陸嘉麗 黃華欽 呂春余

（廣西壯族自治區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心，廣西 南寧 530022）

【摘 要】專利是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)科技資產(chǎn)的核心，是衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)綜合實(shí)力和創(chuàng)新能力的重要標(biāo)志。文章從專利申請(qǐng)及授權(quán)量、專利結(jié)構(gòu)和專利質(zhì)量等方面對(duì)廣西專利數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，分析專利事業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題，并提出促進(jìn)廣西專利事業(yè)發(fā)展的對(duì)策建議。

【關(guān)鍵詞】廣西；專利事業(yè)；發(fā)展?fàn)顩r；企業(yè)；人才

【中圖分類號(hào)】G359.27 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1674-0688（2016）04-0015-04

隨著國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的不斷深入和市場(chǎng)主體創(chuàng)新活動(dòng)的日益活躍，國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)專利工作的要求明顯提高。廣西的專利活動(dòng)已進(jìn)入歷史性活躍期，在專利申請(qǐng)數(shù)量持續(xù)快速增長(zhǎng)的同時(shí)，專利質(zhì)量、效益、成果轉(zhuǎn)化方面尚顯不足，專利支撐地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的多樣性需求尚未得到充分滿足。為全面反映廣西專利事業(yè)發(fā)展總體情況，引導(dǎo)全區(qū)專利事業(yè)發(fā)展，對(duì)廣西專利事業(yè)發(fā)展?fàn)顩r及其存在的問(wèn)題進(jìn)行分析，并給出對(duì)策建議。

1 廣西專利事業(yè)發(fā)展情況

“十二五”時(shí)期，廣西壯族自治區(qū)政府高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，出臺(tái)了《廣西深入實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃（2015～2020年）》，通過(guò)面向全區(qū)開(kāi)展全民發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)和專利倍增計(jì)劃，使發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)躍上新臺(tái)階，廣西發(fā)明專利申請(qǐng)量、授權(quán)量和擁有量的增長(zhǎng)率連續(xù)4年位居全國(guó)前列。廣西成為國(guó)家首批開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域布局試點(diǎn)工作的7個(gè)?。ㄊ?、區(qū)）之一，專利綜合實(shí)力由2011年第27位上升至2014年第21位，提升了6位，全區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)取得跨越式發(fā)展。

1.1 專利受理情況

“十二五”時(shí)期，廣西企業(yè)的發(fā)明創(chuàng)造主體地位顯著提高，全社會(huì)發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)極大活躍，專利量逐年增長(zhǎng)趨勢(shì)明顯。2011～2015年，廣西專利申請(qǐng)受理總體處于增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，專利申請(qǐng)總量突破12萬(wàn)件，達(dá)到120 933件，是“十一五”時(shí)期的6.2倍。其中，發(fā)明專利增長(zhǎng)勢(shì)頭強(qiáng)勁，由2011年的2 757件增長(zhǎng)至“十二五”期末的30 807件（如圖1所示），其在3種受理專利中的比例也逐步占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，而實(shí)用新型及外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)受理量增長(zhǎng)趨勢(shì)相對(duì)較為緩慢。2015年，廣西3種專利申請(qǐng)受理量突破4萬(wàn)件，共43 680件，同比增長(zhǎng)35.26%，高于全國(guó)平均水平16個(gè)百分點(diǎn)。

2015年，廣西3種專利（發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)）申請(qǐng)受理量在全國(guó)排名第17位、西部第4位；增長(zhǎng)率高出全國(guó)水平15.6個(gè)百分點(diǎn)，全國(guó)排名第7位、西部第4位。其中，發(fā)明專利申請(qǐng)受理30 807件，同比增長(zhǎng)38.56%，高于全國(guó)平均水平18個(gè)百分點(diǎn)；實(shí)用新型申請(qǐng)受理9 737件，同比增長(zhǎng)23.1%；外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)受理3 136件，同比增長(zhǎng)45.9%。

2015年，廣西3種類型專利（發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)）申請(qǐng)受理構(gòu)成比例為70.53%、22.29%、7.18%，均以企業(yè)和個(gè)人申請(qǐng)為主（見(jiàn)表1）。職務(wù)申請(qǐng)達(dá)到25 059件，占57.4%；非職務(wù)申請(qǐng)18 621件，占42.6%。廣西有34件PCT申請(qǐng)，來(lái)自8個(gè)市，主要以南寧市、桂林市為主。近五5年來(lái)，廣西14個(gè)設(shè)區(qū)市的PCT申請(qǐng)分布較零散，南寧市和桂林市每年都維持有PCT申請(qǐng)，但年申請(qǐng)量基本在16件以下，百色市、賀州市和河池市未出現(xiàn)PCT申請(qǐng)。

1.2 專利授權(quán)情況

2011～2015年，廣西3種專利均處于持續(xù)增長(zhǎng)狀態(tài)，授權(quán)總量為41 423件，是“十一五”時(shí)期的3.4倍。2015年，廣西專利授權(quán)量達(dá)到13 571件，在全國(guó)排名第21位，同比增長(zhǎng)40.43%，比全國(guó)高出8個(gè)百分點(diǎn)，位居全國(guó)第10位。其中，實(shí)用新型專利授權(quán)量達(dá)7 090件，遠(yuǎn)高于發(fā)明和外觀設(shè)計(jì)。2014年后，發(fā)明和外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)量進(jìn)入快速增長(zhǎng)階段，尤其是發(fā)明專利授權(quán)量，說(shuō)明專利倍增計(jì)劃極大地調(diào)動(dòng)了社會(huì)各主體的創(chuàng)造性，經(jīng)過(guò)申請(qǐng)審查程序，2015年獲得了較大的授權(quán)量（如圖2所示）。

2015年，全區(qū)專利授權(quán)總量為13 571件，以實(shí)用新型為主，占全區(qū)專利授權(quán)總量的52.24%；其次是發(fā)明專利獲授權(quán)4 018件，同比增長(zhǎng)107.97%，高于全國(guó)平均水平46個(gè)百分點(diǎn)。外觀設(shè)計(jì)專利為18.15%。其中，職務(wù)授權(quán)數(shù)量為9 294件，非職務(wù)授權(quán)數(shù)量為4 277件，職務(wù)與非職務(wù)授權(quán)比例為2∶1。其中，企業(yè)的優(yōu)勢(shì)最大，占比為46.42%；機(jī)關(guān)團(tuán)體最小，僅為2.37%。2015年廣西授權(quán)專利類型分布圖如圖3所示。

1.3 有效發(fā)明專利情況

2015年，廣西有效發(fā)明專利量在全國(guó)排名第19位，但同比增長(zhǎng)位居全國(guó)第一，為66.75%，專利密度達(dá)到2.0件/百萬(wàn)人（見(jiàn)表2）。有效發(fā)明專利權(quán)人中，企業(yè)專利權(quán)人的比例優(yōu)勢(shì)最大，占比為46.41%；其次是大專院校，占23.78%；機(jī)關(guān)團(tuán)體最小，僅為1.20%。

2011～2015年，廣西有效發(fā)明專利量和每萬(wàn)人口發(fā)明專利擁有量均處于快速增長(zhǎng)的階段。每萬(wàn)人口發(fā)明專利擁有量由2011年0.4件增長(zhǎng)至接近2件大關(guān)，是“十一五”期末的7倍，全國(guó)排位從第29位提高到第20位。

2 廣西專利發(fā)展存在的問(wèn)題

2.1 每萬(wàn)人口發(fā)明專利擁有量偏低，企業(yè)專利創(chuàng)造活力有待激發(fā)

一是專利申請(qǐng)數(shù)量不斷攀升，專利授權(quán)數(shù)量亟待提高。2015年廣西發(fā)明專利申請(qǐng)受理量為30 807件，占專利中受理量的70.53%，但全區(qū)的發(fā)明專利授權(quán)總量為4 018件，僅占當(dāng)年發(fā)明專利申請(qǐng)總量的13%。由于資助政策在專利申請(qǐng)階段就能夠享受，所以有相當(dāng)一部分的專利申請(qǐng)通常是為了獲得受理而提交，以獲得資助，在一定程度上造成了專利申請(qǐng)量大幅度攀升而專利授權(quán)量降低的局面。

二是專利創(chuàng)造的區(qū)域分布不平衡，各市的專利實(shí)力差距懸殊。在專利申請(qǐng)量、專利授權(quán)量等統(tǒng)計(jì)指標(biāo)上，南寧、桂林和柳州3個(gè)設(shè)區(qū)市連續(xù)多年占據(jù)了廣西全區(qū)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的比重，它們發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，專利實(shí)力優(yōu)勢(shì)突出。其他設(shè)區(qū)市對(duì)于專利創(chuàng)造活動(dòng)的資金投入有限，在科技基礎(chǔ)和環(huán)境方面，分布的科研機(jī)構(gòu)和高校數(shù)量也不多，對(duì)于研發(fā)人才的吸引程度都不具備優(yōu)勢(shì)，限制了這些城市的專利創(chuàng)造活動(dòng)。

三是企業(yè)發(fā)明專利占比低于全國(guó)平均水平，企業(yè)的創(chuàng)新主體地位不突出。2015年，廣西企業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)量為12 158件，占全區(qū)發(fā)明專利申請(qǐng)受理量的39.47%，而全國(guó)的該項(xiàng)指標(biāo)占比為60.2%。企業(yè)申請(qǐng)發(fā)明專利占比較低，除了有一部分企業(yè)選擇把研發(fā)成果作為技術(shù)秘密進(jìn)行保護(hù)等商業(yè)利益考慮外，大部分企業(yè)主要還是創(chuàng)新動(dòng)力不足、自主研發(fā)能力有限，根源還是在對(duì)于研發(fā)活動(dòng)的重視程度不夠，對(duì)于職務(wù)發(fā)明的內(nèi)部激勵(lì)措施缺乏或者落實(shí)不到位等。

2.2 專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用水平較低，對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)有待挖掘

廣西有效發(fā)明專利量隨存續(xù)期的增加呈下降趨勢(shì)明顯，續(xù)期為0～5年的比例占到了74.74%，存續(xù)期為15～20年的有效發(fā)明專利僅占0.27%。創(chuàng)造主體對(duì)申請(qǐng)專利的積極性，還停留在獲得獎(jiǎng)助的認(rèn)識(shí)階段，缺乏對(duì)專利運(yùn)用的市場(chǎng)前景分析，沒(méi)有及時(shí)繳納年費(fèi)，造成專利資源的浪費(fèi)。造成專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用水平較低的現(xiàn)狀，主要是因?yàn)閷＠|(zhì)量不佳，產(chǎn)業(yè)化價(jià)值低；市場(chǎng)融資渠道和風(fēng)險(xiǎn)投資體系的缺乏和不健全；國(guó)有資產(chǎn)的管理模式滯后等。

2.3 專利人才隊(duì)伍不足，專利事業(yè)發(fā)展受制約明顯

一是專利人才隊(duì)伍的規(guī)模不大，各層次的人才分布不夠均衡。廣西知識(shí)產(chǎn)權(quán)從業(yè)人員超過(guò)8 000多人，但與全區(qū)當(dāng)前專利事業(yè)發(fā)展的需求相比，仍然有很大的專利人才缺口。大多數(shù)專利人才都集中在“北上廣”，廣西對(duì)于優(yōu)秀專利人才，特別是對(duì)復(fù)合型、高層次專利人才的吸引力有限。此外，高校的專利人才培養(yǎng)模式與社會(huì)實(shí)際需求存在較大的差距，供需脫節(jié)的問(wèn)題亟待改革。

二是人才選拔吸引力不足，專利行業(yè)發(fā)展受限制。由于全國(guó)目前尚缺乏統(tǒng)一的人才評(píng)價(jià)體系，社會(huì)公眾對(duì)專利人才缺少認(rèn)同，從業(yè)人員缺少榮譽(yù)感。激勵(lì)機(jī)制的缺乏，也是造成專利人才培養(yǎng)和選拔難度較大的重要影響因素。

三是專利代理機(jī)構(gòu)服務(wù)能力不強(qiáng)，專利代理人數(shù)量不多。全區(qū)的專利中介代理機(jī)構(gòu)有33個(gè)，具有專利代理人資格的人員有352人，執(zhí)業(yè)人員有115人，且服務(wù)內(nèi)容主要集中于基礎(chǔ)業(yè)務(wù)范圍的案件撰寫階段，業(yè)務(wù)單一，專利代理機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力，特別是專利戰(zhàn)略規(guī)劃與咨詢、專利分析與評(píng)估、市場(chǎng)預(yù)警的能力亟待加強(qiáng)。

3 對(duì)策建議

3.1 深入實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，建設(shè)特色型知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)區(qū)

一是實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃，落實(shí)局區(qū)會(huì)商工作目標(biāo)。以合作會(huì)商議定的各項(xiàng)任務(wù)為目標(biāo)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的體制創(chuàng)新、體系建設(shè)、人才培養(yǎng)、信息運(yùn)用等方面取得國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的指導(dǎo)和支持；以《廣西深入實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃（2015—2020年）》提出的實(shí)施“三工程”和“三行動(dòng)”為抓手，完善自治區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公會(huì)議制度，全面推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的深入實(shí)施。

二是加大資金投入和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，全面深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施。通過(guò)加大專利申請(qǐng)資助資金投入，完善專利資助和獎(jiǎng)勵(lì)制度；加強(qiáng)自治區(qū)、市、縣三級(jí)專利行政執(zhí)法體系建設(shè)，完善行政執(zhí)法和刑事司法的高效銜接，形成聯(lián)合執(zhí)法協(xié)調(diào)機(jī)制和糾紛快速解決機(jī)制；建設(shè)集基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與公共服務(wù)于一體的專利信息服務(wù)平臺(tái)，強(qiáng)化服務(wù)支撐體系和能力建設(shè)；加強(qiáng)國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度及發(fā)展動(dòng)向的研究，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外合作深入開(kāi)展。

三是借助地理區(qū)位優(yōu)勢(shì)，建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)區(qū)。廣西應(yīng)借助區(qū)位優(yōu)勢(shì)，以入選全國(guó)首批7個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域布局試點(diǎn)地區(qū)為契機(jī)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、應(yīng)用、保護(hù)、管理和服務(wù)，打造知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)區(qū)域，把廣西建設(shè)成為面向東盟的特色型知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)區(qū)。

3.2 實(shí)施“發(fā)明專利雙倍增計(jì)劃”，促進(jìn)專利創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化運(yùn)用

一是深化全面發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)，實(shí)施“發(fā)明專利雙倍增計(jì)劃”。將每萬(wàn)人口發(fā)明專利擁有量納入自治區(qū)“十三五”規(guī)劃綱要、發(fā)明創(chuàng)造主要指標(biāo)列入政府績(jī)效考評(píng)為抓手，修訂和完善專利資助獎(jiǎng)勵(lì)政策，進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)、高校院所、社會(huì)團(tuán)體及個(gè)人等創(chuàng)新主體的創(chuàng)造熱情，全面落實(shí)“發(fā)明專利雙倍增計(jì)劃”的各項(xiàng)工作目標(biāo)。

二是以專利技術(shù)為切入點(diǎn)，提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。加大對(duì)企業(yè)自主研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化等投入，培育自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)。加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，打破企業(yè)、高校和科研院所的閉環(huán)，建立以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制。實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)培育工程，培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)及企業(yè)。開(kāi)展專利導(dǎo)航及預(yù)警應(yīng)用示范，為重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供決策依據(jù)，引導(dǎo)企業(yè)規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。推動(dòng)企業(yè)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理貫標(biāo)，申報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)試點(diǎn)示范，提升產(chǎn)業(yè)和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

三是發(fā)揮交易渠道的協(xié)調(diào)效應(yīng)，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用。積極完善專利資助辦法，資助重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)由創(chuàng)造轉(zhuǎn)向轉(zhuǎn)化運(yùn)用，強(qiáng)化專利實(shí)施率和轉(zhuǎn)化率。要建立基于專利權(quán)價(jià)值體現(xiàn)的資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估體系和資本投入機(jī)制，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估與融資服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)。此外，還要進(jìn)一步發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心、發(fā)明創(chuàng)造成果展覽交易會(huì)和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等平臺(tái)作用，建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)集聚區(qū)，拓寬專利技術(shù)交易的渠道。

3.3 創(chuàng)新專利人才培養(yǎng)機(jī)制，建立專利人才評(píng)價(jià)體系

一是完善專利人才培養(yǎng)模式，建立專利人才評(píng)價(jià)體系。完善廣西知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、人才庫(kù)和師資庫(kù)的建設(shè)，根據(jù)不同對(duì)象，分階段、分層次地進(jìn)行培訓(xùn)，安排人員到區(qū)外進(jìn)行短期學(xué)習(xí)交流，以及通過(guò)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)遠(yuǎn)程教育廣西平臺(tái)的網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)等渠道，多渠道促進(jìn)專利人才的培養(yǎng)。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)職稱評(píng)價(jià)體系，在專業(yè)技術(shù)職稱評(píng)審中設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員序列，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)職稱評(píng)審辦法和相關(guān)配套規(guī)定。

二是改革高校教育模式，對(duì)接專利人才的多樣化社會(huì)需求。從專利人才的知識(shí)復(fù)合型要求出發(fā)，在高校成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院，實(shí)行跨學(xué)科、跨學(xué)院的知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育資源整合，讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)課程成為理工、管理類專業(yè)的必修課或者主要選修課，優(yōu)化從本科到博士各層次專利人才的培養(yǎng)結(jié)構(gòu)。

三是多舉措并行，加強(qiáng)專利人才的社會(huì)化培養(yǎng)。通過(guò)專題講座、能力提升培訓(xùn)班、繼續(xù)教育等途徑開(kāi)展專利人才培養(yǎng)，拓寬專利人才的培養(yǎng)渠道。加強(qiáng)專利代理人資格考試的培訓(xùn)和宣傳力度，提升執(zhí)業(yè)專利代理人的專業(yè)技能和業(yè)務(wù)范圍，培育集專利代理、維權(quán)援助、信息利用及貫標(biāo)服務(wù)于一體的綜合服務(wù)機(jī)構(gòu)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的復(fù)合型、技能型專利代理人才的社會(huì)化培養(yǎng)。

參 考 文 獻(xiàn)

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[2]唐振鵬，張艷琳.我國(guó)專利發(fā)展?fàn)顩r的統(tǒng)計(jì)分析[J].東南學(xué)術(shù)，2010（6）.

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[責(zé)任編輯：鄧進(jìn)利]

【作者簡(jiǎn)介】陸嘉麗，女，廣西南寧人，廣西壯族自治區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心項(xiàng)目主管，助理工程師，廣西知識(shí)產(chǎn)權(quán)中青年專家；黃華欽，男，廣東開(kāi)平人，碩士，廣西壯族自治區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心信息服務(wù)部副部長(zhǎng)，從事專利信息檢索、分析、專利預(yù)警、廣西知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息化服務(wù)及企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)服務(wù)工作；呂春余，男，廣西南寧人，廣西壯族自治區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心項(xiàng)目主管，助理工程師。