尹歲

摘要：在經(jīng)濟(jì)危機(jī)背景之下俄羅斯曾企圖借鑒西方國家的市場經(jīng)濟(jì)模式來改變當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)困境，因而采取了激進(jìn)的休克療法來對本來的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)行改革，最后卻以失敗告終，本文以休克療法的理論視角結(jié)合俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌初期的經(jīng)濟(jì)背景為前提，來分析導(dǎo)致俄羅斯的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌失敗的具體原因。

關(guān)鍵詞：俄羅斯經(jīng)濟(jì)；經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌；休克療法

中圖分類號：F127 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）007-0000-02

一、俄羅斯為什么選擇激進(jìn)的休克療法？

（一）什么是休克療法

首先來說明什么是休克療法，休克療法就是激進(jìn)式的反經(jīng)濟(jì)危機(jī)措施，主要推行“三化”政策，即“自由化”，“穩(wěn)定化”和“私有化”。俄羅斯在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌初期曾圍繞這“三化”推行過一些激進(jìn)的改革措施，其中主要包括：第一，開放價(jià)格市場，即市場上80%以上的商品的批發(fā)價(jià)格由市場的需求與供給關(guān)系來定。第二，推行緊縮的財(cái)政政策和貨幣政策，其中，緊縮的財(cái)政政策包括兩點(diǎn)，首先是通過增加稅收來提高財(cái)政收入，其次是減少財(cái)政支出。緊縮的貨幣政策則包括限制國有貨幣的發(fā)行規(guī)模以及企業(yè)的信貸上限。第三，加大進(jìn)出口貿(mào)易規(guī)模，逐步放開經(jīng)營組織進(jìn)行對外貿(mào)易的條件，允許只要是在俄羅斯境內(nèi)注冊的公司都可以進(jìn)行外貿(mào)活動(dòng)。第四，實(shí)行私有化政策，推進(jìn)私有化企業(yè)與非國有企業(yè)的發(fā)展。第五，允許俄羅斯的50國可以隨意兌換盧布，實(shí)現(xiàn)匯率的逐步統(tǒng)一。

（二）采取激進(jìn)的休克療法的原因

那么，俄羅斯在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中為什么會(huì)采取這種激進(jìn)的“休克療法”呢，結(jié)合當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)背景，主要有以下五點(diǎn)。

第一，在斯大林之后的數(shù)次經(jīng)濟(jì)體制改革都沒有取得成功之后，俄羅斯注意到市場經(jīng)濟(jì)體制模式在經(jīng)濟(jì)體制改革中的重要性。在這之前，蘇聯(lián)對市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制一直處以否定的態(tài)度，使計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制過于根深蒂固，無法進(jìn)行全面性的改革，所以在經(jīng)歷了幾次失敗后，俄羅斯的民主派開始意識(shí)到必須把市場經(jīng)濟(jì)模式作為經(jīng)濟(jì)體制改革的重頭戲。

第二，當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)形勢不斷惡化，在1990年年初至1992年年初之間，蘇聯(lián)的GDP，GNP以每年2%-3%的速率下降，經(jīng)濟(jì)增長率也處于負(fù)增長狀態(tài)，到了1991年年末，俄羅斯的預(yù)算赤字比當(dāng)年的計(jì)劃赤字上漲了五倍，在俄羅斯的所有地區(qū)中，有2/3以上的地區(qū)的糧食儲(chǔ)備糧為零。不僅如此，在所有糧食中由于供應(yīng)商的供應(yīng)量不足導(dǎo)致的不能交易的食品種類達(dá)到90%，這種嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)狀況正是導(dǎo)致俄羅斯采取激進(jìn)式休克療法的直接因素。

第三，當(dāng)時(shí)的政治形勢是導(dǎo)致新任的執(zhí)政者采取激進(jìn)式的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的間接原因，在8.19時(shí)間至蘇聯(lián)正式解體，俄羅斯的舊政治力量逐漸解散最后瓦解致使舊的國家經(jīng)濟(jì)已不可能進(jìn)行正常的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)功能，并且不斷地陷入經(jīng)濟(jì)蕭條之中，正是在這種情況下，俄羅斯的民主派決定必須采取激進(jìn)式的改革建立民族國家。

第四，舊的經(jīng)濟(jì)體制已經(jīng)在當(dāng)時(shí)的俄羅斯人民的心中留下烙印，與此同時(shí)又在西方國家實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)體制模式取得的成功中看到了希望，正是由于這種當(dāng)時(shí)社會(huì)上流行的“妄想風(fēng)”，認(rèn)為只要通過市場經(jīng)濟(jì)體制改革，就能解決當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)困境，進(jìn)一步加快了向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的進(jìn)程。

第五，隨著蘇聯(lián)的解體，俄羅斯的民主派獲得了領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，但是當(dāng)時(shí)的領(lǐng)導(dǎo)地位并不牢固，所以，為了穩(wěn)固民主派在執(zhí)政黨的執(zhí)政權(quán)力，俄羅斯采取激進(jìn)的改革方式，推行私有化政策，削弱以國有制為核心的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，使向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌形成不可逆的趨勢。

二、采取休克療法進(jìn)行經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌失敗的原因

從俄羅斯在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌進(jìn)程來看，采取休克療法必然導(dǎo)致失敗，歸其原因主要有三點(diǎn)。

（一）采取休克療法與當(dāng)時(shí)的俄羅斯的國情不相符

首先，休克療法強(qiáng)調(diào)“自由化”，不僅通過緊縮的財(cái)政政策和貨幣政策來使經(jīng)濟(jì)達(dá)到穩(wěn)定水平，而且是在自由的經(jīng)濟(jì)市場下進(jìn)行自由的競爭進(jìn)而提高GDP，那么為了做到這一點(diǎn)，企業(yè)就必須對市場的供給與需求的變化作出迅速的反應(yīng)，但是這個(gè)要求只有在市場經(jīng)濟(jì)體制模式下才能實(shí)現(xiàn)，也就是說休克療法成功的前提是國家的經(jīng)濟(jì)體制必須是已成型的市場經(jīng)濟(jì)體制。

然而，俄羅斯在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)主要是以國有制為基礎(chǔ)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制并不是市場經(jīng)濟(jì)國家，而是企圖通過市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌實(shí)現(xiàn)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)換，實(shí)現(xiàn)以私有制為主體的市場經(jīng)濟(jì)國家。這從根本上就不滿足休克療法成功的前提條件，因此，俄羅斯在不符合采取激進(jìn)的休克療法的條件下仍然采取這種措施并企圖通過這種方法實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌和經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇取得了失敗。

（二）過度抄襲西方的市場經(jīng)濟(jì)模式

俄羅斯在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中過于借鑒西方的模式，推行了自由市場經(jīng)濟(jì)模式，這種做法沒有考慮到當(dāng)時(shí)的國情造成改革的失敗。

自由的市場經(jīng)濟(jì)模式是在私有制為核心的前提下削弱國家對經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控并使國民的社會(huì)保障市場化，但當(dāng)時(shí)的俄羅斯的經(jīng)濟(jì)權(quán)重中國有經(jīng)濟(jì)占有絕大部分，而且其中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的規(guī)模很大，這與自由市場經(jīng)濟(jì)模式毫不兼容，最終必然導(dǎo)致改革的不成功，就以上兩點(diǎn)繼續(xù)進(jìn)行深入分析。

首先，就第一個(gè)不兼容來說自由市場經(jīng)濟(jì)的主體必須是私有制，而在俄羅斯原來的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中，私有經(jīng)濟(jì)及非國有經(jīng)濟(jì)所占比例不到15%，80%以上的經(jīng)濟(jì)為國有經(jīng)濟(jì)，這一點(diǎn)就從根本上決定了俄羅斯試圖通過自由市場經(jīng)濟(jì)在短期內(nèi)將國有制轉(zhuǎn)為私有制的做法是行不通的，因?yàn)閲凶兯接惺且粋€(gè)長期緩慢的過程，需要逐步的進(jìn)行改造。

其次，自由市場經(jīng)濟(jì)不贊成國家進(jìn)行宏觀調(diào)控，這與俄羅斯的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制相沖突，因?yàn)樵诋?dāng)時(shí)的俄羅斯的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)中，國家干預(yù)占到重要作用，這恰恰與自由市場經(jīng)濟(jì)背道而馳。

（三）與市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌規(guī)律不協(xié)調(diào)

俄羅斯在推行激進(jìn)的休克療法進(jìn)行經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)出現(xiàn)了兩個(gè)違反市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌規(guī)律的地方。

第一，俄羅斯采取休克療法推行了一些政策，這些政策在現(xiàn)在看來是與當(dāng)時(shí)的俄羅斯經(jīng)濟(jì)條件完全不相符的，如前所述，俄羅斯雖然在當(dāng)時(shí)開放了價(jià)格，可當(dāng)時(shí)的市場上的商品供應(yīng)嚴(yán)重不足，實(shí)行緊縮的財(cái)政政策與貨幣政策卻沒考慮到生產(chǎn)力的急劇下降；不斷加大私有化的進(jìn)程卻沒意識(shí)到初始資本量的短缺。

第二，市場經(jīng)濟(jì)體制的形成條件除了有私有制作為前提外，還需要一套完整的市場運(yùn)作機(jī)制來調(diào)控市場的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，然而，要想形成這樣一個(gè)成熟的體制是需要相當(dāng)長的時(shí)間。這說明向市場經(jīng)濟(jì)的過渡并非在短時(shí)期內(nèi)就可以完成，企圖用激進(jìn)的快速轉(zhuǎn)軌方式與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌規(guī)律并不相符。

三、政策的內(nèi)在矛盾

（一）國家干預(yù)力度的削弱與穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)間的矛盾

在向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的過程中，最首要的問題就是要穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)，查看歷史可知，在轉(zhuǎn)軌初期俄羅斯正處于經(jīng)濟(jì)危機(jī)中，市場的供給與需求完全不平衡，在這種情況下，既要實(shí)現(xiàn)向市場經(jīng)濟(jì)的過度又要緩解經(jīng)濟(jì)危機(jī)，穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)，就必須依靠國家的宏觀調(diào)控經(jīng)濟(jì)的手段，然而，放開價(jià)格政策間接的在對國家干預(yù)進(jìn)行阻撓，使經(jīng)濟(jì)危機(jī)更加嚴(yán)重。

（二）緊縮的財(cái)政政策與信貸政策間的矛盾

在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的初期，除經(jīng)濟(jì)危機(jī)外還存在嚴(yán)重的財(cái)政危機(jī)，要實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)，提高社會(huì)生產(chǎn)力就需要增加投資量，而同時(shí)要解決財(cái)政危機(jī)就必須減少政府支出和國家投資，一旦緊縮信貸，又與提高生產(chǎn)力的目標(biāo)相矛盾導(dǎo)致在緊縮性的財(cái)政政策與信貸政策間存在矛盾。

（三）休克療法采取的措施與私有化進(jìn)程間存在矛盾

俄羅斯通過采取激進(jìn)的休克療法，開放價(jià)格市場，逐步減少計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和國家干預(yù)程度，實(shí)現(xiàn)大規(guī)模的私有化。在實(shí)際的實(shí)施過程中，前三點(diǎn)實(shí)踐起來相對容易，可最后一點(diǎn)卻很難在短期內(nèi)就形成，但是沒有私有制代替國有制這一根本性的變革，經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌就不可能成功。因此私有化的進(jìn)程與政策的不同步使計(jì)劃經(jīng)濟(jì)迅速被停止而市場經(jīng)濟(jì)無法在短時(shí)間內(nèi)形成，造成一時(shí)間的經(jīng)濟(jì)處于虛無狀態(tài)，經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定難以實(shí)現(xiàn)。

四、結(jié)語

本文結(jié)合俄羅斯在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期的背景，首先解釋選擇激進(jìn)的休克療法的緣由，主要是“幻想式”的想通過西方的市場經(jīng)濟(jì)模式來改變現(xiàn)有的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式，解決當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)等嚴(yán)重的財(cái)政狀況，然后分析選擇激進(jìn)的休克療法失敗的原因即：休克療法與當(dāng)時(shí)的俄羅斯的國情不相符，過度抄襲西方的市場經(jīng)濟(jì)模式，與市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌規(guī)律不協(xié)調(diào)。最后歸納出休克療法與當(dāng)時(shí)俄羅斯的國情之間的三個(gè)方面的內(nèi)部矛盾即：國家干預(yù)力度的削弱與穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)間的矛盾，緊縮的財(cái)政政策與信貸政策間的矛盾，休克療法采取的措施與私有化進(jìn)程間的矛盾.

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