（廣西壯族自治區(qū)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心，廣西 南寧 530022）

【摘 要】專利轉(zhuǎn)化率低已成為我國實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)目標(biāo)的重要制約因素?！秶抑R產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》自2008年頒布以來，我國知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)位居世界前列，已經(jīng)為知識產(chǎn)權(quán)大國。但是，我國專利“大而不強(qiáng)、多而不優(yōu)”的問題尤為突出，迫切需要實現(xiàn)由大到強(qiáng)的轉(zhuǎn)變。文章指出了我國專利轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實困境，并就如何有效地將當(dāng)前數(shù)量龐大的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，融入創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的浪潮中去，促進(jìn)我國的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，提出了解決出路。

【關(guān)鍵詞】專利轉(zhuǎn)化；專利轉(zhuǎn)移；專利實施；專利產(chǎn)業(yè)化

【中圖分類號】F204 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A 【文章編號】1674-0688（2016）04-0011-04

我國《專利法》指出，專利制度的目的在于推動發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展?！秶抑R產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》提出，要引導(dǎo)和支持市場主體運用知識產(chǎn)權(quán)，推動企業(yè)成為知識產(chǎn)權(quán)運用的主體。世界知識產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布《2012年世界知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》，這份研究報告指出，中國自2011年開始再度成為專利申請的世界第一大國家。世界知識產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的《2015年世界知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》繼續(xù)指出，中國的專利、工業(yè)品外觀設(shè)計等知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的申請量位居世界第一，已經(jīng)成為世界知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的主要推力。但是，面對專利創(chuàng)造的繁榮局面，與此形成鮮明對比的卻是，根據(jù)湯森路透旗下知識產(chǎn)權(quán)咨詢公司于2013年發(fā)布了一份年度全球創(chuàng)新企業(yè)百強(qiáng)榜，我們發(fā)現(xiàn)沒有任何一家來自中國的公司登上該榜單。2014年7月，國務(wù)院總理李克強(qiáng)在會見世界知識產(chǎn)權(quán)組織總干事高銳指出，中國要努力建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國。2014年12月，《國務(wù)院辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)知識產(chǎn)權(quán)局等單位深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃（2014—2020年）的通知》提出，我國要認(rèn)真謀劃建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的發(fā)展路徑，通過實施“促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運用，支撐產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級”等行動，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的建設(shè)目標(biāo)。同時，國務(wù)院頒布的《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》提出，我國要推動專利許可制度改革，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)交易平臺建設(shè)?？梢?，專利轉(zhuǎn)化在我國已經(jīng)被提升至國家戰(zhàn)略的新高度。

1 我國專利轉(zhuǎn)化率低的困境

《2015年世界知識產(chǎn)權(quán)報告》指出，2014年全世界所持有效專利總共約1 020萬件，其中美國占24.7%、日本占18.8%、中國占11.7%[1]。這一比例，較之于我國專利的申請量和授權(quán)量就顯得很低。這反映出我國的專利轉(zhuǎn)化水平不高的現(xiàn)狀，有相當(dāng)一部分的專利在有效期內(nèi)沒有轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。2009年5月，《中國知識產(chǎn)權(quán)報》發(fā)布的調(diào)查認(rèn)為：我國的專利平均實施率已經(jīng)高達(dá)70%，其中大專院校擁有的專利實施率高達(dá)33.9%[2]，這個數(shù)據(jù)由于受到公眾影響的主觀因素較大，且未有源自高?？蒲泄芾聿块T的相關(guān)數(shù)據(jù)支持，可信度并不高。然而，根據(jù)教育部《中國高校知識產(chǎn)權(quán)報告（2010）》統(tǒng)計，中國高校的專利轉(zhuǎn)化率普遍低于5%[3]，這份研究報告提供了詳細(xì)的原始數(shù)據(jù)和分析過程，可信度較高。但由于年份較早，我國專利事業(yè)的高速發(fā)展階段主要在“十二五”時期，這個數(shù)據(jù)相對于現(xiàn)在而言，也是過低了些。2013年11月，中外知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)CEO謝旭輝在接受《羊城晚報》采訪時表示，中國知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率僅有3%[4]，這個數(shù)據(jù)也帶有個人的主觀判斷，未有明確依據(jù)。無論是從哪方途徑披露的數(shù)據(jù)都不夠可靠，我國專利的轉(zhuǎn)化比例應(yīng)當(dāng)在10%左右，低于發(fā)達(dá)國家的60%，也低于40%的世界平均水平。面對專利轉(zhuǎn)化率低的現(xiàn)狀，其成因可總結(jié)為以下幾點。

1.1 專利申請初衷的多樣化

在我國，為了強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)在數(shù)量上的產(chǎn)出，在全國各級政府部門的大力主導(dǎo)下，各省市區(qū)陸續(xù)頒布的政策文件中，紛紛把專利的產(chǎn)出納入政府部門的工作考核指標(biāo)。在任務(wù)層層分解的考核要求下，為了完成工作的考核目標(biāo)，很多地方啟動了專利特派員入駐企業(yè)開展指導(dǎo)活動，力爭實現(xiàn)企業(yè)專利的“零”突破，尤其是廣大技術(shù)工作者，他們對這樣的考核機(jī)制更加敏感，把申請專利作為項目結(jié)題、考核評優(yōu)等實現(xiàn)手段。這樣的政策導(dǎo)向，導(dǎo)致了相關(guān)權(quán)利人一旦實現(xiàn)了申請專利的初衷，后續(xù)的繳納維持費等專利維護(hù)工作將無從顧及，更談不上專利的轉(zhuǎn)化實施，從而給國家造成資源浪費。在我國部分省份，政府投入大筆資金開展發(fā)明創(chuàng)造活動。從發(fā)展階段的角度看，采取這樣的舉措有一定的必要性。但是，這導(dǎo)致一部分創(chuàng)新主體把追求專利的申請數(shù)量作為目標(biāo)，但這些專利能夠轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的可能性極低。當(dāng)然，為了轉(zhuǎn)化實施而申請的專利也包含在多樣化的專利申請初衷里，這是我國當(dāng)前專利產(chǎn)出的一大特點。

1.2 專利缺乏市場應(yīng)用價值

在多樣化的申請初衷下，有一部分專利在授權(quán)后，權(quán)利人無法預(yù)期其市場的應(yīng)用前景，尤其在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，由于其學(xué)科研究的技術(shù)特點，面向公眾需求的成果并不多，所申請的專利在市場價值上并不能體現(xiàn)得尤為明顯。此時，如果仍堅持把專利產(chǎn)出作為項目結(jié)題等工作完成的主要考核指標(biāo)之一，將會導(dǎo)致低水平的重復(fù)研發(fā)，造成科學(xué)研究資源的很大浪費。基礎(chǔ)研究獲得的大部分專利很難直接應(yīng)用于市場，而是作為技術(shù)成果間接應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)鏈的中游或者上游商品而存在。同時，在高端研發(fā)領(lǐng)域，專利缺乏市場應(yīng)用價值的情況也依然存在，由于前沿技術(shù)的開發(fā)取得突破性成果，但由于客觀上的其他因素造成無法應(yīng)用于市場，比如專利權(quán)人的經(jīng)濟(jì)實力有限，無法將其專利轉(zhuǎn)化實施，或者是該專利的實施在目前尚不具備符合條件的生產(chǎn)者，或者是應(yīng)用的領(lǐng)域過于狹窄而不具備產(chǎn)業(yè)化等原因，也造成專利缺乏市場應(yīng)用價值。

1.3 保護(hù)專利的經(jīng)濟(jì)成本高

創(chuàng)新主體選擇專利來保護(hù)技術(shù)成果，需要付出的最大犧牲就是，要把專利所保護(hù)的技術(shù)內(nèi)容向全社會公開。這意味著世界上任何一個人都可以通過專利數(shù)據(jù)庫檢索到這些技術(shù)內(nèi)容，信息獲取的成本大大降低，專利被侵權(quán)或者假冒的時間成本也大大縮短。同時，如果再缺乏有效的專利保護(hù)，權(quán)利人就不愿將技術(shù)內(nèi)容公之于眾，而會通過技術(shù)秘密進(jìn)行保護(hù)。這也是相當(dāng)一部分市場主體不愿意通過專利來保護(hù)創(chuàng)新成果的主要原因之一。當(dāng)前，我國提倡“司法保護(hù)為主導(dǎo)，行政與司法并行運作”雙軌保護(hù)模式。令人遺憾的是，我國專利保護(hù)的現(xiàn)狀并不令人滿意。盡管從2014年11月開始，國家先后批準(zhǔn)在北京、上海、廣州設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)法院，專門受理知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件。李克強(qiáng)總理強(qiáng)調(diào)，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新，要實施嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。但是，由于司法的滯后性、時間長、成本高及行政執(zhí)法缺乏技術(shù)人員和受硬件設(shè)施的制約等而難如人所愿，造成權(quán)利人對于專利保護(hù)仍然望而卻步。

2 發(fā)達(dá)國家的專利轉(zhuǎn)化實踐

2.1 發(fā)達(dá)國家的專利轉(zhuǎn)化經(jīng)驗

在美國，根據(jù)政策導(dǎo)向把技術(shù)研發(fā)劃分為基礎(chǔ)研究和應(yīng)用型研究，積極推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，搭建促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化的交易平臺。對于基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，承擔(dān)單位主要是高校和科研機(jī)構(gòu)，經(jīng)費來源財政撥款，專利的轉(zhuǎn)化以項目實施的任務(wù)考核為導(dǎo)向。反之，對于應(yīng)用型研究領(lǐng)域，例如面向市場新產(chǎn)品的開發(fā)和老產(chǎn)品的改進(jìn)等，承擔(dān)單位主要是企業(yè)，經(jīng)費的來源主要由企業(yè)解決，專利的轉(zhuǎn)化以市場需求為導(dǎo)向。如此一來，既保障了基礎(chǔ)研究的需要，又激發(fā)了企業(yè)的研發(fā)活力。美國政府從中發(fā)揮政策法規(guī)的導(dǎo)向作用，以及制定差別對待研究活動的考核機(jī)制等，都激發(fā)了創(chuàng)新主體的積極性。

在德國，專利轉(zhuǎn)化模式與美國存在類似情況，即把應(yīng)用型研究推向市場，經(jīng)費由企業(yè)承擔(dān)。但對于基礎(chǔ)研究和前沿研究，由于存在市場轉(zhuǎn)化的潛在風(fēng)險，由高校和科研機(jī)構(gòu)來承擔(dān)，經(jīng)費由政府和公益組織承擔(dān)。德國通過市場運作機(jī)制，結(jié)合企業(yè)的需求，對研究項目進(jìn)行合理規(guī)劃。由此產(chǎn)出的專利，其轉(zhuǎn)化實施的潛在市場前景很廣闊。德國政府發(fā)揮導(dǎo)向作用，通過法律法規(guī)和政策文件引導(dǎo)專利轉(zhuǎn)化。采取市場導(dǎo)向模式的還有日本等發(fā)達(dá)國家。

在英國，專利轉(zhuǎn)化的模式有所差異，采取政府規(guī)劃為導(dǎo)向。政府通過聯(lián)合企業(yè)，由企業(yè)負(fù)責(zé)、政府投資，或者由企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)包括專利轉(zhuǎn)化在內(nèi)的研究項目。英國政府通過制定政策規(guī)劃、資本介入、發(fā)布獎勵辦法等激勵專利轉(zhuǎn)化。

2.2 多樣化模式的經(jīng)驗與啟示

從前述對于國外發(fā)達(dá)國家的成功舉措進(jìn)行分析，可以看出，促進(jìn)國家專利轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵在于：要堅持市場為導(dǎo)向，提升企業(yè)的研發(fā)活力，吸引社會資金向應(yīng)用型研發(fā)領(lǐng)域投入，實現(xiàn)專利轉(zhuǎn)化與資本的有效對接。政府的職責(zé)要重點關(guān)注研究規(guī)劃的制定、專利成果的保護(hù)、專利交易平臺的搭建、促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化的市場合作等方面。這對于我國專利的轉(zhuǎn)化有著重要的借鑒價值，具體體現(xiàn)在3個方面：首先，要對科研主體改革，加深研發(fā)與市場的融合。在應(yīng)用型研究領(lǐng)域推進(jìn)市場化改革，各大主體充分參與競爭。其次，讓企業(yè)成為專利轉(zhuǎn)化主體，發(fā)揮專利交易平臺的作用，促進(jìn)資源互補(bǔ)與合作。最后，發(fā)揮政府的導(dǎo)向作用，完善配套法律法規(guī)和政策措施，有效保護(hù)專利權(quán)人的相關(guān)權(quán)益。

3 我國專利轉(zhuǎn)化的出路

3.1 發(fā)揮政府的市場導(dǎo)向作用

我國既要用好政府的“有形之手”，又要盤活市場的“無形之手”，通過政府“有形的手”來引導(dǎo)市場“無形的手”，實現(xiàn)專利的轉(zhuǎn)化效率有效提升。

首先，搭建好知識產(chǎn)權(quán)交易平臺，促進(jìn)專利的轉(zhuǎn)化運用。全國各地積極探索知識產(chǎn)權(quán)交易平臺的建設(shè)，通過掛牌聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心、建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)交易網(wǎng)、舉辦專利集市等形式促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化，并取得了一定的成果。但是，這些平臺的建設(shè)還停留在專利交易“供方”信息的提供階段，在如何低成本地、有效地讓交易信息被潛在“買方”所知悉，或者讓“買方”快速地尋找到需要的專利，或者說是讓“買方”通過專利獲得所需的技術(shù)成果，在我國電子商務(wù)快速發(fā)展和信息爆炸的互聯(lián)網(wǎng)時代，還有很大的發(fā)展空間。

其次，深入完善專利成果的市場評估機(jī)制。有相當(dāng)一部分專利之所以沒有轉(zhuǎn)化，原因之一在于權(quán)利人的漫天要價，或者是潛在買方故意壓低價格，造成沒有達(dá)成專利交易或者許可協(xié)議。買賣雙方的爭議焦點通常集中于價格問題上。這時候需要政府從中介入，通過認(rèn)定一批中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的專利評估資質(zhì)，在專利侵權(quán)風(fēng)險、市場價值等第三方評估，提升專利交易市場的活躍度，實現(xiàn)專利轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

最后，對于關(guān)乎國計民生的專利，政府可通過強(qiáng)制許可的措施進(jìn)行轉(zhuǎn)化。例如，教育、醫(yī)療、農(nóng)業(yè)和能源等領(lǐng)域的重要專利，其應(yīng)用范圍廣且社會公益目的性強(qiáng)，需要投入的成本高、風(fēng)險大，甚至獲得的收益和投入不成正比，難有企業(yè)或個人能完成。此時，政府應(yīng)與專利權(quán)人達(dá)成的專利實施許可協(xié)議，或者將專利收購，用政府“有形的手”實現(xiàn)專利轉(zhuǎn)化。

3.2 推動企業(yè)成為專利轉(zhuǎn)化主體

對于哪些專利具有應(yīng)用價值，具有多廣的市場前景，企業(yè)最有話語權(quán)。因此，推動企業(yè)成為專利轉(zhuǎn)化主體是重要突破口。

首先，對獲得中國專利獎、有效發(fā)明專利數(shù)量多的企業(yè)跟蹤指導(dǎo)，促進(jìn)技術(shù)含量高、轉(zhuǎn)化效果好、應(yīng)用前景廣的專利產(chǎn)出。同時，鼓勵企業(yè)開展專利布局，購買專利或者實施專利許可，讓專利轉(zhuǎn)化成為企業(yè)盈利的新增長點。發(fā)揮大企業(yè)的模范作用，帶動中小企業(yè)實現(xiàn)專利轉(zhuǎn)化。

其次，加大對創(chuàng)業(yè)企業(yè)的扶持。在企業(yè)創(chuàng)業(yè)的初期，給予運營資金、風(fēng)險擔(dān)保等政策扶持，讓初創(chuàng)企業(yè)通過專利轉(zhuǎn)化打開市場。同時，對于初創(chuàng)企業(yè)的專利侵權(quán)違法行為，要納入企業(yè)信用記錄。

最后，政府要合理引導(dǎo)社會資本流向?qū)＠D(zhuǎn)化領(lǐng)域。通過開展專利質(zhì)押、專利保險等措施，讓企業(yè)專利與社會資本融合，讓企業(yè)能夠及時地將專利作為資本投資。資本與專利的結(jié)合，有助于縮短專利轉(zhuǎn)化的成本，提升技術(shù)的質(zhì)量，降低企業(yè)專利變現(xiàn)的風(fēng)險。

3.3 促進(jìn)高校和科研機(jī)構(gòu)的專利轉(zhuǎn)化

我國高校和科研機(jī)構(gòu)掌握著大量的高質(zhì)量專利，但缺乏有效對接市場需求進(jìn)行轉(zhuǎn)化的積極性和可行路徑。究其根源，還是需要從制度上進(jìn)行革新。

首先，加強(qiáng)高校和科研機(jī)構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)管理。第一，完善專利轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)，引導(dǎo)高校和科研機(jī)構(gòu)向市場化研發(fā)。加大對此類部門和人員的培訓(xùn)力度，克服專利轉(zhuǎn)化工作中出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)管理不規(guī)范、流程不完善和人員缺乏主動性等弊病。第二，高校和科研機(jī)構(gòu)應(yīng)派人員深入企業(yè)參與應(yīng)用型研究項目，了解行業(yè)的市場發(fā)展走向和企業(yè)的研發(fā)需求，在科研一線及時關(guān)注市場急需的應(yīng)用，加大專利成果產(chǎn)出的迅速轉(zhuǎn)化。第三，加強(qiáng)高校和科研機(jī)構(gòu)的科研管理部門職能發(fā)揮和人才培養(yǎng)力度，引進(jìn)懂技術(shù)、法律、管理等領(lǐng)域的復(fù)合型人才，完善項目研究的專利成果后續(xù)管理流程。

其次，推進(jìn)高校和科研機(jī)構(gòu)的“產(chǎn)學(xué)研”合作。通過推進(jìn)科技型企業(yè)與高等院校和科研機(jī)構(gòu)的“產(chǎn)學(xué)研”合作，促進(jìn)專利技術(shù)、資金投入、研發(fā)人才等創(chuàng)新資源的集聚和融合，推動實現(xiàn)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的良好局面。對于高校和科研機(jī)構(gòu)的專利，要區(qū)別基礎(chǔ)研究領(lǐng)域和應(yīng)用型研究領(lǐng)域，有所側(cè)重地、有針對性地在企業(yè)進(jìn)行深入研究或者開展專利轉(zhuǎn)化的試點工作。

最后，設(shè)立專項資金，促進(jìn)高校和科研機(jī)構(gòu)實現(xiàn)專利轉(zhuǎn)化。通過設(shè)立專利轉(zhuǎn)化專項資金，鼓勵企業(yè)向高校和科研機(jī)構(gòu)購買專利，或者達(dá)成專利實施許可合同，同時對符合條件的企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)給予一定資助。此外，加強(qiáng)專利轉(zhuǎn)化專項資金的規(guī)范管理，對于專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓和許可實施等環(huán)節(jié)明確操作流程和責(zé)任，確保專項資金及時、有效地使用。

4 結(jié)語

專利轉(zhuǎn)化在我國的國家技術(shù)創(chuàng)新體系中占據(jù)著重要的地位，是一項政府、企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)等多方共同參與的工作，任何一方的缺席，都將直接影響到專利轉(zhuǎn)化目標(biāo)的實現(xiàn)。其中，政府發(fā)揮著政策導(dǎo)向作用，高校和科研機(jī)構(gòu)是高質(zhì)量專利技術(shù)產(chǎn)出的主體，企業(yè)是專利轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的重要實施者。專利的轉(zhuǎn)化，既能推動國家技術(shù)創(chuàng)新的步伐，也能促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的繁榮。在以建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國為目標(biāo)的各項工作部署下，要實現(xiàn)我國專利轉(zhuǎn)化水平進(jìn)一步提升，政府、企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)既需要各司其職，還要持久有效地通盤合作，不斷克服專利轉(zhuǎn)化機(jī)制中存在的困難，實現(xiàn)政策更加有效落實、知識產(chǎn)權(quán)在市場主體中的地位更具優(yōu)勢、專利的產(chǎn)出更加貼近市場需求等共贏的局面。

參 考 文 獻(xiàn)

[1]世界知識產(chǎn)權(quán)組織.2015年世界知識產(chǎn)權(quán)報告[EB/OL].http：//www.wipo.int/edocs/pubdocs/en/wipo_pub_944_2015.pdf，2016-01-08.

[2]王瑜.如何提高專利轉(zhuǎn)化率[J].中國發(fā)明與專利，2009（7）.

[3]教育部科技發(fā)展中心.中國高校知識產(chǎn)權(quán)報告（2010）[M].北京：清華大學(xué)出版社，2012.

[4]羊城晚報.中國知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率僅3%[EB/OL].http：//www.ycwb.com/ePaper/ycwb/html/2013-11/14/content_299743.htm，2016-01-08.

[責(zé)任編輯：鄧進(jìn)利]

【作者簡介】藍(lán)玉，男，廣西來賓人，碩士研究生，廣西壯族自治區(qū)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心綜合業(yè)務(wù)部研究人員，研究方向：知識產(chǎn)權(quán)。