產(chǎn)可能性邊界可達(dá)性。結(jié)果表明：對效率損失而言，由人為可控制的部分占到723%，隨機(jī)無效率的貢獻(xiàn)占到277%，社會(huì)化程度趨高的小農(nóng)其價(jià)格預(yù)期直接影響種植意愿，減少水稻種植面積的概率達(dá)到13%。經(jīng)濟(jì)層面，糧價(jià)早已挫傷了散戶小農(nóng)種糧積極性，水稻種植生產(chǎn)陷入了無效率陷阱；社會(huì)層面，鄉(xiāng)土社會(huì)轉(zhuǎn)型的準(zhǔn)備工作遲遲未跟進(jìn)。為實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展穩(wěn)定目標(biāo)，關(guān)鍵在于權(quán)衡利與弊的關(guān)系之后，重建效率與公平平衡之大局；事在人為，植入社會(huì)化小農(nóng)特征考釋糧食生產(chǎn)多了一層內(nèi)容設(shè)計(jì)。未來中國農(nóng)業(yè)和農(nóng)村發(fā)展需要在社會(huì)與經(jīng)濟(jì)之間尋求二者的內(nèi)在平衡，重構(gòu)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)效率認(rèn)識(shí)。

關(guān)鍵詞：水稻種植；隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)；家庭收入；預(yù)期價(jià)格

中圖分類號(hào)：F30711文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：

10085831（2016）02000114

一、研究背景與問題

當(dāng)代中國，農(nóng)村政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定與發(fā)展在已經(jīng)被裹挾入工業(yè)化和城市化進(jìn)程之中；概述起來，農(nóng)村基層利益矛盾的“泛政治化”，傳統(tǒng)農(nóng)民群體的“被邊緣化”傾向日趨顯化，農(nóng)民主體“被逼”逃離農(nóng)地①。再度審視小農(nóng)經(jīng)營效率，審慎對待規(guī)?；癄幷?，農(nóng)村發(fā)展難題絕非純粹的農(nóng)業(yè)或農(nóng)民問題。黨的十八大描繪了全面建成小康社會(huì)的宏偉藍(lán)圖，韓長賦用了三個(gè)“無論…還是…看”進(jìn)行了深刻解讀②

，政策思路的闡述則是“基礎(chǔ)在農(nóng)業(yè)，難點(diǎn)在農(nóng)村，關(guān)鍵在農(nóng)民；小康不小康，關(guān)鍵在‘老鄉(xiāng)”。恰當(dāng)此時(shí)，中國農(nóng)業(yè)經(jīng)營業(yè)態(tài)和發(fā)展方式轉(zhuǎn)型方向在何方？此前，學(xué)術(shù)界黃宗智和文貫中等學(xué)者對農(nóng)村發(fā)展的未來進(jìn)行了展望，爭議的參與者還有溫鐵軍、賀雪峰和周其仁等。就發(fā)展出路而言，殊途同歸，仁者見仁智者見智，各方爭議的焦點(diǎn)不外乎土地經(jīng)營形態(tài)；總體看，對未來之路的判斷仍然較為模糊。理論上講，讓“內(nèi)源發(fā)展”取代“行政推動(dòng)”作為農(nóng)業(yè)、農(nóng)村發(fā)展新戰(zhàn)略是必然之路；以“放活”為核心，優(yōu)先掃除阻礙“三農(nóng)”發(fā)展的體制機(jī)制瓶頸，國家無論作何選擇都要重點(diǎn)突出農(nóng)民的主體地位[1]。長期以來，受政府單向推進(jìn)運(yùn)動(dòng)的城市化進(jìn)程影響，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)早已漸現(xiàn)勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)性短缺難題，各地農(nóng)業(yè)部門的強(qiáng)制性農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)變遷業(yè)已成型，也即用機(jī)器替代勞動(dòng)力；雖已至此，為提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，行之有效的運(yùn)行機(jī)制并不健全，效率與公平難題始終存續(xù)。從現(xiàn)行農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式看，小農(nóng)業(yè)還將具有堅(jiān)強(qiáng)的生命力。2014年3月5日，李克強(qiáng)總理作政府工作報(bào)告時(shí)提出：“堅(jiān)持家庭經(jīng)營基礎(chǔ)性地位……發(fā)展多種形式適度規(guī)模經(jīng)營。”在中央宏觀政策（頂層）設(shè)計(jì)上，既要防止像日本那樣陷入“小規(guī)模、兼業(yè)化的陷阱”，而且也需要防止誤入巴西因土地過分集中，大量失地農(nóng)民涌入城市，造成社會(huì)動(dòng)蕩、發(fā)展停滯的“中等收入陷阱”[2]。

20世紀(jì)90年代以后，城鎮(zhèn)化、工業(yè)化進(jìn)程加速了各地農(nóng)村人（農(nóng)業(yè)戶口）地（集體所有）分離難題，此變化對城鄉(xiāng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了有利和不利的影響；農(nóng)業(yè)空心化情勢下，農(nóng)村土地、資本和勞動(dòng)力資源配置失衡在不斷惡化。目前看來，學(xué)術(shù)界有關(guān)農(nóng)村、農(nóng)業(yè)發(fā)展道路選擇的爭執(zhí)焦點(diǎn)還只是小農(nóng)和規(guī)?；慕?jīng)營業(yè)態(tài)轉(zhuǎn)換難題。如果將小農(nóng)這一生產(chǎn)主體放置于長期的歷史變遷中加以考察，他們是否能夠參與土地經(jīng)營，此命運(yùn)則由農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變方向來決定；他們是否愿意耕作土地，會(huì)根據(jù)未來的生存與發(fā)展環(huán)境進(jìn)行決策。中國小農(nóng)，已進(jìn)入或者即將被卷入一個(gè)開放的、流動(dòng)的、分工的社會(huì)化體系中，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與傳統(tǒng)的封閉的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)漸行漸遠(yuǎn)[3]。在《小規(guī)模兼業(yè)農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營方式的變遷研究》中有這樣的一段文字：不應(yīng)把規(guī)模經(jīng)營與家庭經(jīng)營對立起來，動(dòng)搖家庭聯(lián)產(chǎn)承包制；農(nóng)村改革工作的重點(diǎn)絕不能簡單地歸結(jié)為土地的規(guī)模經(jīng)營

參見韓俊《小規(guī)模兼業(yè)農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營方式的變遷研究》（研究報(bào)告）。。透過農(nóng)民收入和增長序列數(shù)據(jù)，我們難以找到農(nóng)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)內(nèi)因，反倒是農(nóng)民家庭收入的結(jié)構(gòu)性變化更具討論的價(jià)值；農(nóng)民家庭的工資收入占比快速提高，收入增長不再主要依賴于農(nóng)業(yè)經(jīng)營，讓農(nóng)業(yè)規(guī)模化經(jīng)營有了土地集中之基礎(chǔ)。發(fā)端于農(nóng)村的種種變革，以及隨之而起的人地關(guān)系調(diào)整種種跡象表明，農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式轉(zhuǎn)變早已開始，農(nóng)村社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入了大轉(zhuǎn)變時(shí)代。

作為人口大國，經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)序安排和梯度推進(jìn)實(shí)踐行動(dòng)早已改變糧食的區(qū)域供求格局，需要將中國糧食安全大問題分解到省級(jí)、市級(jí)甚至是縣級(jí)轄區(qū)范圍進(jìn)行考察。隨著東部和南方地區(qū)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，糧食生產(chǎn)重心也已經(jīng)北移，糧食主產(chǎn)區(qū)調(diào)出能力減弱，平衡區(qū)自給水平下降，主銷區(qū)產(chǎn)需缺口逐漸加大

2010年，河北、內(nèi)蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、山東、河南等7個(gè)北方主產(chǎn)區(qū)，糧食產(chǎn)量占全國的比重由1991年的362%提高到449%；江蘇、安徽、江西、湖北、湖南、四川等6個(gè)南方主產(chǎn)區(qū)，糧食產(chǎn)量比重由36%下降到305%；北京、天津、上海、浙江、福建、廣東、海南等7個(gè)主銷區(qū)，糧食產(chǎn)量比重由122%下降到61%。。時(shí)下，糧食調(diào)出大省也只有黑龍江、吉林、內(nèi)蒙古、河南、安徽、江西等6?。▍^(qū)）

在居民口糧消費(fèi)中大米約占65%，特別是優(yōu)質(zhì)粳稻消費(fèi)需求增長較快。據(jù)測算，近20年，粳米人均年消費(fèi)量從35斤增加到60斤以上，發(fā)展粳稻生產(chǎn)是一項(xiàng)緊迫的任務(wù)。小麥供需總量基本平衡，但優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥供給不足。養(yǎng)殖業(yè)、深加工和生物質(zhì)能源等消費(fèi)領(lǐng)域迅猛發(fā)展，玉米供求趨緊逐漸顯現(xiàn)，缺口可能會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大。大豆消費(fèi)較快增長，國內(nèi)生產(chǎn)徘徊不前，進(jìn)口依存度越來越高。。由于農(nóng)資價(jià)格、生產(chǎn)用工成本、全社會(huì)工資水平變化路徑不可逆，城鎮(zhèn)化進(jìn)程將全國不同農(nóng)村地區(qū)的糧食生產(chǎn)帶入了“高成本”運(yùn)行時(shí)代，小農(nóng)經(jīng)營農(nóng)業(yè)比較效益下滑的問題將日益凸顯。依據(jù)筆者所展開的實(shí)地調(diào)研觀察，輔助CGSS和CFPS數(shù)據(jù)的簡單統(tǒng)計(jì)作出判斷，無論是過去還是將來，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力工資和糧食價(jià)格水平是影響糧食生產(chǎn)的兩大關(guān)鍵因素。各地區(qū)從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動(dòng)力平均年齡在50歲以上，其中上海等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)務(wù)農(nóng)農(nóng)民年齡已接近60歲，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力老化已成為困擾農(nóng)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)難題

農(nóng)業(yè)部對全國31個(gè)?。▍^(qū)、市）、355個(gè)行政村的23 000個(gè)固定農(nóng)戶樣本2003-2012年的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，務(wù)農(nóng)勞動(dòng)力平均年齡接近50歲，中老年人已成種地主力。?？紤]到農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力日趨老化的嚴(yán)峻形勢，發(fā)達(dá)或是落后地區(qū)的“老人農(nóng)業(yè)”或?qū)⑾?，未來的糧食主產(chǎn)區(qū)將會(huì)是勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移數(shù)量少又具有得天獨(dú)厚自然稟賦的農(nóng)村。在各種有利或不利因素共同作用下，中國農(nóng)業(yè)發(fā)展和農(nóng)地經(jīng)營的改革勢在必行。雖然如此，我們需要從失敗中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；涉農(nóng)的各項(xiàng)改革行動(dòng)眾多，中國農(nóng)業(yè)發(fā)展環(huán)境支持改革決策和行動(dòng)，以何種姿態(tài)對待小農(nóng)，關(guān)注農(nóng)業(yè)發(fā)展的終極目標(biāo)是什么，解決農(nóng)業(yè)、農(nóng)村發(fā)展難題都會(huì)面臨“效率和公平權(quán)衡”兩難選擇。為提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率而謀變理所當(dāng)然，但不能將其作為轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式的唯一理由；謀求生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)理性假設(shè)固然要被放置于第一位，但如何理順農(nóng)村人地關(guān)系理應(yīng)成為第一重點(diǎn)。

論及改革方向，1998年的糧改表明回歸行政性控制也是行不通的[4]。發(fā)掘糧食部門改革與政策變遷內(nèi)生驅(qū)動(dòng)力，歸納起來起決定性影響的因素有價(jià)值取向的產(chǎn)量增長、安全目標(biāo)、農(nóng)民收入增長目標(biāo)以及市場價(jià)格穩(wěn)定目標(biāo)等，一旦實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的成本過高即造成效率損失[5]?；赝母?，1998年糧改結(jié)果出人意料，并沒有出現(xiàn)人們廣泛預(yù)期的以及過去經(jīng)驗(yàn)所顯示的那樣以效率和市場為導(dǎo)向，而是賦予國有糧食企業(yè)以壟斷收購市場的行政性特權(quán)。就目的而言，那一場改革的初衷是：既達(dá)到通過保護(hù)價(jià)來增加農(nóng)民收人、刺激糧食生產(chǎn)、保障糧食安全的目標(biāo)，又達(dá)到國有糧食企業(yè)扭虧為盈，擺脫政府財(cái)政支付的沉重的政策成本的目的。1998年糧改提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)：預(yù)設(shè)的政策與效率目標(biāo)帶有明顯的價(jià)值取向，而且與相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)思想、理論之間存在嚴(yán)重沖突，改革之初產(chǎn)業(yè)、利益集團(tuán)對政策形成的影響力較大[4]。正如趙德余所言，“研究解釋1998年糧食政策變遷的目標(biāo)取向及其意識(shí)形態(tài)基礎(chǔ)，在剖析相互沖突的多元政策目標(biāo)以及市場環(huán)境變化壓力下的國有糧食部門尋租行為是如何導(dǎo)致政策目標(biāo)的落空與改革失敗的”[4]。

未雨綢繆，繼續(xù)追問農(nóng)業(yè)和農(nóng)村發(fā)展之路在何方？誠然，一旦將此發(fā)展謎題置于農(nóng)村社會(huì)與及發(fā)展聯(lián)動(dòng)場景展開論述，散戶經(jīng)營和規(guī)?；r(nóng)業(yè)的對抗已經(jīng)給出了部分答案，因地制宜處理人地關(guān)系才是解決農(nóng)業(yè)、農(nóng)村問題的關(guān)鍵所在。當(dāng)代中國，雖然吃國家糧的時(shí)代已經(jīng)終結(jié)，商品糧時(shí)代的價(jià)格應(yīng)該成為一個(gè)關(guān)鍵的政策變量，緣于糧食價(jià)格彈性低。長遠(yuǎn)看，國家和管理當(dāng)局勢必需要謹(jǐn)防卯吃寅糧的需求透支困局出現(xiàn)。小農(nóng)逃離土地后果可以想象，種糧人和吃糧人（生產(chǎn)與消費(fèi)）的分離必定會(huì)改變土地經(jīng)營方式。出于保護(hù)消費(fèi)者的糧價(jià)體制挫傷了小農(nóng)生產(chǎn)積極性，現(xiàn)實(shí)中農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的理性選擇張力正在改變著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)業(yè)態(tài)，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化、規(guī)模化內(nèi)生于收入增長，農(nóng)業(yè)大戶經(jīng)營快速出現(xiàn)

2013年7月24-25日，筆者在重慶市榮昌縣農(nóng)業(yè)部門和鄉(xiāng)鎮(zhèn)調(diào)研時(shí)。當(dāng)?shù)剞r(nóng)委部門的三位在農(nóng)業(yè)和農(nóng)村第一線工作的農(nóng)經(jīng)、農(nóng)機(jī)和種子管理部門的管理人員對種糧大戶的個(gè)人特質(zhì)（主要特征）總結(jié)如下：第一，有文化（?？埔陨蠈W(xué)歷）；第二，有資本（農(nóng)村當(dāng)?shù)赜绣X人，在湖南省屈原區(qū)調(diào)研如出一轍）；第三，對農(nóng)業(yè)發(fā)展充滿希望；第四，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)強(qiáng)（農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)大，偏好型）；第五，企業(yè)家精神；第六，對農(nóng)業(yè)有興趣；第七，本地化（本土化）；第八，年輕化。在調(diào)研時(shí)的交流中了解到榮昌縣選擇和支持大戶的手段措施有：第一，大戶財(cái)政補(bǔ)貼150～200元/畝（按照不同規(guī)模支持國家財(cái)政補(bǔ)貼，政府行為及扶持政策）；第二，技術(shù)服務(wù)（市場信息、技術(shù)對接服務(wù)、心理安撫、物質(zhì)精神獎(jiǎng)勵(lì)）；第三，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金配套；第四，耕地流轉(zhuǎn)的扶持性工作。。有鑒于此，極有必要展開農(nóng)地經(jīng)營方式、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率變化的深層次的原因探究和小農(nóng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行微觀機(jī)理探討。我們的分析只是一次初探，借助四川省合江縣水竹村的小農(nóng)家庭案例來加以闡釋，此分析思路設(shè)計(jì)和調(diào)研方法還可以放置于其他地區(qū)，分析對象還可以擴(kuò)延至“大戶”并進(jìn)行比對。展開其他糧食作物的生產(chǎn)效率評(píng)估，此實(shí)現(xiàn)路徑依然適用，諸如小麥、玉米等。當(dāng)然，此分析框架還可以用于評(píng)估規(guī)模化經(jīng)營的經(jīng)濟(jì)作物經(jīng)營效率，諸如烤煙、油菜和棉花種植等。筆者在樣本地區(qū)的跟蹤調(diào)研始于2008年，期初未建立“家庭檔案”，采取逐年登記方式，此舉意在為評(píng)估糧食主產(chǎn)區(qū)小農(nóng)生產(chǎn)效率提供微觀證據(jù)。

二、社會(huì)化小農(nóng)研究文獻(xiàn)回顧

為什么包產(chǎn)到戶之后的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)歷時(shí)30余年就發(fā)生劇變？兼顧效率與公平的適宜農(nóng)業(yè)經(jīng)營業(yè)態(tài)是什么？在筆者所能夠查閱到的零星文獻(xiàn)中，相關(guān)研究并未給出令人信服的解釋。要回答此類問題，不僅需要將其置于城鎮(zhèn)化大場景下，還要用好鄉(xiāng)土社會(huì)人地關(guān)系調(diào)整的動(dòng)力，只有這樣才能夠駕馭住農(nóng)業(yè)歷史的總結(jié)、對現(xiàn)實(shí)的透析和對未來的預(yù)見。在解讀小農(nóng)特質(zhì)方面已存有大量文獻(xiàn)：當(dāng)今中國小農(nóng)在面臨市場化、社會(huì)化的貨幣支出壓力時(shí)，社會(huì)化特質(zhì)較為典型，行為表現(xiàn)已經(jīng)從依靠熟人關(guān)系、道德市場轉(zhuǎn)向求助貨幣武器和緊縮性的保守選擇應(yīng)對市場化中的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)[6]；但是，各種不利條件制約傳統(tǒng)小農(nóng)行為選擇，他們的生活空間既狹小又相互隔離[7]。傳統(tǒng)向社會(huì)化小農(nóng)的變遷過程中，外部環(huán)境改善要素和小農(nóng)自我意識(shí)都在起作用，社會(huì)化啟蒙了小農(nóng)的利益意識(shí)；在經(jīng)濟(jì)理性支配下，利益考量逐漸成為主導(dǎo)小農(nóng)行為選擇的核心變量[8]。借助局部均衡理論框架難以對農(nóng)村、農(nóng)業(yè)問題給出合理解釋，加之人口大國的農(nóng)業(yè)問題絕不是簡單的土地問題，需要綜合考量人口壓力的影響。歷年“中央1號(hào)文件”總會(huì)嵌入農(nóng)業(yè)、農(nóng)民和農(nóng)地經(jīng)營等關(guān)鍵詞匯，刻畫“一支獨(dú)大”研究現(xiàn)狀離不開糧食生產(chǎn)和小農(nóng)命運(yùn)問題的探討，歷年CSSCI期刊發(fā)文提供了直接的數(shù)據(jù)證據(jù)，學(xué)界給予農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究最高程度的關(guān)注也就順理成章[9]，

參見王敬堯，宋哲《中國農(nóng)村政策與中國農(nóng)村研究：影響力考察》（《吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)》，2011年第5期。除了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究外，其他研究關(guān)注點(diǎn)比較集中的有農(nóng)村社會(huì)研究、農(nóng)村教育研究、農(nóng)村政治研究以及農(nóng)村管理研究。公共政策是基于社會(huì)現(xiàn)實(shí)公共問題的解決之道，近10 多年的每年“中央1號(hào)文件”就表明中國農(nóng)村問題是必須解決的重大現(xiàn)實(shí)問題。。

眾多爭議當(dāng)中，中國以戶為單位的小農(nóng)和規(guī)?；M織之間的較量早已開啟，究竟什么樣的經(jīng)營方式適宜未來中國的社會(huì)與經(jīng)濟(jì)變遷？20世紀(jì)90年代的中國，無論從人口比重、勞動(dòng)力比重還是經(jīng)營單位比重來說，都是一個(gè)以農(nóng)民為主體的國家，2億多個(gè)農(nóng)戶就是2億多個(gè)資源配置單位。從這種意義上說，小農(nóng)家庭經(jīng)濟(jì)依然是中國最基礎(chǔ)的資源配置方式，區(qū)別于市場、政府對資源的配置方式[10]。資本與勞動(dòng)雙密集型的小規(guī)模家庭農(nóng)場遠(yuǎn)比大農(nóng)場適合中國實(shí)際，黃宗智提出“隱性農(nóng)業(yè)革命”的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)命題，農(nóng)業(yè)發(fā)展出現(xiàn)“沒有無產(chǎn)化的資本化”悖論現(xiàn)象[11]。而且，最近的這場“隱性農(nóng)業(yè)革命”并非來自于某種特定作物產(chǎn)量的增長，而是來自于居民食品消費(fèi)結(jié)構(gòu)的根本性重構(gòu)和農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型

參見黃宗智和彭玉生（2007）；黃宗智（2010b）第6章；黃宗智（2010c）《中國農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒2011》：表6-22。。楊華的研究發(fā)現(xiàn)小規(guī)模家庭農(nóng)場及其經(jīng)營者的存在的社會(huì)學(xué)意義更為深刻[12]，根據(jù)農(nóng)村土地耕種規(guī)模及收入狀況可以深度刻畫農(nóng)民的階層結(jié)構(gòu)。隨著家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的推行，國家制定的正式規(guī)則確立了農(nóng)戶獨(dú)立經(jīng)濟(jì)主體的地位，決定農(nóng)戶的行為目標(biāo)是利益最大化或效用最大化；農(nóng)戶能否實(shí)現(xiàn)其利益最大化目標(biāo)，則取決于外部社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境所提供的現(xiàn)實(shí)條件[13]。與經(jīng)濟(jì)學(xué)將市場簡化為抽象和同質(zhì)性的價(jià)格機(jī)制相反[14]，市場社會(huì)學(xué)研究往往將市場還原為具體和異質(zhì)性的資源分配的社會(huì)性制度。本文以糧食生產(chǎn)為題，通盤考慮小農(nóng)的“生產(chǎn)者”和“消費(fèi)者”雙重身份特質(zhì)，展開分析以更好地揭示經(jīng)濟(jì)、市場現(xiàn)象背后潛藏著的復(fù)雜社會(huì)成因。

當(dāng)代中國，農(nóng)村農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)換還有兩大約束條件：其一，統(tǒng)購統(tǒng)銷政策歷史遺產(chǎn)；其二，2006年稅費(fèi)制度改革的脆弱效力，普通小農(nóng)和農(nóng)業(yè)大戶之間為補(bǔ)貼而展開的利益對抗。有關(guān)糧食統(tǒng)購統(tǒng)銷問題的討論，既有研究多從中央政府的政策層面加以關(guān)注，少數(shù)研究也注意到政策實(shí)施過程中農(nóng)民口糧量下降的特殊事實(shí)[15]。由于糧食問題是縣級(jí)政治的核心問題，以此為切入點(diǎn)的研究多半關(guān)注“政治過程”分析；在“糧食分級(jí)索取權(quán)格局”約束條件下，糧食減產(chǎn)和過度征購造成糧食庫存不足，饑荒由此而生[16]。根據(jù)Sen（森）提出食物獲取權(quán)（Entitlement）理論，三年災(zāi)荒提供了極好的中國觀察例證，筆者稱其為“山東泰安價(jià)格突變年”。1960年，山東省泰安市玉米、小麥、雞蛋和豆油等產(chǎn)品價(jià)格相比之前年份普遍提高了30～40倍，而蘋果和山楂的價(jià)格變化較小，與1957年對應(yīng)產(chǎn)品價(jià)格水平相比分別是44倍和125倍。1965年主要農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格又回歸正常水平（參見表1）。注意到，1960年恰好是“災(zāi)荒年”。我們檢索到的“山東省泰安1950-1985年主要農(nóng)產(chǎn)品集貿(mào)市場價(jià)格”表能夠反映出更多的信息，依此數(shù)據(jù)筆者作出這樣的判斷：“沒有什么比災(zāi)荒更能夠檢視糧食安全”，糧食安全問題的核心是“價(jià)格安全”。盡管人均食物產(chǎn)出的不足可能引發(fā)饑荒事件，但它只是眾多可能的原因之一。在另外的饑荒研究中，具體的實(shí)例是1928-1930年北方地區(qū)的大饑荒[17]，政治混亂所帶來防災(zāi)能力的低弱則是饑荒發(fā)生的根本原因，氣候所起的作用當(dāng)然也不容忽視。當(dāng)下，被流卷入市場成為社會(huì)化小農(nóng)，認(rèn)同邏輯上社會(huì)性價(jià)值凸顯[18]。小農(nóng)被卷入市場經(jīng)濟(jì)過程中，心理和行為發(fā)生的異變使得我們建構(gòu)理論加以解釋失去了抽象基礎(chǔ)，小故事反映出的大問題即為農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大轉(zhuǎn)型。對于第二大約束，恰是本文的主要內(nèi)容；要解答的問題卻是效率之爭的背后中國農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式應(yīng)當(dāng)是“什么樣的”。不忘農(nóng)村公平社會(huì)建設(shè)目標(biāo)，以此立意則會(huì)得出不一樣的判斷。

為了研判中國農(nóng)業(yè)發(fā)展、農(nóng)地經(jīng)營方式的未來走向，此問題的研究勢必需要學(xué)人考慮到“要?jiǎng)趧?dòng)力不要人”的半城鎮(zhèn)化和半工業(yè)化進(jìn)程。根據(jù)筆者長期以來的調(diào)研和觀察，輾轉(zhuǎn)于城鄉(xiāng)之間的農(nóng)村流動(dòng)勞動(dòng)力，他們確實(shí)起到了穩(wěn)定農(nóng)村個(gè)人和家庭之間幾近斷裂的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)聯(lián)系的作用，小農(nóng)理論建構(gòu)和農(nóng)民家庭行為分析需要綜合考慮到社會(huì)、經(jīng)濟(jì)因素的交合影響。在中國農(nóng)村問題研究視角切入方面，系統(tǒng)復(fù)雜性決定了沒有放之四海而皆準(zhǔn)的唯一理論和學(xué)科知識(shí)

參見黃宗智《中國的隱性農(nóng)業(yè)革命》（北京法律出版社2010年版）。。有關(guān)“三農(nóng)”問題的研究儼然存在著這樣的認(rèn)識(shí)誤區(qū)：在市場這只看不見的手的作用下，根據(jù)邊際效用遞減規(guī)律，各種經(jīng)濟(jì)資源會(huì)在價(jià)格起作用的市場條件下自動(dòng)實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置。根據(jù)微觀農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論研討農(nóng)業(yè)發(fā)展問題，不可避免地會(huì)陷入在市場的作用下土地、勞動(dòng)力和資本三個(gè)要素之間會(huì)互相替代和優(yōu)化配置的類推陷阱[19]。在此之前，國內(nèi)期刊《開放時(shí)代》（2012年第3期）專門組稿探討中國農(nóng)業(yè)發(fā)展之路，相關(guān)研究似乎已經(jīng)提出一條比較公平、有“中國特色”的農(nóng)業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展道路：為小農(nóng)戶建立與商業(yè)資本的“平等交易”環(huán)境來確保農(nóng)民利益[20]。

對人口大國中國而言，從縣域?qū)用嫜芯恐袊r(nóng)村和農(nóng)業(yè)發(fā)展是很好的切入視角，此做法在承認(rèn)地域差異性的同時(shí)，也能夠?qū)⑥r(nóng)業(yè)和土地經(jīng)營問題研究的深度和厚度講述出來。本文以“水稻種植”切題，原因是水稻種植背后絕非簡單的技術(shù)經(jīng)濟(jì)問題，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和土地經(jīng)營更是社會(huì)和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)問題。在技術(shù)與種業(yè)安全層面，水稻種植研究文獻(xiàn)眾多，而且有著很好的試驗(yàn)基礎(chǔ)和種植實(shí)踐檢驗(yàn)。在水稻種植的自然地理研究方面較為詳細(xì)的文獻(xiàn)是梅方權(quán)等[21]，相關(guān)文獻(xiàn)不一一列舉。我們的研究恰恰是為關(guān)注種植背后的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展難題，以此為突破口更大程度上是對小農(nóng)糧食生產(chǎn)效率的再度關(guān)注?？紤]種糧農(nóng)民的糧食需要，通俗的表述即為生活水平?jīng)Q定的糧食需求，在這方面李培林和丁少敏[22]已經(jīng)建立起綜合指標(biāo)體系：口糧水平、收入水平、消費(fèi)水平、消費(fèi)結(jié)構(gòu)以及食品結(jié)構(gòu)和營養(yǎng)水平?？紤]了眾多因素之后，探討水稻種植行為選擇和效率，還必須考慮到宏觀層面的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變和城鎮(zhèn)化社會(huì)變遷大場景；而且，勞動(dòng)力就業(yè)和城鎮(zhèn)化帶來的城鄉(xiāng)人口結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變對大米的供需沖擊是“新理論建構(gòu)”的基點(diǎn)，原因是純粹的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論難以對農(nóng)戶經(jīng)營悖論作出解釋。根據(jù)筆者的調(diào)研，糧食價(jià)格偏低、成本偏高時(shí)小農(nóng)多半不愿意“種地”；在土地快速集中之后，糧價(jià)上漲、成本降低很可能會(huì)再現(xiàn)小農(nóng)想種地卻沒地種的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)。

三、研究設(shè)計(jì)及調(diào)研實(shí)現(xiàn)

（一）研究框架設(shè)計(jì)

在中國社會(huì)特殊治理大背景下，對上負(fù)責(zé)的激勵(lì)設(shè)計(jì)和科層制邏輯，由此誘發(fā)以犧牲長期發(fā)展為代價(jià)的行為以及政策執(zhí)行中的偏差和共謀無處不在[23]。隨著農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，形成的比較優(yōu)勢改變總體經(jīng)濟(jì)增長軌跡；但是，并不排除貿(mào)易開放水平的提高會(huì)固化原有的比較優(yōu)勢，進(jìn)而專業(yè)化生產(chǎn)低技術(shù)含量的初級(jí)產(chǎn)品[24]。農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步是有邊界的，內(nèi)生驅(qū)動(dòng)力來自農(nóng)產(chǎn)品總量需求和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變；單位面積產(chǎn)量達(dá)到一定階段，總產(chǎn)量主要取決于土地耕作面積。隨著農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化和規(guī)模化的快速出現(xiàn)，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)工人隊(duì)伍已經(jīng)日漸龐大，只不過當(dāng)下還主要是老化的農(nóng)村勞動(dòng)力，從這個(gè)角度來理解現(xiàn)代規(guī)模農(nóng)業(yè)還可以視為“老人農(nóng)業(yè)”。散戶仍然是中國農(nóng)業(yè)經(jīng)營的主體，而且每一戶家庭在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織、經(jīng)營管理方面的行為都可以視為類似于企業(yè)的微觀經(jīng)濟(jì)組織，即供、產(chǎn)、銷一體化的經(jīng)濟(jì)組織；拋開經(jīng)濟(jì)層面的討論，家庭構(gòu)成了農(nóng)村的基本社會(huì)組織單位[11]。在本文中，將種植水稻視為代表性農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為，其不僅是經(jīng)濟(jì)理性選擇必然結(jié)果，而且背后有著深刻的社會(huì)性成因。觀察農(nóng)村小農(nóng)家庭的生產(chǎn)行為轉(zhuǎn)變，我們能夠找到經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的資源配置及效率改善的經(jīng)典實(shí)例，農(nóng)業(yè)技術(shù)效率可能受到各種隨機(jī)因素或其他外生政策因素的影響；對于水稻種植等糧食作物種植而言，主要的約束條件有自然稟賦、各種災(zāi)害以及糧食生產(chǎn)經(jīng)營體制。為捕捉水稻價(jià)格對資源配置效率的影響，筆者采用包含資源配置效率方程的隨機(jī)前沿分析方法，基準(zhǔn)模型如下

在實(shí)證研究中，隨機(jī)配置效率的模主要包括兩類：Kumbhakar等（1991）、Huang和Liu（1994）、Battese和Coelli（1995）對外生的技術(shù)無效率項(xiàng)均值模型進(jìn)行了估計(jì)（簡稱KGMHLBC）；Caudill和Ford（1993），Caudill等（1995）以及Hadri（1999）對配置效率方差進(jìn)行模型計(jì)算，解決了隨機(jī)無效率項(xiàng)異方差問題（簡稱CFCFGH），王泓仁（Wang，2002a；2002b）對上述兩類模型進(jìn)行綜合計(jì)算。。

lnyit=lny*it-uit（1）

lny*it=X′it β+vit（2）

X′it β=β0+kβklnxkit+1[]2[SX）]kl

lnxlitlnxkit

（3）

uit～N+（μit，σ2it）（4）

vit～N（0，σ2v）（5）

技術(shù)無效率方程設(shè)定為：

μit=z′it δ（6）

σ2it=exp（z′iγ）（7）

σ2v=exp（c0）（8）

E（uit）

[]z（k）=δ（k）1-Λ（Λ）[]Φ（Λ）

-（Λ）[]Φ（Λ）2

+γ（k）σit2

（1+Λ2）（Λ）[]Φ（Λ）+Λ（Λ）[]Φ（Λ）2

（9）

方程（1）反映了因?yàn)榧夹g(shù)無效率uit，潛在產(chǎn)出lny*it對實(shí)際產(chǎn)出

lnyit

的偏離，方程（2）說明了潛在產(chǎn)出水平lny*it受一系列要素投入因素X和隨機(jī)的不可測因素vit的影響，復(fù)合殘差性u(píng)it，vit相互獨(dú)立，且與回歸模型中的解釋變量無關(guān)。其中，Λ=μit/σit，（·）

與Φ（·）分別是相應(yīng)變量的密度函數(shù)和分布函數(shù)。z（k）表示變量z的第k個(gè)元素。如果變量z對配置效率具有單調(diào)性，超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)（translog）設(shè)定可以作為對未知生產(chǎn)函數(shù)合理的二階近似，具有可變替代彈性；無嚴(yán)格的生產(chǎn)函數(shù)形式約束，并且暗含非中性技術(shù)進(jìn)步假設(shè)。在實(shí)證研究中具有廣泛的應(yīng)用；同時(shí)對配置效率均值和方差進(jìn)行建模，并采用極大似然估計(jì)的一步回歸估計(jì)方法，提高KGMHLBC和CFCFGH研究過程中的估計(jì)效率；考慮外生政策變量對配置效率的非單調(diào)性影響[25]。隨機(jī)前沿面成本模型為：

Yit=Xitβ+（Vit+Uit），i=1，2，…，n；t=1，2，…，T（10）

其中，Yit表示第i個(gè)截面在t時(shí)刻的總成本，Xit表示第i個(gè)截面在t時(shí)刻的投入價(jià)格和產(chǎn)出的k×1向量矩陣，β表示未知參數(shù)向量矩陣，Vit和Uit分別表示隨機(jī)誤差項(xiàng)和成本無效率項(xiàng)。在SFA方法中，由估計(jì)出的方差參數(shù)γ=σ2u/σ2，σ2=σ2u+σ2v是否顯著，可以推斷出成本無效率項(xiàng)對產(chǎn)出是否具有顯著的影響。為了判斷邊界成本函數(shù)是否有效，我們設(shè)立假設(shè)H0：γ=0；H1：γ≠0，如果γ的零假設(shè)被接受，則意味著成本無效率項(xiàng)不存在，邊界成本函數(shù)無效。γ的取值為0到1，當(dāng)γ趨近于1時(shí)，說明成本偏差主要由成本無效率項(xiàng)決定；當(dāng)γ趨近于0時(shí)，說明成本偏差主要由隨機(jī)誤差決定。對γ的零假設(shè)檢驗(yàn)可通過對成本函數(shù)的單邊似然比檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量LR的顯著性檢驗(yàn)實(shí)現(xiàn)。本研究中，農(nóng)戶家庭的承包面積變量是最好的外生政策安排，雖然承包期限的調(diào)整會(huì)有影響，而在我們的樣本期內(nèi)2008-2012年未做調(diào)整。短期內(nèi)，土地制度安排不是內(nèi)生的，因1997年第二輪承包“30年”不變；長期看，土地制度安排則是內(nèi)生的。

圖1休耕期縮短的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析——農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步曲線

來源：王建革（1997）P62。

在人口壓力的推動(dòng)下，原始農(nóng)業(yè)的發(fā)展逐步從粗放的刀耕火種走向集約的鋤耕農(nóng)業(yè)，在Boserup的《農(nóng)業(yè)成長的條件》一書中，森林耕作制、灌溉耕作制、短期休耕制和連作轉(zhuǎn)變用圖1來展示。Polo是一般最起碼的刀耕火種民的部落規(guī)模，大約在100 人左右。N點(diǎn)所反映初期的刀耕火種民的生產(chǎn)狀況，這時(shí)期的食物產(chǎn)量是高于生存需要的，當(dāng)人口進(jìn)一步增長，到達(dá)生產(chǎn)曲線的P點(diǎn)時(shí)，食物產(chǎn)量與人口所需要的最起碼的食物數(shù)量相等，超過這個(gè)數(shù)值，饑荒就會(huì)發(fā)生，這時(shí)人們?nèi)绮贿x擇另一種技術(shù)，便會(huì)出現(xiàn)社會(huì)不穩(wěn)定。經(jīng)歷長時(shí)期的演變過程，人們選擇了較為短期的休耕農(nóng)業(yè)技術(shù)以作適應(yīng)，產(chǎn)量從P點(diǎn)升到S點(diǎn)；當(dāng)人口再進(jìn)一步增長到達(dá)生產(chǎn)曲線的R點(diǎn)時(shí)，短期休耕的農(nóng)業(yè)技術(shù)水平又無法維持生存需要，只好選擇連作技術(shù)，使生產(chǎn)量達(dá)到T點(diǎn)，然后在這個(gè)基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展[26-27]。在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)村發(fā)展研究中，最直接和具有信服力的數(shù)據(jù)是農(nóng)業(yè)普查數(shù)據(jù)。農(nóng)業(yè)普查中所使用的主導(dǎo)范疇是“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者”，主要部分是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營戶，在黃宗智的研究中被稱為“家庭農(nóng)場”，在2006年總計(jì)達(dá)2002億戶，擁有共342億“本戶勞動(dòng)力”。在這些家庭農(nóng)場之外則是395萬個(gè)“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位”。與針對60 000戶樣本農(nóng)戶的成本收益調(diào)查有所不同，農(nóng)業(yè)全面普查意在盡可能精確地捕捉到社會(huì)實(shí)際，而不附帶任何試圖確立某些農(nóng)戶作為典型的意圖。實(shí)際上，農(nóng)業(yè)普查被用來給中國的農(nóng)業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)確立新的標(biāo)準(zhǔn)，那些在農(nóng)業(yè)企業(yè)中的從業(yè)人員，應(yīng)有相當(dāng)部分可以被視為“農(nóng)業(yè)雇工”，亦即被農(nóng)業(yè)企業(yè)全職雇傭的農(nóng)業(yè)工人。隨著農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化和規(guī)?；目焖俪霈F(xiàn)，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)工人隊(duì)伍已經(jīng)日漸龐大，只不過當(dāng)下還主要是老化的農(nóng)村勞動(dòng)力，從這個(gè)角度來理解現(xiàn)代規(guī)模農(nóng)業(yè)還可以視為“老人農(nóng)業(yè)”

在云南、四川、貴州和重慶調(diào)研時(shí)，各地鄉(xiāng)鎮(zhèn)主管農(nóng)業(yè)的基層官員和規(guī)?；r(nóng)業(yè)企業(yè)也都有近乎相同的陳述，現(xiàn)在都是老年人在土地上“幫工”，大規(guī)模青壯年勞動(dòng)力則外出務(wù)工逃離農(nóng)業(yè)和農(nóng)村。更為有趣的是，調(diào)查中老年勞動(dòng)力的日工資男女差異在5～10元之間/天。在重慶調(diào)研時(shí)，2011-2013年的日工資因地區(qū)不同男性分布在40～60元，女的則介于35～55元。另外，老人在家經(jīng)營農(nóng)業(yè)或受雇于農(nóng)業(yè)企業(yè)之外，還擔(dān)負(fù)著照顧家庭和“下一代”（農(nóng)村誰來照顧小孩這樣的問題在2012年、2013年經(jīng)由媒體報(bào)道后廣受各界關(guān)注）。誰來照顧老人？2013年的“?；丶铱纯础北粚懭敕煽梢妴栴}已經(jīng)嚴(yán)重化，這是農(nóng)村和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之外社會(huì)問題的簡單講述。。也就是說，企業(yè)雇用的從業(yè)人員僅占全部農(nóng)業(yè)勞動(dòng)人員（包括家庭農(nóng)場和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位的全部勞動(dòng)人員）的1%

參見《中國第二次全國農(nóng)業(yè)普查資料匯編》（農(nóng)業(yè)卷），2009：表1-5-1。。

（二）計(jì)量模型設(shè)計(jì)

基于微觀經(jīng)濟(jì)組織（家庭或企業(yè)）、地區(qū)和國家不同層次的生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)建是為描述生產(chǎn)系統(tǒng)中投入要素與產(chǎn)出之間數(shù)量關(guān)系的理論模型，可以勾勒出“理想狀態(tài)下”的投入產(chǎn)出關(guān)系，其具有嚴(yán)格的假設(shè)前提，比如假定技術(shù)水平不變，借助數(shù)量方法則可以估計(jì)出生產(chǎn)中所使用的各種生產(chǎn)要素的數(shù)量和能生產(chǎn)的最大產(chǎn)量之間的關(guān)系。筆者以調(diào)研觀察為依據(jù)構(gòu)建農(nóng)戶的水稻生產(chǎn)函數(shù)，采取隨機(jī)前沿生產(chǎn)（SFA）非參數(shù)估計(jì)方法。將誤差項(xiàng)分解為兩個(gè)部分：一部分為具有對稱分布隨機(jī)誤差，由純自然因素造成，如運(yùn)氣、天氣、氣候、地理、機(jī)器的表現(xiàn)等；另一部分為效率殘差，反映與最優(yōu)前沿面的差距，通過效率殘差的大小來確定被評(píng)價(jià)對象無效率的程度。效率殘差是一個(gè)單邊分布的隨機(jī)變量，是一個(gè)非負(fù)誤差項(xiàng)，反映的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)是：每個(gè)實(shí)際產(chǎn)出單元的成本總是位于其隨機(jī)成本前沿面的上方，即實(shí)際成本總是高于最優(yōu)成本，這樣的偏差由于控制因素造成，如技術(shù)和經(jīng)濟(jì)無效率、生產(chǎn)者和其雇員的努力程度等，這一部分也稱之為管理誤差項(xiàng)，此兩個(gè)誤差彼此獨(dú)立。基于成本函數(shù)的隨機(jī)前沿面模型如下：

ln（C）=β0+5[]i=1βiln（Xi）+i

其中，C表示生產(chǎn)的總成本。β0是常數(shù)項(xiàng)，βi和βij是產(chǎn)出變量的系數(shù)。Xi是第i種產(chǎn)出的量。V代表影響總成本的非可控因素，它既可能提高也可能降低成本，服從正態(tài)分布。U為非負(fù)的成本無效率項(xiàng)。與隨機(jī)前沿生產(chǎn)不同的是，成本函數(shù)中無效率項(xiàng)前面的符號(hào)是“負(fù)號(hào)”。由于我們調(diào)研的家庭來自同一村莊，并且是相互獨(dú)立的，在觀察期內(nèi)并不存在“有投入無產(chǎn)出”的異常樣本，因此假設(shè)農(nóng)戶家庭具有相同的邊界生產(chǎn)函數(shù)，且具有一種水稻產(chǎn)出（produt_rice）、四種投入要素的Panel Translog隨機(jī)生產(chǎn)邊界函數(shù)（Stochastic Frontier Production Function）設(shè)定為：

lnprodut_ricei，t=β0+β1（lnsqure_riceit）+β2（lncostit）+β3（lnsqure_riceit）2+β4（lncostit）2+β5（lncostit）

（lnsqure_riceit）+β6（lnsqure_riceit）t+β7（lncostit）t+β8t+β9t2+Vit-Uit

（12）

efficiencyit=δ0+δ1X+μit

（三）樣本地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)概況

調(diào)研采取“逐年逐戶”跟蹤登記，自2008年開始，2012年最近一次展開的調(diào)查又對5年面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了查缺補(bǔ)漏工作，未來計(jì)劃是通過長期跟蹤建立45個(gè)微觀家庭檔案。20世紀(jì)90年代以后，家庭樣本所屬的村莊農(nóng)村勞動(dòng)力就已大規(guī)模外流；小農(nóng)經(jīng)營主要是水田，旱地較少。2008年以來，樣本村及近鄰村莊種地勞動(dòng)力的短缺問題日漸突出，農(nóng)業(yè)雇工工資水平5年內(nèi)翻了一番。隨著人口和勞動(dòng)力的大規(guī)模外流，樣本村內(nèi)人均和勞均耕地面積2012年分別達(dá)到18和29畝

隨著農(nóng)村勞動(dòng)力的解放，勞均耕地資源在快速增加，統(tǒng)計(jì)上的“人均”意義指標(biāo)在農(nóng)村和農(nóng)業(yè)領(lǐng)域面臨著“并不能夠真實(shí)反映現(xiàn)實(shí)”的嚴(yán)峻考驗(yàn)。；截至2013年，該農(nóng)村地區(qū)的人地關(guān)系早已松散化，人（外出務(wù)工）走地（不可移動(dòng)）留，水田改旱地，農(nóng)地變林地，可代耕、拋荒閑置土地快速增加。由此，產(chǎn)生

一個(gè)重要前提：村內(nèi)仍在從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的小農(nóng)家庭（勞動(dòng)力）可經(jīng)營種植的土地面積是可變的，小農(nóng)家庭目標(biāo)是“收入最大化”和“支出壓力最小化”。調(diào)查設(shè)計(jì)中，用“水稻種植面積和水稻產(chǎn)量”刻畫農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為；此外，調(diào)查中我們還設(shè)置了“家庭最近5年經(jīng)濟(jì)支出最多的事項(xiàng)（1=日常生活開支；2=醫(yī)療費(fèi)用；3=子女受教育；其他）”、“你們家人會(huì)把金錢看得很重嗎（是=1；否=0）”等指標(biāo)刻畫社會(huì)化小農(nóng)特質(zhì)。在調(diào)查樣本所在地區(qū)，水稻種植不僅是主要的糧食生產(chǎn)方式，還有充當(dāng)經(jīng)濟(jì)來源的功能。農(nóng)戶種植水稻以養(yǎng)活家庭，又借此獲取農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)收入。地區(qū)采樣具有兩方面的代表性：水稻主產(chǎn)區(qū)（種植大縣大鎮(zhèn)之下的大村），再就是農(nóng)村空心化趨勢嚴(yán)峻

2012年9月6日，在與樣本地區(qū)地域相鄰的重慶江津調(diào)研時(shí)，曾經(jīng)的肥沃耕地長滿了荊棘，曾經(jīng)的鄉(xiāng)間小路長滿了野草，無路可走，似乎又回到了刀耕火種之前的那個(gè)年代，而這一切的描述卻是在21世紀(jì)。。長期跟蹤會(huì)受到各種不確定性和不可控因素的干擾

2012年9月16日，在調(diào)研時(shí)被拒訪：當(dāng)我們走到一家農(nóng)戶，WQ家老兩口在家，當(dāng)時(shí)入戶時(shí)被他弟弟知道，電話告知不要跟我們“交流”，后來了解到打電話的人是他弟弟WY，在當(dāng)?shù)劓?zhèn)上做小學(xué)老師，曾經(jīng)做過村主任。類似的境遇較多，調(diào)查為什么會(huì)問那么詳細(xì)的信息？禮貌一點(diǎn)的問你是不是記者？你做這個(gè)調(diào)查是干啥用的？被懷疑是“騙子”的戶數(shù)較多。即便是“熟悉”的被調(diào)查對象，仍然會(huì)遭遇被拒。，抓好入戶田野調(diào)查的“初次”介入尤其重要，否則一項(xiàng)調(diào)查數(shù)據(jù)的獲取將會(huì)十分困難。

在爭議散戶經(jīng)營和規(guī)模農(nóng)業(yè)之間的“替代”關(guān)系時(shí)，需要清醒地認(rèn)識(shí)到“規(guī)?；眱?nèi)生于勞動(dòng)力供給和需求變動(dòng)。農(nóng)村土地經(jīng)營業(yè)態(tài)絕非簡單的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)起到的社會(huì)穩(wěn)定器作用不容忽視。雖然規(guī)?；嬖诜N種弊端，但我們再次強(qiáng)調(diào)規(guī)?；葳弩w現(xiàn)為農(nóng)地非量化和擠占本該屬于小農(nóng)的農(nóng)業(yè)“剩余”。規(guī)?；⒉皇侨f能的，中國歷史決定的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)有其存在的現(xiàn)實(shí)之基，規(guī)?；軌虍a(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)最終還是由土地上生長出來的農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格水平?jīng)Q定。將經(jīng)濟(jì)問題從其他各種社會(huì)關(guān)系中剝離出來，作為一個(gè)孤立的對象加以考察，結(jié)果造成一系列的二元割裂傾向，如城市與鄉(xiāng)村割裂、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)分離、人與自然互不相關(guān)、傳統(tǒng)與現(xiàn)代截然兩分。問路農(nóng)村和農(nóng)業(yè)發(fā)展，這是一個(gè)極其復(fù)雜的“社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)謎題”，更是中國未來發(fā)展轉(zhuǎn)型的實(shí)踐難題。在資本主義的籠罩之下，農(nóng)民即便仍然呈現(xiàn)出簡單商品生產(chǎn)者的形態(tài)，也只是形式上的；農(nóng)業(yè)中資本主義因素的增長，已使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)從維生型活動(dòng)日益轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)營型活動(dòng)，問題的核心也許并非小農(nóng)“將往”何處去，而是小農(nóng)“能往”何處去？

四、經(jīng)驗(yàn)結(jié)果及解釋

（一）變量定義及描述

自從2008年開始，筆者逐年跟蹤調(diào)查水稻種植家庭的農(nóng)業(yè)經(jīng)營變動(dòng)情況，實(shí)現(xiàn)方式：采取“逐戶”長期跟蹤登記，基線調(diào)查開始于2008年，截至2012年，最近一次調(diào)查工作還對前5年數(shù)據(jù)、變量進(jìn)行補(bǔ)齊。1992年“撤鄉(xiāng)并鎮(zhèn)”之前SZ村位于鄉(xiāng)政府所在地，2007年又進(jìn)行了村村合并。2007年11月5日，合江縣人民政府發(fā)布的《關(guān)于白鹿鎮(zhèn)適度調(diào)整村級(jí)規(guī)模的批復(fù)》（合府發(fā)〔2007〕281號(hào)）文件指出：撤銷通衢灘村、梁家橋村、老龍村，新設(shè)水竹村

以上資料來源于行政區(qū)劃網(wǎng)（wwwxzqhorg）原文鏈接：http：//wwwxzqhorg/html/show/sc/18624html。。雖然出現(xiàn)過兩次鄉(xiāng)、村行政區(qū)劃調(diào)整，但行政的力量并未改變原來鄉(xiāng)政府所在地的集市及貿(mào)易發(fā)展，其又是糧食銷售場所，鄉(xiāng)村集市所發(fā)揮的社會(huì)經(jīng)濟(jì)功能在此不作贅述。本文的數(shù)據(jù)分析來自筆者的跟蹤入戶調(diào)查，變量涉及勞動(dòng)力、家庭特征、養(yǎng)老和醫(yī)療等社會(huì)變量，家庭承包土地面積分為水田和旱地，在此之外還有一部分“自留地”。水稻種植方面根據(jù)樣本地區(qū)的特征設(shè)計(jì)問題有：種糧補(bǔ)貼金額（主要是“直補(bǔ)”資金和種子補(bǔ)貼），以及小農(nóng)家庭對農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的評(píng)價(jià)態(tài)度

政策票價(jià)劃分為三個(gè)層次：1=利好政策；2=給不給都一樣；3=并不能明顯減輕負(fù)擔(dān)。，水稻種植面積；化肥、農(nóng)藥、水稻種子購買，勞動(dòng)力支出（請人），其中又細(xì)分為：插秧請人工時(shí)數(shù)、收割請人工時(shí)數(shù)、耕地工時(shí)數(shù)、水稻產(chǎn)量、出售谷子數(shù)量、谷子出售價(jià)格和期望價(jià)格（元/Kg）。對于農(nóng)產(chǎn)品供求與價(jià)格的關(guān)系而言，生產(chǎn)者在市場力量的沖擊下變得越來越理性[28]。在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料市場化快速推進(jìn)過程中，農(nóng)資和勞動(dòng)力價(jià)格構(gòu)成水稻生產(chǎn)成本的重要組成部分，尤其是化肥和勞力價(jià)格超出部分農(nóng)戶的承受能力，直接挫傷農(nóng)戶的種糧積極性。此內(nèi)容需要重點(diǎn)著墨，小農(nóng)家庭在價(jià)格預(yù)期方面已經(jīng)變得越來越“理性”，但這與經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書上的“合理預(yù)期”不盡相同。預(yù)期的價(jià)格可以視為影子價(jià)格，并且可以證實(shí)我們前面關(guān)于“糧價(jià)偏低”的判斷。該價(jià)格形成的微觀機(jī)理如下：農(nóng)戶根據(jù)前些年水稻銷售的實(shí)際價(jià)格、生產(chǎn)資料價(jià)格和收入水平變化等而作出的“未來判斷”，趨于剛性上升的預(yù)期價(jià)格水平與農(nóng)戶年齡等個(gè)人特質(zhì)變量高度相關(guān)，越是年齡相對年輕（40～50歲）價(jià)格預(yù)期相對越高，預(yù)期價(jià)格還將影響到農(nóng)戶的種糧意愿，甚至是下一年或未來幾年的水稻種植面積[28]。

表2，可用以描述家庭特質(zhì)的社會(huì)與經(jīng)濟(jì)變量特征，在此就主要變量進(jìn)行簡單說明，其他可能涉及的變量和說明內(nèi)容參見周靖祥[28]。從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，小農(nóng)家庭的家庭平均總收入、農(nóng)業(yè)收入和工資性收入都在上漲，最小值為“0”表示有家庭部分年份沒有農(nóng)業(yè)收入（外出務(wù)工）和工資收入（未外出務(wù)工）；其中，農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入增速較為平穩(wěn)，總收入增長變動(dòng)主要原因是工資性收入快速增加，所起的作用越來越大。從平均種植面積看，各年都在遞增；就單個(gè)農(nóng)戶家庭而言，最大面積2011年達(dá)到最高點(diǎn)，初步說明樣本家庭的水稻種植面積隨時(shí)間（戶主年齡）而變化的趨勢較為明顯。從戶主年齡看，平均年齡為57歲（2008年為54歲，2012年為58歲）。在樣本期內(nèi)，外出務(wù)工的平均月工資水平是2 232元。具有貨幣標(biāo)識(shí)的經(jīng)濟(jì)變量最小值為“0”表示沒有對應(yīng)項(xiàng)，比如健康支出、儲(chǔ)蓄、禮金支出以及子女受教育費(fèi)用等。農(nóng)戶家庭種植補(bǔ)貼最高值是1 080元，此為2012年承包面積最大家庭對應(yīng)獲得的補(bǔ)貼。此外，我們的調(diào)研還考慮到農(nóng)村建房行為，農(nóng)戶家庭最早建房是1983年，最晚是2009年，集中建新房的時(shí)間是2000年左右。農(nóng)戶家庭的平均住房面積為183平方米，最小的家庭是70平方米，最大的家庭住房面積高達(dá)320平方米。其他引入計(jì)量模型的解釋變量參見表2，在此不逐一說明。

（二）水稻種植成本上升的微觀證據(jù)

當(dāng)代中國，水稻種植分布區(qū)域以南方為主，而且水稻種植越來越向優(yōu)勢區(qū)域集中，近年來水稻生產(chǎn)逐步向長江中下游和黑龍江水稻產(chǎn)區(qū)集中。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，南方稻區(qū)約占水稻播種面積的90%左右，其中長江流域水稻面積已占全國的65%左右，水稻種植面積和產(chǎn)量較大的12個(gè)?。▍^(qū)）是湖南、江西、廣西、廣東、四川、安徽、 江蘇、湖北、浙江、福建、云南等。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國約有025億hm2水田，占全國糧食總產(chǎn)量的40%；但由于缺乏適宜的水田機(jī)械，水稻生產(chǎn)主要靠手工（勞動(dòng)力）作業(yè)，機(jī)械播種、插秧只占種植面積的22%，使用機(jī)械收割的面積占25%。由于水稻種植過度依賴于勞動(dòng)力，農(nóng)村勞動(dòng)非農(nóng)部門工資上漲傳導(dǎo)至農(nóng)業(yè)部門，勞動(dòng)力成本上升已經(jīng)影響到水稻種植面積和小農(nóng)種植意愿。近年來，全國水稻種植面積和產(chǎn)量逐年下降，南方主要集中人口大規(guī)模外出的四川、重慶、湖南等局部地區(qū)，2000年以來土地拋荒、水田變旱地等問題較為突出。出現(xiàn)這樣的格局與各地水稻機(jī)械化嚴(yán)重滯后、農(nóng)村勞動(dòng)力外流有直接聯(lián)系。更深層次的原因則是較低的相對價(jià)格，導(dǎo)致不同區(qū)域水稻生產(chǎn)布局變化的直接原因是水稻生產(chǎn)相對于替代作物凈收益的差異，局部地區(qū)資源約束條件、制度改革等也起到?jīng)Q定性影響[29]。若要推進(jìn)農(nóng)業(yè)機(jī)械化、規(guī)?；彤a(chǎn)業(yè)化，則需要因地制宜和因人而異，盆地、丘陵地區(qū)只能夠有限度地實(shí)現(xiàn)機(jī)械化、規(guī)?；?。在粳稻種植方面，擴(kuò)大土地經(jīng)營規(guī)模并沒有顯著地降低單位產(chǎn)量的生產(chǎn)總成本[30]。本文調(diào)研的樣本地區(qū)行政上歸屬于四川省合江縣，該縣是水稻種植大縣，種植面積475萬畝，是四川省新增100億斤糧食產(chǎn)糧大縣之一。

2013年，筆者在水竹村水稻收割現(xiàn)場記錄了11戶小農(nóng)的機(jī)收水稻數(shù)量和地塊面積，將此收割數(shù)據(jù)表作為講述小農(nóng)生產(chǎn)效率的變化，和水稻在收割階段因勞動(dòng)力短缺而出現(xiàn)“機(jī)械化”進(jìn)程的微觀證據(jù)。更學(xué)理化的文字表述則是，勞動(dòng)力成本上升加速農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)力水平的提高。走在田間地塊展開記述，其中一戶農(nóng)戶，家里留下老兩口在家，男戶主的年齡是54歲。據(jù)了解，兒子和兒媳婦都在外面打工，2013年收谷子的工錢由兒子寄回支付，他們手上基本沒有為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)支出而準(zhǔn)備的現(xiàn)金。借力機(jī)械收割水稻，該戶支出費(fèi)用是360元，歷時(shí)20分鐘收到20袋谷子。此次，進(jìn)村駐村的7臺(tái)小型收割機(jī)都從河南開來。開收割機(jī)的人都講著河南話（進(jìn)一步了解到該收割隊(duì)多是河南駐馬店人），他們多半是經(jīng)由湖南、湖北過來，一路南下到此地收割水稻（其他季節(jié)他們主要是在北方農(nóng)村地區(qū)收割小麥）。收割工作人員的收費(fèi)介于180～240元/畝；由于碎片化不規(guī)整的田塊面積的畝數(shù)無法精確，所以大部分收費(fèi)是估算或是作業(yè)人員與農(nóng)戶討價(jià)還價(jià)。其中，有一類收割機(jī)可以核算水田面積，在收割之前會(huì)由拿著儀器的人先圍著水田田埂轉(zhuǎn)悠一圈，此舉一完成就能知道地塊面積，測量誤差多半會(huì)在01畝左右（開收割機(jī)的人根據(jù)長期收割經(jīng)驗(yàn)告知），如果是標(biāo)準(zhǔn)方形田塊誤差就會(huì)很小，基本沒有偏差?？傮w來講，他們走過的湖南、湖北和四川農(nóng)村的田塊較小，較為狹窄，所以糧食耗損較大。在現(xiàn)場，作者捕捉到的最精確的數(shù)據(jù)來自于儀器的測量“數(shù)據(jù)”比對，測畝儀器的統(tǒng)計(jì)單位是“大畝”，也即1大畝=1 000平方米，而農(nóng)戶依據(jù)長期種植經(jīng)驗(yàn)與分家到戶“產(chǎn)量核算”后的面積（后來了解到當(dāng)?shù)卦?jīng)丈量過一次水田面積）數(shù)據(jù)已經(jīng)逼近“畝”（1畝=660平方米）。筆者所記錄水稻收割數(shù)量、田塊面積和支出費(fèi)用基本情況如表3和表4，勞動(dòng)力和機(jī)械收割效率差異不作比對。對此進(jìn)行延伸說明，農(nóng)業(yè)精細(xì)化經(jīng)營不能與機(jī)械化、規(guī)?；嗟韧?，即便是小農(nóng)散戶碎片化的土地經(jīng)營也能夠?qū)崿F(xiàn)機(jī)械化，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變內(nèi)生于勞動(dòng)力數(shù)量，小農(nóng)經(jīng)營農(nóng)地面積多寡還受到資本和勞動(dòng)的配比約束。作為小農(nóng)生產(chǎn)效率變化和機(jī)械化進(jìn)程內(nèi)生變動(dòng)內(nèi)容闡釋的補(bǔ)充，在此簡說筆者長期跟蹤調(diào)研的云南省師宗縣SB村，2004年開始出現(xiàn)小型耕田機(jī)，2009、2010年農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼加速了機(jī)械化進(jìn)程，接近60%的農(nóng)戶買了小型犁田機(jī)，包產(chǎn)到戶之后幾乎全部的牛耕經(jīng)營逐步被機(jī)器替代；更值得一提的是，北方的收割機(jī)也開到了SB村，此事發(fā)生在2013年，該縣其他鄉(xiāng)鎮(zhèn)2012年已經(jīng)出現(xiàn)機(jī)械化收割農(nóng)作物。

調(diào)研在現(xiàn)場，收割機(jī)作業(yè)人員利用“面積測量器”走完一圈的核算結(jié)果，單位：畝。測量儀測出的面積是“大畝”，從儀器顯示熟知推算“真實(shí)”的費(fèi)用舉例如下：029大畝（239元），074大畝（593元），124大畝（894元），儀器顯示的費(fèi)用支出卻是7209元/畝，而在筆者跟蹤的機(jī)械收割農(nóng)戶中收費(fèi)是130元/畝，此費(fèi)用支出是模糊化核算結(jié)果，然而所有數(shù)值都是精確的。需要注意到，收割水稻時(shí)業(yè)主不會(huì)更改儀器確定的價(jià)格，可以視為全國各地農(nóng)村的“統(tǒng)一價(jià)格”（單位面積收費(fèi)）。此列括號(hào)里數(shù)據(jù)（帶*）單位：平方米，也即儀器顯示出的地塊最“精確”的面積，前面我們已經(jīng)提到如果地塊不是十分規(guī)整會(huì)有一定的“誤差”。

（三）農(nóng)民家庭的水稻種植生產(chǎn)函數(shù)估計(jì)

為進(jìn)行比較，回歸過程中還控制了其他變量，并對生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行“一般化”參數(shù)估計(jì)。在前述生產(chǎn)函數(shù)模型框架下的SFA估計(jì)結(jié)果見表5中模型（1）和（3），模型（1）的估計(jì)方法是tvd constraints（1），進(jìn)行SFA估計(jì)時(shí)其結(jié)果收斂于log likelihood =-10188306，corr（u_i， Xb=-01528。無效率項(xiàng)的結(jié)果分別是模型（4）-（6），模型（2）和（3）是生產(chǎn)函數(shù)一般化的“雙因素結(jié)果”，模型（2）選擇固定效應(yīng)結(jié)果，模型（3）是“雙因素”生產(chǎn)函數(shù)GLS估計(jì)結(jié)果，模型（7）-（9）是生產(chǎn)函數(shù)的一般化“多因素”GLS估計(jì)結(jié)果。無效率項(xiàng)決定因素估計(jì)是隨機(jī)效應(yīng)結(jié)果，假定存在異質(zhì)性的家庭效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)，即cov（u_i，Xb）=0，模型（3）以及（7）、（8）和（9）的估計(jì)使用廣義線性模型xtgls和一階序列相關(guān)ar（1），借此修正依截面變化的異方差。

在SFA非參數(shù)估計(jì)過程中，與引入勞動(dòng)力和資本要素的估計(jì)不一樣，我們考慮了土地和生產(chǎn)投入作為兩種關(guān)鍵要素。原因是，水稻種植最主要的要素是“土地”，資本投入的核算通常是“瞬時(shí)性”的，在此我們將種子購買、勞動(dòng)力工資和化肥支出總額“近似”為資本。這種處理通常只適用于小農(nóng)生產(chǎn)，如果是規(guī)?；蜋C(jī)械化農(nóng)業(yè)，結(jié)果必然會(huì)高估“資本化”投入要素的貢獻(xiàn)。模型（1）中，求解得到γ=σ2u[]σ2S=0723，此值是總的無效率值，分解的結(jié)果顯示，由人為可控制之無效率所占之比率為723%，隨機(jī)無效率所占之比率為277%，表明2008-2012年45個(gè)家庭水稻生產(chǎn)無效率并非隨機(jī)無效率所導(dǎo)致。在1%置信水平下，模型（1）的估計(jì)系數(shù)顯著為正，也即土地和資本性投入要素都具有正的產(chǎn)出彈性，而且資本投入項(xiàng)的貢獻(xiàn)要高于土地要素。在此基礎(chǔ)上可以計(jì)算同家庭的SFA技術(shù)效率值并進(jìn)行比較，但在此并不關(guān)注“無效率”的橫向和縱向比較，而是無效率的形成機(jī)制，所以繼續(xù)把無效率項(xiàng)作為被解釋變量展開回歸。模型（2）和（3）采取不同的參數(shù)估計(jì)方法，結(jié)果都十分穩(wěn)健。在模型（3）中，消除了異方差和考慮了時(shí)間滯后效應(yīng)后土地的產(chǎn)出彈性為0579，貨幣投入的產(chǎn)出彈性為0912。無論選取什么樣的估計(jì)方法，都存在“規(guī)模報(bào)酬遞增”的生產(chǎn)場景。在林毅夫看來，資本的不可分性是引起不同規(guī)模農(nóng)戶規(guī)模報(bào)酬差異的主要原因。無效率項(xiàng)的決定因素估計(jì)結(jié)果表明，水稻價(jià)格的影響最為顯著，在1%置信水平下顯著，系數(shù)為155，當(dāng)控制了勞動(dòng)力成本變量后，系數(shù)降低為07，勞動(dòng)項(xiàng)的影響系數(shù)顯著為正，為0000 9。此外，加入農(nóng)戶家庭兒子數(shù)量變量之后，其系數(shù)估計(jì)結(jié)果不顯著；控制勞動(dòng)力成本后，水田承包面積變量的系數(shù)估計(jì)變得顯著，承包土地其實(shí)可以視為外生制度安排的代理變量。由于樣本地區(qū)的氣候、土壤和地形自然稟賦決定種植水稻是“最優(yōu)選擇”，無法展開多樣化種植經(jīng)營；由于旱地面積較少，水稻種植同期還會(huì)順帶著種植玉米。我們的調(diào)研也設(shè)計(jì)了此變量，調(diào)研中也出現(xiàn)水田里長出玉米和其他農(nóng)作物的現(xiàn)象，這說明種植替代已經(jīng)出現(xiàn)，主要受到勞動(dòng)力用時(shí)以及其他成本投入變量的影響。復(fù)雜的農(nóng)戶生產(chǎn)函數(shù)估計(jì)也并不能嚴(yán)格地按照直觀的“比較優(yōu)勢”原理展開，正因如此，我們不能輕易借助計(jì)量結(jié)果分析生產(chǎn)要素的最優(yōu)化配置問題。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率取決于種植面積，存在U型關(guān)系[31]；效率與規(guī)模負(fù)向關(guān)系假說需要重新審視，小農(nóng)戶是否享有相對大農(nóng)戶的效率比較優(yōu)勢，則主要取決于宏觀導(dǎo)向上優(yōu)先考慮的政策目標(biāo)[32]。

在前述基礎(chǔ)上，我們還利用柯布—道格拉斯函數(shù)對樣本地區(qū)農(nóng)戶水稻種植的投入—產(chǎn)出做更一步的分析，以期找出決定水稻產(chǎn)量差別的“主要”因子。在SFA估計(jì)結(jié)果基礎(chǔ)上，控制了“兩大要素”的影響后，加入留守家庭勞動(dòng)力變量，結(jié)果變得不顯著。出現(xiàn)此結(jié)果，原因很簡單。樣本地區(qū)家庭勞動(dòng)力呈現(xiàn)出明顯的老化趨勢，以及家庭水稻種植“請人幫忙種”的發(fā)展態(tài)勢越發(fā)明顯，此判斷還可以從模型（9）中勞動(dòng)力成本投入對水稻產(chǎn)量的影響結(jié)果估計(jì)中找到證據(jù)。勞動(dòng)力雇用數(shù)量越多越不利于水稻種植面積的穩(wěn)定，主要是因?yàn)殡S著勞動(dòng)力成本支出的增加，缺少勞動(dòng)力的農(nóng)戶自然會(huì)減少種植面積，由此水稻產(chǎn)量就會(huì)下降。作用機(jī)制表現(xiàn)為生產(chǎn)成本投入影響種植行為選擇，進(jìn)而影響產(chǎn)量。結(jié)果也就出現(xiàn)了中壯年農(nóng)戶家庭的水稻產(chǎn)量相對較高，而老年農(nóng)戶的水稻產(chǎn)量普遍偏低。老化了的農(nóng)戶家庭水稻產(chǎn)量低，主要是勞力跟不上。根據(jù)測算，20世紀(jì)90年代中期以來，稻谷用工總量呈現(xiàn)迅速下降的變動(dòng)趨勢[33]，截至2009年，每畝稻谷的收種和管理用工數(shù)量分別為84日，僅為1990年的405%。作為土地制度的代理變量，外生影響在不考慮勞動(dòng)力成本投入時(shí)顯著為正，而且在此情形之下，兒子數(shù)量這一變量的估計(jì)系數(shù)結(jié)果也變得極其顯著（參見計(jì)量模型估計(jì)結(jié)果（7））；回歸模型（8）和（9）中，控制其他因素的影響后水田面積就變得不顯著。此外，我們在生產(chǎn)函數(shù)中還控制了戶主年齡和家庭人口數(shù)量，但這兩個(gè)變量對水稻產(chǎn)量的影響不顯著。與廖洪樂的研究結(jié)果有明顯差異，他們借助兩個(gè)縣的家庭樣本研究發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)力年齡對水稻產(chǎn)量的影響在不同地區(qū)影響不同[34]。在潛江縣，多數(shù)農(nóng)戶種植棉花，農(nóng)戶勞動(dòng)力外出的比例低，水稻生產(chǎn)的部分環(huán)節(jié)實(shí)行機(jī)械化，勞動(dòng)力年齡對水稻產(chǎn)量沒有顯著影響。與此相反，吉安樣本戶在家務(wù)農(nóng)勞動(dòng)力的年齡對產(chǎn)量的影響很明顯。在回歸系數(shù)結(jié)果表中，年齡項(xiàng)系數(shù)顯著為正，年齡平方項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，即水稻產(chǎn)量與勞動(dòng)力年齡呈現(xiàn)倒U型關(guān)系。由于只選擇一個(gè)村莊樣本，難以控制“村莊”變量對家庭生產(chǎn)行為的影響，而家庭人口數(shù)量、土地面積和工資水平均會(huì)對農(nóng)戶家庭的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、本村非農(nóng)就業(yè)和外出打工的勞動(dòng)供給結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響[35]。在調(diào)研的樣本地區(qū)，除了水稻種植能夠獲得農(nóng)業(yè)收入之外，其他經(jīng)濟(jì)作物所能夠帶來的收入來源渠道甚少，結(jié)果出現(xiàn)大規(guī)模農(nóng)村勞動(dòng)力外出務(wù)工。戶主的年齡變得不顯著較為正常，側(cè)面反映出依照勞動(dòng)力年齡而進(jìn)行水稻種植家庭劃分具有“同質(zhì)性”。從C-D生產(chǎn)函數(shù)估計(jì)結(jié)果可以看出：即便考慮其他要素投入，種植面積和成本投入依然具有獨(dú)立性影響，這兩大要素才是決定產(chǎn)量最關(guān)鍵的因素。生產(chǎn)函數(shù)常用于研究投入與產(chǎn)出間的關(guān)系，其使用的數(shù)據(jù)可為試驗(yàn)數(shù)據(jù)，也可為非試驗(yàn)數(shù)據(jù)。試驗(yàn)和非試驗(yàn)數(shù)據(jù)均可區(qū)分為時(shí)間序列數(shù)據(jù)、橫截面數(shù)據(jù)和混合數(shù)據(jù)。生產(chǎn)函數(shù)形式多種多樣，其中，柯布—道格拉斯函數(shù)最為常用。在后文分析中，雖未采取不同生產(chǎn)函數(shù)的比較，但在參數(shù)和非參數(shù)結(jié)果比較中能夠揭示出小農(nóng)生產(chǎn)的效率特征。

在小農(nóng)生產(chǎn)無效率分解中已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，土地利用尚未達(dá)到生產(chǎn)力邊際遞減邊沿，接著要問決定種植意愿的社會(huì)變量有哪些？此時(shí)，勢必會(huì)關(guān)聯(lián)到稅費(fèi)改革政策效果評(píng)價(jià)，代表性研究有周黎安和陳燁[36]。中國農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市、非農(nóng)產(chǎn)業(yè)高增長早已將這一政策效果巨大地削弱了，雖然沒有極具解釋力的實(shí)證研究提供反駁依據(jù)，但是，經(jīng)驗(yàn)觀察和小農(nóng)行為選擇、農(nóng)村土地經(jīng)營方式大轉(zhuǎn)變早已給出了極具說服力的回答，政策的短時(shí)效應(yīng)發(fā)揮過后，卻給中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)套上了持久的“緊箍咒”。長期看，農(nóng)村改革受阻甚至可能演變?yōu)檫^不了的“坎”。我們在研究設(shè)計(jì)中加入了這樣的一個(gè)假設(shè)問題“你希望的水稻價(jià)格是多少？”，而此價(jià)格水平與真實(shí)價(jià)格（銷售給糧販子）之間存在著巨大的差異

筆者調(diào)查“糧販子”了解到的基本情況，并了解到各年收購糧食的利潤獲取基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。。隨著小農(nóng)社會(huì)化程度的提高，預(yù)期價(jià)格的影響就變得尤其重要，其直接決定著種植面積和糧食產(chǎn)量。為此，筆者再次給出農(nóng)村農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力工資快速上漲的調(diào)研證據(jù)：2008年，收種水稻的日工資是50～60元/天；2011年，已經(jīng)上升為120～130元/天（季節(jié)性農(nóng)業(yè)工資），如果計(jì)算上伙食、煙酒等費(fèi)用，合計(jì)大約140元/天。在工資水平上漲過程中，農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)部門的工資也開始趨同，該地區(qū)2011年技工的平均工資為150元/天。歸位到理論邏輯層面，澄清農(nóng)民收入與農(nóng)地經(jīng)營之間存在的互為因果性的關(guān)聯(lián)機(jī)制，就必須講清楚小農(nóng)家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所能夠承受的農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格底線（最低價(jià)格），以及決定小農(nóng)從事農(nóng)地經(jīng)營意愿的主要影響因子，再就是小農(nóng)家庭與規(guī)模農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的生產(chǎn)率水平差異。從實(shí)證結(jié)果看，水稻價(jià)格預(yù)期對種植意愿的影響最為顯著，達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)其行為選擇就可能發(fā)生異變。筆者的研究還發(fā)現(xiàn)，影響農(nóng)戶水稻種植意愿的因素有：水稻價(jià)格預(yù)期、農(nóng)業(yè)收入以及家庭總收入水平。更值得注意的是，農(nóng)村社會(huì)的家庭網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系對“小農(nóng)戶+中小農(nóng)戶”、“小農(nóng)戶+小農(nóng)戶”的平行協(xié)調(diào)契約土地轉(zhuǎn)租起到了穩(wěn)定作用，這是水稻種植意愿和種植面積影響的關(guān)鍵信息。當(dāng)然，其他自然因素也會(huì)影響到水稻種植意愿和人地關(guān)系，比如李小建和喬家君以農(nóng)田人工能量作為投入產(chǎn)出關(guān)系的衡量變量[37]，結(jié)果發(fā)現(xiàn)山區(qū)農(nóng)民對自然條件利用的過程，表現(xiàn)出明顯的經(jīng)驗(yàn)型利用特征。在勞動(dòng)力短缺、外出務(wù)工收入提高的新形勢下，“兩熟”改“一熟”，“雙季稻”變“單季稻”，農(nóng)田季節(jié)性閑置或永久性種樹，減少勞動(dòng)力支出等，使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)并沒有充分達(dá)到其生產(chǎn)可能性邊界[28]。

五、結(jié)語和討論

時(shí)至今日，小規(guī)模農(nóng)戶家庭經(jīng)營還有著頑強(qiáng)生命力。隨著小農(nóng)家庭越來越社會(huì)化、現(xiàn)代化，收入來源渠道多元化，家庭增收非農(nóng)化，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式已經(jīng)出現(xiàn)劇變。以農(nóng)、以地為生不再是農(nóng)民家庭的唯一選擇，小農(nóng)生產(chǎn)效率評(píng)估實(shí)為農(nóng)地經(jīng)營方式轉(zhuǎn)變研究的重要鋪墊性工作，針對小農(nóng)水稻種植效率所做的深入探討或?qū)⑹寝r(nóng)地集中化經(jīng)營時(shí)代到來之前的最后記錄。自1998年進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整以來，中國糧食總產(chǎn)量增長率逐年下降，糧食安全問題引起廣泛關(guān)注，誰來種糧比誰提供糧食的發(fā)問更能讓發(fā)人深省。誠然，增加糧食產(chǎn)量是解決糧食安全問題的有效手段之一，只有找出當(dāng)前影響糧食產(chǎn)量的主要因素，才能找到提高糧食產(chǎn)量的有效途徑。南方水稻生產(chǎn)在中國糧食生產(chǎn)中占有十分重要的地位，本研究提供了南方水稻種植的典型村級(jí)樣本（以家庭為單位展開研究）實(shí)例，并且從中國行政層級(jí)體系設(shè)置不同層次地捕捉到省、市、縣、鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）和村的實(shí)證資料。反過來，自下而上看中國農(nóng)業(yè)、農(nóng)村發(fā)展的糧食生產(chǎn)問題會(huì)發(fā)現(xiàn)，各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾疊加在一起，糧食市場穩(wěn)定性和價(jià)格走向警報(bào)已經(jīng)拉響，這不僅是中國發(fā)展的宏觀大問題更是微觀家庭小單元生存、發(fā)展的“大問題”。在糧食生產(chǎn)供給層面，小農(nóng)的理性選擇早已影響到政策和市場作用的區(qū)域。城鄉(xiāng)關(guān)系是一種制度現(xiàn)象，它反映著政府作為政策制定者與農(nóng)民作為制度需求者之間的博弈。農(nóng)民對于一種制度以及一種利益格局從容忍到不能容忍，終究有一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，最終導(dǎo)致制度變革[38]。對于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型和家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的存在性解釋文獻(xiàn)眾多。在農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式轉(zhuǎn)變過程中，農(nóng)村發(fā)展研究的理論借鑒遭遇了各種各樣的實(shí)踐突變挑戰(zhàn)。本文的論述植根于產(chǎn)糧大縣、大鎮(zhèn)和大村場景，當(dāng)小農(nóng)家庭還是水稻生產(chǎn)的主體時(shí)，希冀重塑小農(nóng)在整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系中的位置；分析意在指出，農(nóng)戶生產(chǎn)行為的變化源于“生產(chǎn)函數(shù)”的主要影響變量在發(fā)生大轉(zhuǎn)變。其中，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力和生產(chǎn)成本投入是關(guān)鍵變量，給定土地種植面積的“可變性”存在，決定糧食產(chǎn)量的核心變量還是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式，也即我們這一部分講述的不同的生產(chǎn)函數(shù)將會(huì)以什么樣的形態(tài)存在于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)實(shí)踐中。吳楨培的研究指出，綜合考慮農(nóng)戶（微觀）家庭貨幣收入最大化和宏觀（政府）糧食實(shí)物產(chǎn)量最大化目標(biāo)，樣本?。ê希┺r(nóng)戶水稻種植適宜規(guī)模應(yīng)約為50～60畝；在該研究設(shè)定的問題中，“通過擴(kuò)大水稻耕地面積，綜合自己的勞動(dòng)能力和資金狀況認(rèn)為耕種多少畝耕地獲得的收入達(dá)到外出打工從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的收入水平”時(shí)，75%的農(nóng)戶能夠接受的適度規(guī)模介于為30～50 畝之間。在308個(gè)調(diào)查農(nóng)戶樣本中，愿意擴(kuò)大水稻種植面積的農(nóng)戶占68%，而實(shí)際擴(kuò)大自己種植面積的農(nóng)戶僅占28%。發(fā)掘其中的規(guī)律，將理論察覺反饋出來指導(dǎo)實(shí)踐，即為我們的研究工作職責(zé)所在[39]。

在中國，農(nóng)產(chǎn)品交易市場的形成受制于國家政策的強(qiáng)制力，除少數(shù)產(chǎn)品比如豬肉、牛肉和家庭類產(chǎn)品，涉及糧食交易的市場都受“看得見”和“看不見”的行政壓力“控制”。艾云和周雪光的研究發(fā)現(xiàn)，不同形式的資本如社會(huì)資本、政治資本和經(jīng)濟(jì)資本在一定條件下相互轉(zhuǎn)化，其中有兩種不同但互為關(guān)聯(lián)的機(jī)制：“禮物交換”的互惠機(jī)制和市場權(quán)力基礎(chǔ)上的“強(qiáng)征性信用”機(jī)制[40]。筆者在此重提，解決糧食生產(chǎn)和農(nóng)業(yè)安全難題的可行但不唯一的出路，是“讓有錢的農(nóng)民種地和種地的農(nóng)民有錢”，作此判斷的深層次理由是當(dāng)代中國農(nóng)地經(jīng)營主體依舊是農(nóng)民。無可否認(rèn)，由于我們的調(diào)研樣本所在地區(qū)具有很強(qiáng)的“地域性”，以及樣本選擇的非隨機(jī)性，但這是由研究的可實(shí)現(xiàn)性和可接近性所決定的。基于中國農(nóng)村經(jīng)驗(yàn)事實(shí)。可以預(yù)見，在不久的將來，當(dāng)我們這篇文章所作的跟蹤家庭的農(nóng)民（戶主一代）慢慢老去，大部分甚至是全部農(nóng)民或會(huì)提早退出土地經(jīng)營。到了那時(shí)，再起筆寫題名“最后的農(nóng)民”文章也不為過，而且也只有最后一個(gè)傳統(tǒng)農(nóng)民退出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和退出耕作的土地，中國農(nóng)村和農(nóng)業(yè)發(fā)展才算是發(fā)生了根本性的變革。在中國，資本主義式（重演歷史上的土地集中運(yùn)動(dòng)）家庭農(nóng)場正在從村莊內(nèi)部內(nèi)生性地形成，借助政府或資本所提供的機(jī)遇發(fā)展起來[41]。小農(nóng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率評(píng)估不能僅僅停留于經(jīng)濟(jì)利益面，考慮到農(nóng)村勞動(dòng)力老化、農(nóng)村養(yǎng)老以及生存難題，植入公平社會(huì)考察尤為必要。參考文獻(xiàn)：

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Reappraising the food production efficiency of the socialized small peasant：A case study of SZH village in SC Province

ZHOU Jingxiang1， 2

（1School of Business， University of Jinan， Jinan 250022， PRChina；2China Urban and Rural Research Team，Jinan 250022， PRChina）

Abstract：

Through the historical changes， we can always find the example of the transformation of small peasant which lasted more than 30 yearsIn China， the grain production is not a simple form argument， is the reconstruction of social and economic resources allocation mechanismThe research is on the micromechanism of the smallscale peasant production， and to estimate the production function of the rice plant， and reveal the possibility of the production frontierThe results show that： in the case of efficiency loss， the 723% can be controlled， and the random and non efficiency is 277%， the price expectation of small peasant directly affects the planting will， the probability of rice planting area reduce reached 13%The economic and social preparation work of rural society transition has been slow to followFor the realization of agricultural and rural development and stability of target， the key is to weigh the pros and cons， reconstruction efficiency and fairness of the overall situation； it all depends on human effort， the grain production which implants peasants socialization characteristics has much layers of designThe development of agriculture and rural areas in the future needs to seek the internal balance between society and economy， and reconstruct new understanding of the economic efficiency of small peasants

Key words： rice planting； SFA； family income； expectation price

（責(zé)任編輯傅旭東）