吳青霞
摘要:云計(jì)算環(huán)境下安全風(fēng)險(xiǎn)的增加,使得電子文件法律效力成為當(dāng)前亟待解決的問(wèn)題。本文對(duì)云計(jì)算背景下電子文件法律效力存在的問(wèn)題進(jìn)行了分析,并提出增強(qiáng)云計(jì)算背景下電子文件法律效力的措施。
關(guān)鍵詞:云計(jì)算電子文件法律效力
云計(jì)算,是以Map Reduce(映射和化簡(jiǎn))分布式計(jì)算技術(shù)為主要手段,為用戶提供有效、便捷、按需所取的個(gè)性化網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn),以實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)自動(dòng)分拆、收集、挖掘、匯總一體化為基礎(chǔ)的新型計(jì)算方式。網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器、存儲(chǔ)平臺(tái)、系統(tǒng)軟件、應(yīng)用軟件與服務(wù)等均可利用云計(jì)算進(jìn)行資源配置。以云計(jì)算為代表的第四代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展,為電子文件管理帶來(lái)新機(jī)遇的同時(shí),也增加了電子文件的安全風(fēng)險(xiǎn),使電子文件法律效力成為當(dāng)前亟待解決的問(wèn)題。
一、電子文件法律效力的特征
(一)原始性
目前,《中華人民共和國(guó)證據(jù)法》《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》等法律法規(guī)都將“原始性”作為證據(jù)效力的重要條件。因此,只有電子文件是“原件”,或是“原件”的真實(shí)反映,才能夠保障電子文件具有與紙質(zhì)文件同等的效力。
(二)可靠性
電子文件生成時(shí),其內(nèi)容必須與客觀事實(shí)相符合,在電子文件生成后,也要保證其存儲(chǔ)格式、內(nèi)容、條件均沒(méi)有發(fā)生任何變化,這就是電子文件的可靠性。
(三)真實(shí)性
《ISO15489-1:2001信息與文獻(xiàn)文件管理通則》中指出:“電子文件的形成是經(jīng)過(guò)授權(quán)和確認(rèn)的,從而確保文件受到保護(hù),能夠防止未經(jīng)授權(quán)進(jìn)行的增刪、利用和隱藏,從而使得文件擁有更強(qiáng)的真實(shí)性?!泵绹?guó)哈佛大學(xué)研究項(xiàng)目——“在電子系統(tǒng)內(nèi)保存可信電子文件的國(guó)際研究(Inter PARES)”指出:“電子文件的真實(shí)性是指文件由特定機(jī)構(gòu)使用安全可靠的平臺(tái)進(jìn)行存儲(chǔ)、生成、利用,并保證沒(méi)有被篡改或破壞,才能夠作為法律依據(jù)?!盵1]可見(jiàn),具有法律效力的電子文件必須是“真實(shí)的”。
二、云計(jì)算背景下影響電子文件法律效力的因素分析
(一)標(biāo)準(zhǔn)滯后
當(dāng)前,電子文件的標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)步伐較為緩慢,我國(guó)主要通過(guò)《電子文件歸檔與管理規(guī)范》《電子文件長(zhǎng)期保存格式標(biāo)準(zhǔn)》《電子文件歸檔光盤技術(shù)要求和應(yīng)用規(guī)范》以及《文書類電子文件元數(shù)據(jù)方案》等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范對(duì)電子文件進(jìn)行規(guī)定。而在云計(jì)算背景下的電子文件相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)尚處于空白。正是電子文件技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)上的滯后,一定程度上導(dǎo)致云計(jì)算背景下的電子文件數(shù)據(jù)更容易損壞、丟失,使得其作為法律的憑證作用大打折扣,進(jìn)而阻礙電子文件法律效力的形成。
(二)規(guī)范欠缺
當(dāng)前,國(guó)家對(duì)電子文件相關(guān)的管理規(guī)范有《電子文件管理暫行辦法》《電子文件歸檔與管理規(guī)范》《電子郵件歸檔與管理規(guī)則》《磁性載體檔案管理與保護(hù)規(guī)范》《電子文件光盤存儲(chǔ)、歸檔與檔案管理要求》等,這些規(guī)范存在以下問(wèn)題:一是規(guī)范的覆蓋對(duì)象僅針對(duì)“普通電子文件”,二是對(duì)電子文件法律效力的原則性描述較多、實(shí)際操作的內(nèi)容較少,且尚未形成完善的、標(biāo)準(zhǔn)化的管理方法。這種管理規(guī)范的缺失,特別是在“大數(shù)據(jù)分割、多節(jié)點(diǎn)異構(gòu)、動(dòng)態(tài)接入、信息包提取、信息包發(fā)布、元數(shù)據(jù)的溯源”的系列使用流程中,必然會(huì)導(dǎo)致云計(jì)算的開發(fā)者、客戶端對(duì)電子文件使用和管理失去約束,進(jìn)而削弱電子文件的可靠性。
(三)立法制肘
由于以云計(jì)算為代表的第四代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)屬于“新生事物”,應(yīng)用的時(shí)間較短,因此我國(guó)在確定云計(jì)算背景下電子文件法律效力的法律法規(guī)上也幾近空白。從國(guó)外看,美國(guó)通過(guò)出臺(tái)《云數(shù)據(jù)保護(hù)法》《云存儲(chǔ)通訊法案》《云服務(wù)商管理辦法》等法律法規(guī),對(duì)云計(jì)算背景下的電子文件的法律效力進(jìn)行規(guī)范。同時(shí),在《信息自由法》《聯(lián)邦信息安全管理法案》《數(shù)字簽字示范法》《懲治計(jì)算機(jī)欺騙與濫用法》《云技術(shù)下電子證據(jù)規(guī)則》等法律法規(guī)中,對(duì)云計(jì)算背景下的電子文件的法律地位均有說(shuō)明。其中,《云技術(shù)下電子證據(jù)規(guī)則》指出:“云技術(shù)下的電子文件可以作為法律事實(shí)依據(jù)存在,可以通過(guò)電子文件,來(lái)確立證明事實(shí)的信息形式、信息表達(dá)、數(shù)據(jù)、符號(hào)或書面、口頭表述等內(nèi)容,與紙質(zhì)文件具有同等的效力。[2]這些法律賦予了云計(jì)算背景下的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與紙質(zhì)文件同等的法律效力。與美國(guó)相比,我國(guó)對(duì)云計(jì)算背景下的電子文件的立法明顯不足,目前僅有《中華人民共和國(guó)電子簽名法》與其有關(guān),但這部法律僅在電子商務(wù)領(lǐng)域應(yīng)用。同時(shí),大多法律只是籠統(tǒng)地指出電子文件具有法律證據(jù)效力,而電子文件具有法律證據(jù)效力的具體條件并不明確,這些條件的法定鑒定程序或方法更未提及。[3]
三、增強(qiáng)云計(jì)算背景下的電子文件法律效力的措施
(一)加強(qiáng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定,增強(qiáng)電子文件法律效力的原始性
1.針對(duì)云計(jì)算背景下的電子文件技術(shù)保障薄弱的問(wèn)題,進(jìn)一步做好電子文件相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定,保障云計(jì)算背景下的電子文件的“原始性”。這就要加強(qiáng)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)接軌,嚴(yán)格按照《電子文件管理指南》的要求,做好與ISO15489、D5015.02、ICA等國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)接:在電子文件的形成階段,建立甄別、包裝等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);在電子文件的存儲(chǔ)階段,建立云計(jì)算容錯(cuò)、容災(zāi)、封裝技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及記錄、銷毀標(biāo)準(zhǔn);在電子文件的使用階段,建立檢索、挖掘、共享、安全等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定和出臺(tái),全面保障在GFS、Hadoop、HDF、RDS等云計(jì)算背景下的電子文件的原始性,從技術(shù)層面形成對(duì)云計(jì)算背景下的電子文件法律效力的支撐。[4]
2.進(jìn)一步加強(qiáng)電子文件的元數(shù)據(jù)管理,通過(guò)元數(shù)據(jù)管理,對(duì)電子文件從“形成、傳遞、存儲(chǔ)、共享”的整個(gè)信息鏈進(jìn)行記錄與捕獲,構(gòu)建元數(shù)據(jù)的記憶節(jié)點(diǎn),從而增強(qiáng)和保障電子文件內(nèi)容、結(jié)構(gòu)、特征的原始性。
3.針對(duì)電子文件極易在云計(jì)算背景下被復(fù)制、更改、傳播的問(wèn)題,進(jìn)一步加強(qiáng)云計(jì)算人機(jī)交互、客戶端接口中的防火墻和防病毒技術(shù)以及備份技術(shù)、加密、簽名、防改寫、身份認(rèn)證、人工智能等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的開發(fā),防止云計(jì)算服務(wù)器中的電子文件數(shù)據(jù)受到破壞與入侵。
(二)加快管理規(guī)范實(shí)施,增強(qiáng)電子文件法律效力的可靠性
1.在《電子郵件歸檔與管理規(guī)則》《磁性載體檔案管理與保護(hù)規(guī)范》《電子文件光盤存儲(chǔ)、歸檔與檔案管理要求》《電子文件管理暫行辦法》《電子文件歸檔與管理規(guī)范》等法規(guī)的基礎(chǔ)上,盡快出臺(tái)云計(jì)算背景下有關(guān)電子文件具體的“管理、意見(jiàn)、條例、辦法、條例”等,取代以往的“原則性描述”。特別是電子文件在“封裝、完整性校驗(yàn)、分布式存儲(chǔ)、憑證管理、監(jiān)控、溯源”等方面的規(guī)范,增強(qiáng)管理標(biāo)準(zhǔn)的可執(zhí)行性。
2.對(duì)云計(jì)算背景下的電子文件的數(shù)字簽名、加密、身份驗(yàn)證等方面進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。特別是加快電子文件管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)的“前端控制”,建立電子文件審查、記錄、授權(quán)、維護(hù)的標(biāo)準(zhǔn),進(jìn)而完善規(guī)范,改進(jìn)傳統(tǒng)電子文件的管理方式,建立更加完整、科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)碾娮游募芾砟J?,從源頭上保證電子文件的可靠性。
(三)推進(jìn)立法體系的構(gòu)建,保障電子文件法律效力的真實(shí)性
借鑒國(guó)外的相關(guān)經(jīng)驗(yàn),進(jìn)一步加快云計(jì)算背景下與電子文件法律效力相關(guān)的立法建設(shè),強(qiáng)化電子文件的法律約束力。雖然當(dāng)前我國(guó)的《檔案法》《證券法》《合同法》《稅法》等均對(duì)電子文件有相關(guān)闡述,但是規(guī)定得還不夠具體,使得立法方面還存在“論述含糊、責(zé)權(quán)主體不明”等問(wèn)題,特別是對(duì)云計(jì)算背景下的電子文件并沒(méi)有涉及。因此,首先,應(yīng)在《行政訴訟法》《刑事訴訟法》《民事訴訟法》等法律中增加對(duì)云計(jì)算背景下的電子文件的定位、任務(wù)、責(zé)任的規(guī)定。其次,做好云計(jì)算背景下的電子文件立法與普通電子文件立法的銜接,增強(qiáng)法律法規(guī)的協(xié)調(diào)性。最后,在云計(jì)算背景下電子文件法律制定的過(guò)程中,突出云計(jì)算的特色,改變電子文件只能作為“間接證據(jù)”的現(xiàn)狀,使云計(jì)算背景下的電子文件能夠成為法律舉證中的“直接證據(jù)”。
*本文為2015年湖南省檔案局科技項(xiàng)目《云技術(shù)中數(shù)字檔案資源管理體系的構(gòu)建研究》(項(xiàng)目編號(hào):2015-H-06)的研究成果之一。
注釋及參考文獻(xiàn):
[1]肖秋會(huì),趙文艷.歐美電子文件研究綜述[J].圖書情報(bào)知識(shí),2014(5):119.
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[3]張正強(qiáng).國(guó)際電子文件管理前沿進(jìn)展[J].檔案學(xué)研究,2012(5):69.
[4]薛四新,朝樂(lè)門,田雷.云計(jì)算環(huán)境下電子文件管理的關(guān)鍵技術(shù)研究[J].北京檔案,2013(1):23.