張悅

摘 要：早在太平洋戰(zhàn)爭后期，美國就開始不斷地商討戰(zhàn)后對日政策，直至日本投降前夕才大致確定對日占領政策原則-非軍事化與民主化，而作為戰(zhàn)時軍國主義的經(jīng)濟基礎，對財閥勢力的處置是占領政策中經(jīng)濟民主化的重點之一，對財閥的控制程度直接影響后來日本軍國主義勢力復蘇的威脅力。

關鍵詞：國務院；三部協(xié)調委員會；財閥解體；股份公司整理委員會

1945年8月，日本投降出乎了華盛頓決策者們的意料之外，從1945年9月開始直至1946年末，對日重要政策才一一落實結束，其中財閥政策以SWNCC 302文件為標志，直至1948年才逐漸落實。

本文將通過梳理二戰(zhàn)結束前對日政策的制定過程分析美國制定對日政策的考量，并通過戰(zhàn)前財閥發(fā)展來闡述解體財閥的必要性，最后將對占領時期解體政策施行情況進行分析。

1 美國對日戰(zhàn)后經(jīng)濟政策制定過程

（一）早期對日政策設想

1942年隨著美國向法西斯國家宣戰(zhàn)，國務院正式接手戰(zhàn)后事務的計劃。國務卿赫爾于1942年2月擴充特別調查處，設立對外政策咨詢委員會（第二次），同年夏天，委員會成立遠東問題小組，開始討論日本問題，其成員主要由當時的被稱為知日派（Japan Lobby）的專家組成，其中包括遠東問題權威布萊克斯利（George H. Blakeslee）及日本史專家博頓（Hugh Borton），最初議題主要是天皇制存廢、日本領土范圍、戰(zhàn)后日本經(jīng)濟形式等問題。

知日派的對日規(guī)劃始終與決策層有所差異，在1943年的1月的卡薩布蘭卡會議上，羅斯福發(fā)出聲明要求“德日意無條件投降”，與總統(tǒng)類似，大部分美國國民也希望實現(xiàn)法西斯無條件投降的硬和平（hard peace），對此，知日派有不同考慮，他們希望以《大西洋憲章》為基礎，實現(xiàn)以再建日本為目標的軟和平（soft peace）。

（二）太平洋戰(zhàn)爭爆發(fā)后對日經(jīng)濟政策規(guī)劃

1942年10月至1943年6月，遠東小組歷時8個月著手制定具體對日政策，博頓與羅伯特·費瑞（Robert A1. Fearey）分別負責政治與經(jīng)濟事務。經(jīng)過8個月對日政策研究之后，負責經(jīng)濟事務的費瑞在積累一定經(jīng)驗之后，充分分析了當時美國內部的三種對日經(jīng)濟主張，他認為最極端的是使日本經(jīng)濟退回江戶時期的農業(yè)經(jīng)濟水平，第二種是廢除其重工業(yè)及海運事業(yè)，第三種則是實現(xiàn)非軍事化和非武裝化，但保留主要產(chǎn)業(yè)，即給予其經(jīng)濟復興的機會。

對此，費瑞提出了三點考慮，首先是戰(zhàn)后日本遭受戰(zhàn)敗重創(chuàng)，其生存需要問題，其次，重創(chuàng)日本經(jīng)濟的同時，遠東各國戰(zhàn)后不斷發(fā)展，日本商品也將被迫卷入競爭而變得被動，彼時美國將有可能喪失遠東市場，另外最大的困難在于，若完全扼殺日本經(jīng)濟復興的機會，他國也會拒絕平等對待日本商品，這樣的結果將會加大日本輸出難度，其對外貿易受阻，從長遠來看對美國而言也并非樂事。

總體來說，費瑞贊成美方第三種穩(wěn)健的意見，在出于人道主義的前提下，同時考慮到戰(zhàn)前日本作為美國第三大輸出國和第二大輸入國，以及平衡亞洲各國權力的需要，有必要給予日本經(jīng)濟復興的機會，這點也得到了經(jīng)濟調查部的弗蘭克·威廉姆斯（Frank S. Williams）的支持，1943年12月17日遠東小組下的領土小委員會在討論中達成一致，當時的整體考慮認為一戰(zhàn)后以經(jīng)濟封鎖來懲罰德國，從長期看來這種方法并不成功，委員會官員表示許多德國人因為一戰(zhàn)后的經(jīng)濟封鎖使其孩子遭受長期饑餓之苦，其恨意經(jīng)歷彌散，這種教訓應該在處理日本問題方面避免，此外，維持戰(zhàn)后日本社會的生存需求的處理方式反而有可能使日本人對美國心存敬意，這樣的意見同樣得到了羅斯福的肯定。

總言之，戰(zhàn)爭結束前，美國內部大致出現(xiàn)了6種對日方案：

第一種是滅國奴役論；第二種是隔離論；第三種是干涉變革論；第四種是牽制利用論；第五種是慎重干涉論，這一方案的支持者大多來自知日派，遠東小組負責人布萊克斯利認為美國沒必要特別去管理日本內政，在保證戰(zhàn)后日本社會安定的前提下，尊重其現(xiàn)行的包括天皇制在內的各種制度；第六種是以博頓為代表的積極誘導論，與前一種類似都來自于知日派的意見，但與之不同的在于，博頓認為雖然天皇制可以保留，但有必要在日本社會進行自由主義改革。

經(jīng)過分析討論，否決了多數(shù)方案，最終留下積極誘導論與干涉變革論，積極誘導論的支持者主要來自知日派，他們希望保留天皇制、利用天皇及日本政府處理內政、解體日本帝國、實現(xiàn)非軍事化與民主化等，但國務院官員認為知日派的設想過于寬松，國務院更傾向于直接統(tǒng)治。

1944年2月國務院設立戰(zhàn)后計劃委員會（PWC），4月起計劃委員會召集知日派共同商討對日政策。同年5月4日制定出的PWC 108b系列文件被視為國務院首個較為成型的戰(zhàn)后政策。其中明確了戰(zhàn)后政策目的，即防止日本對美國及其它太平洋諸國再造成威脅，建立尊重他國權利及國際義務的日本政府。另外，明確提出了占領三時期，第一，解除武裝，撤毀軍事設施及武器，并對日本實行軍事占領；第二，軍事審查及經(jīng)濟統(tǒng)制，并普及民主主義思想，建立文明政府；第三，開始回歸國際社會。

關于對日占領的經(jīng)濟目的，知日派希望在賠償基礎上，最終將日本經(jīng)濟推向世界經(jīng)濟發(fā)展軌道，但計劃委員會官員并不這樣想，國務院官員更多地傾向打破日本經(jīng)濟集中化模式，摧毀其軍國主義的經(jīng)濟基礎，抵制其復蘇所帶來的威脅。在兩方進行拉鋸戰(zhàn)時，適逢前駐日大使格魯出任遠東司司長，在格魯?shù)闹С窒?，知日派得以與國務院官員對經(jīng)濟制裁進行力爭，關于經(jīng)濟制裁力度問題也因此一度陷入僵局。

1944年12月底，國務院、戰(zhàn)爭（陸軍）部、海軍三部協(xié)調委員會（The State-War-Navy Coordinating Committee）成立，對日政策決策中開始加入軍方意見。

1945年1月19日，三部委員會進行會談，軍方力主對日進行“嚴厲而公正”的處理。隨即軍方向委員會提交一份政治軍事大綱，委員會就此大綱作出了報告（SWNCC21），報告重點在于解除日本全部軍力并由占領政府接管日本。對此，5月22日，參謀長聯(lián)席會議再提意見，建議委員會參照對德政策重新審視報告，重點仍希望維持對日嚴厲制裁，政策中心應該圍繞非軍事化與民主化，這點在軍方內部意見頗為一致，5月1日通過海軍作戰(zhàn)辦公室備忘錄傳達對三部協(xié)調委員最新的一份對日政策概述（即后來的SWNCC 150）的意見中，提到原定的嚴厲而公正政策，建議將公正去除，稱不必在意軍事政府的政策效率，重點在嚴厲。